國際貿易理論

第二章

國際貿易理論本章要點●亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論與大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論●相互需求論與要素稟賦論的內容●里昂惕夫之謎

●當代國際貿易新理論

相對優(yōu)勢理論第一節(jié)（一）亞當·斯密與絕對優(yōu)勢理論（二）絕對優(yōu)勢理論的主要內容（三）絕對優(yōu)勢理論的一個例證（四）對絕對優(yōu)勢理論的評價一、絕對優(yōu)勢理論一、絕對優(yōu)勢理論（一）亞當·斯密與絕對優(yōu)勢理論亞當·斯密（AdamSmith，1723～1790年）是英國古典政治經濟學的主要奠基人之一，著名的經濟學家，也是國際分工—國際貿易理論的創(chuàng)始者，倡導自由貿易的帶頭人。在斯密所處的時代，英國的資本主義工場手工業(yè)發(fā)展很快，產業(yè)革命逐漸展開，經濟實力不斷增強，遠遠超過法國和西班牙。新興的產業(yè)資產階級迫切要求在國民經濟各個領域中迅速發(fā)展資本主義，但卻受到了中世紀遺留下來的封建行會制度和資本主義原始積累時期建立起來的重商主義政策體系的重重束縛。仍然存在于鄉(xiāng)間的行會制度嚴重限制了生產者和商人的正?；顒?，重商主義的極端保護主義則從根本上阻礙了對外貿易的擴大，進而使新興資產階級從海外獲得生產所需的廉價原料并為其產品尋找更大的海外市場的愿望難以實現(xiàn)。亞當·斯密站在產業(yè)資產階級的立場上，在1776年發(fā)表的《國民財富的性質和原因的研究》（簡稱《國富論》）一書中，批判了重商主義，創(chuàng)立了自由放任的自由主義經濟理論。在國際貿易理論方面，提出了主張自由貿易的絕對優(yōu)勢理論。一、絕對優(yōu)勢理論（二）絕對優(yōu)勢理論的主要內容

絕對優(yōu)勢理論的基本思想就可以表述為：國際貿易是基于各國之間生產技術的絕對差別而產生的，各國在生產技術上的絕對差別，以及由此所導致的勞動生產率和生產成本的差異，是國際貿易和國際分工的基礎。一國之所以要進口別國商品，是因為該國在該產品的生產技術上處于劣勢，自己生產的成本太高，不如從別國購買來得便宜；而一國之所以能向別國出口商品，則是因為該國在這種產品的生產技術上比別國先進，從而擁有絕對優(yōu)勢，可以使本國利用同樣的資源生產出比別國更多的產品。因此，各國應該集中生產并出口其具有“絕對優(yōu)勢”的產品，然后進口其處于“絕對劣勢”產品，其結果將比各種產品都自己生產更有利。同時，專業(yè)化的分工所形成的合理的國際分工體系可以提高世界總產出水平，增進整個世界的福利。（三）絕對優(yōu)勢理論的一個例證

一、絕對優(yōu)勢理論中國美國小麥2010絲綢1020一、絕對優(yōu)勢理論（四）對絕對優(yōu)勢理論的評價斯密的絕對優(yōu)勢理論第一次從生產領域闡述了國際貿易發(fā)生的基本原因，首次明確肯定國際貿易是一種雙贏的交易，即參與貿易的雙方均可從中獲益，從而為各國之間開展自由貿易鏟除了障礙。另外，斯密提出的各國按照“絕對優(yōu)勢”的原則進行專業(yè)化生產分工，進行自由貿易的思想，為古典貿易理論的形成奠定了基礎。但是斯密的絕對優(yōu)勢理論本身也有一定的局限性，例如，它不能解釋國際貿易的全部，而只能說明國際貿易中的一種特殊情形，即只有具有絕對優(yōu)勢的國家參加國際分工和國際貿易才能夠獲益。但在現(xiàn)實生活中，有的國家沒有一種產品的生產處于絕對有利的地位，按絕對優(yōu)勢理論，這些國家就沒有理由加入到國際分工和貿易中來，但實踐證明，這些國家還是可能從國際貿易中獲得自己的利益的。如何從理論上對這個現(xiàn)象進行解釋呢？李嘉圖的“比較優(yōu)勢理論”發(fā)展了這一理論。

