第4章 經(jīng)濟增長與國際貿(mào)易

第4章經(jīng)濟增長與國際貿(mào)易引言預(yù)備知識進口替代型增長與國際貿(mào)易出口擴張型增長與國際貿(mào)易引言迄今所討論的貿(mào)易理論全都是靜態(tài)的。也就是說，在給定了一國的要素稟賦、技術(shù)、需求偏好后，我們就可決定該國的比較優(yōu)勢和貿(mào)易所得。然而，隨著時間的推進，要素的存量會改變，技術(shù)會進步，消費者的偏好也可能變化。結(jié)果，比較優(yōu)勢也會隨著時間的推移而改變。要素的增長、技術(shù)的進步既是經(jīng)濟增長的原因也是經(jīng)濟增長的結(jié)果。經(jīng)濟增長對貿(mào)易的影響體現(xiàn)在兩個方面：一是通過生產(chǎn)的變動對貿(mào)易產(chǎn)生直接影響，二是通過提高人們收入從而引起需求的變動，間接影響貿(mào)易。在本章，我們將利用比較靜態(tài)分析法，集中討論經(jīng)濟增長從生產(chǎn)方面對貿(mào)易的影響。我們的分析思路是：探視作為經(jīng)濟增長的結(jié)果和原因的要素稟賦的變化、技術(shù)進步如何改變一國的生產(chǎn)可能性曲線，進而如何影響一國的貿(mào)易條件、貿(mào)易量和貿(mào)易所得。國際貿(mào)易如何影響經(jīng)濟增長？4.1預(yù)備知識一、經(jīng)濟增長的類型1.要素增長型經(jīng)濟增長要素增長和生產(chǎn)可能性邊界中性增長：勞動和資本以相同比率增長，生產(chǎn)可能性邊界同比例擴張偏向性增長：僅有勞動(資本)增長，或勞動(資本)增長快于資本(勞動)增長，生產(chǎn)可能性邊界偏向性擴張。2.“進口替代型增長”（Import-replacingGrowth）和“出口擴張型增長”（Export-expandingGrowth）進口替代型增長是指進口工業(yè)的生產(chǎn)能力增長得比較快，從而使得國內(nèi)生產(chǎn)增加，一部分原來進口的商品被國內(nèi)的產(chǎn)品替代了。進口替代型增長削弱了進口部門的比較劣勢。出口擴張型增長指的則是出口工業(yè)生產(chǎn)能力的增長超過其他行業(yè)，使得生產(chǎn)和出口都得到了進一步擴張。出口擴張型增長的結(jié)果是進一步強化了出口部門的比較優(yōu)勢。3.技術(shù)進步型經(jīng)濟增長中性技術(shù)進步(neutraltechnicalprogress)：在要素相對價格不變的條件下，中性的技術(shù)進步使得生產(chǎn)中要素使用的最優(yōu)比例保持不變，即不發(fā)生勞動和資本的相互替代。資本節(jié)約型技術(shù)進步(capital-savingtechnicalprogress)：在要素相對價格不變的條件下，資本節(jié)約型技術(shù)進步使得生產(chǎn)中使用的最優(yōu)資本勞動比例下降，即發(fā)生勞動對資本的替代。勞動節(jié)約型技術(shù)進步(labor-savingtechnicalprogress)：在要素相對價格不變的條件下，勞動節(jié)約型的技術(shù)進步使得生產(chǎn)中使用的最優(yōu)資本勞動比例上升，即發(fā)生資本對勞動的替代。