2015年下半年四川基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價模型試題

年下半年四川省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起A．5B．10C．15D．202.下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有A口基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，B口基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C口基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D口基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)3.企業(yè)補充流動資金的重要手段是 __A口發(fā)行股票B口發(fā)行短期債券C口發(fā)行長期債券D口購買政府債券基金份額凈值等于 __除以基金當(dāng)前的總份額。A口基金資產(chǎn)總值 B口基金資產(chǎn)凈值基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括A口長期性原則B口針對性原則C口強制性原則D口一致性原則下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是A口防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B口促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C口計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D口防范、減少基金會計核算中的差錯關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有A口流通市場是發(fā)行市場的前提B口發(fā)行價格受交易價格影響C口發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D口發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在A□信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B□信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C口未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)C口基金公允價值D口基金資產(chǎn)估值__的現(xiàn)象時， 將被責(zé)令改正， 警告， 并處罰款。D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經(jīng)手費目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.無風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元,贖回費率為0.50%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9095B．9950C．10945D．10995債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．12開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．TB．T+1C．T+2D．T+3為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險是。A.投資管理風(fēng)險B.通貨膨脹風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.公司治理風(fēng)險下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.無風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級.基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．15B．45C．60D．90.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日29.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告35.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標(biāo)D.投資理念在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競價金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風(fēng)險性提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。A．1B．2C．3D．4目前，我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎(chǔ)知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》開放式基金的基金合同生效要求其所募集