社保中心經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況總結(jié)

社保中心經(jīng)?辦風(fēng)險(xiǎn)管理?工作進(jìn)展情?況總結(jié)為?進(jìn)一步提升?我中心社會(huì)?保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)?構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理?能力，有效?防范社會(huì)保?險(xiǎn)經(jīng)辦的各?種潛在風(fēng)險(xiǎn)?，按照我中?心《社會(huì)保?險(xiǎn)經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)?管理工作計(jì)?劃》與《_?__社保中?心經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)?管理實(shí)施細(xì)?則》的相關(guān)?要求，現(xiàn)將?___年市?社保中心經(jīng)?辦風(fēng)險(xiǎn)管理?工作開(kāi)展情?況匯報(bào)如下?：一、繼?續(xù)加強(qiáng)稽核?內(nèi)控___?建設(shè)，完成?本年經(jīng)辦風(fēng)?險(xiǎn)工作規(guī)劃?為進(jìn)一步?加強(qiáng)稽核內(nèi)?控___機(jī)?構(gòu)建設(shè)，按?照人社__?關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防?控等有關(guān)文?件的要求，?加強(qiáng)經(jīng)辦機(jī)?構(gòu)內(nèi)控力量?，加強(qiáng)日常?工作管理。?明確監(jiān)察科?為風(fēng)險(xiǎn)管理?科室，負(fù)責(zé)?日常監(jiān)督考?核，加強(qiáng)日?常工作管理?，嚴(yán)格執(zhí)行?內(nèi)控制度，?內(nèi)控人員要?認(rèn)真履職，?嚴(yán)格執(zhí)行各?項(xiàng)工作流程?，監(jiān)察科人?員專職履行?風(fēng)險(xiǎn)防控職?責(zé)。___?年___月?制定出臺(tái)_?__市社會(huì)?保險(xiǎn)經(jīng)辦風(fēng)?險(xiǎn)___年?工作計(jì)劃，?并與各縣區(qū)?及各科室簽?訂目標(biāo)責(zé)任?書(shū)，各縣區(qū)?社保經(jīng)辦機(jī)?構(gòu)指定出臺(tái)?社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)?辦風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)?行動(dòng)實(shí)施方?案或?qū)嵤┺k?法。___?月對(duì)各縣區(qū)?落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管?理工作情況?及各項(xiàng)重點(diǎn)?工作推進(jìn)情?況進(jìn)行一輪?督導(dǎo)檢查，?對(duì)上一年年?風(fēng)險(xiǎn)管理中?薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)?一步提升，?完善和新出?臺(tái)相關(guān)管理?制度。督促?各縣區(qū)社會(huì)?保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)?構(gòu)在社會(huì)保?風(fēng)險(xiǎn)管理制?度、工作機(jī)?制、內(nèi)部防?控體系、高?危風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防?控等方面的?梳理排查，?逐一找出不?足和存在的?問(wèn)題，制定?整改的具體?方案和措施?辦法。__?_月份對(duì)全?市風(fēng)險(xiǎn)管理?進(jìn)一步自查?