ISO條文要求及稽核重點

ISO14001條文講解及稽核重點1管理模式PDCAPLAN規(guī)劃DO執(zhí)行CHECK檢查ACTION採取行動或修正2環(huán)境政策持續(xù)改善環(huán)境管理模式規(guī)劃執(zhí)行及運作檢查及改善管理審查PDCA3環(huán)境考量顯著考量面監(jiān)督量測目標標的/方案作業(yè)管制活動服務(wù)公用區(qū)倉儲區(qū)能資源利害相關(guān)團體意見間接考量供應(yīng)商承包商設(shè)備管線操作及維修新環(huán)境緊急及意外狀況緊急應(yīng)變EMSModel-Plan4EMSModel-Do執(zhí)行與運作訓(xùn)練溝通文件管制作業(yè)管制緊急應(yīng)變目標及管理方案組織及權(quán)責(zé)文件系統(tǒng)紀錄支援產(chǎn)生5EMSModel-Check檢查不符合事項績效評估監(jiān)督量測紀錄系統(tǒng)稽核發(fā)現(xiàn)矯正預(yù)防進行進行6EMSModel-Act管理審查環(huán)境政策(持續(xù)改善)系統(tǒng)稽核報告環(huán)境績效環(huán)境政策/目標與標的目標標的外部關(guān)切事項EMS其他構(gòu)成要素7系統(tǒng)整合?承諾事項?環(huán)境政策?(規(guī)劃面)?手冊程序辦法?作業(yè)說明紀錄表單EMS+QMS8先期審查涵蓋範圍全校區(qū)之環(huán)境考量面法規(guī)及要求事項現(xiàn)行環(huán)境管理措施曾經(jīng)發(fā)生之意外及不符合事項利害團體意見顯著衝擊及風(fēng)險評估審查進行方式及人員書面化(紀錄)9環(huán)境政策4.2環(huán)境政策4.2環(huán)境政策高階主管應(yīng)界定組織的環(huán)境政策，並確認該政策：對組織之活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境衝擊是合宜的包括對持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾包括對符合相關(guān)的環(huán)保法令規(guī)章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標與標的已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工可向社會大眾公開

10環(huán)境政策策組織陳述述本身對對其整體體環(huán)境績績效的期期許與原原則之聲聲明文件件，並據(jù)據(jù)此提供供行動架架構(gòu)以及及設(shè)定環(huán)環(huán)境目標標與標的的(ISO140013.9)4.2環(huán)環(huán)境政政策111.本公公司承諾諾各項作作業(yè)符合合環(huán)保法法令2.致力力於污染染預(yù)防及及持續(xù)改改善3.節(jié)約約能資源源4.廢棄棄物有效效分類回回收減量量5.預(yù)防防並降低低工安事事故6.降低低對臨近近居民的的影響並並主動參參與社區(qū)區(qū)環(huán)?；罨顒?.減少少使用有有害物質(zhì)質(zhì)保護環(huán)環(huán)境8.鼓勵勵員工參參與環(huán)保保運動9.在經(jīng)經(jīng)濟及技技術(shù)可行行下,盡盡量使用用環(huán)保建建材10.研研發(fā)新產(chǎn)產(chǎn)品時,將優(yōu)先先考量綠綠色產(chǎn)品品4.2環(huán)環(huán)境政政策例:12持續(xù)改善善的精神神持續(xù)改善善之方向向管理系統(tǒng)統(tǒng)訓(xùn)練／溝溝通活動研究自然資源源原物料與與採購物物品環(huán)境4.2環(huán)環(huán)境政政策13環(huán)境績效效與污染染預(yù)防環(huán)境績效效:利用環(huán)境境政策與與目標與與標的控控制環(huán)境境考量面面----所獲獲得可量量測的結(jié)結(jié)果4.2環(huán)環(huán)境政政策污染預(yù)防防為避免污污染減減少污污染控控制污污染可從教學(xué)學(xué)-研究究-活動動各階段段其方法有有回收再利利用污染物處處理改善活動動過程提高能資資源的效效率物料替代代14是否經(jīng)高高階主管管確認是否書面面化、執(zhí)行/維維持是否與員員工溝通通是否可向向大眾公公開環(huán)境政策策與顯著著考量面面/集團團政策/組織政政策是否否相呼應(yīng)驗證重點點:實施ISO14001對學(xué)校校的影響響未來持續(xù)續(xù)改善的的方向?qū)π璺虾檄h(huán)保法法令之承承諾的信信心對污染預(yù)預(yù)防的支支持程度度對員工參參與的鼓鼓勵程度度驗證時了了解管理理理念:4.2環(huán)環(huán)境政政策15-環(huán)境境(3.2):組織作業(yè)業(yè)所在的的週邊環(huán)環(huán)境，包包括空氣氣、水、、土地、、自然資資源、植植物、動動物、人人類、以以及其間間的互動動關(guān)係備考-根據(jù)此定定義之週週邊環(huán)境境乃從組組織的內(nèi)內(nèi)部延伸伸到全球球的生態(tài)態(tài)系統(tǒng)。。-環(huán)境境考量面面(3.3)組織的作作業(yè)活動動、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)中會和和環(huán)境產(chǎn)產(chǎn)生互動動的要項項。