有機(jī)產(chǎn)品管理體系

GB/T19630.4管理體系中綠華夏有機(jī)食品認(rèn)證中心ChinaOrganicFoodCertificationCenter4.1基本要求4.1.1有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)有合法的土地使用權(quán)和合法的經(jīng)營(yíng)證明文件。

條款首先強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者的合法性。主要從土地使用的合法性及加工經(jīng)營(yíng)的合法性兩方面加以考慮。土地使用證明、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、食品衛(wèi)生許可證等

4.1基本要求4.1.2有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按GB/T19630.1～GB/T19630.3的要求建立和保持有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)管理體系，該管理體系應(yīng)形成本部分4.2要求的系列文件，加以實(shí)施和保持。4.2文件要求4.2.1有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)管理體系的文件應(yīng)包括：（a）生產(chǎn)基地或加工、經(jīng)營(yíng)等場(chǎng)所的位置圖；（b）有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的質(zhì)量管理手冊(cè)；（c）有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的操作規(guī)程；（d）有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的系統(tǒng)記錄。4.2文件要求4.2.2生產(chǎn)基地或加工、經(jīng)營(yíng)等場(chǎng)所的位置圖應(yīng)按比例繪制生產(chǎn)基地或加工、經(jīng)營(yíng)等場(chǎng)所的位置圖。應(yīng)及時(shí)更新圖件，以反映單位的變化情況。圖件中應(yīng)相應(yīng)標(biāo)明但不限于以下的內(nèi)容：(a)種植區(qū)域的地塊分布，野生采集／水產(chǎn)捕撈區(qū)域的地理分布，加工、經(jīng)營(yíng)區(qū)的分布，水產(chǎn)養(yǎng)殖場(chǎng)、蜂場(chǎng)分布，畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)及其牧草場(chǎng)、自由活動(dòng)區(qū)、自由放牧區(qū)的分布；(b)河流、水井和其它水源；(c)相鄰?fù)恋丶斑吔缤恋氐睦们闆r；(d)畜禽檢疫隔離區(qū)域；(e)加工、包裝車間；原料、成品倉(cāng)庫(kù)及相關(guān)設(shè)備的分布；(f)生產(chǎn)基地內(nèi)能夠表明該基地特征的主要標(biāo)示物。位置圖繪制時(shí)應(yīng)注意六方面問(wèn)題,即：區(qū)域分布；水源；周邊環(huán)境狀況；車間、倉(cāng)庫(kù)布局；隔離區(qū)域狀況；表明基地特征的標(biāo)示物。在實(shí)際繪制規(guī)程中，不應(yīng)僅局限于這六個(gè)方面，還應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐木唧w情況，對(duì)一些會(huì)與有機(jī)生產(chǎn)或加工帶來(lái)影響的事物，進(jìn)行標(biāo)注，如上風(fēng)向的工廠、附近的交通干道等。位置圖的繪制應(yīng)按一定的比例。4.2文件要求4.2.3有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理手冊(cè)應(yīng)編制和保持有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理手冊(cè)，該手冊(cè)應(yīng)包括以下內(nèi)容：（a）有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者的簡(jiǎn)介；（b）有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)方針和目標(biāo)；（c）管理組織機(jī)構(gòu)圖及其相關(guān)人員的責(zé)任和權(quán)限；（d）有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)實(shí)施計(jì)劃；（e）內(nèi)部檢查；（f）跟蹤審查；（g）記錄管理；（h）客戶申、投訴的處理。質(zhì)量管理手冊(cè)是企業(yè)內(nèi)部綱領(lǐng)性文件，是證實(shí)或描述有機(jī)產(chǎn)品管理體系的一般形式，是闡明一個(gè)企業(yè)的有機(jī)方針和目標(biāo)的文件。

有機(jī)生產(chǎn)質(zhì)量管理手冊(cè)應(yīng)涉及企業(yè)全部有機(jī)生產(chǎn)活動(dòng)。質(zhì)量管理手冊(cè)至少應(yīng)包含：有機(jī)方針、目標(biāo)，管理組織機(jī)構(gòu)圖及有機(jī)管理、實(shí)施、驗(yàn)證或檢查工作的人員職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，有機(jī)實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)部檢查機(jī)制，跟蹤體系要求，有機(jī)記錄管理，客戶申、投訴的處理，關(guān)于手冊(cè)評(píng)審、修改和控制的規(guī)定。

有機(jī)管理手冊(cè)對(duì)企業(yè)全體員工來(lái)說(shuō)是法規(guī)性文件，必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。4.2文件要求4.2.4

