公司合規(guī)管理辦法

1-公司合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為全面加強(qiáng)集團(tuán)有限公司(以下簡稱“集團(tuán)公司”)合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造“法治五礦”，保障集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》的要求，結(jié)合集團(tuán)公司實際，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)公司總部及直管企業(yè)，為直管企業(yè)承接執(zhí)行制度。第三條本辦法所稱“合規(guī)”是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。“合規(guī)事件”是指企業(yè)或其員工在經(jīng)營管理和履職過程中因不合規(guī)行為，已被有關(guān)國內(nèi)外部門函詢調(diào)查或立案調(diào)查，已經(jīng)或?qū)⒚媾R被追究法律責(zé)任的不利后果。“合規(guī)管理”是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的管理活動。第四條集團(tuán)公司合規(guī)管理工作以“合規(guī)從高層做起、全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”為理念，通過上下聯(lián)動、左右聯(lián)通，建立2-健全合規(guī)組織、制定完善合規(guī)制度、防范管控合規(guī)風(fēng)險、培育強(qiáng)化合規(guī)文化，打造覆蓋集團(tuán)各級企業(yè)的有效合規(guī)管理體系，逐步實現(xiàn)合規(guī)發(fā)展融入公司戰(zhàn)略、合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程、合規(guī)文化融入企業(yè)價值觀，守住不發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險的底線，塑造合規(guī)軟實力和合規(guī)競爭力，為建設(shè)具有國際競爭力的世界一流金屬礦產(chǎn)企業(yè)集團(tuán)保駕護(hù)航、創(chuàng)造價值。第五條集團(tuán)公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(一)全面覆蓋、突出重點。堅持將合規(guī)要求覆蓋集團(tuán)所有部門、所有企業(yè)、所有業(yè)務(wù)、所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。同時結(jié)合業(yè)務(wù)實際，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管控，防范和控制重大合規(guī)風(fēng)險，強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”、重點崗位、重點人群的合規(guī)意識和合規(guī)能力。(二)協(xié)同聯(lián)動、全力融合。推動合規(guī)管理體系與監(jiān)察、審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理、制度建設(shè)等工作相統(tǒng)籌、相銜接、相融合，充分整合資源，形成工作合力。推動合規(guī)管理與各項業(yè)務(wù)相融合，將重大合規(guī)風(fēng)險預(yù)防預(yù)警、審查處置、應(yīng)對化解機(jī)制嵌入到各級企業(yè)經(jīng)營管理流程中。司其職、協(xié)調(diào)配合”的責(zé)任體系，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、總法律顧問、合規(guī)管理部門、業(yè)務(wù)部門、監(jiān)督部門在合規(guī)管理體系建設(shè)中的責(zé)任。將加強(qiáng)合規(guī)管理作為各級企業(yè)主要負(fù)責(zé)人推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確各級管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實。管理組織、制度、流程、文化等方面滿足國內(nèi)外監(jiān)管要求，塑造公司誠信合規(guī)良好品牌形3-象；立足公司實情、追求合規(guī)實效，保持合規(guī)理性，守住底線、不踩紅線、不碰高壓線，防止重大合規(guī)事件的發(fā)生。第六條集團(tuán)公司建立與國有資本投資公司規(guī)模與要求相適應(yīng)的合規(guī)管理體系。各直管企業(yè)應(yīng)在集團(tuán)公司的指導(dǎo)下，建立與其經(jīng)第二章合規(guī)管理組織體系第七條集團(tuán)公司董事會是集團(tuán)公司合規(guī)管理工作的決策機(jī)構(gòu)，其合規(guī)管理職責(zé)主要包括：(一)批準(zhǔn)集團(tuán)公司合規(guī)體系建設(shè)規(guī)劃、基本制度和年度報(二)推動完善集團(tuán)公司合規(guī)管理體系；(三)決定集團(tuán)公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免；(四)決定集團(tuán)公司合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；(五)決定集團(tuán)公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項；(六)決定集團(tuán)公司有關(guān)違規(guī)人員的處理事項。各直管企業(yè)應(yīng)依據(jù)本企業(yè)實際情況，明確合規(guī)管理工作的決策機(jī)構(gòu)，履行相應(yīng)的合規(guī)管理職責(zé)。