投資框架協(xié)議完整版

錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。 投資框架協(xié)議（年月日）基本條款:目標(biāo)公司xxxxxxxx有限責(zé)任公司及其分公司、子公司、關(guān)聯(lián)公司，及為接受投資和上市重組設(shè)立的主體(合稱(chēng)“公司”)。投資者指本次增資的投資方，即xxxxxx有限公司或其關(guān)聯(lián)公司管理的基金或其他一致行動(dòng)人、合作投資者。公司創(chuàng)始股東及現(xiàn)有股東:xxxxx先生持有xxxxxxxx有限責(zé)任公司%的股份，擔(dān)任公司董事長(zhǎng)；xxxxxxxx持有xxxxxxxx有限責(zé)任公司%股份，以上股東合稱(chēng)創(chuàng)始股東。公司概況xxxxxxxx有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)為：業(yè)績(jī)承諾xxxxxxxx有限責(zé)任公司及創(chuàng)始股東承諾：公司2015年度目標(biāo)凈利潤(rùn)8000萬(wàn)，2016年度目標(biāo)凈利潤(rùn)1200萬(wàn)，2017年度目標(biāo)凈利潤(rùn)1800萬(wàn)以上。本協(xié)議中的凈利潤(rùn)是指具有證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并扣減非經(jīng)營(yíng)性損益后的數(shù)值較低者。公司應(yīng)在上述利潤(rùn)指標(biāo)年度結(jié)束后90天內(nèi)向投資者提供無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。公司估值:基于公司目前的資產(chǎn)狀況及未來(lái)的業(yè)績(jī)，各方同意本次投資按照2015年預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)的5倍計(jì)算投后公司估值。投資金額和比例:投資者投資1000萬(wàn)元，投資者將獲得的股權(quán)比例為20%，各合作投資者投資的具體額度另行協(xié)商確定。當(dāng)公司利潤(rùn)達(dá)到2500萬(wàn)以上時(shí)，投資者可按照5倍投后市盈率追加投資5000萬(wàn)元。利潤(rùn)補(bǔ)償如公司沒(méi)有完成任何一年度的利潤(rùn)目標(biāo)，創(chuàng)始股東需要對(duì)投資者進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償，補(bǔ)償?shù)挠?jì)算公式為：補(bǔ)償金額=（當(dāng)年凈利潤(rùn)目標(biāo)-當(dāng)年實(shí)際完成凈利潤(rùn)）*投資者股權(quán)比例*市盈率（3倍）。創(chuàng)始股東對(duì)該補(bǔ)償承擔(dān)連帶責(zé)任。投資協(xié)議投資協(xié)議：xxxxxxxx有限責(zé)任公司xxxxxxxx有限責(zé)任公司xxxxxxxx有限責(zé)任公司xxxxxxxx有限責(zé)任公司xxxxxxxx有限責(zé)任公司IPO和上市計(jì)劃優(yōu)先認(rèn)股權(quán)反稀釋保護(hù)投資完成后公司IPO前，如公司定向發(fā)行新的股票或股權(quán)類(lèi)證券，發(fā)行價(jià)格低于本次投資價(jià)格，公司應(yīng)無(wú)償向投資者發(fā)行新的股份或采取其他方式，使得投資者全部股份的加權(quán)平均價(jià)格不高于新一輪發(fā)行價(jià)格。優(yōu)先受讓權(quán)和優(yōu)先出售權(quán)贖回強(qiáng)制出售清算事件若發(fā)生清算事件，投資者應(yīng)優(yōu)先于本協(xié)議股東收回投資額及每年15%的內(nèi)部回報(bào)率的回報(bào)。在投資額得到全面償付之后，公司的全部剩余資產(chǎn)按照股權(quán)比例派發(fā)給投資者外的其他股東。投資者亦可以選擇不要求前述優(yōu)先清算分配而直接與其他股東一起按股權(quán)比例參與清算財(cái)產(chǎn)的分配?！扒逅闶录睉?yīng)包括公司進(jìn)入清算程序、終止經(jīng)營(yíng)或解散、公司轉(zhuǎn)讓大部分資產(chǎn)或業(yè)務(wù)、出讓公司控股權(quán)及其他清算事件。投資者轉(zhuǎn)讓公司及股東不應(yīng)限制投資者轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。因法律要求，投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)需要公司或其他股東同意，公司和其他股東應(yīng)予以同意，同等條件下享有優(yōu)先受讓權(quán)。公司治理:董事會(huì)、監(jiān)事會(huì):董事會(huì)由【】位董事組成,其中投資者委派【】名董事（“投資者董事”）。投資者董事由投資者任免，任免通知送達(dá)公司后生效。董事會(huì)開(kāi)會(huì)最低人數(shù)應(yīng)包括一名投資者董事，但公司依據(jù)公司章程的規(guī)定通知了投資者董事參加董事會(huì)、而投資者董事缺席董事會(huì)，董事會(huì)仍可進(jìn)行、其所作決議只要符合法律規(guī)定即為有效。公司監(jiān)事會(huì)由【】位監(jiān)事組成，其中投資者委派【】名監(jiān)事。財(cái)務(wù)總監(jiān)投資完成后，公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)由投資者推薦。重大事項(xiàng):根據(jù)公司法或其他法律規(guī)定須經(jīng)股東會(huì)及董事會(huì)成員一致表決同意后方可作出有效決議的事項(xiàng)，按有關(guān)法律辦理。