內(nèi)部審核控制程序三標(biāo)一體

內(nèi)部審核控制程序1目的驗證現(xiàn)行質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系運行的適宜性、符合性和有效性，為質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的改進(jìn)和管理評審提供依據(jù)。2適用范圍適用于集團(tuán)公司/公司/項目部質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核活動全過程的管理。3術(shù)語和定義本程序采用《質(zhì)量手冊》、《環(huán)境與職業(yè)健康安全管理手冊》中的有關(guān)術(shù)語和定義。4職責(zé)4.1管理者代表/主管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)年度管理體系審核計劃（審核方案），批準(zhǔn)審核報告。對審核方案的實施和效果進(jìn)行控制和改進(jìn)。4.2管理者代表/主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)審核實施計劃，由審核組長按批準(zhǔn)的實施計劃組織審核組進(jìn)行獨立、系統(tǒng)的審核。4.3集團(tuán)公司質(zhì)量安全保證部負(fù)責(zé)集團(tuán)公司質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的組織工作。負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系審核資料和記錄的保存，并組織對糾正措施進(jìn)行跟蹤驗證。4.4公司/項目部質(zhì)量安全部門負(fù)責(zé)公司/項目部質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核，并協(xié)助集團(tuán)公司實施內(nèi)部審核。4.5集團(tuán)公司有關(guān)職能部門、單位、項目部應(yīng)積極配合內(nèi)部審核員開展工作，負(fù)責(zé)對審核中涉及本部門責(zé)任的不符合項制訂并實施糾正措施。5工作程序5.1質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核過程控制見“質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核流程圖”。5.2控制要求策劃和編制審核方案集團(tuán)公司/公司質(zhì)量安全保證部門于每年初協(xié)助管理者代表依據(jù)活動、產(chǎn)品和服務(wù)特點及體系運行情況進(jìn)行策劃，并在制定年度工作計劃時，組織編制審核方案，報管理者代表審批后實施。集團(tuán)公司/公司每年審核一次，項目部應(yīng)根據(jù)施工工期等情況每年至少審核一次。當(dāng)管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全問題，或相關(guān)方有要求時應(yīng)隨時進(jìn)行內(nèi)部審核。質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核流程圖查閱文件資料編寫檢查表首次會議查閱文件資料編寫檢查表首次會議現(xiàn)場審核開具不符合報告末次會議審核準(zhǔn)備審核實施跟蹤驗證糾正措施提交管理評審記錄存檔修訂文件策劃和計劃組織內(nèi)審組制訂審核實施計劃編制內(nèi)部審核報告分發(fā)內(nèi)部審核報告責(zé)任部門制訂實施糾正措施YN組織審核組.1確定審核組長和審核組成員。.2審核組成員必須具備下列條件：a大專及以上學(xué)歷，三年以上的企業(yè)工作經(jīng)驗；b誠實、公正，有較強(qiáng)的工作責(zé)任心；c經(jīng)培訓(xùn)考核合格，取得質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核員資格證。內(nèi)部審核員不應(yīng)審核本部門的工作。審核組長編制質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核實施計劃，報管理者代表批準(zhǔn)后實施。審核實施計劃內(nèi)容應(yīng)包括：a審核的目的、范圍；b審核的準(zhǔn)則；c審核人員；d審核日程安排；e受審核部門。審核實施計劃應(yīng)在正式審核前一周發(fā)至各有關(guān)單位、部門和人員。審核準(zhǔn)備.1根據(jù)分工由內(nèi)部審核員編制“質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核檢查表”。.2受審核部門按內(nèi)部審核實施計劃要求做好接受審核的準(zhǔn)備。審核的實施審核組長召集并主持首次會議。最高管理者、管理者代表、受審核單位及部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組成員及相關(guān)人員出席。與會人員必須簽到，會議主要內(nèi)容：a向受審方介紹審核人員及審核分工；b說明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、所采用的方法及解釋內(nèi)部審核實施計劃中不明確的內(nèi)容?，F(xiàn)場審核.1內(nèi)部審核員根據(jù)事先編制的“管理體系內(nèi)部審核檢查表”的檢查內(nèi)容，通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查、調(diào)查驗證等方法收集客觀證據(jù)并逐項做好記錄；.2如提供的證據(jù)證明不符合準(zhǔn)則的規(guī)定要求，由內(nèi)部審核員在“管理體系內(nèi)部審核檢查表”上填寫不符合；.3如提供的證據(jù)未構(gòu)成不符合，但有變成不符合趨勢的作為“觀察項”，由內(nèi)部審核員在“管理體系內(nèi)部審核檢查表”上填寫觀察項；.4審核組長應(yīng)及時與受審核部門負(fù)責(zé)人交換意見，確認(rèn)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合。不符合報告及觀察項.1審核人員發(fā)現(xiàn)不符合，應(yīng)逐項填寫不符合報告，對不符合的事實陳述要準(zhǔn)確，以便復(fù)查時可追溯。對審核的不符合需經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人認(rèn)可。