第八條集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會是集團(tuán)公司合規(guī)管理工作的管理機(jī)構(gòu)，其合規(guī)管理職責(zé)主要包括：(一)根據(jù)董事會決定，建立健全集團(tuán)公司合規(guī)管理組織架(二)批準(zhǔn)集團(tuán)公司合規(guī)管理計劃和具體制度規(guī)定；(三)明確集團(tuán)公司合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)4-(四)及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；(五)決策總經(jīng)理認(rèn)為需要提交總經(jīng)理辦公會審議的事項或經(jīng)董事會授權(quán)的其他事項。各直管企業(yè)應(yīng)依據(jù)本企業(yè)實際情況，明確合規(guī)管理工作的管理機(jī)構(gòu)，履行相應(yīng)的合規(guī)管理職責(zé)。第九條集團(tuán)公司董事會、總經(jīng)理辦公會研究討論合規(guī)管理重大事項，屬于“三重一大”決策范圍的，應(yīng)提交黨組會前置研究討論。各直管企業(yè)應(yīng)依據(jù)本企業(yè)決策流程要求，將屬于“三重一大”決策范圍的合規(guī)管理重大事項，提交黨委會前置研究討論。第十條集團(tuán)公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，是合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會議，研究討論集團(tuán)公司合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。各直管企業(yè)應(yīng)依據(jù)本企業(yè)實際情況，成立本企業(yè)合規(guī)管理委員會，履行相應(yīng)的合規(guī)管理職責(zé)。第十一條集團(tuán)公司總法律顧問(或副總法律顧問)是集團(tuán)公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的實施和日常監(jiān)督，其合規(guī)管理職責(zé)主要包括：(一)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門，推進(jìn)完善合規(guī)管理組織，加強(qiáng)合規(guī)管理隊伍建設(shè)，并牽頭開展工作；(二)貫徹執(zhí)行黨組會、董事會及總經(jīng)理辦公會確定的合規(guī)工作要求，組織制訂合規(guī)體系建設(shè)規(guī)劃；(三)監(jiān)督合規(guī)要求執(zhí)行情況，參與重大決策并提出合規(guī)意5-(四)向黨組會、董事會及總經(jīng)理辦公會匯報合規(guī)管理重大事(五)組織起草合規(guī)管理工作年度報告。各直管企業(yè)的合規(guī)管理負(fù)責(zé)人由合規(guī)工作分管領(lǐng)導(dǎo)或總法律顧問擔(dān)任，履行相應(yīng)的合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突的部門。第十二條集團(tuán)公司法律部是集團(tuán)公司合規(guī)管理牽頭部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和督導(dǎo)合規(guī)管理工作，其合規(guī)管理職責(zé)主要包括：(一)研究起草合規(guī)管理計劃、基本制度和具體制度規(guī)定；(二)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險識別和預(yù)警，參與企業(yè)重大事項合規(guī)審查和風(fēng)險應(yīng)對，參與對違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議；(三)組織開展合規(guī)檢查與考核，對制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評價，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)；四)指導(dǎo)所屬企業(yè)合規(guī)管理工作；開展合規(guī)培訓(xùn)；(七)建立并保持與主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通機(jī)制，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。各直管企業(yè)的法律機(jī)構(gòu)或承擔(dān)合規(guī)管理職能的機(jī)構(gòu)是所在企業(yè)的合規(guī)管理牽頭部門，負(fù)責(zé)貫徹集團(tuán)公司合規(guī)管理體系建設(shè)的總體要求，履行相應(yīng)的合規(guī)管理職責(zé)。第十三條集團(tuán)公司總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管6-理事項，其合規(guī)管理職責(zé)主要包括：(一)統(tǒng)籌本職責(zé)范圍或業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)管理事宜，確定合規(guī)管理目標(biāo)和職責(zé)，并策劃、組織、推進(jìn)及審計合規(guī)工作；(二)優(yōu)化業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動開展風(fēng)險評估，推進(jìn)風(fēng)險治理，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件；(三)對本職責(zé)范圍或業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)問題組織整改并確保整改工作的持續(xù)有效性；(四)對本職責(zé)范圍或業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)管理狀況和效果進(jìn)行評估；(五)完善對本職責(zé)范圍或業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的第三方合規(guī)管理工(六)根據(jù)本職責(zé)范圍或業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險情況，組織開展專業(yè)合規(guī)培訓(xùn)；(七)配合合規(guī)管理牽頭部門開展其他合規(guī)管理工作。