內(nèi)部審核與管理評(píng)審程序

PAGE9內(nèi)部審核與管理評(píng)審程序代碼版本A共10頁(yè)日期編制審核批準(zhǔn)1、目的為了驗(yàn)證公司管理體系活動(dòng)和相關(guān)結(jié)果與審核準(zhǔn)則的符合程度，評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)策劃安排的有效性，識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)，確保公司方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，改進(jìn)管理體系運(yùn)行績(jī)效，特制定本管理程序。2、適用范圍本管理程序適用于公司內(nèi)部審核及管理評(píng)審活動(dòng)的控制。3、依據(jù)性法律法規(guī)及上級(jí)公司文件3.1《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》GB/T190003.2《質(zhì)量管理體系要求》GB/T190013.3《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T240013.4《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T280013.5《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》GB/T190113.6《質(zhì)量管理培訓(xùn)指南》GB/T190253.7《環(huán)境管理術(shù)語(yǔ)》GB/T240503.8《能源管理體系要求》GB/T233314、職責(zé)4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審，確定管理體系改進(jìn)方向，并提供相關(guān)資源。4.2管理者代表負(fù)責(zé)策劃內(nèi)部審核活動(dòng)并協(xié)調(diào)解決所需資源，指定審核組長(zhǎng)，審批內(nèi)部審核計(jì)劃和審核報(bào)告，協(xié)助實(shí)施管理評(píng)審，組織落實(shí)管理評(píng)審提出的改進(jìn)事項(xiàng)。4.3經(jīng)營(yíng)管理部是本程序的主管部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司內(nèi)部審核工作及審核記錄的收集、整理和歸檔，組織對(duì)內(nèi)審不符合的驗(yàn)證。負(fù)責(zé)收集、匯總管理評(píng)審輸入信息，準(zhǔn)備管理評(píng)審會(huì)議，編制管理評(píng)審報(bào)告。負(fù)責(zé)對(duì)例行管理評(píng)審會(huì)議決議的改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4.2安全技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)專題管理評(píng)審會(huì)議決議的改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4.3各職能部室負(fù)責(zé)本職能部門所屬專業(yè)不符合、待改進(jìn)項(xiàng)的糾正/改進(jìn)措施的驗(yàn)證。4.4公司各單位負(fù)責(zé)提供本單位工作總結(jié)以及與公司管理評(píng)審輸入有關(guān)的信息，并負(fù)責(zé)實(shí)施相應(yīng)的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施。5、工作程序本管理程序包括的工作事項(xiàng)有：內(nèi)部審核，管理評(píng)審。具體要求如下：5.1內(nèi)部審核5.1.1編制審核計(jì)劃5.1.1.1每年1月份管理者代表組織對(duì)本年度的內(nèi)部審核工作進(jìn)行策劃，策劃的內(nèi)容包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。經(jīng)營(yíng)管理部編制年度《管理體系內(nèi)部審核方案》，經(jīng)管理者代表審批后下達(dá)。5.1.1.2每年度公司至少組織一次內(nèi)部審核，間隔不超過(guò)12個(gè)月。有下列情況之一時(shí)，由管理者代表決定組織內(nèi)部審核。a)公司組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化時(shí)。b)出現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等經(jīng)營(yíng)管理重大事件時(shí)。c)相關(guān)方有重大投訴或抱怨時(shí)。d）第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)有要求時(shí)。5.1.1.3一體化管理體系文件換版試運(yùn)行三個(gè)月內(nèi)要組織實(shí)施一次內(nèi)審，審核覆蓋管理體系的所有要求。5.1.2計(jì)劃審核5.1.2.1經(jīng)營(yíng)管理部選擇具有資格且與被審核部門無(wú)直接責(zé)任和管理關(guān)系的內(nèi)審員組成審核小組，管理者代表指定審核組長(zhǎng)。5.1.2.2審核組長(zhǎng)擬定《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)，內(nèi)容包括：a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)。