備考：重重大的環(huán)環(huán)境考量量面?zhèn)S指指會有或或可能有有重大環(huán)環(huán)境衝擊擊之環(huán)境境考量面面-環(huán)境衝擊擊（3.4）任何可完完成或部部分歸因因於組織織的活動動、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)對環(huán)境境產(chǎn)生之之有利或或不利的的改變4.3.1環(huán)環(huán)境考量量面基本定義義164.3.1環(huán)環(huán)境考量量面環(huán)境考量量面(條條款4.3.1)組織應(yīng)建建立並維維持一個個或多個個程序以以鑑別其其可以控控制及預(yù)預(yù)期能有有影響的的活動、、產(chǎn)品或或服務(wù)之之環(huán)境考考量面，，藉以判判斷其中中已經(jīng)或或者可能能會對環(huán)環(huán)境造成成重大衝衝擊者組織在設(shè)設(shè)定本身身的環(huán)境境目標時時，應(yīng)確確認已將將這些重重大衝擊擊相關(guān)的的環(huán)境考考量面納納入考量量。組織應(yīng)保保持此項項資訊之之更新條文要求求174.3.1環(huán)環(huán)境考量量面六項類別別：排放到空空氣中的的污染物物排放到水水體中的的污染物物廢棄物管管理土地污染染原物料與與自然資資源的使使用與當(dāng)?shù)丨h(huán)環(huán)境及社社區(qū)有關(guān)關(guān)的其他他事項一般考量量正常操作作狀況不正常操操作狀況況意外及重重大緊急急狀況過去活動動、目前前活動及及規(guī)劃中中（未來來）活動動環(huán)境考量量面鑑別別184.3.1環(huán)環(huán)境考量量面環(huán)境考量量面鑑別別來源點污染源源排放逸散性排排放副產(chǎn)品及及廢棄物物路徑空氣、土土地、水水接受者植物、動動物、人人類環(huán)境衝擊擊之考量量因素:接受者之之傷害能資源消消耗與生生命型態(tài)態(tài)之考量量生物多樣樣性全球溫暖暖化與其其它全球球關(guān)切事事項產(chǎn)品生命命週期之之考量適當(dāng)與不不適當(dāng)之之技術(shù)可回收與與廢棄物物管理知知識道德責(zé)任任上之考考量194.3.1環(huán)環(huán)境考量量面環(huán)境考量量面鑑別別發(fā)生頻率率緊急時才才發(fā)生每年一次次每月一次次每周一次次每日一次次持續(xù)發(fā)生生可偵測性性:具有即時時監(jiān)測儀儀器及警警報人員有在在該場所所人員有在在附近場場所人員查檢檢時才知知道無監(jiān)測無無查檢20一階環(huán)境境手冊二階程序序書環(huán)境考量量面登錄錄表顯著考量量面登錄錄表程序書製製定者考量面鑑鑑別者(各單位位)4.3.1環(huán)環(huán)境考量量面你可以看看到之文文件:被稽核之之對象:21環(huán)境考量量面界定定程序先期審查查人員資資格限制制製程分析析法規(guī)要求求利害相關(guān)關(guān)團體意意見活動/產(chǎn)產(chǎn)品/服服務(wù)過去/現(xiàn)現(xiàn)在/未未來正常/異異常/緊緊急現(xiàn)有管制制(作業(yè)業(yè),監(jiān)督督)更新頻率率/狀況況4.3.1環(huán)環(huán)境考量量面22考量面訂訂定範例例:考量面:鍋爐燃燒燒廢氣排放放污水廠操作廢水水排除實驗室操操作產(chǎn)生廢棄棄物地下儲槽槽意外洩漏漏壓縮機運運轉(zhuǎn)噪音產(chǎn)品A之之包裝材料柴油車之之運送洩漏環(huán)境衝擊擊:空氣污染染廢水污染染廢棄物污染地下下水及土土壤噪音能資源耗耗用火災(zāi)或爆爆炸4.3.1環(huán)環(huán)境考量量面23組織可影影響,但但不可直直接控制制的考量量面供應(yīng)商下包商物藥品或或廢棄物物運送研究教學(xué)學(xué)或服務(wù)務(wù)面的環(huán)環(huán)境影響響健康與安安全4.3.1環(huán)環(huán)境考量量面間接考量量面:24顯著性評評估:可能之評評估條件件法規(guī)義務(wù)務(wù)-------->直接接納入風(fēng)險評估估（危害害性、可可能性、、重大性性）----->計算算公式R=(F+D)*S風(fēng)險=[(頻率率+可偵偵測性)*嚴重重性]國際關(guān)切切議題-------->直直接納入入資料缺缺乏能源消耗耗----->計算公公式(或直接接納入)公司形象象(抱怨怨、責(zé)任任)---->直接納納入4.3.1環(huán)環(huán)境考量量面25應(yīng)用Hazop方法於於風(fēng)險評評估Hazop代表表風(fēng)險(Hazard)及操操作性(Operability)調(diào)查為一系統(tǒng)統(tǒng)性方法法，用來來檢查重重要危害害趨向,以鑑別別主要風(fēng)風(fēng)險為眾多正正式及非非正式製製程風(fēng)險險分析方方法之一一Hazop分析析與EMS的關(guān)關(guān)係設(shè)備------->aspects引導(dǎo)詞------->aspects偏離的原原因------->aspects偏離的後後果及其其嚴重性性----->ENV.Impacts安全防護護裝置------->作作業(yè)管制制/緊急急應(yīng)變防範對策策-------------->作業(yè)管管制/緊緊急應(yīng)變變何謂風(fēng)險險;造成人員員傷亡或或財產(chǎn)損失失環(huán)境損損害4.3.1環(huán)環(huán)境考量量面26環(huán)境考量量顯著考量量面監(jiān)督量測測目標標的的作業(yè)管制制活動產(chǎn)品服務(wù)公用區(qū)區(qū)倉儲區(qū)區(qū)能資源源利害相相關(guān)團團體意意見間接考考量供應(yīng)商商承包商商設(shè)備管管線操作及及維修修新製程程新產(chǎn)品品新環(huán)境境2.9緊急及及意外外狀況況緊急應(yīng)應(yīng)變4.3.1環(huán)環(huán)境考考量面面顯著考考量面面與其其他條條文的的關(guān)係係27鑑別考考量面面之程程序書書是否否合理理?