各直管企業(yè)相關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)其職能范圍或業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)管理事項，履行相應(yīng)的合規(guī)管理職責(zé)。第十四條集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察組、黨組巡視辦、審計部是合規(guī)管理監(jiān)督部門，分別履行以下合規(guī)管理職責(zé)：(一)紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)對違規(guī)違紀(jì)舉報和移交問題線索的受理、調(diào)查和處置；跟蹤合規(guī)調(diào)查處理進(jìn)展及結(jié)果；(三)審計部負(fù)責(zé)在內(nèi)部審計工作中統(tǒng)籌進(jìn)行合規(guī)檢查，組織和督促缺陷整改工作，按照國資委和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。7-各直管企業(yè)的紀(jì)檢監(jiān)察部門、巡視部門、審計部門是所在企業(yè)的合規(guī)管理監(jiān)督部門，履行相應(yīng)的合規(guī)管理監(jiān)督職責(zé)。第十五條集團(tuán)公司總部相關(guān)部門、各直管企業(yè)分別設(shè)置合規(guī)工作聯(lián)絡(luò)員，接受集團(tuán)公司法律部的合規(guī)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，其合規(guī)管理職責(zé)主要包括：(一)參加合規(guī)工作聯(lián)絡(luò)員定期會議和不定期合規(guī)專項培訓(xùn)；(二)負(fù)責(zé)梳理報送本單位合規(guī)信息，并向本單位合規(guī)管理負(fù)責(zé)人匯報集團(tuán)公司合規(guī)工作相關(guān)要求；(三)協(xié)助開展或具體實施本單位合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、管控和應(yīng)對工作；(四)負(fù)責(zé)組織編寫本單位年度合規(guī)管理報告并按時向集團(tuán)公司法律部報送。直管企業(yè)合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)建立面向本企業(yè)其他相關(guān)部門及所屬企業(yè)的合規(guī)聯(lián)絡(luò)員機(jī)制，重要地區(qū)、重點項目應(yīng)當(dāng)配備合規(guī)專員，落實相關(guān)合規(guī)職責(zé)。第十六條全體員工應(yīng)遵循主動合規(guī)和合規(guī)人人有責(zé)的理念，履行以下合規(guī)職責(zé)：(一)主動學(xué)習(xí)和掌握法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則和集團(tuán)公司規(guī)章制度，在各項工作中嚴(yán)格遵守規(guī)定，落實合規(guī)要求；(二)積極參加合規(guī)培訓(xùn)，接受合規(guī)檢查和考評，參與合規(guī)文化建設(shè)，提升自身合規(guī)意識；(三)在工作開展過程中，主動預(yù)防、識別、評估、報告和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，尋求合規(guī)支持；(四)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險時，及時按照集團(tuán)公司規(guī)定進(jìn)行報告，積極舉報違規(guī)行為；8-(五)出現(xiàn)違規(guī)行為和風(fēng)險事件時，積極配合集團(tuán)公司調(diào)查，落實整改要求，接受問責(zé)；(六)履行集團(tuán)公司要求的其他合規(guī)職責(zé)。第三章合規(guī)管理重點第十七條集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)合規(guī)地從事經(jīng)營管理活動，遵守所有可適用的國內(nèi)、國際、業(yè)務(wù)開展所在國家和地區(qū)的法律法規(guī)、商業(yè)慣例，恪守社會公德、商業(yè)道德，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會公眾的監(jiān)督，履行社會責(zé)任，并根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實際，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，切實防范合規(guī)風(fēng)險。第十八條集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估情況，著重加強(qiáng)包括但不限于以下重點領(lǐng)域的合規(guī)管理：(一)公司治理。集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法依章程治理，建立和完善各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、公司章程及議事規(guī)則，不超越權(quán)限、違反程序決策。增強(qiáng)各級企業(yè)的獨立性，確保其獨立的法人主體地位，防范“刺破法人面紗”風(fēng)險，避免出現(xiàn)因公司治理不合規(guī)導(dǎo)致的“責(zé)任穿透，風(fēng)險蔓延”。用公司治理市場化機(jī)制有效運轉(zhuǎn)，推動各級企業(yè)真正成為“自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、(二)反商業(yè)賄賂。集團(tuán)公司及各直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保企業(yè)的經(jīng)營符合國內(nèi)、國際、業(yè)務(wù)開展所在國家和地區(qū)所有可適用的反商業(yè)9-賄賂的法律規(guī)則,以公開透明的方式開展商業(yè)活動，并對任何形式的腐敗和賄賂行為采取零容忍態(tài)度。