內(nèi)部審核員發(fā)現(xiàn)觀察項，應(yīng)逐項填寫觀察項報告。.2每天審核結(jié)束，審核組應(yīng)召開內(nèi)部會議分析審核情況；.3現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組應(yīng)對全部審核情況進(jìn)行綜合分析，填寫不符合項分布匯總表。召開末次會議.1會議主持人及出席人員同首次會議；.2重申審核的目的、范圍和準(zhǔn)則；.3宣讀不符合報告，并確認(rèn)簽字(公司為管理者代表，項目部為主管經(jīng)理，機(jī)關(guān)部門為負(fù)責(zé)人)；.4作出審核評價和結(jié)論；.5提出制定糾正措施的要求。編寫審核報告審核組長在末次會議后的一周內(nèi)完成“質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報告”的編寫，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由質(zhì)量安全保證部分發(fā)至有關(guān)單位、部門，并作為管理評審的輸入之一。制定并實施糾正措施各單位部門在收到不符合報告后，應(yīng)在一周內(nèi)分析研究不符合原因，制定糾正措施，明確完成日期，報管理者代表批準(zhǔn)后組織實施。不符合報告的關(guān)閉期限為一個月。跟蹤驗證質(zhì)量安全保證部負(fù)責(zé)對各部門的不符合糾正措施進(jìn)行跟蹤、檢查和驗證，并在下一次的內(nèi)部審核中驗證是否持續(xù)有效，以防不符合項的重復(fù)發(fā)生。如涉及文件修改，按《文件控制程序》執(zhí)行，如糾正措施達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)和結(jié)果，應(yīng)重新研究，制定新的糾正措施，并執(zhí)行《糾正與預(yù)防措施控制程序》。資料存檔.1不符合報告提出的糾正措施驗證完成后10天內(nèi)，審核組長應(yīng)將本次審核的全部資料和記錄移交給質(zhì)量安全保證部保存，并執(zhí)行《記錄控制程序》。.2受審核單位應(yīng)保存內(nèi)部審核不符合報告、內(nèi)部審核報告以及觀察項資料。.3質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系審核記錄保存期限為三年。5.3調(diào)整審核方案質(zhì)量安全保證部可根據(jù)實際情況對審核方案作適當(dāng)調(diào)整或增加審核次數(shù)，但應(yīng)報管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.4匯總分析質(zhì)量安全保證部每年末對全年質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系審核工作寫出管理體系運行總結(jié)報告，分析、評價管理體系的適宜性、符合性和有效性。質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系運行情況總結(jié)經(jīng)管理者代表審閱后報總經(jīng)理，作為管理評審的輸入和制定下年度工作計劃的依據(jù)。質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系審核在年終總結(jié)工作的基礎(chǔ)上，按集團(tuán)公司/公司/項目部有關(guān)質(zhì)量、安全獎懲辦法，實施獎懲。6相關(guān)文件《管理評審控制程序》ZHACX560B1《糾正與預(yù)防措施控制程序》ZHACX850B1《記錄控制程序》ZHACX424B1《文件控制程序》ZHACX423B17記錄年第次管理體系內(nèi)部審核實施計劃管理體系內(nèi)部審核檢查表管理體系內(nèi)部審核不符合報告管理體系內(nèi)部審核觀察項報告管理體系內(nèi)部審核不符合分布匯總表管理體系內(nèi)部審核報告管理體系內(nèi)部審核會議通知(簽到)記錄表編號：第頁共頁審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：審核組組長：組員：審核時間：日程安排日期時間第組第組批準(zhǔn)人：編制人：日期：日期：管理體系內(nèi)部審核檢查表第頁共頁問題依據(jù)記錄不符合/觀察項標(biāo)準(zhǔn)條款程序條款審核組長：審核員：日期：日期：單位編號：頁碼：/受審核單位（部門門）審核日期年月日不符合事實描述：：不符合GB/T119001--2000標(biāo)準(zhǔn)中（）條款要求求，不符合程程序文件（）條款的要要求。不符合GB/T240011-20044標(biāo)準(zhǔn)中（）條款要求求，不符合程程序文件（）條款的要要求。不符合GB/T228001--2001標(biāo)準(zhǔn)中（）條款要求求，不符合程程序文件（）條款的要要求。不符合性質(zhì)：□一般不符合□嚴(yán)重不符合合審核員負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合原因分析參加分析人人員：不符合的處置方案案：（預(yù)計完完成日期：年月日負(fù)責(zé)人：）對應(yīng)原因擬采取的的防止再發(fā)生生的糾正措施施：（預(yù)計完完成日期：年月日）糾正措施制訂人負(fù)責(zé)人簽字年月日跟蹤驗證的結(jié)論原因分析是否準(zhǔn)確確是□否□指出不準(zhǔn)確處審核員簽字年月日處置是否有效是□否□證據(jù)糾正措施是否有效效是□否□證據(jù)注：（1）不符合事實與判定所引依據(jù)文件的原文必須對應(yīng)，否則本報告不能成立；（2）表中所要求的證據(jù)必須附后，否則驗證結(jié)論無效。管理體系內(nèi)部審核觀察項報告第頁共頁受審核部門：觀察項陳述：審核員簽名：日期：管理體系內(nèi)部審核不符合項分布匯總表第頁共頁部門要素審核組長：制表：日期：管理體系內(nèi)部審核報告第頁共頁受審核單位：審核日期：審核組成員：審核組長簽字：時間：審核目的：審核準(zhǔn)則：3審核范圍及內(nèi)容：4審核結(jié)果4.1內(nèi)審員以抽檢方法進(jìn)行審核，具有客觀代表性，可以反映管理體系運行情況。4.2本次審核后發(fā)現(xiàn)（）個“不符合項”和（）項“觀察項”見附件“內(nèi)部審核不符合報告”、“內(nèi)部審核觀察項報告”、“內(nèi)部審核不符合項匯總表”。4.3結(jié)論和建議結(jié)論從發(fā)現(xiàn)的不符合項匯總分析，體系性不符合、實施性不符合和效果性不符合各有多少項，哪個要素最多或最嚴(yán)重，哪個部門