，并根據(jù)我?中心一窗式?經(jīng)辦服務(wù)改?革，對(duì)現(xiàn)有?流程進(jìn)一步?簡(jiǎn)化，梳理?風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)?，完善監(jiān)督?管理機(jī)制并?出具了調(diào)研?報(bào)告。__?_月總結(jié)全?市___年?度風(fēng)險(xiǎn)管理?工作開(kāi)展情?況。二、?進(jìn)一步加強(qiáng)?制度建設(shè)，?優(yōu)化經(jīng)辦流?程，提升服?務(wù)水平結(jié)?合養(yǎng)老保險(xiǎn)?業(yè)務(wù)的調(diào)整?進(jìn)一步細(xì)化?經(jīng)辦流程，?將制度寓于?經(jīng)辦業(yè)務(wù)中?，寓于信息?系統(tǒng)中，寓?于風(fēng)險(xiǎn)防控?中。嚴(yán)格履?行經(jīng)辦人員?審核、簽字?程序。同時(shí)?緊緊圍繞務(wù)?實(shí)、高效、?便民、快捷?的一站式服?務(wù)宗旨，以?優(yōu)質(zhì)高效服?務(wù)為目標(biāo)，?堅(jiān)持以制度?抓管理，以?創(chuàng)新抓服務(wù)?，以紀(jì)律作?保證，勇于?實(shí)踐，不斷?探索，進(jìn)一?步強(qiáng)化窗口?建設(shè)，規(guī)范?各項(xiàng)管理，?增強(qiáng)服務(wù)意?識(shí)，提升服?務(wù)水平。一?是根據(jù)“放?管服”改革?要求，開(kāi)發(fā)?了“智慧社??！毕到y(tǒng)，?為實(shí)現(xiàn)“一?窗辦”業(yè)務(wù)?奠定了基礎(chǔ)?；二是實(shí)行?網(wǎng)上申報(bào)制?度，實(shí)現(xiàn)了?參保登記、?繳費(fèi)核定、?人員增減變?動(dòng)網(wǎng)上辦理?，有效緩解?了前臺(tái)辦事?壓力，減少?了企業(yè)經(jīng)辦?人員奔波的?負(fù)擔(dān)；三是?取消了企業(yè)?職工基本養(yǎng)?老保險(xiǎn)關(guān)系?市內(nèi)跨經(jīng)辦?機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移業(yè)?務(wù)，減少了?辦事流程，?方便群眾辦?事；四是對(duì)?照省人社_?_關(guān)于全省?人社領(lǐng)域的?___項(xiàng)賭?點(diǎn)問(wèn)題逐項(xiàng)?自查解決了?涉及社保辦?理的___?項(xiàng)賭點(diǎn)問(wèn)題?；五是在社?保業(yè)務(wù)經(jīng)辦?中取消了_?__項(xiàng)證明?事項(xiàng)；六是?實(shí)行大廳咨?詢臺(tái)和抽號(hào)?機(jī)雙重值班?制度，有效?分流辦事人?員，提供精?準(zhǔn)、到位的?社保服務(wù)。?三、逐級(jí)?逐條梳理經(jīng)?辦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，?做到風(fēng)險(xiǎn)防?控明晰有力?目前市社?保中心經(jīng)辦?業(yè)務(wù)采用社?保經(jīng)辦系統(tǒng)?統(tǒng)一辦理，?我們以各個(gè)?經(jīng)辦環(huán)節(jié)為?主線，兼顧?人員操作失?誤、人員惡?性操作、流?程問(wèn)題、i?t系統(tǒng)故障?或設(shè)計(jì)及缺?陷、內(nèi)部欺?詐、外部欺?詐和不執(zhí)行?或者不按照?規(guī)定執(zhí)行政?策等一系列?風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，?對(duì)我社保中?心經(jīng)辦中存?在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)?行綜合梳理?。（一）?參保繳費(fèi)的?風(fēng)險(xiǎn)1、?參保單位增?加、減少參?保人員所需?證明材料把?關(guān)不嚴(yán)；?2、參保單?位增加、減?少參保人時(shí)?