禁止為了獲得或保留業(yè)務(wù)、獲取任何不正當(dāng)利益而實施賄賂和腐敗行為，禁止通過任何第三方提供金錢或不正當(dāng)好處。(三)經(jīng)濟(jì)制裁與出口管制。集團(tuán)公司及直管企業(yè)在開展國際貿(mào)易、海外工程等業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守國內(nèi)、國際、業(yè)務(wù)開展所在國家和地區(qū)所有可適用的經(jīng)濟(jì)制裁及出口管制合規(guī)要求，防止因違反制裁及出口管制要求受到嚴(yán)重處罰。)反壟斷、反不正當(dāng)競爭。集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保企業(yè)的經(jīng)營符合國內(nèi)、國際、業(yè)務(wù)開展所在國家和地區(qū)所有可適用的反壟斷、公平交易以及反不正當(dāng)競爭的法律和標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)專門的政策與流程，通過審核與監(jiān)控確保所有股權(quán)資產(chǎn)交易合作等均符合反壟斷合規(guī)要求；確保與競爭對手開展良性競爭，與客戶及供應(yīng)商、銷售商保持正常業(yè)務(wù)往來，自覺避免壟斷行為的發(fā)生。(五)知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密保護(hù)。集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)尊重、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，遵守我國、業(yè)務(wù)開展所在國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密保護(hù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不斷增強(qiáng)公司知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理能力，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，全力保護(hù)本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)并尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)揮好知識產(chǎn)權(quán)對公司創(chuàng)新發(fā)展的支撐作用。(六)數(shù)據(jù)與隱私保護(hù)。集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)數(shù)據(jù)及隱私保護(hù)的合規(guī)管理，履行網(wǎng)絡(luò)安全義務(wù)，按照合法、正當(dāng)、必要的原則開展個人信息處理活動，確保充分尊重并保障個人信息主體獲取隱私保護(hù)所應(yīng)享有的相關(guān)權(quán)利，并在與任何第三方的商業(yè)活動中嚴(yán)格遵守各國及地區(qū)個人信息保護(hù)的相關(guān)要求并合法合規(guī)地處-10-理個人信息。(七)安全生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)。集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)堅決貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念，嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、員工職業(yè)健康和公共安全法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。各分(子)公司應(yīng)建立健全與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的、符合業(yè)務(wù)所在國家和地區(qū)當(dāng)?shù)胤傻沫h(huán)境、安全合規(guī)管理體系，確保企業(yè)符合監(jiān)管要求合規(guī)運行，防范合規(guī)風(fēng)險，明確合規(guī)責(zé)任。(八)質(zhì)量控制。集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國內(nèi)、國際、業(yè)務(wù)開展所在國家和地區(qū)所有適用于產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，包括可適用的法律和法規(guī)和旨在確保安全、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)的內(nèi)部流程，以滿足客戶對質(zhì)量、可靠性和價值的要求。此外，還應(yīng)當(dāng)遵守所有的合約規(guī)范，包括尊重客戶內(nèi)部規(guī)范、要求供貨商和其他合作伙伴保證提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量等。(九)勞動用工。集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行國內(nèi)、國際、業(yè)務(wù)開展所在國家和地區(qū)的與勞動用工、健康安全有關(guān)的法律法規(guī)，建立和完善本企業(yè)的合規(guī)管理制度，尊重和維護(hù)員工的合法權(quán)益，創(chuàng)建公平公正的工作環(huán)境。(十)財務(wù)稅收。集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行國內(nèi)、國際、業(yè)務(wù)開展所在國家和地區(qū)的財務(wù)稅收法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)清晰、完整、準(zhǔn)確、全面地維護(hù)會計憑證、財務(wù)賬簿、會計報告等財務(wù)記錄，如實向稅務(wù)機(jī)關(guān)反映本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況和執(zhí)行財務(wù)制度的應(yīng)的報表和資料，不得瞞報、漏報、誤報，不得偷稅漏稅。