如果增加的要素或者技術(shù)進步所節(jié)約的生產(chǎn)要素是進口部門密集使用的生產(chǎn)要素，從而使得經(jīng)濟得到了增長，這時的經(jīng)濟增長就是進口替代型增長。如果增加的要素或者技術(shù)進步所節(jié)約的生產(chǎn)要素是出口部門密集使用的生產(chǎn)要素，從而使得經(jīng)濟增長，這時的經(jīng)濟增長就是出口擴張型增長。如果各種生產(chǎn)要素得到了同等程度的增加或者技術(shù)進步使各種生產(chǎn)要素得到了同等程度的節(jié)約，這時發(fā)生的經(jīng)濟增長就是平衡的增長（BalancedGrowth）。進口替代型增長和出口擴張型增長都是不平衡增長。二、經(jīng)濟增長與生產(chǎn)可能性曲線的變化經(jīng)濟增長將導(dǎo)致生產(chǎn)可能性曲線的外移。外移的形狀和程度取決于勞動和資本的增長比率以及技術(shù)進步對勞動和資本兩種要素的相對節(jié)約程度。如果勞動和資本的增長（包括直接增長和間接增長）比率相同，生產(chǎn)可能性曲線將按兩要素的增長比率同時向兩個方向外移，生產(chǎn)可能性曲線的形狀不變。如果僅是勞動增長，由于勞動投入于兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，勞動在一定程度上可以替代資本，故兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量均會增加。然而X產(chǎn)品（勞動密集型產(chǎn)品）的增長將快于Y產(chǎn)品（資本密集型產(chǎn)品）的增長。在僅有資本增長時情況相反。如果勞動和資本以不同比率增長，外移的生產(chǎn)可能性曲線的形狀可類似的確定。參見圖4.1。圖4.1解析圖4.1的左圖說明：在規(guī)模報酬不變的條件下，如果一國的勞動和資本兩要素都增加一倍，那么每一種產(chǎn)品的最大化產(chǎn)量也增加一倍，X從140增加到280，Y從70增加到140。注意：增長前后的生產(chǎn)可能性曲線的斜率相等。圖4.1中的右圖顯示了另兩條分別為僅勞動增加一倍（實線）和僅資本增加一倍（虛線）時的生產(chǎn)可能性曲線。僅勞動增加時，曲線更多地向測度勞動密集型產(chǎn)品的X軸方向擴展。僅資本增加時，曲線更多地向測度資本密集型產(chǎn)品的Y軸方向擴張。注意：當僅勞動加倍時，X的最大化產(chǎn)量并未也加倍（X僅從140上升到275）。要使X加倍，勞動投入與資本投入必須都增加一倍。同樣，當僅資本加倍時，Y的最大化產(chǎn)量增加也不足一倍（Y僅從70增加到130）。三、大國和小國所謂“大國”和“小國”，它不是指一國GDP的大小，也不是指一國人口的多少或地域的大小，而是指該國在某種產(chǎn)品的國際貿(mào)易中的重要程度。如果該國的生產(chǎn)和貿(mào)易行為足以影響該產(chǎn)品的國際價格，那么它就是貿(mào)易“大國”，否則就是貿(mào)易“小國”。NOTE!一國在一種產(chǎn)品上是貿(mào)易小國，并不影響其在另一種商品上成為貿(mào)易大國。4.2進口替代型增長與國際貿(mào)易