b)審核組成員及分工。c)審核時(shí)間、地點(diǎn)/場(chǎng)所。d)受審核部門涉及的過(guò)程、活動(dòng)、區(qū)域。5.1.3下發(fā)計(jì)劃審核組長(zhǎng)召開審核組成員工作會(huì)，依據(jù)《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》，分配審核任務(wù)，提出審核要求，組織內(nèi)審員編制《內(nèi)審檢查表》。5.1.4組織審核審核組長(zhǎng)按照計(jì)劃安排，召開首次會(huì)議，介紹審核組成員，確認(rèn)審核目的、范圍、依據(jù)、方法、審核日程安排。5.1.5實(shí)施審核5.1.5.1內(nèi)審員通過(guò)交談、查閱文件、抽查記錄、查看現(xiàn)場(chǎng)等活動(dòng)，審核管理體系的運(yùn)行情況，填寫<現(xiàn)場(chǎng)審核記錄>。5.1.5.2審核過(guò)程中，審核組長(zhǎng)可適時(shí)召開內(nèi)部溝通會(huì)議，了解審核工作進(jìn)展與實(shí)際問(wèn)題，并予以解決。5.1.5.3內(nèi)審員將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)或改進(jìn)建議，經(jīng)小組充分討論后，匯總不符合事實(shí)或改進(jìn)建議,形成<不符合事實(shí)確認(rèn)單>。5.1.5.4審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)召集末次會(huì)議，通報(bào)審核工作情況和審核結(jié)果，提出整改建議和要求。5.1.6審核報(bào)告審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)部審核報(bào)告》，經(jīng)管理者代表審批后分發(fā)。審核報(bào)告的內(nèi)容包括：a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)。b)審核組成員。c)審核綜述。d)體系主要方面評(píng)價(jià)。e)審核結(jié)論。f)不符合事實(shí)分布情況、嚴(yán)重程度分析。g)上一次內(nèi)審不符合事實(shí)整改效果的驗(yàn)證情況。h)存在的主要問(wèn)題分析。i）改進(jìn)建議等。5.1.7整改對(duì)內(nèi)部審核報(bào)告中提出的整改要求，經(jīng)營(yíng)管理部落實(shí)到責(zé)任單位進(jìn)行整改，具體執(zhí)行《糾正與預(yù)防措施管理程序》。5.1.8跟蹤檢查5.1.8.1責(zé)任單位按規(guī)定期限將不符合事實(shí)整改資料報(bào)公司經(jīng)營(yíng)管理部，由經(jīng)營(yíng)管理部組織驗(yàn)證。5.1.8.2經(jīng)營(yíng)管理部組織內(nèi)審員對(duì)重點(diǎn)單位和區(qū)域的不符合事實(shí)整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。5.2管理評(píng)審5.2.1制定計(jì)劃5.2.1.1管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次，一般安排在內(nèi)審結(jié)束后1-2個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，特殊情況可根據(jù)實(shí)際情況安排管理評(píng)審時(shí)間，但無(wú)特殊情況下，兩次管理評(píng)審的時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月。5.2.1.2當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審：a）社會(huì)環(huán)境、市場(chǎng)需求、顧客要求等發(fā)生重大變化時(shí)。b)組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)范圍、資源配備等發(fā)生重大調(diào)整時(shí)。c)質(zhì)量管理體系出現(xiàn)異常，連續(xù)發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)。d)被顧客投訴，嚴(yán)重影響聲譽(yù)時(shí)。e)即將進(jìn)行第二、三方審核或法律法規(guī)規(guī)定的審核時(shí)。總經(jīng)理根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，策劃會(huì)議方案。經(jīng)營(yíng)管理部根據(jù)會(huì)議方案，明確會(huì)議輸入信息及職責(zé)分工，編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，經(jīng)批準(zhǔn)后下發(fā)會(huì)議通知。5.2.1.3會(huì)議計(jì)劃內(nèi)容包括：會(huì)議目的、范圍、參加人員、時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議議程及內(nèi)容、需準(zhǔn)備的文件和資料清單。5.2.2編寫評(píng)審材料5.2.2.1根據(jù)會(huì)議計(jì)劃要求，各單位全面總結(jié)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作情況，形成書面匯報(bào)材料，報(bào)經(jīng)營(yíng)管理部匯總。5.2.2.2會(huì)議輸入材料包括以下內(nèi)容，但不限于以下方面的信息：a)管理體系（內(nèi)、外部）審核結(jié)果。