專科試論合同管理在工程監(jiān)理中的重要性

目錄HYPERLINK\l"_Toc295804727"摘要IHYPERLINK\l"_Toc295804728"1引言1HYPERLINK\l"_Toc295804729"1.1合同管理在工程監(jiān)理中的特點及研究意義1HYPERLINK\l"_Toc295804730"1.3課題研究的內(nèi)容及目標2HYPERLINK\l"_Toc295804731"1.4研究工作基礎2HYPERLINK\l"_Toc295804732"2合同管理的定義與在監(jiān)理中作用3HYPERLINK\l"_Toc295804733"2.1合同管理的基本概念3HYPERLINK\l"_Toc295804734"2.2合同管理在工程中的作用3HYPERLINK\l"_Toc295804735"2.3本章小結4HYPERLINK\l"_Toc295804736"3監(jiān)理工作與合同管理的重要關系5HYPERLINK\l"_Toc295804737"3.1監(jiān)理工作的依據(jù)5HYPERLINK\l"_Toc295804738"3.2監(jiān)理工作與合同管理的關系5HYPERLINK\l"_Toc295804739"3.3合同管理在監(jiān)理中的重要性5HYPERLINK\l"_Toc295804740"3.4本章小結8HYPERLINK\l"_Toc295804741"參考文獻9摘要本文通過大量的算例分析，探討合同管理的概念并且明確其在工程中的重要作用，同時合同管理是工程監(jiān)理的重要組成部分，施工單位和建設單位，施工單位和監(jiān)理單位，建設單位和監(jiān)理單位，在工程展開的全過程都是以合同信息為約束，所以作為工程監(jiān)理的獨立性和客觀公正的角度，我們要在維護建設方合法權益不受侵害的前提下又不能損害施工方的利益，從合同的訂立的合法性，可操作性和指導性。由此說明合同管理在監(jiān)理中存在重要作用關鍵詞合同管理，工程監(jiān)理，重要組成部分1引言1.1合同管理在工程監(jiān)理中的特點及研究意義建筑工程合同屬于經(jīng)濟合同，是發(fā)包單位和承包單位為了完成其所商定的工程建設目標以及與工程建設目標相關的具體內(nèi)容，明確雙方相互權利、義務關系的協(xié)議。它是訂立合同的當事人在建筑工程項目實施建設過程當中的最高行為準則，是規(guī)范雙方的經(jīng)濟活動、協(xié)調(diào)雙方工作關系、解決合同糾紛的法律依據(jù)。合同管理則是建設行政主管部門、工商行政部門、建設單位、監(jiān)理單位、承包單位等依照法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度，采取法律的、行政的手段，對合同關系進行組織、指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，從而保護合同當事人的合法權益，處理合同糾紛，防止、制裁違法違規(guī)行為，確保合同條款實施的一系列活動。隨著我國建筑市場的不斷發(fā)育成熟，建筑工程項目合同管理的重要性日益顯現(xiàn)1.2監(jiān)理中的合同管理的研究現(xiàn)狀合同管理是國家監(jiān)理法規(guī)中明文規(guī)定的監(jiān)理單位的主要任務之一，由于我國工程監(jiān)理開展時間不長，尤其是建筑市場不規(guī)范，工程的法制化管理剛剛起步，大部分工程項目管理“合同觀念”不強，因此，監(jiān)理單位利用合同進行工程管理的成效并不顯著。我國已加入WTO，工程項目的管理必定要與國際接軌，利用合同進行項目管理是必由之路。為此，加強工程項目的合同管理工作是提高工程監(jiān)理水平，增強公司競爭力的一項十分重要的工作，必須引起監(jiān)理單位的高度重視。如何搞好工程監(jiān)理中的合同管理，結合筆者多年的工作體會和學習心得，談談淺薄之見，與同行探討。