無論是技術(shù)進步還是要素增長誘發(fā)的進口替代型增長都意味著，進口行業(yè)生產(chǎn)能力的增長快于出口行業(yè)，增長的結(jié)果是其與進口產(chǎn)品競爭的部門（進口替代部門）的比較劣勢弱化，出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢也得到弱化。在國際貿(mào)易自由進行的情況下，國內(nèi)生產(chǎn)格局以及產(chǎn)品比較優(yōu)勢格局的變化將迅速地影響到國際貿(mào)易。進口替代型增長對國際貿(mào)易的影響視增長發(fā)生國在所考察的產(chǎn)品上是國際貿(mào)易大國還是小國而定。4.2.1進口替代型增長對小國的影響

進口替代型增長源于進口行業(yè)密集使用的要素的增長，或者節(jié)約進口行業(yè)所密集使用的要素的技術(shù)進步。進口替代型增長的結(jié)果是，生產(chǎn)可能性曲線更多地向進口替代品方面外移。參見圖4.2。圖4.2小國進口替代型增長下的生產(chǎn)、貿(mào)易與福利圖4.2解析⑴在圖4.2中，Y為資本密集型產(chǎn)品，X為勞動密集型產(chǎn)品。假設(shè)我們所考察的國家是一個小國，比如中國。在增長前，貿(mào)易條件是TOT，中國在S1點生產(chǎn)，通過出口S1M數(shù)量的X產(chǎn)品，進口MC1數(shù)量的Y產(chǎn)品，在C1點消費，福利水平為U1。⑵進口替代型增長對生產(chǎn)的影響：假若中國出現(xiàn)了資本的增長，或者出現(xiàn)了能節(jié)約資本的技術(shù)進步，生產(chǎn)可能性曲線偏向資本密集型產(chǎn)品Y方面外移。在TOT的貿(mào)易條件下，中國將增加Y的生產(chǎn)，減少X的生產(chǎn)。在小國情形下，中國所面臨的貿(mào)易條件不變，并在S2點達到生產(chǎn)的均衡。在兩種可貿(mào)易品的情形下，貿(mào)易條件與國際相對價格之間是什么關(guān)系？

⑶對貿(mào)易和社會福利的影響：在增長和貿(mào)易發(fā)生后，中國新的生產(chǎn)點為S2。由于假設(shè)需求不發(fā)生變化，中國將通過貿(mào)易（出口S2N數(shù)量X產(chǎn)品，進口NC2數(shù)量的Y產(chǎn)品），在C2點消費，福利水平上升至U2。⑷比較增長前后的貿(mào)易量，中國無論是出口X產(chǎn)品的數(shù)量，還是進口Y產(chǎn)品的數(shù)量都減少了，

△S2NC2

<△S1MC1。所以在小國情況下，進口替代型增長是一種反貿(mào)易型的增長（antitradegrowth）。Why?為什么貿(mào)易量減少了，社會福利仍然增加了？⑸羅勃津斯基定理

圖4.2還揭示了一個重要的貿(mào)易現(xiàn)象：中國在Y產(chǎn)品產(chǎn)量增加的同時，X產(chǎn)品的絕對產(chǎn)量下降了。這是因為，當Y產(chǎn)品生產(chǎn)的機會成本因資本的增長而降低時，X產(chǎn)品的生產(chǎn)成本則相對上升。在Y產(chǎn)品的生產(chǎn)有利可圖的情況下，不僅新增的要素會投入Y產(chǎn)品的生產(chǎn)，而且原本用于X產(chǎn)品生產(chǎn)的一部分資源也會轉(zhuǎn)移到Y(jié)產(chǎn)品的生產(chǎn)上，從而造成X產(chǎn)品產(chǎn)量的絕對下降。英國經(jīng)濟學(xué)家羅勃津斯基（T.M.Rybczynski

）論證了這一現(xiàn)象，提出了羅勃津斯基定理。⑹羅勃津斯基定理的內(nèi)容

羅勃津斯基定理認為，在商品相對價格不變的情況下，如果一種生產(chǎn)要素增加，會導(dǎo)致密集使用這種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的產(chǎn)量增加，使密集使用其他要素的產(chǎn)品的產(chǎn)量縮小。例如，如果A國的勞動增加，在PX/PY不變的情況下，X的產(chǎn)量（X為勞動密集型產(chǎn)品）將以更大的比率增長，而Y的產(chǎn)量（Y為資本密集型產(chǎn)品）則下降。⑺羅勃津斯基定理的適用條件與適用范圍

在羅勃津斯基定理中，商品相對價格不變是一個重要條件。因此，這一定理只適用于國際貿(mào)易中的“小國”。另外，羅勃津斯基定理不僅可以解釋進口替代中進口競爭工業(yè)生產(chǎn)擴大而出口工業(yè)下降的現(xiàn)象，而且可以用來說明出口擴張型增長對出口工業(yè)生產(chǎn)和進口工業(yè)生產(chǎn)的影響。4.2.2進口替代型增長對大國的影響

