投資理財(cái)類公司摸底整頓工作實(shí)施方案

投資理財(cái)類公司摸底整頓工作實(shí)施方案為全面掌握全區(qū)投資理財(cái)類公司存量及發(fā)展?fàn)顩r，強(qiáng)化監(jiān)督管理，促進(jìn)全區(qū)投資理財(cái)類公司規(guī)范持續(xù)健康發(fā)展,按照《市投資公司摸底整頓工作實(shí)施方案》要求，決定在全區(qū)范圍內(nèi)組織開(kāi)展投資理財(cái)類公司摸底整頓工作，現(xiàn)制定方案如下。一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求（一）指導(dǎo)思想。遵循有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，按照客觀真實(shí)、全面準(zhǔn)確、統(tǒng)一部署、有序推進(jìn)的原則，通過(guò)調(diào)查、自查整改、規(guī)范完善等措施，逐步建立權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管有效的管理體制，實(shí)現(xiàn)投資理財(cái)類公司健康有序發(fā)展。（二）目標(biāo)要求。一是托清基本情況。全面掌握投資理財(cái)類公司數(shù)量、分布狀況、組織形式、經(jīng)營(yíng)狀況、企業(yè)出資關(guān)系等情況。二是規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。加強(qiáng)投資理財(cái)類公司注冊(cè)登記管理，適時(shí)搭建數(shù)據(jù)資源共享平臺(tái)，建立健全投資理財(cái)類公司規(guī)范管理的相關(guān)規(guī)章制度，完善日常監(jiān)管辦法，做到依法監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管和有效監(jiān)管。三是建立監(jiān)管體系。理順部門關(guān)系，落實(shí)監(jiān)管職責(zé)，健全監(jiān)管機(jī)制，不斷完善長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。二、范圍及內(nèi)容（一）摸底整頓范圍。在本方案發(fā)布前，已經(jīng)在我區(qū)行政審批服務(wù)局注冊(cè)登記，企業(yè)名稱中含有“投資”“理財(cái)”“資產(chǎn)管理”字樣的企業(yè)，均應(yīng)作為此次整頓摸底的對(duì)象。（二）摸底內(nèi)容。主要包括企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)成果以及備案情況等。1.基本情況。主要包括投資理財(cái)類公司隸屬關(guān)系、管理級(jí)次、組織形式、所處行業(yè)，是否辦理產(chǎn)權(quán)登記、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否正常、是否正常提報(bào)企業(yè)年報(bào)，職工數(shù)量及其構(gòu)成，擔(dān)保等或有關(guān)事項(xiàng)及涉訟資產(chǎn)情況，長(zhǎng)期投資情況。2.財(cái)務(wù)狀況。主要包括資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益等指標(biāo)，實(shí)收資本中國(guó)家資本、國(guó)有法人資本、外商資本、個(gè)人資本等資本構(gòu)成情況。3.合規(guī)經(jīng)營(yíng)狀況。從事業(yè)務(wù)是否符合相關(guān)規(guī)定，是否從事非法或變相非法吸收公眾存款、套路貸、暴力追債行為。4.經(jīng)營(yíng)成果。主要包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、其他業(yè)務(wù)收入、營(yíng)業(yè)總成本、凈利潤(rùn)等指標(biāo)。5、備案情況。是否及時(shí)到相關(guān)主管部門備案登記。三、工作步驟及時(shí)間安排利用3個(gè)月左右的時(shí)間完成以下三個(gè)階段工作：(一)發(fā)動(dòng)部署，調(diào)查摸底（202*年10月13日至10月15日)1.動(dòng)員部署。由區(qū)地方金融監(jiān)管局牽頭制定工作方案，安排部署調(diào)查摸底工作，落實(shí)調(diào)查摸底責(zé)任和工作任務(wù)，并通過(guò)媒體等方式進(jìn)行公告。2.調(diào)查摸底。由區(qū)行政審批服務(wù)局通過(guò)查詢系統(tǒng)對(duì)在我區(qū)注冊(cè)設(shè)立的企業(yè)名稱中含有“投資”“理財(cái)”“資產(chǎn)管理”字樣的企業(yè)進(jìn)行查詢和匯總，建立臺(tái)賬。(二)自查整改，上報(bào)備案(202*年10月16日一11月13日)1．企業(yè)自查(10月16日至11月7日)。