第05章資本形成和經(jīng)濟(jì)發(fā)展

第05章資本形成和經(jīng)濟(jì)發(fā)展第五章資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)知識(shí)點(diǎn)資本的含義及形成理論1.了解資本的含義2.掌握資本形成的有關(guān)理論1.貧困惡性循環(huán)理論2.低水平均衡陷阱理論3.循環(huán)積累因果關(guān)系4.大推進(jìn)理論5.臨界最小努力理論居民儲(chǔ)蓄的決定因素了解居民儲(chǔ)蓄的決定因素的有關(guān)理論1.絕對(duì)收入假說2.相對(duì)收入假說3.永久收入假說社會(huì)資本的表現(xiàn)形式及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響1.了解社會(huì)資本的表現(xiàn)形式2.掌握社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響1.社會(huì)資本對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響2.社會(huì)資本對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響金融二元結(jié)構(gòu)1.了解發(fā)展中國(guó)家金融二元結(jié)構(gòu)2.了解發(fā)展中國(guó)家金融實(shí)踐的成果1.經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于消除發(fā)展中國(guó)家金融二元性的觀點(diǎn)2.發(fā)展中國(guó)家金融實(shí)踐的成果表現(xiàn)5.1資本形成的含義與作用5.2資本形成的來源與方式