如果我們在圖4.2中討論的中國不是Y產(chǎn)品的進口小國，而是Y產(chǎn)品的進口大國，那么其資本要素的增長或資本節(jié)約型的技術(shù)進步對國際貿(mào)易所產(chǎn)生的影響將大大不同。參見圖4.3。圖4.3大國進口替代型增長下的生產(chǎn)、貿(mào)易與福利圖4.3解析⑴在圖4.3中，因為中國是Y的進口大國，所以國內(nèi)資本要素增長將導(dǎo)致Y的成本下降，進而導(dǎo)致Y的產(chǎn)量增長和進口量的下降。Y的產(chǎn)量增加和進口量的下降首先產(chǎn)生的影響是：Y產(chǎn)品的國際價格（PY/PX）下跌，貿(mào)易條件由TOT變?yōu)門OT1。⑵

對貿(mào)易條件的影響：隨著進口品Y的國際價格下跌，出口品X的相對價格上升，出口同樣數(shù)量X產(chǎn)品換回的Y產(chǎn)品的數(shù)量增加，中國的貿(mào)易條件改善。⑶大國進口替代型增長對生產(chǎn)的影響

一方面，資本的增加會使Y產(chǎn)品的生產(chǎn)成本相對降低，從而會擴大Y的生產(chǎn)；另一方面，Y的相對價格下跌導(dǎo)致X產(chǎn)品的相對價格上升，從而會刺激X的生產(chǎn)。整個社會生產(chǎn)的最終選擇取決于X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品的相對價格（PX/PY）的變化程度。如果X產(chǎn)品的相對價格上升幅度不大，羅布津斯基定理仍然成立，Y產(chǎn)品生產(chǎn)擴張X產(chǎn)品生產(chǎn)萎縮；如果X產(chǎn)品的相對價格上升幅度較大，有可能兩種商品的生產(chǎn)都會擴大。因而進口替代型增長對生產(chǎn)的影響不象小國那樣確定。⑷大國進口替代型增長對貿(mào)易的影響

大國進口替代型增長對生產(chǎn)影響的不確定也造成了貿(mào)易量影響的不確定。在需求不變的情況下，如果Y的生產(chǎn)增加而X的產(chǎn)量減少的話，則出口和進口都會減少；但如果X、Y的生產(chǎn)都增加，則既會減少進口又會增加出口。⑸大國進口替代型增長所帶來的經(jīng)濟福利水平

從圖4.3可以看到，由于貿(mào)易條件沒有改變，小國進口替代型后新的福利水平只在U3上。而大國進口替代型增長后新的福利水平在U2上，高于U3。其主要原因在于，大國不僅得到了本國經(jīng)濟增長的好處，而且還得到了國際貿(mào)易條件改善的好處。從整個社會收益來看，在生產(chǎn)和貿(mào)易大國中發(fā)生的進口替代型經(jīng)濟增長顯然比小國有更大的好處。⑹進口替代型增長與貿(mào)易模式逆轉(zhuǎn)

如果一國的進口替代型增長使其“進口品”（如本例中Y產(chǎn)品）的價格迅速下降，而原“出口品”（如本例中的X產(chǎn)品）的相對價格大幅度上升，那么該國的分工和貿(mào)易模式將發(fā)生變化，原來的進口品可能成為出口品，而原來的出口產(chǎn)品反而會變成進口產(chǎn)品。結(jié)論：進口替代型增長使一國原有的比較優(yōu)勢和比較劣勢都得到弱化。4.3出口擴張型增長與國際貿(mào)易

出口擴張型增長源于出口行業(yè)密集使用的要素的增長或者是能節(jié)約出口行業(yè)密集使用的要素的技術(shù)進步。顯然，出口擴張型增長將強化出口行業(yè)已有的比較優(yōu)勢，同時也加劇了進口行業(yè)的比較劣勢。直觀上看，出口擴張型增長將推動國際貿(mào)易規(guī)模的擴大。當然，出口擴張型增長對生產(chǎn)、貿(mào)易和福利的影響視所考察的國家在所考察的產(chǎn)品上是貿(mào)易大國還是小國而定。4.3.1出口擴張型增長對小國的影響