b)方針、目標(biāo)的適宜性、有效性。c)法律法規(guī)和其它要求的遵循情況及合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果。d)管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案實(shí)施情況。e)與員工和相關(guān)方溝通、協(xié)商及員工參與的情況。f)顧客和相關(guān)方反饋的信息，包括顧客滿意、抱怨、投訴等。g)市場(chǎng)相關(guān)信息。h）事件調(diào)查、糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施情況。i)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略和新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的規(guī)劃情況。g)可能影響公司機(jī)構(gòu)變更、重大事項(xiàng)變革、管理體系變化，包括內(nèi)外部環(huán)境、法律、法規(guī)的變化等。k)上一次評(píng)審決議落實(shí)情況及有關(guān)措施有效性。l）管理體系運(yùn)行質(zhì)量和效率的改進(jìn)意見和建議。5.2.3組織召開會(huì)議5.2.3.1會(huì)議由總經(jīng)理或管理者代表主持召開，根據(jù)會(huì)議議程安排，各單位分別匯報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作總體情況、存在問(wèn)題及改進(jìn)建議。5.2.3.2公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)各項(xiàng)匯報(bào)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)評(píng)審意見做出決策，綜合部做好會(huì)議記錄。5.2.4編寫評(píng)審報(bào)告5.2.4.1經(jīng)營(yíng)管理部根據(jù)匯總的會(huì)議信息，形成《管理評(píng)審報(bào)告》，包括年度工作會(huì)議/管理評(píng)審的目的、評(píng)審依據(jù)、評(píng)審輸入及評(píng)審會(huì)議概況、評(píng)審結(jié)論、改進(jìn)決議、改進(jìn)期限等。經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站下發(fā)，要求相關(guān)部門貫徹執(zhí)行。5.2.4.2貫徹落實(shí)意見內(nèi)容，包括以下方面的決定和措施：a)有關(guān)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量、職業(yè)安全健康、環(huán)保目標(biāo)、指標(biāo)及關(guān)鍵過(guò)程績(jī)效要求。b)管理體系的改進(jìn)要求。c)有關(guān)員工、顧客及其他相關(guān)方關(guān)注重大事項(xiàng)或改進(jìn)要求。d)有關(guān)人力資源、財(cái)務(wù)資源、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和信息等需求的配置。5.2.5整改實(shí)施及跟蹤檢查管理評(píng)審會(huì)議改進(jìn)決議涉及到的單位負(fù)責(zé)人按照會(huì)議決議組織落實(shí)改進(jìn)措施，組織填寫<糾正與預(yù)防措施通知單>中的“不符合事實(shí)”、“原因分析”、“糾正或預(yù)防措施”欄目。涉及到文件更改的按《文件管理程序》執(zhí)行。經(jīng)營(yíng)管理部體系運(yùn)行管理崗組織涉及到的專業(yè)部門人員對(duì)管理評(píng)審會(huì)決議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查。驗(yàn)證人員將檢查結(jié)果記錄在<糾正與預(yù)防措施通知單>上,作為下次管理評(píng)審會(huì)的輸入內(nèi)容。6、相關(guān)/支持性文件6.1《管理體系內(nèi)部審核方案》6.2《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》6.3《內(nèi)審檢查表》6.4《內(nèi)部審核報(bào)告》6.5《糾正與預(yù)防措施管理程序》6.6《管理評(píng)審計(jì)劃》6.7《管理評(píng)審報(bào)告》6.8《文件管理程序》6.9《行政綜合事務(wù)管理程序》7、記錄表單7.1<現(xiàn)場(chǎng)審核記錄>7.2<不符合事實(shí)確認(rèn)單>7.3<糾正與預(yù)防措施通知單>7.1:公司現(xiàn)場(chǎng)審核記錄編號(hào)：審核日期：受審核部門部門負(fù)責(zé)人審核員條款審核內(nèi)容審核記錄備注7.2:公司不符事實(shí)確認(rèn)單√認(rèn)證審核□第（）次監(jiān)督審核□復(fù)評(píng)通知單序號(hào)：_____________受審核單位審核員審核日期不符合事實(shí)描述1、2、3、4、受審核部門負(fù)責(zé)人日期聯(lián)絡(luò)員日期10-7.3:公司糾正與預(yù)防措施通知單部門：____________________編號(hào)：__________被通知單位單位負(fù)責(zé)人事故、事件、不符合事實(shí)：檢查人：日期：部門/車間負(fù)責(zé)人確認(rèn)：日期：事故、事件、不符合原因分析：部門/車間負(fù)責(zé)人：