考量面面是否否完整整?是否有有一顯顯著性性考量量面評評估準準則?顯著性性考量量面評評估基基準是是否恰恰當(dāng)?考量面面是否否定期期更新新?能資源源/間間接考考量面面/法法令規(guī)規(guī)範是是否納納入?4.3.1環(huán)環(huán)境考考量面面驗證重重點:284.3.2法法令及及其他他要求求法令規(guī)規(guī)章與與其它它要求求事項項(Clause4.3.2)組織應(yīng)應(yīng)建立立並維維持一一程序序，以以鑑別別並取取得與與本身身之活活動、、產(chǎn)品品或服服務(wù)之之環(huán)境境考量量面有有關(guān)，，且須須遵守守的一一切法法令規(guī)規(guī)章與與其他他要求求事項項。條文要要求29你可以以看到到之文文件:一階環(huán)環(huán)境手手冊二階程程序書書(環(huán)環(huán)境法法令鑑鑑別及及收集程程序)環(huán)保法法令/公報報環(huán)境法法令登登錄表表環(huán)境法法令條條文查查核表表被稽核核之對對象:程序書書製定定者法規(guī)鑑鑑別者者(各單單位)4.3.2法法令及及其他他要求求30EMS之法法規(guī)符符合性性優(yōu)點點藉由下下列措措施得得以降降低風(fēng)風(fēng)險：：法規(guī)查查核表表符合度度鑑別別審視法法令之之適合合度主管當(dāng)當(dāng)局指指控事事項之之分析析4.3.2法法令及及其他他要求求314.3.3---->設(shè)立立目標標時應(yīng)應(yīng)考考慮法法令及及其他他要求求4.4.6---->作業(yè)業(yè)管制制之作作業(yè)準準則(e.g.)4.4.7---->緊急急應(yīng)變變之程程序(e.g.)4.5.1----->監(jiān)督督項目目與法法令標標準之之項目目4.5.3----->與法法令有有關(guān)之之環(huán)境境紀錄錄及其其保存存期限限4.3.2法令及及其他要求求法令與其他他條文之關(guān)關(guān)係324.4.6---->作業(yè)業(yè)管制之作作業(yè)準則e.g.排排放標準準事業(yè)水污染染防治措施施及排放廢廢污水管理理辦法事業(yè)廢棄物物貯存清除除處理方法法及設(shè)施標標準毒性化學(xué)物物質(zhì)運送管管理辦法飲用水管理理條例4.4.7---->緊急急應(yīng)變之程程序e.g.空空氣污染染防治法母母法(20)及施行行細則(27,28,43,44)水污染防治治法母法(26)及及施行細則則(41,53)事業(yè)水污染染防治措施施及排放廢廢污水管理理辦法(17,18,47,48)毒性化學(xué)物物質(zhì)管理(17,22)及施施行細則(17)毒性化學(xué)物物質(zhì)運送管管理辦法(5,)4.3.2法令及及其他要求求法令與其他他條文之關(guān)關(guān)係33相關(guān)法令及及其他要求求是否登錄錄完整?取得及鑑別別的權(quán)責(zé)單單位為何?新公佈之法法令是否取取得->登登錄->鑑鑑別公告及辦法法是否登錄錄->鑑別別空/水排放放檢測數(shù)據(jù)據(jù)是否符合合標準廢棄物代清清除處理廠廠商之資格格及合約許可/專責(zé)責(zé)人員/申申報鑑別人員之之訓(xùn)練4.3.2法令及及其他要求求驗證重點:34組織於內(nèi)部部各個相關(guān)關(guān)部門與階階層，應(yīng)建建立並維持持其文件化化的環(huán)境目目標與標的的。在建立與審審查環(huán)境目目標時，組組織應(yīng)考慮慮到法令規(guī)規(guī)章與其他他相關(guān)要求求事項，本本身重大的的環(huán)境考量量面，技術(shù)術(shù)面取捨與與財務(wù)、作作業(yè)及業(yè)務(wù)務(wù)要求事項項，以及利利害相關(guān)者者的觀點。。環(huán)境目標與與標的應(yīng)與與環(huán)境政策策一致，包包括對污染染預(yù)防的承承諾。4.3.3目標與與標的條文35建立與審查查環(huán)境目標標時，組織織應(yīng)考慮:法令規(guī)章與與其他相關(guān)關(guān)要求事項項本身重大的的環(huán)境考量量面技術(shù)面取捨捨與財務(wù)作作業(yè)及業(yè)務(wù)務(wù)要求事項項以及利害相相關(guān)者的觀觀點。4.3.3目標與與標的建立與審查查環(huán)境目標標36本條文的目目的是為了了達成環(huán)境境政策的期期許,由目標與標標的的達成成可作為環(huán)環(huán)境績效的的代表,並代表持續(xù)續(xù)改善的精精神.4.3.3目標與與標的條文的目的的37建立/修訂訂權(quán)責(zé)是否否清楚是否可以和和環(huán)境政策策相呼應(yīng)是否可以和和顯著性考考量面相呼呼應(yīng)是否考量法法令規(guī)章為達成目標標與標的的的資源(技技術(shù)/財務(wù)務(wù)/執(zhí)行),是否充充足利害相關(guān)者者意見是否否加以考量量目標與標的的是否可量量化/參考考基準為何目標與標的的之追蹤程程序是否清清楚定義相關(guān)人員是是否知道其其目標與標標的目標及標的的相關(guān)因之之是否監(jiān)督督與量測？？管理審查程程序是否考考量目標？？驗證重點:4.3.3目標與與標的38目標:節(jié)省省電力標的:88年單位產(chǎn)產(chǎn)量省電4%目標:廢棄棄物減量標的:90年廢棄物物減量10%目標:環(huán)境境噪音改善善標的:噪音音控制於85dBA目標:減少少空氣污染染標的:污染染物濃度控控制於XXppm例子:無量量化目標符合某項法法令標準完成某項調(diào)調(diào)查與居民良好好溝通較無法看到到環(huán)境績效效或持續(xù)改善善4.3.3目標與與標的範例:39組織應(yīng)制定定並維持一一個或多個個管理方案案，以達成成其環(huán)境目目標與標的的。