生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)操作規(guī)程應(yīng)制定并實(shí)施生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)操作規(guī)程，操作規(guī)程中至少應(yīng)包括：（a）作物栽培、野生采集、畜禽、蜜蜂、水產(chǎn)養(yǎng)殖等有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的操作規(guī)程；（b）禁止有機(jī)產(chǎn)品與轉(zhuǎn)換期產(chǎn)品及非有機(jī)產(chǎn)品相互混合，以及防止有機(jī)生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中受禁用物質(zhì)污染的規(guī)程；（c）作物收獲規(guī)程及收獲后運(yùn)輸、加工、儲(chǔ)藏等各道工序的管理規(guī)程；（d）畜禽、水產(chǎn)等產(chǎn)品的屠宰、捕撈、加工、運(yùn)輸及儲(chǔ)藏等管理規(guī)程；（e）機(jī)械設(shè)備的維修、清掃規(guī)程；（f）員工福利和勞動(dòng)保護(hù)規(guī)程。操作規(guī)程是用以描述集體崗位或工作現(xiàn)場(chǎng)如何完成某項(xiàng)工作任務(wù)的具體做法或規(guī)范的技術(shù)操作。

規(guī)程的制定要因地制宜，具有科學(xué)性和可操作性，體現(xiàn)出有機(jī)農(nóng)業(yè)所強(qiáng)調(diào)的種植業(yè)與養(yǎng)殖業(yè)合理結(jié)合，保護(hù)生物多樣性，保證農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本原則。4.2文件要求4.2.5

文件的控制

有機(jī)生產(chǎn)、加工管理體系所要求的文件應(yīng)是最新有效的，應(yīng)確保在使用時(shí)可獲得適用文件的有效版本。文件是有機(jī)生產(chǎn)的指導(dǎo)規(guī)范性文件，各崗位所使用的文件應(yīng)該是統(tǒng)一的。在對(duì)文件的管理中應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：1)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其適宜性；2)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批；3)確保對(duì)文件的修改和修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；4)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它的崗位；5)確保文件字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確；6)確保對(duì)規(guī)劃（策劃）和實(shí)施有機(jī)生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)的所需的外部文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制；7)防止對(duì)過(guò)期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。4.2文件要求4.2.6記錄的控制有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立并保護(hù)記錄。記錄應(yīng)清晰準(zhǔn)確，并為有機(jī)生產(chǎn)、加工活動(dòng)提供有效證據(jù)。記錄至少保存5年并應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（a）土地、作物種植和畜禽、蜜蜂、水產(chǎn)養(yǎng)殖歷史記錄及最后一次使用禁用物質(zhì)的時(shí)間及及使用量；（b）種子、種苗、種畜禽等繁殖材料的種類、來(lái)源、數(shù)量等信息；（c）施用堆肥的原材料來(lái)源、比例、類型、堆制方法和使用量；（d）控制病、蟲(chóng)、草害而施用的物質(zhì)的名稱、成分、來(lái)源、使用方法和使用量；4.2文件要求（e）對(duì)畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)(及養(yǎng)蜂場(chǎng))要有完整的存欄登記表。其中包括所有進(jìn)入該單元?jiǎng)游锏脑敿?xì)信息（品種、產(chǎn)地、數(shù)量、進(jìn)入日期等），還應(yīng)提供所有的出欄畜禽的詳細(xì)資料，年齡、屠宰時(shí)的重量、標(biāo)識(shí)及目的地等。（f）畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)(及養(yǎng)蜂場(chǎng))要記錄所有獸藥的使用情況，包括：購(gòu)入日期和供貨商；產(chǎn)品名稱、有效成分及采購(gòu)數(shù)量；被治療動(dòng)物的識(shí)別方法；治療數(shù)目、診斷內(nèi)容和用藥劑量；治療起始日期和管理方法；銷售動(dòng)物或其產(chǎn)品的最早日期。（g）畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)要登記所有飼料的詳情，包括種類、成分和其來(lái)源等；（h）加工記錄，包括原料購(gòu)買、加工過(guò)程、包裝、標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸記錄；（i）加工廠有害生物防治記錄和加工、貯存、運(yùn)輸設(shè)施清潔記錄；（j）原料和產(chǎn)品的出入庫(kù)記錄，所有購(gòu)貨發(fā)票和銷售發(fā)票；（k）標(biāo)簽及批次號(hào)的管理。記錄為有機(jī)生產(chǎn)、加工活動(dòng)提供有效的證據(jù)。為此對(duì)記錄必須實(shí)施有效的管理.記錄管理的一般要求是：記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具備對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品的可追溯性。對(duì)有機(jī)記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置要作出明確的規(guī)定。

有機(jī)記錄的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定了11個(gè)方面，各類有機(jī)記錄的保存期限不得少于5年。

4.3資源管理

有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工者不僅應(yīng)具備與有機(jī)生產(chǎn)、加工規(guī)模和技術(shù)相適應(yīng)的資源，而且應(yīng)具備符合運(yùn)作要求的人力資源并進(jìn)行培訓(xùn)和保持相關(guān)的記錄。為了確保有機(jī)活動(dòng)的準(zhǔn)確實(shí)施，生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)配置相應(yīng)的資源，即人、財(cái)、物。相關(guān)人員要經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)，使其勝任本職工作，并保留其培訓(xùn)記錄。4.3資源管理