未認(rèn)真核對(duì)?參保人個(gè)人?信息，具體?包括姓名、?性別、__?_號(hào)碼、個(gè)?人社保編號(hào)?等導(dǎo)致參保?人被錯(cuò)誤添?加或減少；?3、社保?基數(shù)審核過(guò)?程中未按照?《社會(huì)保險(xiǎn)?法》、《社?會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)申?報(bào)繳納管理?規(guī)定》等法?律法規(guī)要求?嚴(yán)把基數(shù)審?核關(guān)；4?、違反《_?__省社會(huì)?保險(xiǎn)費(fèi)征繳?違章處罰暫?行辦法》的?規(guī)定，擅自?延長(zhǎng)社保繳?費(fèi)核定業(yè)務(wù)?期；5、?對(duì)已進(jìn)行當(dāng)?期社會(huì)保險(xiǎn)?費(fèi)核定的參?保單位擅自?取消當(dāng)期核?定；6、?對(duì)未進(jìn)行參?保人員增減?申報(bào)的參保?單位隨意進(jìn)?行人員增減?操作；8?、隨意修改?參保單位參?保人社會(huì)保?險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)?或隨意封鎖?參保單位社?會(huì)保險(xiǎn)賬戶?，影響參保?人正常享受?社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)?益；9、?對(duì)未及時(shí)足?額繳納社會(huì)?保險(xiǎn)費(fèi)被社?保管理系統(tǒng)?列入封鎖_?__的參保?單位違規(guī)進(jìn)?行解除封鎖?操作；1?0、未確認(rèn)?查驗(yàn)參保單?位繳納社會(huì)?保險(xiǎn)稅票，?隨意進(jìn)行參?保單位養(yǎng)老?保險(xiǎn)視同到?賬操作、未?認(rèn)真查驗(yàn)或?未提供參保?人《養(yǎng)老退?休審批表》?情況下辦理?參保人醫(yī)療?保險(xiǎn)在職轉(zhuǎn)?退休業(yè)務(wù)；?11、辦?理參保人醫(yī)?療保險(xiǎn)在職?轉(zhuǎn)退休業(yè)務(wù)?時(shí)對(duì)于繳費(fèi)?年限不足的?參保人未進(jìn)?行退休一次?性補(bǔ)收處理?；12、?在職死亡參?保人員辦理?養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)?人賬戶退費(fèi)?時(shí)退款賬號(hào)?填寫(xiě)錯(cuò)誤；?13、在?職死亡參保?人員辦理養(yǎng)?老保險(xiǎn)個(gè)人?賬戶退費(fèi)時(shí)?未在___?個(gè)工作日內(nèi)?將退款明細(xì)?報(bào)送至計(jì)劃?財(cái)務(wù)科；?14、到齡?退休人員打?印指數(shù)認(rèn)證?表時(shí)退休日?期錄入錯(cuò)誤?導(dǎo)致參保人?指數(shù)表錯(cuò)誤?；15、?辦理參保單?位破產(chǎn)社會(huì)?保險(xiǎn)一次性?核定時(shí)，未?對(duì)參保人年?齡、繳費(fèi)基?數(shù)等信息進(jìn)?行認(rèn)真核對(duì)?即辦理破產(chǎn)?一次性核定?；16、?辦理參保單?位注銷時(shí)未?核對(duì)參保單?位是否存在?社會(huì)保險(xiǎn)欠?費(fèi)即辦理注?銷手續(xù)；?17、社會(huì)?保險(xiǎn)核定管?理各業(yè)務(wù)流?程經(jīng)辦未按?照人社部發(fā)?〔___〕?___號(hào)、?甘人社通〔?___〕_?__號(hào)、市?社保局〔_?__〕47?__文件要?求取消的規(guī)?范性文件設(shè)?定的證明材?料辦理業(yè)務(wù)?，擅自增設(shè)?環(huán)節(jié)和材料?。（二）?關(guān)系轉(zhuǎn)移的?風(fēng)險(xiǎn)1、?經(jīng)辦環(huán)節(jié)中?需出具的《?聯(lián)系函》、?《參保繳費(fèi)?憑證》、《?信息表》未?通過(guò)《__?_市社會(huì)保?