方案中中應(yīng)包括：：a)組織內(nèi)內(nèi)各個相關(guān)關(guān)部門與階階層為達成成環(huán)境目標標與標的之之權(quán)責(zé)分工工；b)達成目目標與標的的之方法和和時程。若一專案計計畫與新開開發(fā)案及新新的或已修修正的活動動、產(chǎn)品或或服務(wù)有關(guān)關(guān)時，也應(yīng)應(yīng)修訂環(huán)境境管理方案案，以確認認環(huán)境管理理也可適用用於此專案案計畫。4.3.4環(huán)境管管理方案條文40本條文的目目的是為了了達成其環(huán)環(huán)境目標與與標的方案中應(yīng)包包括：a)權(quán)責(zé)分分工；b)方法和和時程。4.3.4環(huán)境管管理方案條文的目的的41權(quán)責(zé)人員清清楚嗎?可行性如何何?預(yù)定進度及及完成期程程清楚嗎?資源(預(yù)算算)有嗎?成效追蹤之之時間與人人員?評估因子是是否合理?評估基準是是否明確定定義?有新設(shè)備產(chǎn)產(chǎn)品活動時時,方案是是否修正?中長期方案案有嗎?環(huán)境管理方方案之結(jié)案案方式?驗證重點:4.3.4環(huán)境管管理方案424.4.1組織與與架構(gòu)條文為了達成有有效的環(huán)境境管理，對對角色責(zé)任任及權(quán)限應(yīng)應(yīng)加以界定定、文件化化、及宣導(dǎo)導(dǎo)溝通。管理階層應(yīng)應(yīng)提供實施施與管制環(huán)環(huán)境管理系系統(tǒng)所需要要的資源，，包括人力力資源、專專門技能、、技術(shù)及財財務(wù)的資源源43組織的高階階主管應(yīng)指指派一個或或多個特定定之管理代代表這些人人於原有職職責(zé)外，應(yīng)應(yīng)界定其角角色、責(zé)任任及權(quán)限以以進行下列列任務(wù)：a)確認確確境管理系系統(tǒng)的各項項要求係根根據(jù)標準而而建立，實實施及維持持b)向向高高階階主主管管報報告告環(huán)環(huán)境境管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)的的績績效效以以供供審審查查並並做做為為改改進進環(huán)環(huán)境境管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)之之依依據(jù)據(jù)4.4.1組組織織與與架架構(gòu)構(gòu)條文文444.4.1組組織織與與架架構(gòu)構(gòu)組織織與與架架構(gòu)構(gòu)之之目目的的是是為為了了達達成成有有效效的的環(huán)環(huán)境境管管理理註:有有效效的的環(huán)環(huán)境境管管理理之之要要素素:-持持續(xù)續(xù)改改善善/污污染染預(yù)預(yù)防防-遵遵守守環(huán)環(huán)保保法法令令-達達成成目目標標與與標標的的組織織與與架架構(gòu)構(gòu)之之目目的的45權(quán)責(zé)責(zé)要要清清楚楚高階階主主管管推行行委委員員會會管理理代代表表稽核核小小組組緊急急應(yīng)應(yīng)變變小小組組狹義義其其它它(1.作作業(yè)業(yè)管管制制2.法法令令管管理理3.方方案案)廣義義其其它它(各各條條文文)4.4.1組組織織與與架架構(gòu)構(gòu)稽核核重重點點:464.4.2訓(xùn)訓(xùn)練練.認認知知與與能能力力組織織應(yīng)應(yīng)確確認認訓(xùn)訓(xùn)練練需需求求,對對於於工工作作上上可可能能會會對對環(huán)環(huán)境境產(chǎn)產(chǎn)生生重重大大衝衝擊擊的的每每位位員員工工應(yīng)應(yīng)要要求求其其接接受受合合適適之之訓(xùn)訓(xùn)練練。。組織織應(yīng)應(yīng)建建立立並並維維持持適適當(dāng)當(dāng)?shù)牡某坛绦蛐?俾俾利利各各相相關(guān)關(guān)部部門門與與階階層層的的人人員員具具有有下下列列之之認認知知:a)符符合合環(huán)環(huán)境境政政策策與與程程序序以以及及環(huán)環(huán)境境管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)之之各各項項要要求求的的重重要要性性;b)員員工工之之作作業(yè)業(yè)活活動動對對環(huán)環(huán)境境所所造造成成之之實實際際或或潛潛在在的的重重大大環(huán)環(huán)境境衝衝擊擊,以以及及提提升升個個人人績績效效能能夠夠帶帶來來的的環(huán)環(huán)境境效效益益;c)為為了了符符合合環(huán)環(huán)境境政政策策與與程程序序以以及及環(huán)環(huán)境境管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)之之各各項項要要求求,包包括括緊緊急急事事件件準準備備與與應(yīng)應(yīng)變變之之要要求求,每每個個人人所所必必須須扮扮演演的的角角色色和和負負擔(dān)擔(dān)的的責(zé)責(zé)任任;d)偏偏離離特特定定作作業(yè)業(yè)程程序序時時可可能能造造成成的的後後果果。。擔(dān)任任可可能能產(chǎn)產(chǎn)生生重重大大環(huán)環(huán)境境衝衝擊擊之之工工作作的的員員工工,應(yīng)應(yīng)擁擁有有適適當(dāng)當(dāng)?shù)牡膶W(xué)學(xué)歷歷、、訓(xùn)訓(xùn)練練及及(或或)經(jīng)經(jīng)驗驗,以以便便勝勝任任所所負負責(zé)責(zé)的的任任務(wù)務(wù)。。