監(jiān)理工程師在工程項目管理中主要接觸兩種合同：一是委托監(jiān)理合同，二是業(yè)主與承包商（設計、施工、設備與材料供應）簽定的工程建設合同和采購合同。前者規(guī)定了監(jiān)理工程師的工作范圍與職責權限，即監(jiān)理工程師在工程管理中的權利和義務，后者規(guī)定了監(jiān)理工程師如何行使職權。兩種合同規(guī)范了監(jiān)理工程師在工程建設管理中的工作。監(jiān)理工程師在工程建設過程中必須不折不扣地履行委托監(jiān)理合同中規(guī)定的義務，同時要認真地、公正地監(jiān)督、管理好工程建設合同和采購合同的全面履行。在此筆者主要闡述監(jiān)理工程師如何管理和監(jiān)督施工合同的履行。施工合同是監(jiān)理工程師進行工程監(jiān)理的主要依據(jù)。在履行施工合同時，監(jiān)理工程師擔當了兩個角色：一是在授權范圍內(nèi)代理發(fā)包方履行發(fā)包方的義務；二是公正監(jiān)督承發(fā)包合同雙方履行合同規(guī)定的義務。這種特殊角色決定了監(jiān)理工程師要有良好的職業(yè)道德，高度的責任感和與之相應的業(yè)務能力。1.3課題研究的內(nèi)容及目標本課題主要研究合同管理在監(jiān)理中的重要性，通過研究合同管理以及合同管理在監(jiān)理中的作用，監(jiān)理與合同管理的關系，通過研究本課題的內(nèi)容，進一步的了解合同管理的重要性，在監(jiān)理中，合同管理帶來的便利性，為監(jiān)理帶來了更為安全更為方便的管理方式，用法律約束三方。1.4研究工作基礎本課題的研究基礎建立在《建筑合同管理范本》《建筑工程招投標與施工組織合同管理》《建設工程監(jiān)理管理經(jīng)驗技術文集(精裝)》《同管理的重要性和必要性》《論合同管理的重要性》--《建材技術與應用》2004年06期等資料的基礎上，在再經(jīng)過網(wǎng)上查閱，進行進一步的研究，編寫此研究成果。2合同管理的定義與在監(jiān)理中作用2.1合同管理的基本概念合同管理（ContractManagement），企業(yè)的經(jīng)濟往來，主要是通過合同形式進行的。一個企業(yè)的經(jīng)營成敗和合同及合同管理有密切關系。企業(yè)合同管理是指企業(yè)對以自身為當事人的合同依法進行訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。其中訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止是合同管理的內(nèi)容；審查、監(jiān)督、控制是合同管理的手段。合同管理必須是全過程的、系統(tǒng)性的、動態(tài)性的2.2合同管理在工程中的作用在工程施工過程中具有重要作用的合同為建設工程的有關合同，并且確保工程質量并且減少工程事故，建設工程合同管理與監(jiān)理密不可分，在任何工程建設中，工程建設合同是必不可少的。工程建設合同在工程中有著特殊的地位和作用：(1)工程建設合同確定了工程實施和工程管理的主要目標，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟活動的依據(jù)。工程建設合同在工程實施前簽訂。它確定了工程所要達到的目標以及與目標相關的所有主要的和具體的問題。(2)合同規(guī)定了雙方的經(jīng)濟關系。合同一經(jīng)簽訂，合同雙方就結成一定的經(jīng)濟關系。合同規(guī)定了雙方在合同實施過程中的經(jīng)濟責任，利益和權力。從根本上來說，合同雙方的利益是不一致的。由于利益的不一致，導致工程過程中的利益沖突，造成在工程實施和管理中雙方行為的不一致、不協(xié)調(diào)和矛盾。