假設(shè)我們考察的國家中國在X產(chǎn)品上是一個出口小國，這次中國增長的要素不是資本，而是X產(chǎn)品生產(chǎn)中所密集使用的生產(chǎn)要素——勞動。中國勞動的增長會使其生產(chǎn)可能性曲線的外移方向更多地偏重于測度勞動密集型產(chǎn)品X的橫軸。參見圖4.4。圖4.4小國出口擴張型增長下的生產(chǎn)、貿(mào)易與福利圖4.4解析：

⑴在圖4.4中，由于中國是X產(chǎn)品的出口小國，所以其X產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口的增加不會改變其國際價格，反映X產(chǎn)品相對價格（PX/PY）的貿(mào)易條件只是平行地外移。由于X產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的勞動要素的增加，所以X產(chǎn)品的生產(chǎn)成本降低，在X產(chǎn)品價格不變的情況下，生產(chǎn)X產(chǎn)品的投資的回報率就會上升。X產(chǎn)品生產(chǎn)的投資回報率的上升，無疑會使新增的勞動力投入X產(chǎn)品部門，而且原來投資于Y產(chǎn)品生產(chǎn)的一部分勞動力也轉(zhuǎn)移到X產(chǎn)品的生產(chǎn)上。這樣，X產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模擴大，而Y產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)?？s減。在圖4.4中生產(chǎn)均衡點由增長前的S1變?yōu)镾2?？梢?，小國出口擴張型增長對生產(chǎn)的影響符合羅勃津斯基定理。(2)小國出口擴張型增長對生產(chǎn)的影響⑶小國出口擴張型增長對貿(mào)易量的影響

假設(shè)需求不發(fā)生變化（增長前后消費X和Y兩種產(chǎn)品的比率不發(fā)生變化），新的消費均衡點將由增長前的C1變?yōu)镃2。新的消費均衡點C2與生產(chǎn)均衡點S2的差距即為貿(mào)易量。這樣，X的出口量由增長前的S1M上升為S2N，Y的進口量由增長前的MC1上升為NC2，

△S2NC2>

△S1MC1。故出口擴張型增長是一種順貿(mào)易型的增長（protradegrowth）。Why?⑷小國出口擴張型增長對福利的影響

小國出口擴張型增長后的經(jīng)濟福利水平也會提高。在圖4.4中，在新的消費均衡點C2上，中國的經(jīng)濟福利U2高于增長前的U1。這種福利增長主要來源于經(jīng)濟增長進一步提高了中國X產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，自由貿(mào)易使增加的比較優(yōu)勢及時得到發(fā)揮也是重要原因。4.3.2出口擴張型增長對大國的影響

大國出口擴張型增長的原因和小國是一樣的。但大國出口擴張型增長對生產(chǎn)、貿(mào)易和福利水平的影響與小國由很大的不同，其關(guān)鍵在于大國出口擴張型增長后其出口的增加將導(dǎo)致出口產(chǎn)品的價格下跌，貿(mào)易條件惡化。我們?nèi)匀灰灾袊鳻產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口為例，參見圖4.5。圖4.5大國出口擴張型增長下的生產(chǎn)、貿(mào)易與福利圖4.5解析⑴對貿(mào)易條件的影響因為中國是出口大國，X生產(chǎn)的擴大以及出口的增加導(dǎo)致X的相對價格下跌，貿(mào)易條件惡化，出口同樣數(shù)量的X，現(xiàn)在只能換回較少的Y。在圖4.5中，貿(mào)易條件惡化表現(xiàn)為TOT*的斜率小于TOT的斜率。

⑵對生產(chǎn)的影響

大國出口擴張型增長對生產(chǎn)的影響是不確定的。這是因為，勞動增長對X產(chǎn)品生產(chǎn)的影響具有兩重性。一方面，由于使用勞動的成本降低使X生產(chǎn)的成本下降而促使X生產(chǎn)的擴大。但另一方面，X的相對價格下跌又對生產(chǎn)造成負面影響。同樣，Y的生產(chǎn)既會由于機會成本的提高而減少，也會因為其相對價格的上升而增加。一般情況下，X與Y的生產(chǎn)規(guī)模都會擴大。