5.3社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展本章結(jié)構(gòu)第五章資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展5.4金融深化與資本形成5.5中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施投資5.1.1資本與資本形成5.1資本形成的含義與作用1資本的概念市場(chǎng)的含義：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物亞當(dāng)·斯密新古典學(xué)派的馬歇爾馬爾薩斯英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜夫人薩繆爾森5.1.1資本與資本形成5.1資本形成的含義與作用2資本形成的概念所謂資本形成就是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)體系中資本存量的增加及由此帶來的生產(chǎn)與獲利能力的形成與增長(zhǎng)。一般來說，資本形成要經(jīng)歷三個(gè)步驟：（1）實(shí)際儲(chǔ)蓄量的增加（2）儲(chǔ)蓄渠道通過金融和信貸機(jī)構(gòu)（3）投資行為本身，通過這個(gè)行為資源被用來增加資本存量。在這三個(gè)步驟中，若要有更高的投資率而又不產(chǎn)生通貨膨脹，實(shí)際儲(chǔ)蓄量的增加是最為重要的條件。5.1.2資本形成的作用5.1資本形成的含義與作用1在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上的說明以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論哈羅德—多馬的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯（Lewis,W.A.）羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論5.1.2資本形成的作用5.1資本形成的含義與作用2在實(shí)踐中被證實(shí)的情況中國(guó)國(guó)務(wù)院經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心利用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)對(duì)中國(guó)1952—1982年間工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)因素進(jìn)行分析美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥迪森對(duì)1950—1965年間20多個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況系統(tǒng)地考察和分析經(jīng)濟(jì)學(xué)家納迪利在1971年也作了類似的研究上述兩個(gè)研究的共同結(jié)論是，資本形成是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要源泉，是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的因素。5.1.2資本形成的作用5.1資本形成的含義與作用國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率人力資源增長(zhǎng)資本增長(zhǎng)資源配置效率阿根廷3.201.052.80-0.65巴西5.202.353.05-0.20哥倫比亞4.701.802.90-0.10印度3.502.352.30-1.20馬來西亞3.502.081.80-0.35墨西哥3.701.701.850.15秘魯5.601.203.401.00菲律賓5.002.402.550.05韓國(guó)6.202.902.201.10泰國(guó)6.302.703.400.20土耳其5.201.702.500.95委內(nèi)瑞拉6.703.104.65-1.05平均5.551.943.060.555.1.2資本形成的作用5.1資本形成的含義與作用國(guó)別勞動(dòng)增長(zhǎng)作用資本增長(zhǎng)作用技術(shù)進(jìn)步作用百分點(diǎn)百分比百分點(diǎn)百分比百分點(diǎn)百分比中國(guó)（1952-1982年）3.08305.22511.8719原蘇聯(lián)（1965-1975年）1.91241.00135.0363美國(guó)（1946-1956年）0.63170.42122.6071日本（1952-1996年）1.45151.93206.1165韓國(guó)（1966-1976年）2.52245.65542.24225.1.3正確認(rèn)識(shí)資本形成的作用5.1資本形成的含義與作用首先，從實(shí)踐來看，第二次世界大戰(zhàn)以后，很多發(fā)展中國(guó)家沒有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的起飛或經(jīng)濟(jì)沒有發(fā)展到令人滿意的水平。其次，一些實(shí)施高積累高投入發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家，資源利用效率低下，形成高投入低產(chǎn)出的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。成為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期處于低效高耗狀態(tài)的主要原因。再次，片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本形成，忽視資本的合理配置，降低了資本的利用率。5.1.4資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系理論5.1資本形成的含義與作用1“貧困惡性循環(huán)”理論圖5—1貧困惡性循環(huán)5.1.4資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系理論5.1資本形成的含義與作用2“低水平均衡陷阱”理論5.1.4資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系理論5.1資本形成的含義與作用3“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論在發(fā)展中國(guó)家，由于人均收入水平低，將形成這樣一種累積性循環(huán)困境，即“人均收入水平低—人口質(zhì)量、勞動(dòng)力素質(zhì)低—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)效率低—低收入”。于是，發(fā)展中國(guó)家總是陷入低收入與貧窮的累積性循環(huán)困境之中。4“大推進(jìn)”理論發(fā)展中國(guó)家要擺脫貧困，收入不均等、失業(yè)，以及投資規(guī)模過小等狀態(tài)，就必須大力發(fā)展工業(yè)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。5.1.4資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系理論5.1資本形成的含義與作用人均收人所以不能大幅度提高，低收入均衡陷阱難以打破，是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中存在提高收入的力量和壓低收入的力量的對(duì)立。兩種力量互相對(duì)立，互相制約。提高收入的力量取決于上一期的收入水平和投資水平，壓低收入的力量取決于上一期的投資規(guī)模和人口增長(zhǎng)速度。當(dāng)壓低收入的力量強(qiáng)于提高收入的力量時(shí)，社會(huì)處于低水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期；只有當(dāng)提高收入的力量強(qiáng)于壓低收入的力量時(shí)，國(guó)民收入才進(jìn)入高增長(zhǎng)時(shí)期。5“臨界最小努力”理論5.2.1資本形成的來源5.2資本形成的來源與方式家庭儲(chǔ)蓄企業(yè)儲(chǔ)蓄政府儲(chǔ)蓄5.2.2居民儲(chǔ)蓄的決定因素絕對(duì)收入假說相對(duì)收入假說永久收入假說5.3.1社會(huì)資本的概念5.3社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)資本是指處于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)或更廣泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中的所能調(diào)動(dòng)的為自己（或組織)帶來經(jīng)濟(jì)效益的社會(huì)資源。5.3.2社會(huì)資本的特征及表現(xiàn)形式1社會(huì)資本的特征虛化形式與物質(zhì)資本存在差異用進(jìn)廢退5.3.2社會(huì)資本的特征及表現(xiàn)形式5.3社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展2社會(huì)資本的表現(xiàn)形式信任社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)社會(huì)規(guī)范社團(tuán)5.3社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展1企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響社會(huì)規(guī)范5.3.3社會(huì)資本與微觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)企業(yè)組織的作用節(jié)約交易費(fèi)用促進(jìn)信息交流社團(tuán)2企業(yè)社會(huì)資本對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要組成部分。企業(yè)外部的社會(huì)資本可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，獲得更大的生存與發(fā)展空間，從而在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。5.3.4社會(huì)資本與宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展1文化與信任的經(jīng)濟(jì)功能5.3社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展文化的經(jīng)濟(jì)功能提供共同觀念，增進(jìn)社會(huì)整合度提供行為框架，穩(wěn)定行為預(yù)期限制機(jī)會(huì)主義，保證合作效率信任的經(jīng)濟(jì)功能風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制信息溝通機(jī)制2制度構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)功能對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用5.4金融深化與資本形成5.4.1發(fā)展中國(guó)家的“金融抑制”與“金融深化”資本形成的數(shù)量方面資本運(yùn)用的質(zhì)量方面1金融系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響2愛德華·肖和羅納德·麥金農(nóng)的金融發(fā)展理論金融抑制金融自由化金融深化5.4金融深化與資本形成5.4.2發(fā)展中國(guó)家的二元金融結(jié)構(gòu)二元金融國(guó)家的金融結(jié)構(gòu)的定義即一方面是由金融管理當(dāng)局控制的、有組織的金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)，它們以低利率為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門和大中型企業(yè)提供資金；另一方面是民間無組織的、金融當(dāng)局不能控制的、以進(jìn)行高利貸活動(dòng)為特征的資金市場(chǎng)，它們則滿足那些被排斥在有組織金融市場(chǎng)之外的當(dāng)?shù)氐男∞r(nóng)場(chǎng)主、農(nóng)戶、小企業(yè)、小商人的資金需要。消除落后二元性的必要性和可行性5.4.3發(fā)展中國(guó)家金融深化的實(shí)踐與誤區(qū)5.4金融深化與資本形成發(fā)展中國(guó)家金融深化的實(shí)踐（1）利率市場(chǎng)化（2）取消對(duì)銀行貸款的限制（3）取消信貸配給制度，實(shí)行信貸資金分配的市場(chǎng)化（4）對(duì)國(guó)有銀行進(jìn)行私有化改革，允許建立新的金融機(jī)構(gòu)，銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)都出現(xiàn)了較快增長(zhǎng)發(fā)展中國(guó)家金融深化的誤區(qū)（1）改革的注意力過分集中于利率自由化改革（2）片面強(qiáng)調(diào)金融深化的儲(chǔ)蓄供給效應(yīng)，對(duì)投資需求的調(diào)控重視不夠（3）高估了金融改革對(duì)資本形成的意義，對(duì)發(fā)展中國(guó)家保持一定程度的金融管制的必要性認(rèn)識(shí)不夠5.5中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施投資

5.5.1基礎(chǔ)設(shè)施的概念辭源上的解釋《韋氏詞典》羅森斯坦·羅丹艾伯特·赫希曼世界銀行《1994年世界發(fā)展報(bào)告》5.5.3中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展1中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的歷程七五”期間“八五”期間“九五”期間5.5中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施投資2中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的潛力從能源、交通和通訊等方而看，供給能力還小牢固。從水利設(shè)施、城市基礎(chǔ)設(shè)施的狀況看，發(fā)展的任務(wù)還相當(dāng)重。從基礎(chǔ)設(shè)施的種類結(jié)構(gòu)看，問題也仍然比較突出。從基礎(chǔ)設(shè)施的地區(qū)分布看，不均衡的狀況很突出。本章小結(jié)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的作用，尤其物質(zhì)資本的形成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用歷來受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視。西方經(jīng)濟(jì)