（一）大衛(wèi)·李嘉圖與比較優(yōu)勢理論（二）比較優(yōu)勢理論的主要內容（三）比較優(yōu)勢理論的一個例證（四）對比較優(yōu)勢理論的評價二、比較優(yōu)勢理論（一）大衛(wèi)·李嘉圖與比較優(yōu)勢理論大衛(wèi)?李嘉圖（DavidRicardo，1772～1823年）是著名的英國經濟學家，資產階級古典經濟學的完成者。李嘉圖所處的時代是英國工業(yè)革命迅速發(fā)展，資本主義不斷上升的時代。當時英國社會的主要矛盾是工業(yè)資產階級同地主貴族階級的矛盾，這一矛盾由于工業(yè)革命的進展而達到異常尖銳的程度。在經濟方面，他們的斗爭主要表現(xiàn)在《谷物法》存廢的問題上?！豆任锓ā肥蔷S護地主貴族階級利益的法令，它限制了英國對谷物的進口，使國內糧價和地租長期保持在很高的水平上，這對英國工業(yè)資產階級非常不利。于是，英國工業(yè)資產階級和地主貴族階級圍繞《谷物法》的存廢展開了激烈的斗爭。大衛(wèi)?李嘉圖在這場斗爭中站在工業(yè)資產階級一邊，他繼承和發(fā)揚了亞當?斯密的理論，提出了以自由貿易為前提的比較優(yōu)勢理論，為工業(yè)資產階級的斗爭提供了有利的理論武器。1817年，李嘉圖在他的主要代表作《政治經濟學及賦稅原理》中，闡述了比較優(yōu)勢理論。二、比較優(yōu)勢理論（二）比較優(yōu)勢理論的主要內容認為國家間也應按“兩優(yōu)擇優(yōu)，兩劣取輕”的比較優(yōu)勢原則進行分工。即若兩國均能生產兩種商品，如果一國在兩種商品的生產成本上均處于絕對有利的地位，但有利的程度不同，而另一國在兩種商品的生產成本上均處于絕對不利的地位，但不利的程度也不同。在此情況下，處于絕對劣勢的國家應專業(yè)化生產并出口其絕對劣勢較小的商品（也就是具有比較優(yōu)勢的產品），同時進口其絕對劣勢較大的商品（也就是具有比較劣勢的商品）；同樣，對于在兩個商品上都擁有絕對優(yōu)勢的國家而言，也不必生產全部商品，只需選擇其絕對優(yōu)勢較大的商品進行專業(yè)化生產并出口，而進口絕對優(yōu)勢較小的商品。這樣，貿易各國通過完全專業(yè)化生產并出口其有比較優(yōu)勢（所謂比較優(yōu)勢即指絕對劣勢中較小者，或絕對優(yōu)勢中較大者）的產品，可使貿易雙方均獲利，可提高整個世界的產出水平。二、比較優(yōu)勢理論（三）比較優(yōu)勢理論的一個例證

二、比較優(yōu)勢理論中國美國小麥６０10絲綢３０20（四）對比較優(yōu)勢理論的評價李嘉圖的比較優(yōu)勢理論發(fā)展了斯密的理論，它比斯密的絕對優(yōu)勢理論更全面、更深刻，是傳統(tǒng)國際貿易理論形成的標志，它揭示出國際貿易因比較優(yōu)勢而發(fā)生并且具有互利性，從而為世界范圍內更大規(guī)模地開展國際貿易奠定了理論基礎。在歷史上，該理論曾為英國工業(yè)資產階級爭取自由貿易提供了理論武器，而且也為經濟落后國家通過對外貿易帶動本國經濟發(fā)展提供了重要依據。但是，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論也存在一些不足。如：該理論的假設前提過于苛刻，并不符合國際貿易的實際情況，有時與貿易實踐相矛盾；它還只是一種靜態(tài)分析，對比較優(yōu)勢的根源及形成機制還未能做出很好的解釋；它不能很好地解釋當今世界貿易的基本格局和各國的貿易政策傾向，因為按李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，比較優(yōu)勢相差越大，發(fā)生貿易的可能性就越大，當今的國際貿易便應該主要在發(fā)達國家與發(fā)展中國家開展，但現(xiàn)實卻是發(fā)達國家間的貿易比重不斷上升。二、比較優(yōu)勢理論

相互需求論第二節(jié)（一）互惠貿易的范圍相互需求論認為，交易雙方在各自國內市場有各自的交換比例，在世界市場上，兩國商品的交換形成一個國際交換比例，這一比例只有介于兩國的國內交換比例之間，才對貿易雙方均有利。

（二）貿易利得的分配國際貿易能給參加國帶來利益。貿易利益的大小取決于兩國國內交換比例之間范圍（即互惠貿易范圍）的大小。而貿易利益中的孰多孰少，則決定于具體的國際交換比例。（三）相互需求法則他認為，在兩國間互惠貿易的范圍內，貿易條件（兩國間商品交換比例）是由兩國對對方產品的相互需求強度決定的。如果兩國的需求強度發(fā)生變化，則貿易條件必然要發(fā)生變動。一、穆勒的相互需求論的主要內容二、馬歇爾的相互需求論三、相互需求論的簡要評價