(十一)上市監(jiān)管。各上市公司及控股股東應(yīng)當(dāng)遵守與上市監(jiān)整的履行信息披露義務(wù)，-11-防范利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)管理。(十二)招投標(biāo)。集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國內(nèi)、國際、業(yè)務(wù)開展所在國家和地區(qū)所有可適用的有關(guān)招投標(biāo)的法律法規(guī)，確保招投標(biāo)全過程公開透明、公平公正、誠信合規(guī)。(十三)商業(yè)伙伴管理。集團(tuán)公司及直管企業(yè)堅持平等互利、合作共贏理念，與合規(guī)、誠信、守法的商業(yè)伙伴建立合作關(guān)系。建立健全對商業(yè)伙伴的調(diào)查、審核、批準(zhǔn)、執(zhí)行、監(jiān)督、培訓(xùn)等一系列的合規(guī)管控程序，確保與商業(yè)伙伴的合作流程得到控制和監(jiān)控，積極向商業(yè)伙伴傳遞公司誠信合規(guī)理念和要求，督促合作伙伴履行合規(guī)義務(wù)，有效防控因合作伙伴的違規(guī)行為給自身帶來合規(guī)風(fēng)險。第十九條集團(tuán)公司及直管企業(yè)聚焦制度制定、經(jīng)營決策、生產(chǎn)運營等重點環(huán)節(jié)，加強(qiáng)合規(guī)管理：(一)制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，并根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的變化，及時修訂完善，確保制度合規(guī)；(二)經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級決策事項和權(quán)限，加強(qiáng)對決策事項的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)；(三)生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行各項合規(guī)制度，梳理業(yè)務(wù)流程中的重要管控環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對重點流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作；點關(guān)注的環(huán)節(jié)。第二十條集團(tuán)公司及直管企業(yè)根據(jù)不同的崗位職責(zé)，加強(qiáng)對以下重點崗位及重點人群的合規(guī)管理：(一)管理人員。管理人員應(yīng)切實提高合規(guī)意識，帶頭依法依-12-規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)；(二)重要風(fēng)險崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估情況明確界定重要風(fēng)險崗位，明確合規(guī)義務(wù)，加大合規(guī)培訓(xùn)力度，使其熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)；(三)海外人員。海外人員應(yīng)參加任職、上崗前合規(guī)培訓(xùn)，確保遵守所在國家和地區(qū)法律法規(guī)、監(jiān)管要求、商業(yè)慣例、道德規(guī)范等合規(guī)要求；點關(guān)注的人員。第二十一條強(qiáng)化海外投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理：(一)深入研究投資所在國法律法規(guī)及相關(guān)國際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，明確海外投資經(jīng)營行為的紅線、底線；(二)健全海外合規(guī)經(jīng)營的制度、體系、流程，重視開展項目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對境外機(jī)構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營管理行為；(三)定期排查梳理海外投資經(jīng)營業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況，重點關(guān)注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險,妥善處理、及時報告，防止擴(kuò)大蔓延；(四)海外重要地區(qū)分支機(jī)構(gòu)、海外重點工程建設(shè)項目和海外生產(chǎn)運營礦山應(yīng)明確合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或配備專職合規(guī)工作人員，切實防范合規(guī)風(fēng)險。第四章合規(guī)管理運行機(jī)制第二十二條集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對重點領(lǐng)域制定專項合規(guī)管-13-理制度，將合規(guī)管理制度中確定的合規(guī)要求流程嵌入到業(yè)務(wù)流程中，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。第二十三條集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)組織全面系統(tǒng)梳理本企業(yè)經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風(fēng)險，建立維護(hù)合規(guī)風(fēng)險庫并逐級報上級企業(yè)備案，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警。