根據(jù)行政審批服務(wù)局提供(標(biāo)注基層市場(chǎng)監(jiān)管所轄區(qū))的臺(tái)賬，由區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局通知并收集投資理財(cái)類公司相關(guān)材料，需要收集的資料主要包括：①情況介紹（按照調(diào)查摸底主要內(nèi)容，分為基本情況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、備案情況等方面撰寫）；②2019年12月31經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告(含財(cái)務(wù)決算報(bào)表)；③最近一次驗(yàn)資報(bào)告；④營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；⑤公司(企業(yè))章程；⑥企業(yè)調(diào)查摸底表（附件一）。2.匯總備案(11月8日一11月13日)。區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)企業(yè)報(bào)送的資料進(jìn)行匯總，并填寫調(diào)查摸底匯總表(附件二)，撰寫調(diào)查摸底報(bào)告，并于11月13日前將相關(guān)資料報(bào)送區(qū)金融穩(wěn)定發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。調(diào)查摸底報(bào)告應(yīng)包括公司基本情況(企業(yè)戶數(shù)、資本金額、人員數(shù)量，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況等)、存在問(wèn)題（要重點(diǎn)說(shuō)明是否存在非法吸收公眾存款、擅自發(fā)行有價(jià)證券或以其他方式從事非法集資活動(dòng)）、發(fā)展前景、加強(qiáng)投資公司監(jiān)管的意見(jiàn)建議等內(nèi)容。(三)檢查驗(yàn)收，系統(tǒng)總結(jié)(202*年11月14日—12月30日)。區(qū)地方金融監(jiān)管局、**公安分局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、中介機(jī)構(gòu)組成檢查組按照投資理財(cái)類公司5%的比例進(jìn)行“雙隨機(jī)”檢查。區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)檢查成果進(jìn)行認(rèn)真分析研究，對(duì)投資理財(cái)類公司進(jìn)行分類。對(duì)于正常經(jīng)營(yíng)的公司，要引導(dǎo)規(guī)范發(fā)展；對(duì)于存在問(wèn)題的公司，由區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局列出整改事項(xiàng)負(fù)責(zé)監(jiān)督整改情況，公司整改完成后區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局出具整改檢查意見(jiàn)書報(bào)區(qū)金融穩(wěn)定發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；對(duì)于整改不到位的公司，由區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局勸其退出。各鎮(zhèn)街道落實(shí)屬地管理責(zé)任，全面托清轄內(nèi)投資理財(cái)類公司的底數(shù)，配合上級(jí)有關(guān)部門做好轄內(nèi)投資理財(cái)類公司問(wèn)題整改及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。四、工作要求投資理財(cái)類公司摸底整頓工作涉及面廣、工作難度大，各鎮(zhèn)街道、有關(guān)單位要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，確保摸底調(diào)查工作順利開(kāi)展。(一)理順工作機(jī)制。這次摸底整頓工作要在區(qū)金融穩(wěn)定發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，各成員單位要按照總體工作安排認(rèn)領(lǐng)任務(wù)，落實(shí)責(zé)任，全力做好投資理財(cái)類公司摸底整頓工作。(二)落實(shí)工作職責(zé)。區(qū)行政審批服務(wù)局按照工作要求，對(duì)在我區(qū)注冊(cè)設(shè)立的企業(yè)名稱中含有“投資”“理財(cái)”“資產(chǎn)管理”字樣的企業(yè)進(jìn)行全面篩查，確保不漏企業(yè)、不漏信息；區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局要對(duì)擅自變更經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)地址等違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，對(duì)虛假宣傳和違法違規(guī)廣告行為進(jìn)行查處；*