條文文474.4.2訓(xùn)訓(xùn)練練.認認知知與與能能力力本條條文文之之意意義義是是為為了了確確認認組組織織人人員員能有有效效執(zhí)執(zhí)行行環(huán)環(huán)境境管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)條文文之之意意義義48訓(xùn)練練需需求求是是否否依依照照程程序序鑑鑑別別訓(xùn)練練計計畫畫是是否否納納入入與與顯顯著著考考量量面面相相關(guān)關(guān)人人員員法令令與與內(nèi)內(nèi)稽稽人人員員是是否否訓(xùn)訓(xùn)練練如何何執(zhí)執(zhí)行行訓(xùn)訓(xùn)練練有有效效性性評評估估記錄錄保保存存認知知程程度度與與能能力力評評斷斷標準準要要求求(a)?(d)專業(yè)業(yè)証証照照、、專專責(zé)責(zé)人人員員4.4.2訓(xùn)訓(xùn)練練.認認知知與與能能力力稽核核重重點點:494.4.3溝溝通通條文文組織織應(yīng)應(yīng)針針對對環(huán)環(huán)境境考考量量面面與與環(huán)環(huán)境境管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)建建立立並並維維持持適適當(dāng)當(dāng)?shù)牡某坛绦蛐?以以供供(a)組組織織內(nèi)內(nèi)各各部部門門與與階階層層之之間間溝溝通通;及及(b)接接受受、、文文件件化化以以及及回回應(yīng)應(yīng)由由外外部部利利害害相相關(guān)關(guān)者者所所傳傳達達的的訊訊息息。。組織織應(yīng)應(yīng)考考量量對對外外溝溝通通本本身身之之重重大大環(huán)環(huán)境境考考量量面面之之過過程程,並並記記錄錄其其決決定定。。504.4.3溝溝通通內(nèi)部部溝溝通通是是為為了了使使環(huán)環(huán)境境管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)能能有有效效傳傳達達到到相相關(guān)關(guān)單單位位,傳達達之之要要項項包包括括:程序序書書之之傳傳達達目標標與與標標的的/方方案案之之傳傳達達員工工自自己己之之相相關(guān)關(guān)權(quán)權(quán)責(zé)責(zé)與與工工作作員工工意意見見的的傳傳達達記錄錄與與成成果果之之審審核核與與分分發(fā)發(fā)內(nèi)部部溝溝通通的的方方式式文件件分分發(fā)發(fā)、會會議議、、宣宣導(dǎo)導(dǎo)、、公公佈佈.訓(xùn)訓(xùn)練練意意見見箱箱內(nèi)部部溝溝通通51外部部溝溝通通是是為為了了使使環(huán)環(huán)境境管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)能能將將外外部部相相關(guān)關(guān)團團體體之之意意難難件件納納入入EMS,外外部部團團體體為為對對組組織織之之環(huán)環(huán)境境關(guān)關(guān)切切者者:居民民團團體體及及個個人人環(huán)保保團團體體主管管機機關(guān)關(guān)環(huán)保保主主管管機機關(guān)關(guān)股東東消費費者者外部部溝溝通通的的方方式式上網(wǎng)傳播媒媒體公文文文件電話或或傳真真4.4.3溝溝通外部溝溝通52內(nèi)部員員工:是否了了解自自己在在EMS內(nèi)內(nèi)之角角色/責(zé)任任/顯顯著考考量面面申訴管管道/環(huán)境境政策策,方方案,程序序/緊緊急應(yīng)應(yīng)變之之方法法及責(zé)責(zé)任?外部團團體意見接接收文文件化化及回回應(yīng)之之過程程/權(quán)權(quán)責(zé)人人員/紀錄錄?供應(yīng)商商:環(huán)境政政策宣宣導(dǎo)供供應(yīng)商商評估估之執(zhí)執(zhí)行狀狀況?下包商商:場內(nèi)作作業(yè)注注意事事項是是否知知悉?相關(guān)程程序/緊急急應(yīng)變變是否否知悉悉?4.4.3溝溝通稽核重重點:534.4.4文文件化化組織應(yīng)應(yīng)建立立並維維持書書面或或電子子形式式之資資訊,以(a)說說明管管理系系統(tǒng)的的核心心要項項,以以及彼彼此間間的關(guān)關(guān)連;(b)供供做相相關(guān)文文件的的指南南。條文544.4.4文文件化化環(huán)境手手冊－－在ISO14001中中並沒沒有要要求標準內(nèi)內(nèi)有很很多條條文並並沒有有要求求文件件化標準內(nèi)內(nèi)的文文件化化要求求為最最低要要求較大或或在環(huán)環(huán)境上上較複複雜的的組織織將須須要較較多的的文件件以進進行有有效的的環(huán)境境管理理前言:文文件件化的的要求求55本條文文之目目的是是為了了當(dāng)作溝溝通之之用維持程程序/作業(yè)業(yè)的一一致性性作為執(zhí)執(zhí)行/操作作人員員之遵遵循與與參考考之用用留作記記錄之之用有效的的文件件應(yīng)俱俱有:控制性性(紙紙上命命令)一致性性(各各部門門,不不同人人員)連續(xù)性性(前前後一一樣)．．．．