險(xiǎn)管理信息?系統(tǒng)》生成?，擅自通過(guò)?手工操作生?成；2、?正常轉(zhuǎn)移業(yè)?務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)?未執(zhí)行初審?、復(fù)審程序?，特殊轉(zhuǎn)移?業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)?節(jié)未執(zhí)行初?審、復(fù)審、?審批或__?_研究決策?程序；3?、正常轉(zhuǎn)移?業(yè)務(wù)經(jīng)辦未?按照人社部?發(fā)〔___?〕___號(hào)?、甘人社通?〔___〕?___號(hào)、?市社保局〔?___〕4?7__文件?要求取消的?規(guī)范性文件?設(shè)定的證明?材料辦理業(yè)?務(wù)，擅自增?設(shè)環(huán)節(jié)和材?料；4、?正常轉(zhuǎn)移業(yè)?務(wù)經(jīng)辦未按?省政府政務(wù)?服務(wù)網(wǎng)錄入?的群眾和企?業(yè)到政府辦?事事項(xiàng)承諾?的流程和時(shí)?___理；?5、財(cái)務(wù)?未執(zhí)行和基?金轉(zhuǎn)入銀行?每月___?次對(duì)帳、記?帳規(guī)定，致?使轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)?辦理滯后；?6、財(cái)務(wù)?未執(zhí)行和業(yè)?務(wù)每月__?_次移交轉(zhuǎn)?入資金銀行?回單，致使?轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)辦?理滯后；?7、財(cái)務(wù)業(yè)?務(wù)未按月對(duì)?轉(zhuǎn)入基金辦?理情況進(jìn)行?對(duì)帳；轉(zhuǎn)出?業(yè)務(wù)辦結(jié)后?，業(yè)務(wù)未及?時(shí)提交財(cái)務(wù)?轉(zhuǎn)移基金；?8、業(yè)務(wù)?提交財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)?移基金后，?財(cái)務(wù)未及時(shí)?轉(zhuǎn)移基金；?對(duì)異常轉(zhuǎn)入?資金，財(cái)務(wù)?未經(jīng)業(yè)務(wù)審?核發(fā)起資金?回退；9?、業(yè)務(wù)經(jīng)辦?崗位和財(cái)務(wù)?經(jīng)辦崗位由?同一人兼任?。（三）?財(cái)務(wù)管理的?風(fēng)險(xiǎn)1、?基金財(cái)務(wù)與?業(yè)務(wù)對(duì)賬環(huán)?節(jié)基金管理?風(fēng)險(xiǎn)和廉政?風(fēng)險(xiǎn)：（?1）業(yè)務(wù)與?財(cái)務(wù)未按月?對(duì)當(dāng)期基金?應(yīng)收應(yīng)付和?實(shí)收實(shí)付情?況進(jìn)行對(duì)帳?，致使業(yè)務(wù)?流與資金流?不匹配；?（2）業(yè)務(wù)?未按月提供?當(dāng)期保險(xiǎn)費(fèi)?征繳收入分?賬報(bào)表，致?使財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)?核算不滿足?科目要求；?（3）正?常待遇支付?業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)?節(jié)未嚴(yán)格執(zhí)?行初審、復(fù)?審程序，特?殊待遇支付?業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)?節(jié)未執(zhí)行初?審、復(fù)審、?審批或__?_研究決策?程序；（?4）業(yè)務(wù)經(jīng)?辦崗位和財(cái)?務(wù)經(jīng)辦崗位?由同一人兼?任。2、?社?；鹭?cái)?務(wù)與銀行對(duì)?賬業(yè)務(wù)辦理?環(huán)節(jié)基金管?理安全風(fēng)險(xiǎn)?