在圖4.5中，盡管中國X的出口價格相對下降，但由于勞動要素增長，造成了X的成本以更大的幅度下降，結(jié)果生產(chǎn)X的投資的回報率上升，X的生產(chǎn)規(guī)模仍然擴大（事實上，X生產(chǎn)規(guī)模的擴大在前，X出口價格的下降在后），至于Y產(chǎn)品，因X的相對價格下跌，Y的價格相對上升，故Y的生產(chǎn)上升。⑶對貿(mào)易量的影響

大國出口擴張型增長對貿(mào)易的影響是不確定的。消費均衡時的消費量與生產(chǎn)均衡時的生產(chǎn)量的差距即為貿(mào)易量。即使需求（只需求結(jié)構(gòu)）不發(fā)生變化，生產(chǎn)量的不確定也會導(dǎo)致貿(mào)易量的不確定。從貿(mào)易條件變化的角度考慮也是如此，一方面，X生產(chǎn)的增加會增加出口，貿(mào)易條件的惡化和可能出現(xiàn)的Y的生產(chǎn)規(guī)模的擴大會減少Y的進口。⑷對福利的影響

由于貿(mào)易條件惡化，出口擴張型增長給大國帶來的經(jīng)濟福利的增加會小于小國，但經(jīng)濟福利比貿(mào)易前還是要高。一部分經(jīng)濟增長的成果會被貿(mào)易條件變壞所抵消。在圖4.5中，大國消費只能沿著新的國際相對價格TOT*選擇，在均衡點C2上，國民的經(jīng)濟福利水平雖然高于增長前的U1，但比貿(mào)易條件不變下的U3要低。4.3.3“荷蘭病”和“福利惡化增長”一、“荷蘭病”“荷蘭病”是根據(jù)荷蘭在北海開發(fā)新的天然氣資源所帶來的后果所命名的，泛指一個行業(yè)的增長擴張導(dǎo)致另一個行業(yè)的萎縮。20世紀70年代，荷蘭大規(guī)模開發(fā)和出口北海的是有和天然氣，使得大量的勞動力和資本流向石油和天然氣行業(yè)，從而造成荷蘭制造業(yè)的生產(chǎn)和出口變得相對萎縮。經(jīng)濟學(xué)家將這種現(xiàn)象稱為“荷蘭病”。這種現(xiàn)象不僅僅出現(xiàn)在荷蘭，后來一些新開發(fā)自然資源的國家（包括英國、挪威、澳大利亞、墨西哥等）都感染了類似的經(jīng)濟病癥。討論：中國式“荷蘭病”1.什么是“荷蘭病”？2.中國式“荷蘭病”的具體表現(xiàn)？3.中國式“荷蘭病”的主要原因？4.中國式“荷蘭病”的影響？二、“福利惡化型增長”一般說來，不管是哪一類的經(jīng)濟增長，都會給社會帶來或多或少的利益，但在某種特殊情況下，經(jīng)濟增長反而使社會的經(jīng)濟福利水平下降。這種經(jīng)濟增長被美國經(jīng)濟學(xué)家巴格瓦蒂（JagdishN.Bhagwati）稱為“福利惡化型增長”（immiserizinggrowth）。（有的書將immiserizinggrowth翻譯為“貧困化增長”、“得不償失的增長”、“不幸的增長”）。圖4.6貿(mào)易條件惡化與“福利惡化型增長”(a)巴西市場(b)世界市場“福利惡化型增長”的主要原因：

“福利惡化型增長”的主要原因是貿(mào)易條件的惡化。如果增長后貿(mào)易條件惡化所造成的社會利益的下降超過增長本身所帶來的利益就會出現(xiàn)“福利惡化型增長”。在圖4.6中，所考察的國家假設(shè)為巴西，其在某一初級產(chǎn)品生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢，且是出口大國。由于巴西出現(xiàn)了特別有利于該初級產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)，進而使其初級