且符符合規(guī)規(guī)劃事事項4.4.4文文件化化本條文文之目目的56環(huán)境管管理文文件系系統(tǒng)LevelⅠ:環(huán)境手手冊,環(huán)保保法規(guī)規(guī)LevelⅡ:程程序書書LevelⅢ:作作業(yè)標標準書書LevelⅣ:紀紀錄/表單單4.4.4文文件化化57環(huán)境手手冊為對組組織環(huán)環(huán)境管管理系系統(tǒng)完完整描描述的的文件件一般包包括下下列內(nèi)內(nèi)容：：環(huán)境政政策組織及及權(quán)責(zé)責(zé)之描描述訂定改改善目目的之之目標標與標標的描述組組織本本身及及其作作業(yè)的的範圍圍建立程程序書書基本本要求求ISO14001條條文(核心心要項項)程序文文件一一覽表表,與其它它要項項及文文件的的關(guān)聯(lián)聯(lián)4.4.4文文件化化58何謂程程序書書包含項項目目的適用範範圍定義(名詞詞解釋釋)相關(guān)權(quán)權(quán)責(zé)流程作業(yè)說說明參考文文件附件(表單單)為了達達成某某項工工作之之要求求所須執(zhí)執(zhí)行之之要項項及其其配合合要素之之引導(dǎo)導(dǎo)綱要要4.4.4文文件化化59何謂作作業(yè)標標準書書為了使使某項項作業(yè)業(yè)能有有效執(zhí)執(zhí)行,且可作作為實實際作作業(yè)依依循之之用.作業(yè)標標準書書一般般是為為了達達成程序書書之規(guī)規(guī)範要要求,所延延伸出出來的作作業(yè)綱綱要4.4.4文文件化化作業(yè)標標準書書的內(nèi)內(nèi)容:描述技技術(shù)上上的作作業(yè)描述詳詳細的的作業(yè)業(yè)流程程及其其人力力功能的的要求求（如如設(shè)施施規(guī)範範）包括正正常及及異常常的狀狀況商業(yè)規(guī)規(guī)範之之方法法排放標標準（（如環(huán)環(huán)保法法令)相關(guān)的的程序序書60稽核之之原則則詮釋文文件不可堅堅持己己見組織自自我決決定文文件的的粗細細文件應(yīng)應(yīng)符合合標準準內(nèi)各各條文文的要要求本條文文並同同其他他條文文稽核核4.4.4文文件化化61文化一一覽表表是否否有文件聯(lián)聯(lián)結(jié)性性相關(guān)文文件是是否納納入EMS系統(tǒng)統(tǒng)9000文文件是是否修修正以以納入入EMS參考文文件是是否有有指引引供應(yīng)商商或下下包商商之相相關(guān)文文件是是否加以整整合4.4.4文文件化化稽核重重點624.4.5文文件管管制條文組織應(yīng)應(yīng)建立立並維維持適適當(dāng)?shù)牡某绦蛐?俾俾能管管制本本標準準所要要求的的各項項文件件,以以確認認:(a)文文件易易於檢檢索;(b)視視情況況需要要定期期審查查和改改訂文文件,並由由權(quán)責(zé)責(zé)人員員認可可其適適切性性(adequacy);(c)在在所有有關(guān)係係到環(huán)環(huán)境管管理系系統(tǒng)有有效運運作的的重要要作業(yè)業(yè)之地地點都都可以以取得得相關(guān)關(guān)文件件現(xiàn)用用版本本。(d)即即時地地將失失效的的文件件自所所有發(fā)發(fā)行處處和使使用處處收回回,否否則要要確保保其不不被誤誤用;(e)為為法律律以及及(或或)保保存知知識的的目的的而保保留的的任何何失效效文件件有適適當(dāng)?shù)牡臉嗣髅?。文件資資料應(yīng)應(yīng)清楚楚易讀讀、標標示日日期(附改改訂日日期)、容容易辨辨識、、而且且妥善善地整整理並並在一一指定定的期期間內(nèi)內(nèi)予以以保留留。組組織應(yīng)應(yīng)建立立並維維持適適當(dāng)?shù)牡某绦蛐蚝拓?zé)責(zé)任,以供供製作作及修修訂各各類型型的文文件。。634.4.5文文件管管制本條文文之目目的是是為了了管理理文件件,以以達到到文件件:易於檢檢索版本正正確有效支支援EMS之運運作目的64文件編編碼方方式及及其施施行狀狀況是是否一一致?擬訂/審查查/核核準/修訂訂之流流程及及權(quán)責(zé)責(zé)是否否明訂訂,文文件是是否對對應(yīng)施施行?保存地地點/期限限是否否詳訂訂?分發(fā)方方式及及其施施行狀狀況?過期文文件是是否收收回銷銷毀?保留作作廢文文件是是否標標示?稽核重重點4.4.5文文件管管制654.4.6作作業(yè)管管制條文組織應(yīng)應(yīng)基於於環(huán)境境政策策、目目標及及標的的，鑑鑑別出出有那那些作作業(yè)與與活動動項目目係與與已確確認的的重大大環(huán)境境考量量有關(guān)關(guān)，組組織應(yīng)應(yīng)規(guī)劃劃包括括維修修在內(nèi)內(nèi)的上上述活活動，，透過過下列列各項項方式式，以以確認認作業(yè)業(yè)時能能符合合規(guī)定定的條條件：：664.4.6作作業(yè)管管制條文a)建建立並並維持持文件件化之之程序序俾能能涵蓋蓋如缺缺少那那些程程序時時可能能造成成偏離離環(huán)境境政策策和環(huán)環(huán)境目目標與與標的的之情情況。。b)在這些些程序中明明訂業(yè)準則則。c)建立並並維持有關(guān)關(guān)於組織所所使用的商商品和服務(wù)務(wù)中可鑑別別的相關(guān)重重大環(huán)境考考量面的程程序,同時時把相關(guān)程程序與其要要求傳達給給供應(yīng)商和和承包商。。674.4.6作業(yè)管管制本條文之目目的是為了了有效控制制顯著考量量面,以符符合環(huán)境政政策及目標標與標的之之要求條文之目的的68污染管制程程序設(shè)備管線維維護程序(消防器材材)供應(yīng)商/分分包商管理理程序運送、貯存作業(yè)程程序資源回收處處理程序?qū)嶒炇夜苤浦瞥绦?.4.6作業(yè)管管制作業(yè)管制程程序書有那那些;69何謂作業(yè)標標準書為了使某項項作業(yè)能有有效執(zhí)行,且可作為實實際作業(yè)依依循之用.