第二十四條集團(tuán)公司實施總部集中監(jiān)控、分類分級負(fù)責(zé)的合規(guī)風(fēng)險化解和合規(guī)事件應(yīng)對機(jī)制：(一)集團(tuán)公司總部負(fù)責(zé)以集團(tuán)公司或股份有限公司為主體的各類各級合規(guī)風(fēng)險化解工作及合規(guī)事件的應(yīng)對工作，同時對各直管企業(yè)及所屬企業(yè)重大合規(guī)事件應(yīng)對工作給予指導(dǎo)；各直管企業(yè)及所屬企業(yè)重大合規(guī)事件應(yīng)在第一時間報送本企業(yè)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人，在24小時內(nèi)上報至集團(tuán)公司。(二)直管企業(yè)負(fù)責(zé)以本企業(yè)為主體的各類各級合規(guī)風(fēng)險和以所屬企業(yè)為主體的重大合規(guī)風(fēng)險化解工作，同時牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)事件及各級企業(yè)較大以上合規(guī)事件的應(yīng)對工作；各企業(yè)較大以上合規(guī)事件應(yīng)在第一時間報送本企業(yè)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人，并在24小時內(nèi)逐級上報至所屬直管企業(yè)。(三)重大合規(guī)風(fēng)險(事件)是指潛在處罰金額5000萬元人民幣以上，或被介入刑事調(diào)查、遭受或可能遭受刑事處罰，或被省級以上監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查并可能處以停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照等行政處罰，或被境外機(jī)構(gòu)調(diào)查并可能對集團(tuán)公司或所屬企業(yè)造成重大不利影響的情形；較大合規(guī)風(fēng)險(事件)是指潛在處罰-14-金額1000萬元人民幣以上，或被市級監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查并可能處以停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照等行政處罰，或可能引發(fā)群體性訴訟或系列訴訟的情形。第二十五條集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施或上會決策。第二十六條集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善的合規(guī)溝通、匯報機(jī)制，形成合規(guī)管控合力。合規(guī)管理委員會應(yīng)定期召開會議，研究討論合規(guī)管理工作重要事項；合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)定期或不定期召開合規(guī)聯(lián)絡(luò)員會議，傳達(dá)合規(guī)工作要求、溝通合規(guī)工作信息、開展合規(guī)專業(yè)培訓(xùn)等；合規(guī)管理過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)向本企業(yè)合規(guī)管理委員會匯報；合規(guī)管理過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事件，應(yīng)當(dāng)報送相關(guān)信息。第二十七條集團(tuán)公司應(yīng)發(fā)布合規(guī)舉報政策和舉報途徑，設(shè)置舉報電話、舉報信箱和電子郵箱，接受集團(tuán)公司全體員工、客戶及第三方對有關(guān)違規(guī)問題的舉報或提供問題線索，保護(hù)舉報人的正當(dāng)權(quán)利。第二十八條集團(tuán)公司及直管企業(yè)針對不同類型的合規(guī)事件，明確內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的牽頭部門及其職責(zé)范圍，合規(guī)調(diào)查牽頭部門在其職責(zé)范圍內(nèi)開展合規(guī)調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)重大問題可移交“大監(jiān)督”機(jī)制處置。針對在合規(guī)審查與審計中發(fā)現(xiàn)的、收到舉報以及領(lǐng)導(dǎo)交代的案件，應(yīng)立即啟動內(nèi)部合規(guī)調(diào)查，將事件信息與線索轉(zhuǎn)交合規(guī)調(diào)查牽頭部門。第二十九條集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)妥善保管在經(jīng)營活動、執(zhí)-15-法調(diào)查等過程中產(chǎn)生的所有合規(guī)相關(guān)文件，包括信函、備忘錄、筆記、電子郵件等，定期整理，并根據(jù)檔案管理的相關(guān)規(guī)定，定期歸檔保存，并遵守法律法規(guī)與公司相關(guān)的檔案管理規(guī)定。第三十條集團(tuán)公司及直管企業(yè)合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)與監(jiān)察、審計、巡視、風(fēng)控等部門分工協(xié)作，對本企業(yè)經(jīng)營管理活動進(jìn)行定期、不定期的合規(guī)檢查，建立合規(guī)信息共享機(jī)制。審計部門可以對本企業(yè)合規(guī)管理的執(zhí)行情況、合規(guī)管理體系的適當(dāng)性和有效性進(jìn)行審計，合規(guī)管理牽頭部門也可以視情況向?qū)徲嫴块T提出開展審計工作的建議。審計部門應(yīng)將上述審計結(jié)果告知本企業(yè)合規(guī)管理牽頭部門。對于違反規(guī)定且造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的責(zé)任人，應(yīng)該按照《集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。第三十一條集團(tuán)公司及直管企業(yè)應(yīng)