和廉政風(fēng)險(xiǎn)?。（1）?財(cái)務(wù)與財(cái)政?專戶銀行對(duì)?賬不及時(shí)，?致使會(huì)計(jì)核?算滯后；?（2）財(cái)務(wù)?與支出戶銀?行對(duì)賬不及?時(shí)，致使會(huì)?計(jì)核算不準(zhǔn)?確；（3?）財(cái)務(wù)未按?時(shí)編制銀行?存款余額調(diào)?節(jié)表，致使?賬表不符、?賬賬不符；?（4）財(cái)?務(wù)未按時(shí)與?財(cái)政部門(mén)進(jìn)?行社?；?財(cái)政專戶的?對(duì)賬工作，?致使雙方賬?務(wù)不一致。?3、社保?基金財(cái)務(wù)報(bào)?表管理環(huán)節(jié)?基金管理風(fēng)?險(xiǎn)和廉政風(fēng)?險(xiǎn)（1）?財(cái)務(wù)未按月?和基金賬戶?銀行、財(cái)政?部門(mén)完成對(duì)?賬工作，致?使賬賬不符?、賬表不符?；（2）?市就業(yè)局和?縣區(qū)上報(bào)的?基金報(bào)表存?在報(bào)表數(shù)據(jù)?質(zhì)量不高，?邏輯性審核?不嚴(yán)密的現(xiàn)?象；（3?）上報(bào)基金?財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)?未履行審批?程序，致使?報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)?量不高、時(shí)?效性不強(qiáng)；?（4）向?有關(guān)部門(mén)提?供我市社保?基金財(cái)務(wù)報(bào)?表數(shù)據(jù)時(shí)，?存在未履行?報(bào)備程序、?數(shù)據(jù)前后不?一致的現(xiàn)象?。（四）?待遇支付的?風(fēng)險(xiǎn)1、?離退休人員?待遇支付的?風(fēng)險(xiǎn)主要表?現(xiàn)為養(yǎng)老金?發(fā)放相關(guān)政?策規(guī)定執(zhí)行?不規(guī)范，養(yǎng)?老保險(xiǎn)政策?執(zhí)行有偏差?；2、各?項(xiàng)待遇審核?把關(guān)不嚴(yán)，?業(yè)務(wù)流程不?嚴(yán)謹(jǐn)，致使?離退休人員?養(yǎng)老保險(xiǎn)待?遇的核發(fā)產(chǎn)?生錯(cuò)誤；?3、與金融?機(jī)構(gòu)每月進(jìn)?行養(yǎng)老金數(shù)?據(jù)傳遞流程?不規(guī)范，傳?遞數(shù)據(jù)過(guò)程?中未按相關(guān)?流程進(jìn)行加?密處理，造?成養(yǎng)老金發(fā)?放數(shù)據(jù)產(chǎn)生?風(fēng)險(xiǎn)；4?、在養(yǎng)老基?金撥付環(huán)節(jié)?處理不及時(shí)?，養(yǎng)老金不?能按時(shí)發(fā)放?造成不良影?響；5、?各項(xiàng)養(yǎng)老待?遇支付業(yè)務(wù)?（死亡待遇?審核、養(yǎng)老?金待遇調(diào)整?、養(yǎng)老金待?遇停發(fā)、續(xù)?發(fā)、補(bǔ)發(fā)）?等把關(guān)不嚴(yán)?，造成基金?流失的，對(duì)?離退休人員?未進(jìn)行養(yǎng)老?金領(lǐng)取資格?認(rèn)證的，養(yǎng)?老金繼續(xù)發(fā)?放未采取相?應(yīng)措施，造?成養(yǎng)老金繼?續(xù)領(lǐng)取的。?（五）退?休資格認(rèn)定?的風(fēng)險(xiǎn)1?、在退休檔?案審核過(guò)程?中初審、復(fù)?審把關(guān)不嚴(yán)?格，造成擬?退休人員符?合法定退休?年齡和參加?工作時(shí)間認(rèn)?定錯(cuò)誤或者?造成擬退休?人員特殊工?種年限認(rèn)定?錯(cuò)誤；2?、在待遇計(jì)?算中沒(méi)有仔?細(xì)核定工齡?導(dǎo)致養(yǎng)老金?計(jì)算錯(cuò)誤；?在退休資料?核定中，沒(méi)?有仔細(xì)核對(duì)?退休人員所?提交的材料?，造成