作業(yè)標準書書一般是為為了達成程序書之規(guī)規(guī)範要求,所延伸出出來的作業(yè)綱綱要作業(yè)標準書書的內(nèi)容:描述技術(shù)上上的作業(yè)描述詳細的的作業(yè)流程程及其人力力功能的要求求（如設(shè)施施規(guī)範）包括正常及及異常的狀狀況商業(yè)規(guī)範之之方法排放標準（（如環(huán)保法法令)相關(guān)的程序序書4.4.6作業(yè)管管制70空氣污染防防制作業(yè)標標準廢水污染防防治作業(yè)標標準廢棄物管理理作業(yè)標準準噪音污染防防制作業(yè)標標準(毒性)化化學(xué)物質(zhì)管管理作業(yè)標標準動火管制作作業(yè)標準能資源管理理作業(yè)標準準易燃物品管管理作業(yè)標標準鍋爐操作規(guī)規(guī)範冷媒管理作作業(yè)標準(CFCs)作業(yè)標準書書(WI,SOP)有那些4.4.6作業(yè)管管制71流程圖在環(huán)環(huán)境管理系系統(tǒng)之功用用4.4.6作業(yè)管管制72廢氣處理流流程圖---實驗室室廢氣排放放局部排氣風(fēng)罩風(fēng)管抽風(fēng)機洗滌塔煙囪廢氣排至大氣給水加藥排放廢水風(fēng)速集塵效果破損積塵皮帶潤滑噪音啟動停止故障加藥(量)給水(壓力力)排放(頻率率,量)監(jiān)測放流水水pH,SS,pb啟動停止故障採樣檢測CEM4.4.6作業(yè)管管制73廢水處理流流程圖調(diào)勻池初沉池終沉池加Cl-池池廢水A/B/C/D放流至承受水體加藥加藥(量)排放(量)監(jiān)測放流水水pH,SS,COD,水量藥品貯存抽水機曝氣池鼓風(fēng)機空氣廢氣污泥污泥污泥濃縮機機廢水4.4.6作業(yè)管管制74桶子:盡量勿疊放放勿置於交通通頻繁處勿置於土壤壤上注意雨水逕逕流注意附近的的承受水體體般運方式,避免洩露露最好置有阻阻圍洩捕裝置消防設(shè)施MSDS注意化學(xué)品品之混存問問題注意貯存環(huán)環(huán)境溫度及及通風(fēng)4.4.6作業(yè)管管制作業(yè)管制程程序中化學(xué)學(xué)品貯存原原準:貯槽:卸裝接頭及及管線注意意槽車管制槽體腐蝕及及承受體最好置有阻阻圍洩捕裝置消防設(shè)施MSDS注意化學(xué)品品之混存問問題注意貯存環(huán)環(huán)境溫度及及通風(fēng)裝卸時之蒸蒸汽排出液位計之設(shè)設(shè)置75鍋爐:T,P洗滌塔:pH,dP袋濾式集塵塵氣:dP燃燒設(shè)備:T,P,O2沉澱池:t,Q(WW)混凝池:DoseQ,Mixerspeed,Q(WWater)化學(xué)反應(yīng)池池:DoseQ,Controllogic,Q(WW)局部排氣風(fēng)風(fēng)罩:V4.4.6作業(yè)管管制作業(yè)管制程程序中作業(yè)業(yè)準則重要要參數(shù):76稽核重點是否有顯著著考量面未未被控制作業(yè)管制有有效性?標準操作流流程是否定定義標準作業(yè)流流程是否定定義維修作業(yè)是是否遺漏防止污染之之重要控制制參數(shù)是否否定義異常判定基基準是否定定義現(xiàn)場操作是是否按照程程序紀錄是否正正常人員作業(yè)現(xiàn)現(xiàn)況現(xiàn)場是否有有污染跡象象相關(guān)WI,SOP是是否提供包包商4.4.6作業(yè)管管制774.4.7緊急事事件準備及及應(yīng)變組織應(yīng)建立立並維持適適當(dāng)?shù)某绦蛐?以鑑別別可能發(fā)生生和因應(yīng)所所發(fā)生之意意外或緊急急況,並防防止或治輕輕此類事件件對環(huán)境造造成的衝擊擊。必要時,組組織應(yīng)審查查並改訂其其緊急事件件準備及應(yīng)應(yīng)變程序,特別是在在意外或緊緊急狀況發(fā)發(fā)生之後。。如實際可行行,組織應(yīng)應(yīng)定期測試試這些應(yīng)變變程序。條文要求78作業(yè)標準天災(zāi)應(yīng)變變作業(yè)標標準(火火災(zāi)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、、地震)停電應(yīng)變變作業(yè)標標準輻射應(yīng)變變作業(yè)標標準化學(xué)品洩洩漏應(yīng)變變作業(yè)標標準易燃品洩洩漏應(yīng)變變作業(yè)標標準毒性氣體體洩漏應(yīng)應(yīng)變作業(yè)業(yè)標準廢氣大量量排放應(yīng)應(yīng)變作業(yè)業(yè)標準廢水緊急急排放應(yīng)應(yīng)變作業(yè)業(yè)標準4.4.7緊緊急事件件準備及及應(yīng)變79母-20立及採取取緊急應(yīng)應(yīng)變一小時內(nèi)內(nèi)通知主主管機關(guān)關(guān)細-27/28/43/44緊急應(yīng)應(yīng)變之必必要措施施防制空氣氣污染,回復(fù)正正常停止部份份生產(chǎn)通知居民民疏散其他24Hr未修復(fù)---->停工工15日內(nèi)內(nèi),提出出報告(原因/控制措措施/排排放量/預(yù)防措措施)4.4.7緊緊急事件件準備及及應(yīng)變廢氣大量量排放應(yīng)應(yīng)變法令令規(guī)範80廢水緊急急排放應(yīng)應(yīng)變作業(yè)業(yè)標準警報方式式通報方式式操作異常常故障及及意外事事故排除除方法污染物清清理及減減輕其危危害之方方法須停工或或減產(chǎn)之之情形事件紀錄錄及報告告規(guī)定人員編組組及其訓(xùn)訓(xùn)練採取應(yīng)變變之時機機水量超過過洩露設(shè)備故障障4.4.7緊緊急事件件準備及及應(yīng)變水污染緊緊急應(yīng)變變計劃內(nèi)內(nèi)容:81應(yīng)變組織織是否清清楚定義義現(xiàn)場人員員是否清清楚自己己之角色色通報系統(tǒng)統(tǒng)及程序序是否有有效聯(lián)絡(luò)電話話一覽表表消防及救救災(zāi)設(shè)備備是否完完備且有有效應(yīng)變計畫畫(現(xiàn)場場)←人員現(xiàn)現(xiàn)場演練疏散計畫畫為何善後計畫畫為何事故檢討討程序MSDS的內(nèi)容與與現(xiàn)場或或人員認認知是否否一致稽核重點點4.4.7緊緊急事件件準備及及應(yīng)變824.5.1監(jiān)監(jiān)督與量量測條文組織應(yīng)建建立並維維持文件件化程序序,以定定期監(jiān)督督與量測測會對環(huán)環(huán)境產(chǎn)生生重大衝衝擊的作作業(yè)或活活動之主主要特性性。