很自然，合同雙方都從各自利益出發(fā)考慮和分析問題，采用一些策略、手段和措施達到自己的目的。但這又必然影響和損害對方利益，妨礙工程順利實施。合同是調(diào)節(jié)這種關系的主要手段，它規(guī)定了雙方的責任和權益，雙方都可以利用合同保護自己的利益，限制和制約對方。(3)合同是工程建設過程中合同雙方的最高行為準則。合同是嚴肅的，具有法律效力，受到法律的保護和制約。訂立合同是雙方的法律行為。合同一經(jīng)簽訂，只要合同合法，雙方必須全面地完成合同規(guī)定的責任和義務。如果不能認真履行自己的責任和義務，甚至單方撕毀合同，則必須接受經(jīng)濟的，甚至法律的處罰。除了特殊情況(如不可抗力因素等)。使合同不能實施外，合同當事人即使虧本，甚至破產(chǎn)也不能擺脫這種法律約束力。(4)合同將工程所涉及到的生產(chǎn)、材料和設備供應、運輸、各專業(yè)施工的分工協(xié)作關系聯(lián)系起來，協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參加者的行為。由于社會化生產(chǎn)和專業(yè)分工的需要，一個工程必須有幾個，十幾個，甚至更多的參加單位。專業(yè)化越發(fā)達，工程參加者越多，這種協(xié)調(diào)關系越重要。在工程實施中，由于合同一方違約，不能履行合同責任，不僅會造成自己的損失，而且會殃及合同伙伴和其他工程參加者，甚至會造成整個工程的中斷。如果沒有合同的法律約束力，就不能保證工程的各參加者在工程的各個方面，工程實施的每個環(huán)節(jié)上都按時、按質、按量地完成自己的義務，就不會有正常的工程施工秩序，就不可能順利地實現(xiàn)工程總日標。合同管理必須協(xié)調(diào)和處理各方面的關系，使相關的各合同和合同規(guī)定的各工程活動之間不相矛盾，以保證丁程有秩序、按計劃地實施。(5)合同是工程過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)。由于雙方經(jīng)濟利益的不一致，在工程建設過程中爭執(zhí)是難免的。合同爭執(zhí)是經(jīng)濟利益沖突的表現(xiàn)，它常常起因于雙方對合同理解的不一致，合同實施環(huán)境的變化，有一方違反合同或未能正確履行合同等。2.3本章小結合同管理（ContractManagement），企業(yè)的經(jīng)濟往來，主要是通過合同形式進行的。一個企業(yè)的經(jīng)營成敗和合同及合同管理有密切關系。在工程施工過程中具有重要作用的合同為建設工程的有關合同，并且確保工程質量并且減少工程事故，建設工程合同管理與監(jiān)理密不可分，在任何工程建設中，工程建設合同是必不可少的。工程建設合同在工程中有著特殊的地位和作用。所以合同管理是必不可少的部分。3監(jiān)理工作與合同管理的重要關系3.1監(jiān)理工作的依據(jù)1.質量控制的依據(jù)（1）工程承包分包監(jiān)理合同文件（2）工程設計文件（3）建設工程建設監(jiān)理規(guī)范（4）國家省市有關部門頒發(fā)的有關質量方面的法律、法規(guī)性文件。（5）工程項目質量、安全有關的施工驗收規(guī)范，規(guī)程，技術標準合強制性條文。（6）市級以上有權監(jiān)督部門出具的新技術，新工藝，新材料的真是鑒定文件及有關數(shù)據(jù)指標。2.進度控制的依據(jù)，建筑單位和承建單位簽訂的工程合同所確定的工期目標。3.2監(jiān)理工作與合同管理的關系可見監(jiān)理工作依據(jù)中，簽訂的合同為主要的監(jiān)理工作依據(jù)的重要組成之一，同時合同為監(jiān)理提供了一個確保工作順利進行的平臺。