要素稟賦論第三節(jié)（一）與生產要素稟賦論有關的概念生產要素和生產要素價格生產要素（FactorofProduction）是指生產活動中必須具備的主要因素或生產中必須投入或使用的主要手段。生產要素價格（FactorofProductionPrice）是指生產要素的使用費用或要素的報酬。生產要素稟賦和生產要素豐裕度生產要素稟賦（FactorofProductionEndowment）是指生產要素在一個國家或地區(qū)中的天然供給狀況。生產要素豐裕度（FactorofProductionAbundance）則是從一國整體的角度來衡量其要素稟賦的狀況，即一國擁有的某種生產要素的相對豐富程度。一、H-O模型的主要內容（一）與生產要素稟賦論有關的概念生產要素密集度和生產要素密集型產品生產要素密集度（FactorofProductionIntensity）是指產品中某種生產要素投入比例的大小，如果某種生產要素投入比例大，稱為該要素密集程度高，投入比例小，則稱為該要素密集程度低。根據產品生產所投入的生產要素中所占比例最大的生產要素種類的不同，可以把產品劃分為不同種類的要素密集型產品（FactorofProductionIntensiveCommodity）。一、H-O模型的主要內容（二）要素稟賦論的內容在各國所擁有的生產要素的相對比例不同（要素豐裕度不同）和不同商品需要不同比例的生產要素組合（要素密集度不同）來生產這兩個條件下，H-O模型認為：一國應當出口那些在其生產過程中相對密集地使用本國相對豐裕的生產要素的商品，而進口該國在其生產的過程中相對密集的使用本國相對稀缺的生產要素的商品。一、H-O模型的主要內容生產要素稟賦論是國際貿易理論發(fā)展中的一個重要階段，是國際貿易理論從古典向新古典發(fā)展的標志。它的研究更深入、更全面。H-O模型以兩種要素的投入為分析前提，從一國的基本經濟資源優(yōu)勢解釋國際貿易發(fā)生的原因，認為要素豐裕度是國際貿易中各國具有比較優(yōu)勢的基本原因和決定因素，為后來新貿易理論的形成奠定了基礎。但它也存在一定的局限，例如，過分強調供給的差異，單純地強調生產要素的供給對貿易格局的影響，忽略了產品的需求方面對國際貿易的影響；一些假設前提過于苛刻，與事實不符；過于強調靜態(tài)分析等。二、對生產要素稟賦論的簡要評價

里昂惕夫之謎第四節(jié)一、對要素稟賦論的實證檢驗——里昂惕夫之謎（LeontiefParadox）的產生

出口商品進口替代品進口/出口資本K（美元）25507803091339

勞動力L（人·年）182170

資本/勞動K/L(美元/人·年30一、對要素稟賦論的實證檢驗——里昂惕夫之謎（LeontiefParadox）的產生里昂惕夫之謎的概念：

1951年，美國哈佛大學的經濟學家里昂惕夫利用美國1947年的有關數(shù)據對H-O模型進行了首次實證檢驗。里昂剃夫試圖通過檢驗美國進出口商品的要素密集度與資源相對豐裕度之間的實際關聯(lián)，得出美國出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品的結論，進而證明H-O模型的正確性。但是他通過他自己發(fā)明的“投入-產出”模型及相關數(shù)據檢驗后，得出的結論卻是美國在向其他國家出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品。這一與H-O模型相悖的結論在國際貿易理論界被稱為里昂惕夫之謎。二、對里昂惕夫之謎的不同解釋（一）勞動生產率的差異（二）人力資本的差異（三）需求偏好論（四）貿易壁壘的存在（五）自然因素的影響（六）要素密集型逆轉（七）研究方法三、對里昂惕夫之謎的評價里昂惕夫對要素稟賦論的檢驗具有重大的理論意義，推動了戰(zhàn)后國際貿易理論的新發(fā)展。他的投入—產出分析法對美國貿易結構的計算分析，開辟了用統(tǒng)計數(shù)據全面檢驗貿易理論的道路。里昂惕夫之謎是西方傳統(tǒng)國際貿易理論發(fā)展的界碑?！爸i”與要素稟賦論的矛盾是理論與實踐的矛盾，“謎”的解釋正是結合實際對要素稟賦論中嚴格的假設條件進行了修正。國際貿易新理論第五節(jié)一、技術差距模型技術差距模型的主要內容（１）：當一國通過技術創(chuàng)新研究開發(fā)出新產品后，它可能憑借這種技術差距所形成的比較優(yōu)勢向其他國家出口這種產品，這種技術差距將持續(xù)到外國通過進口此新產品或技術合作等方式逐漸掌握了該先進技術，能夠模仿生產從而減少進口后才逐步消失。而創(chuàng)新國由于技術優(yōu)勢所獲取的壟斷利潤的消失會促使其不斷地引進新技術、新工藝，開發(fā)出新產品，創(chuàng)造出新一輪的技術差距。一、技術差距模型技術差距模型的主要內容（２）：