以下事項(xiàng)作出的決議可能?chē)?yán)重?fù)p害公司及/或投資者利益的，需經(jīng)董事會(huì)半數(shù)以上（必須包含一名投資者董事）的董事表決通過(guò)后方可作出有效決議；但投資者董事不同意決議事項(xiàng)嚴(yán)重影響公司正常經(jīng)營(yíng)及/或嚴(yán)重?fù)p害其他股東利益的除外：重大的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)：制定或改變公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針、年度或季度營(yíng)業(yè)計(jì)劃、投資計(jì)劃；改變公司主營(yíng)業(yè)務(wù)或公司名稱(chēng)；營(yíng)業(yè)計(jì)劃之外處置公司重要業(yè)務(wù)、資產(chǎn)或其控制權(quán)；設(shè)立分公司、子公司、對(duì)外投資；購(gòu)買(mǎi)汽車(chē)（正常業(yè)務(wù)用車(chē)除外）或者房地產(chǎn)；選擇上市交易所。重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)：公司季度和年度預(yù)算、決算；對(duì)財(cái)務(wù)制度或會(huì)計(jì)政策作出變更；聘請(qǐng)或變更審計(jì)師；預(yù)算之外的借貸行為；預(yù)算之外的重大財(cái)務(wù)開(kāi)支；宣布或支付股息、分配利潤(rùn)；減資或回購(gòu)股份。重大的人事事項(xiàng)：增加或者減少董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或任何董事會(huì)委員會(huì)中的人數(shù)；副總裁級(jí)以上高級(jí)管理人員的任免和薪酬待遇；將公司中薪酬待遇最高的5個(gè)人的薪酬水平在12個(gè)月內(nèi)提高15%以上；批準(zhǔn)、修改和執(zhí)行員工期權(quán)計(jì)劃。其他：與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的任何對(duì)外擔(dān)保；任何不公允的關(guān)聯(lián)交易；證券、期貨或金融衍生產(chǎn)品投資；對(duì)第三方作出無(wú)限制的或超過(guò)一定金額的責(zé)任承諾。三、在投資完成前，發(fā)生上述一或二所包括的事項(xiàng)，公司應(yīng)立即通知投資者。信息知情權(quán)公司應(yīng)向投資者提供公司的月度、季度財(cái)務(wù)報(bào)表和月度銀行對(duì)賬單，年度結(jié)束之后的90天內(nèi)應(yīng)提供經(jīng)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)無(wú)誤的合并財(cái)務(wù)報(bào)表。每個(gè)年度開(kāi)始的30天以前提供經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的公司年度預(yù)算和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。投資者作為股東，有權(quán)檢查公司和附屬公司的設(shè)施、賬目和記錄。管理層全職工作公司創(chuàng)建人及核心人員應(yīng)簽訂勞動(dòng)合同及其他協(xié)議，承諾(i)在公司上市滿(mǎn)一年之前，全部個(gè)人工作時(shí)間和精力應(yīng)服務(wù)于公司，不從事其他兼職或投資經(jīng)營(yíng)其他公司；以及(ii)從投資完成開(kāi)始至離開(kāi)公司的兩年之內(nèi)不參與任何與公司有競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。股份鎖定除非已提前獲得投資者的書(shū)面許可，公司創(chuàng)始股東、持股管理人員及創(chuàng)建人同意在公司上市之前不以任何直接或者間接方式轉(zhuǎn)讓公司的權(quán)益。其它條款:排他期間融資費(fèi)用因投資而產(chǎn)生的會(huì)計(jì)師和律師等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的審計(jì)、盡職調(diào)查和法律文件制作等費(fèi)用（“融資費(fèi)用”），按照誰(shuí)聘請(qǐng)誰(shuí)承擔(dān)費(fèi)用的原則辦理，但如果投資順利完成或公司提供的資料虛假，則前述費(fèi)用中的貳拾萬(wàn)元由公司承擔(dān)。后期融資及上市投資者完成投資后，xxxxxxxx有限責(zé)任公司及公司股東同意聘請(qǐng)________作為融資、上市顧問(wèn)，由________負(fù)責(zé)為xxxxxxxx有限責(zé)任公司提供戰(zhàn)略管理咨詢(xún)、引進(jìn)資本，推薦其他投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等，顧問(wèn)費(fèi)每年30萬(wàn)元，并且按照________推薦、介紹的其他投資者實(shí)際投資金額的2%支付融資傭金。保密本框架協(xié)議的存在、條款和內(nèi)容、各方履行本框架協(xié)議情況均屬保密信息，不得向任何第三方透露。但公司和投資者有權(quán)向各自的控股股東、合伙人、董事和高管、會(huì)計(jì)師、法律顧問(wèn)和其他專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)披露有關(guān)信息，披露的信息不應(yīng)超過(guò)執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)需要的范圍，且獲知信息的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)保密信息的義務(wù)。適用法律和爭(zhēng)議解決本框架協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。因本框架協(xié)議引起的任何爭(zhēng)議應(yīng)友好協(xié)商解決，如無(wú)法解決各方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。替代條款優(yōu)惠條款若公司在未來(lái)融資中存在比本投資更加優(yōu)惠的條款（“更優(yōu)惠條款”），則投資者有權(quán)享受更優(yōu)惠條款。法律效力融資費(fèi)用及適用法律和爭(zhēng)議解決條款外，本框架協(xié)議不具有法律約束力，雙方的權(quán)