是監(jiān)理工作中必不可少的一部分，實行合同管理，可以在提高工程質量的同時確保安全問題，提高安全意識，為甲方乙方提供了一個更好的合作平臺，為雙方的利益護航，使得監(jiān)理的工作更加完善3.3合同管理在監(jiān)理中的重要性我國于1999年10月1日起施行《合同法》。建設工程合同作為合同法中明文規(guī)定的有名合同，可見其受重視的程度。但由于建筑市場長期處于無序狀態(tài)，主要三方：業(yè)主、工程監(jiān)理方、承包商合同意識普遍較弱。處于中間地位的工程監(jiān)理方應承擔起責任，加強合同管理，利用法律法規(guī)等的授權，維護業(yè)主及承包商的合法權利，為規(guī)范建筑市場發(fā)揮其應有的作用。加強合同管理工作，最根本的一點，就是正確理解工程合同的內(nèi)涵。原則上，工程合同包含所有涉及雙方權利和義務的工程文件。其主要內(nèi)容有：合同協(xié)議書；中標通知書；投標書及附件；合同專用條款；合同通用條款；標準、規(guī)范及有關技術文件；圖紙；工程量清單；工程量報價單；投標者須知等。通常合同實施過程有關工程協(xié)商、變更的文件作為補充協(xié)議也列入工程合同的范疇。如各方簽字認可的圖紙會審及工程變更單等。為加強合同管理工作，當前工程監(jiān)理方應重點抓好合同管理的三個關鍵環(huán)節(jié)。工程監(jiān)理方首先應重視收集、整理、熟悉各類工程合同文件，進行合同文件的編制。各類工程合同文件應能夠互相解釋，互相說明，出現(xiàn)矛盾時應按規(guī)定的優(yōu)先次序采用。由于建筑行業(yè)不規(guī)范，合同文件內(nèi)容摸棱兩可、前后不一致現(xiàn)象較普遍，使工程合同可操作性差，操作難度大，甚至有一些違規(guī)現(xiàn)象。如建設工程合同與招標文件、投標書內(nèi)容大相徑庭情況屢屢可見。設計的粗放性特點也造成了較多的工程變更及索賠現(xiàn)象，更增加了合同管理難度。為此，在項目實施期間應做好合同范疇文件的收集、整理工作，進行合同文件的編制。合同文件的編制可以采用的方法主要有：綜合匯總法和重新編制法。綜合匯總法是對合同文件的簡單綜合匯總，其條理性較差。重新編制法是形成一個雙方同意、前后一致、沒有重復內(nèi)容的合同文件，工作繁重而細致。合同文件編制時優(yōu)先次序確定原則一般有重要性原則及時間在后原則。但要注意的是，不管采用何種編制方法，有爭議時都以原件為準，所以編制時要注意保證與原件的一致程度。在整個過程中，工程監(jiān)理方還應注意合同完整性方面的審查，對于合同文件存在的缺陷應及早提出，并協(xié)助雙方補充完善合同文件，以免日后發(fā)生不必要的工程變更和索賠，增加合同管理的難度和復雜性。工程合同具有種類繁多、數(shù)量大、履行周期長、風險大等特點，工程監(jiān)理方應采用目標管理的方法加強合同管理，明確合同管理目標，督促業(yè)主和承包商適當履行各自義務，避免合同爭議的發(fā)生。建設工程合同是雙務合同，確立合同管理目標時應同時考慮雙方的合法權利。合同管理目標可確定為三類系統(tǒng)目標：質量目標、進度目標、投資及結算目標。在目標確立的基礎上建立目標系統(tǒng)，通常分為三層：系統(tǒng)目標；子目標；可執(zhí)行目標。可執(zhí)行目標作為指導性目標應具體、明確，不可摸棱兩可。其他兩層則作為控制性目標。如：確定進度管理目標，系統(tǒng)目標即工程合同工期，子目標可由工程合同工期分解得到的月度完成實物量構成，可執(zhí)行目標可再由子目標分解得到的周完成實物量構成。情況特殊時，可增加可執(zhí)行目標的細致程度，即日完成實物量。合同管理目標系統(tǒng)確立后，工程監(jiān)理方就可以利用法律法規(guī)的授權履行合同管理職能。如進度、質量檢查權、工程計量權、工程款支付權等。督促業(yè)主和承包商適當履行各自義務。適當履行具有豐富的法律內(nèi)涵，是指當事人按照合同規(guī)定的標的及其質量、數(shù)量，由適當?shù)闹黧w，在適當?shù)穆男衅谙?