從一國引進新技術或開發(fā)新產品到外國的消費者和生產者對這種創(chuàng)新、技術領先作出反應有一個時間上的滯后。這種反應的滯后可具體分為消費者的需求滯后和生產者的模仿滯后。所謂需求滯后是指外國消費者對這種新產品從不了解即無需求到接受該產品進行消費之間的時間間隔。而模仿滯后則指從創(chuàng)新國的新產品問世到外國生產者感到進口此新產品已對其構成威脅，開始起而模仿并自行生產以抵制這種進口的一段時間間隔。

技術差距模型的主要內容（３）：

技術領先是否會導致兩個各方面均相似的國家開展貿易取決于需求滯后和模仿滯后的凈效應。如果需求時滯長于模仿時滯，即模仿國的生產者在其本國消費者尚未產生對創(chuàng)新國新產品的需求之前就已模仿成功，消除了技術差距，則技術領先不會產生貿易。但是，一般情況下，模仿滯后的時間通常比需求滯后的時間長，這樣，就為基于技術差距的貿易發(fā)生創(chuàng)造了機會，技術領先國可以從貿易中獲取由于技術優(yōu)勢而產生的壟斷利潤。

一、技術差距模型二、產品生命周期理論與技術差距模型所強調模仿過程中的時間滯后性不同，該模型強調的是產品在其生命周期的不同階段所需投入要素比例的規(guī)律性變化。當新產品剛剛被引進時，其技術、設計尚需改進，生產工藝尚未定型，所以通常需要投入大量的研究與開發(fā)費用和高度熟練的技術型勞動力，隨著該產品的生產技術日臻成熟并走向大規(guī)模生產，只需標準化的技術和大量的非熟練勞動力即可。產品投入要素比例的變化使得最初集中于技術和資本豐裕的發(fā)達國家的生產可以逐步地向勞動力成本低廉的欠發(fā)達國家轉移。二、產品生命周期理論

創(chuàng)新階段（t0～t1）成長和成熟階段(t1～t3)標準化階段（t3～t4）衰退階段（t4以后）技術特性創(chuàng)新國企業(yè)壟斷新產品技術，但技術尚需改進技術已定型并達優(yōu)勢極限。技術訣竅擴散到國外，仿制開始產品完全標準化，一些發(fā)展中國家開始掌握此技術

生產地特征創(chuàng)新國模仿國（創(chuàng)新國子公司或模仿國公司）一般發(fā)達國甚至發(fā)展中國家

產品要素特征技術密集型資本密集型勞動密集型

產品成本特征成本不是企業(yè)最重要的問題成本比創(chuàng)新國的進口產品低模仿國廠商產品成本開始下降規(guī)模效益使成本進一步降低價格特征價格較高降低擴大銷路進一步下降進一步下降進出口特征創(chuàng)新產品企業(yè)壟斷世界市場創(chuàng)新國向模仿國出口下降，總出口增長率減慢模仿國在第三國市場上與創(chuàng)新國競爭，并逐漸替代其市場地位模仿國產品進入創(chuàng)新國或占領國際市場（一）產品生命周期各階段的特點二、產品生命周期理論（二）產品生命周期與國際貿易的發(fā)展在不同產品生命周期階段，各類國家的相對優(yōu)勢不同（1）創(chuàng)新國家工業(yè)比較先進，技術力量相當雄厚，國內市場廣闊，資源相對豐富，在生產新產品和擴大產品規(guī)模上具有相對優(yōu)勢；（2）國土較小而工業(yè)先進的國家，由于擁有相對豐富的科學和工程實踐經驗，在生產某些新產品方面具有相對優(yōu)勢，但是由于國內市場狹小，生產成熟產品缺乏優(yōu)勢；（3）發(fā)展中國家擁有相對豐富的不熟練勞動彌補了相對缺乏的資本存量的不足，因此生產標準化產品具有優(yōu)勢。二、產品生命周期理論2.不同