其中中應(yīng)包括括資訊的的紀錄以以追蹤其其績效相相關(guān)的作作業(yè)管制制及與組組織的環(huán)環(huán)境目標標與標的的符合情情形。監(jiān)督設(shè)備備應(yīng)予校校正和維維修,其其過程之之紀錄應(yīng)應(yīng)根據(jù)組組織建立立的程序序加以保保存。組織應(yīng)建建立並維維持文件件化程序序,以定定期評估估其與相相關(guān)環(huán)境境法令與與規(guī)章之之符合性性。834.5.1監(jiān)監(jiān)督與量量測其目的是是為有效效瞭解環(huán)環(huán)境管理理系統(tǒng)運運作的狀狀況,防防止偏離離環(huán)境政政策,確確保目標標與標的的之達成成,並為為4.5.2之之前置作作業(yè)註:1.監(jiān)督與與量測設(shè)設(shè)備之校校正與維維修是為為了監(jiān)督督與量測測之有效效作業(yè)2.法規(guī)規(guī)定期查查核是為為了確認認組織在在某一段段時間內(nèi)內(nèi)之運作作的合法法性條文目的的84作業(yè)標準準廢水(採採樣分析析)水質(zhì)質(zhì)監(jiān)測空氣排放放量測廢棄物處處理追蹤蹤作業(yè)毒性物質(zhì)質(zhì)偵測噪音檢測測作業(yè)貯槽檢測測(槽壁壁測厚)作業(yè)量測儀器器校驗作作業(yè)注重在顯著考量量面政策目標與標標的4.5.1監(jiān)監(jiān)督與量量測85監(jiān)督與量量測之權(quán)權(quán)責(zé)檢測之範範圍(地地點)檢測之項項目會對環(huán)境境產(chǎn)生重重大衝擊擊的作業(yè)業(yè)或活動動之主要要特特性是是否監(jiān)督督與量測測檢測之頻頻率檢測報告告作業(yè)管制制之查檢檢表專案執(zhí)行行成效之之監(jiān)督法定之申申報作業(yè)業(yè)校正紀錄錄法規(guī)定期期查核報報告稽核重點點空:particle,SS,Pb,Sox,NOx水:SS,COD,BOD廢:Storage毒:運作報備備噪:Leq,Lmax4.5.1監(jiān)監(jiān)督與量測測864.5.2不不符合矯正正及預(yù)防措施施條文組織應(yīng)建立並並維持適當(dāng)?shù)牡某绦蛞越缍ǘ?quán)責(zé),俾處處理及調(diào)查不不符合情形並並設(shè)法減輕所所造成的衝擊擊,以及展開開並完成矯正正與預(yù)防措施施。採取任何矯正正或預(yù)防措施施以消除造成成實際或潛在在之不符合狀狀況的查本原原因時,應(yīng)根根據(jù)問題的大大小和對環(huán)境境衝擊的程序序採取適當(dāng)?shù)牡淖龇?。由於矯正與預(yù)預(yù)防措施所產(chǎn)產(chǎn)生的書面程程序之變更,組織應(yīng)實施施並記錄之。。874.5.2不不符合矯正正及預(yù)防措施施其目的為發(fā)現(xiàn)現(xiàn)作業(yè)管制/目標與標的的之偏離,以進進行修正與預(yù)預(yù)防何謂不符合事事項(各廠自自行訂)排放未達標準準不符相關(guān)程序序orWI規(guī)定意外/緊急事事件罰單/抱怨稽核缺失(內(nèi)內(nèi)/外)條文目的88發(fā)現(xiàn)不符合誰來發(fā)現(xiàn)何時發(fā)現(xiàn)怎麼發(fā)現(xiàn)進行矯正矯正紀錄是否否被保留不符合之原因因為何不符合是否確確實被矯正如何進行後續(xù)續(xù)跟催/結(jié)案案是否須要補強強相關(guān)程序書書採取預(yù)防措施施不符合的情形形是否可預(yù)防防再發(fā)生如何預(yù)防是否須要補強強程序書稽核邏輯4.5.2不不符合矯正正及預(yù)防措施施894.5.3記記錄條文組織應(yīng)建立並並維持適當(dāng)?shù)牡某绦?以進進行環(huán)境紀錄錄的鑑別、維維護和處置。。這些紀錄應(yīng)應(yīng)包括訓(xùn)練紀紀錄以及稽核核與審查的結(jié)結(jié)果。環(huán)境紀錄應(yīng)清清楚易讀,可可辨識,並可可追溯到相關(guān)關(guān)的活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)。。環(huán)境紀錄的的保存與維護護應(yīng)做到容易易檢索、保護護其不受到損損壞、變質(zhì)或或遺失,而且且應(yīng)規(guī)定並記記錄其保存期期限。紀錄應(yīng)以適合合於系統(tǒng)與組組織的方式維維護,以展現(xiàn)現(xiàn)其符合本標標準之各項要要求。904.5.3記記錄條文記錄應(yīng)：可鑑別可追溯至活動動、產(chǎn)品及服服務(wù)容易檢索保護其不受到到損傷、變質(zhì)質(zhì)或遺失應(yīng)規(guī)定並紀錄錄其保存期限限主要包括：訓(xùn)訓(xùn)練、內(nèi)稽及及管審活動的的紀錄其它可展現(xiàn)符符合標準的要要求顯著考量面鑑鑑別紀錄監(jiān)督與量測的的紀錄以展現(xiàn)法令／／規(guī)章符合性性可展現(xiàn)改善完完成的紀錄與相關(guān)利益團團體溝通的紀紀錄其他914.5.3記記錄記錄之目的是是為了展現(xiàn)環(huán)環(huán)境管理系統(tǒng)統(tǒng)之運作,並並做為其證明明之用條文目的9