2020期貨從業(yè)資格考試真題及答案

2020期貨從業(yè)資格考試真題及答案單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將準確選項的代碼填人括號內(nèi))1.期貨交易所的負責(zé)人由()任免。A.全國人民代表大會口B.全國人大常委會口C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)口D.中國期貨業(yè)協(xié)會口.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)口.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割口C.保證合約的履行口D.按照法律規(guī)定對期貨市場實行管理口.在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利水平，信譽良好，最近( )無重大違法違規(guī)記錄。A.1年口.2年口C.3年口D.5年口.期貨公司辦理下列事項，理應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。A.變更注冊資本口B.變更公司形式口C.變更3%以上的股權(quán)口D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)口.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。A.會員口.期貨交易所口C.期貨交易公司口D.中國期貨業(yè)協(xié)會口6.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織實行。A.期貨交易所口B.中國證監(jiān)會口C.期貨交易公司口D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)口.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，理應(yīng)向結(jié)算會員收取( )。A.結(jié)算擔(dān)保金口.風(fēng)險準備金口C.結(jié)算準備金口D.風(fēng)險擔(dān)保金口.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為( )。A.主任會議口.主席會議口C.特定會員組成的會員大會口D.全體會員組成的會員大會口.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者( )。A.保障基金口風(fēng)險基金口C.儲備基金口D.準備基金口10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，理應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )罰款。A.1倍以上3倍以下口B.1倍以上5倍以下口C.3倍以上5倍以下口D.3倍以上10倍以下11.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處( )的罰款。A.1萬元以上5萬元以下口B.1萬元以上10萬元以下口C.5萬元以上10萬元以下口D.5萬元以上20萬元以下口.對經(jīng)過整改符合相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)理應(yīng)自驗收完畢之日起( )內(nèi)解除對其采取的相關(guān)措施。A.3日口B.5日口C.7日口D.15日口.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照相關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，實行()稽核，發(fā)現(xiàn)問題理應(yīng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。兒每日口B.每周口C.每月口D.每季口14.中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是( )。A.分散監(jiān)督管理口B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理口C.主要由地方證監(jiān)會實行管理口D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會實行管理口15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。A.人民法院口B.期貨業(yè)協(xié)會口C.中國證監(jiān)會口D.清算組口16.關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不準確的是( )。兒主持會員大會、理事會會議口B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作口C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告口D.主持理事會日常工作口17.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法準確的是( )。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人口B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免口C.總經(jīng)理任期為三年，能夠連選連任口D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事口18.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是( )。A.股東大會口B.董事會口C.總經(jīng)理口D.理事會口19.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法準確的是( )。A.監(jiān)事會每屆任期2年口B.監(jiān)事會成員不得少于3人口C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干口20.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)展開情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，理應(yīng)于（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日口B.5日口C.10日D.1個月1.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。.【答案】D【解析】期貨交易所理應(yīng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)條的規(guī)定，建立、健全各。項規(guī)章制度，增強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);（二）設(shè)計合約，安排合約上市;（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;（四）保證合約的履行;（五）按照章程和交易規(guī)則對會員實行監(jiān)督管理;（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，理應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利水平，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;（六）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。.【答案】ABD口【解析】C項中，變更5%以上的股權(quán)才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織實行。.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，理應(yīng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。.【答案】A【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。.【答案】B。口【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。.【答案】A口【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)理應(yīng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的相關(guān)措施。.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照相關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，實行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題理應(yīng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。.【答案】B口【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。.【答案】C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。.【答案】C【解析】理事長的職權(quán)之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。.【答案】A【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權(quán)任免副總經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。.【答案】A【解析】選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，公司制期貨交易所無此機構(gòu)的設(shè)置。.【答案】B口【解析】