、履行地點以適當?shù)穆男蟹绞?，全面完成合同義務的履行原則?？筛爬椋粩?shù)量、質量、主體、時間、地點、方式。當前工程監(jiān)理方應注意強調(diào)履行的及時性和程序性，這是當前合同管理經(jīng)常遇到的問題。其中根源還是在于業(yè)主、承包商合同意識的淡薄。加強工程變更和索賠管理，嚴格審核工程簽證，是工程監(jiān)理方經(jīng)常進行的合同管理工作。工程變更分別有施工單位、設計單位和建設單位對原設計的變更。構成工程變更的主要事項有：更改有關部分的標高、基線、位置和尺寸；增減合同約定工程量；改變有關工程的施工時間和順序。工程變更在建設工程合同各組成文件中解釋順序通常處于優(yōu)先地位。索賠是指合同履行過程中，合同一方因對方不履行或不適當履行合同所設定的義務而遭受損失時，向對方提出補償?shù)乃髻r要求。索賠按提出方的不同分為承包商索賠（索賠）和業(yè)主索賠（反索賠）；按索賠的內(nèi)容分為工期索賠和費用索賠。在工程建設過程中，如果對工程變更和索賠處理不當，將對工程的投資、進度、質量造成一定的影響，甚至引發(fā)合同有關方面的糾紛，因此工程監(jiān)理方對工程變更和索賠應予以重視，嚴加控制，并依照法定程序予以解決。工程監(jiān)理方應采取措施避免或減少工程變更和索賠的發(fā)生，有效措施包括：及早發(fā)現(xiàn)合同中存在的缺陷，督促雙方簽訂補充協(xié)議；及時協(xié)調(diào)雙方履約缺陷，避免因矛盾積累而激化；督促各方認真重視圖紙審查交底階段，盡量將可能發(fā)生的工程變更提早進行，避免雙方更大的損失。特別是業(yè)主方，由于缺乏工程專業(yè)知識，往往更多的喜好在工程實施后發(fā)出工程變更的指令，甚至朝令夕改，導致工程變更和索賠事件的發(fā)生。這就要求工程各方，多為業(yè)主考慮，使工程項目盡可能的盡善盡美，讓業(yè)主滿意，避免此類事件的發(fā)生。工程監(jiān)理方應及時、認真、公正及按法定程序處理工程變更問題和索賠問題。工程變更和索賠問題通常最終表現(xiàn)為工期和費用的增減問題，當前一般都采用工程簽證的形式來解決此類問題。工程監(jiān)理方應重點把握兩個要點：⑴嚴格審核工程簽證程序工程監(jiān)理方首先應嚴格審核工程簽證程序的合法性。包括：報批時間及報批程序合法與否；格式符合要求與否。其中工程變更書面簽證內(nèi)容通常應包含：提出工程變更要求的文件；審核工程變更的文件（必要時還應附有相應的設計圖紙和說明）；同意工程變更的文件（由總監(jiān)理工程師簽發(fā)）。索賠書面簽證內(nèi)容包括：提出索賠的意向報告或通知；提交費用索賠申請表及附件；監(jiān)理工程師調(diào)查核實的材料、處理意見、報送業(yè)主審定的函件；監(jiān)理工程師對費用索賠的審批意見；業(yè)主的審定意見；仲裁機關或人民法院的裁決文件及附件。簽證認可的費用應納入工程進度款支付內(nèi)容，若業(yè)主與承包商之間出現(xiàn)分歧，由工程監(jiān)理方提出一個暫定價格，作為臨時支付工程進度款的依據(jù)。出現(xiàn)工程變更及索賠情況時，工程監(jiān)理方應注意督促雙方嚴格遵守法定程序，否則一旦引發(fā)合同糾紛，最終導致的是雙方利益的損失。⑵嚴格審核工程簽證內(nèi)容工程簽證內(nèi)容直接關系到業(yè)主和承包商的權利和義務，所以，工程監(jiān)理方應以公正的態(tài)度認真進行審核工作。工程變更的實質是對合同某一部分進行變更，使合同更結合實際情況，更臻完善。索賠的實質就是某一方的違約行為。兩者共同特點都屬于工程合同所確定的工程內(nèi)容以外的施工現(xiàn)場發(fā)生的實際工作及事件，并且造成了工程的變化或某一方的損失，并且責任方不是提出一方。所以工程監(jiān)理方第一步要做的就是