4.3.1應(yīng)配備有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工的管理者并具備以下條件：（a）本單位的主要負(fù)責(zé)人之一；（b）了解國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)要求；（c）了解GB/T19630.1~GB/T19630.4的要求；（d）具備5年以上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和(或)加工的技術(shù)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)；（e）熟悉本單位的有機(jī)生產(chǎn)、加工管理體系及生產(chǎn)和(或)加工過(guò)程。4.3資源管理

4.3.2應(yīng)配備內(nèi)部檢查員并具備以下條件：(a)了解國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)要求；(b)相對(duì)獨(dú)立于被檢查對(duì)象；(c)熟悉并掌握GB/T19630.1～GB/T19630.4的要求；(d)具備3年以上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和(或)加工的技術(shù)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)；(e)熟悉本單位的有機(jī)生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)管理體系及生產(chǎn)和/或加工過(guò)程。有機(jī)生產(chǎn)、加工的單位必須設(shè)置內(nèi)部檢查員。內(nèi)部檢查員應(yīng)經(jīng)過(guò)專門的培訓(xùn)。

4.4內(nèi)部檢查

4.4.1應(yīng)建立內(nèi)部檢查制度，以保證有機(jī)生產(chǎn)、加工管理體系及生產(chǎn)過(guò)程符合GB/T19630.1-GB/T19630.4的要求。4.4.2內(nèi)部檢查應(yīng)由內(nèi)部檢查員來(lái)承擔(dān)。4.4內(nèi)部檢查

4.4.3內(nèi)部檢查員的職責(zé)是：（a）配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查和認(rèn)證；（b）對(duì)照本部分,對(duì)本企業(yè)的質(zhì)量管理體系進(jìn)行檢查，并對(duì)違反本部分的內(nèi)容提出修改意見(jiàn)；（c）對(duì)本企業(yè)追蹤體系的全過(guò)程確認(rèn)和簽字；（d）向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供內(nèi)部檢查報(bào)告。條款要求建立內(nèi)部檢查機(jī)制，其主要目的是為了驗(yàn)證有機(jī)生產(chǎn)、加工或經(jīng)營(yíng)者的管理和生產(chǎn)滿足國(guó)家相關(guān)有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)的要求。內(nèi)部檢查應(yīng)是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化并客觀的獲取證據(jù)并進(jìn)行評(píng)價(jià)的驗(yàn)證過(guò)程。內(nèi)部檢查工作應(yīng)有方案，要有固定的檢查的程序和方法，按固定的時(shí)間間隔，有計(jì)劃的實(shí)施。內(nèi)部檢查工作由內(nèi)部檢查員來(lái)完成。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了內(nèi)部檢查員的四項(xiàng)職責(zé)：配合認(rèn)證檢查、實(shí)施內(nèi)部檢查、確認(rèn)追蹤體系、提供內(nèi)部檢查報(bào)告。內(nèi)部檢查應(yīng)確?？陀^、公正。4.5追蹤體系為保證有機(jī)生產(chǎn)完整性,有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工者應(yīng)建立完善的追蹤系統(tǒng)，保存能追溯實(shí)際生產(chǎn)全過(guò)程的詳細(xì)記錄（如地塊圖、農(nóng)事活動(dòng)記錄、加工記錄、倉(cāng)儲(chǔ)記錄、出入庫(kù)記錄、銷售記錄等）以及可跟蹤的生產(chǎn)批號(hào)系統(tǒng)。追蹤體系是一套完整的可溯源保障機(jī)制。即當(dāng)在有機(jī)生產(chǎn)、運(yùn)輸、加工、儲(chǔ)存、包裝、銷售等任何一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，依照追蹤體系的相關(guān)記錄向上追溯，可找到問(wèn)題產(chǎn)生點(diǎn)的過(guò)程。追蹤體系是由一整套記錄所組成。為了確保追蹤體系的有效性，應(yīng)記錄有機(jī)全過(guò)程中的每個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如：原料采購(gòu)單、收據(jù)、原料檢測(cè)報(bào)告、出入庫(kù)單、加工記錄、包裝記錄、儲(chǔ)存記錄、銷售記錄等。各項(xiàng)記錄的設(shè)置及記錄要求應(yīng)滿足記錄控制的相關(guān)要求。4.6持續(xù)改進(jìn)應(yīng)利用糾正和預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)其有機(jī)生產(chǎn)和加工管理體系的有效性，促進(jìn)有機(jī)生產(chǎn)和加工的健康發(fā)展，以消除不符合或潛在不符合有機(jī)生產(chǎn)、加工的因素。有機(jī)生產(chǎn)和加工者應(yīng)：（a）確定不符合的原因；（b）評(píng)價(jià)確保不符合不再發(fā)生的措施的需求；（c）確定和實(shí)施所需的措施；（d）記錄所采取措施的結(jié)果；（e）評(píng)審所采取的糾正或預(yù)防措施。有機(jī)生產(chǎn)和加工者要不斷改進(jìn)管理體系的有效性。其方式是通過(guò)利用糾正措施和預(yù)防措施來(lái)達(dá)到改進(jìn)目的。

所謂糾正措施