法律風險防控體系實施細則課件

法律風險防控體系實施細則（試行）二零一六年三月法律風險防控體系實施細則（試行）1第一章總則

為了更好地保障上海煙草集團有限責任公司（以下稱“集團公司”）的法律風險防控體系的運行，本著“簡捷、實用、有效”原則，綜合《上海煙草集團法律風險防控體系的管理制度》、《上海煙草集團法律風險防控體系的操作規(guī)則》所確定的管理內容和要求，制定本實施細則。本實施細則適用于集團公司本級各部門；下屬各工商單位參照執(zhí)行。本實施細則重點圍繞《法律風險清單》、《法律風險清單配套速查手冊》的維護和更新，通過法律風險防控工作的計劃、執(zhí)行、檢查、改進的規(guī)范流程，實現(xiàn)法律風險防控體系的持續(xù)改進和長效機制。第一章總則

為了更好地保障上海煙草集團有限責任公司（2第一章總則

本實施細則重點防控因集團公司有關部門或者個人，由于其履行集團公司有關管理職責的行為違反法律法規(guī)而導致的可能遭受司法制裁、行政處罰等風險。各部門、各崗位特別是各級領導、法律風險防控員，應當主動熟悉《法律風險清單》、《法律風險清單配套速查手冊》等制度和《法律風險防控流程》（附件一），加強本部門員工的法律法規(guī)培訓和制度流程的完善。法規(guī)部門應當組織推動法律風險防控體系相關制度和流程的不斷完善，加強指導服務，結合普法工作，組織開展相關培訓，提升各級領導和員工的法治意識。第一章總則

本實施細則重點防控因集團公司有關部門或者3《法律風險防控流程》（附件一）《法律風險防控流程》（附件一）4第二章法律風險防控體系運行

第一節(jié)策劃（）法規(guī)部門依據(jù)行業(yè)的要求、集團公司工作部署和集團公司案例庫中上一年度處理的訴訟、仲裁、行政復議、行政處罰等各類糾紛案件，以及法律風險防控體系運行情況，制訂當年度法律風險防控工作計劃。年度工作計劃經集團公司分管領導批準，通過年度法規(guī)工作會議或以文件形式發(fā)布。各部門依據(jù)集團公司年度工作計劃，組織本部門內相關崗位員工認真審視《法律風險清單》涉及的相關風險點，確定防控重點，查找管理漏洞，確立完善措施，填制《法律風險防控年度工作計劃表》（附件二），報法規(guī)部門。第二章法律風險防控體系運行

第一節(jié)策劃（）法規(guī)部門依5《法律風險防控年度工作計劃表》（附件二）《法律風險防控年度工作計劃表》（附件二）6第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）各部門根據(jù)制訂的《法律風險防控年度工作計劃》組織實施。各部門在日常生產經營管理中預感相關事項可能存在法律風險而需要法規(guī)部門介入審查的，或已經與相關業(yè)務相對方（人）產生糾紛而尚未進入法律程序的，應當及時向本部門領導匯報。部門領導應當及時組織本部門相關員工進行法律風險識別，并在《法律風險清單》中查找相對應的法律風險行為，結合《法律風險清單配套速查手冊》，研究提出防控措施，由法律風險防控員填制《法律風險防控處置表》（附件三），報法規(guī)部門審查。部門在填報《法律風險防控處置表》的同時，應當按照《上海煙草集團法律風險防控體系的操作規(guī)則》中“法律風險證據(jù)材料的固定”的要求實施證據(jù)固定。第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）各部門根據(jù)7《法律風險防控處置表》（附件三）《法律風險防控處置表》（附件三）8第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）法規(guī)部門應當及時審查并提出審查意見，必要時出具法律意見書；重大事項法規(guī)部門應當報批分管領導。部門根據(jù)法規(guī)部門對《法律風險防控處置表》審查意見組織實施相應的措施，通過但不限于溝通協(xié)調、補充變更約定等方式，規(guī)避、控制或轉移法律風險，消除可能引起的法律制裁、行政處罰。當相應措施實施無效或發(fā)生了預見之外的突發(fā)事件，被司法立案或行政立案而進入法律程序的，各部門應當及時報告法規(guī)部門并積極協(xié)助參與相關事宜。突發(fā)事件相關部門應當補填《法律風險防控處置表》。第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）法規(guī)部門應9第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）法規(guī)部門應當及時組織相關人員及法律服務機構，進行識別、評估，提出應對方案報分管領導審批。根據(jù)分管領導決策意見，法規(guī)部門組織法律服務機構和相關部門實施風險應對。法規(guī)部門負責將風險應對決定書上報分管領導，并根據(jù)分管領導決策意見，組織相關部門后續(xù)整改或完善工作。第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）法規(guī)部門應10第二章法律風險防控體系運行

第三節(jié)檢查（）法規(guī)處每年通過普查或抽查、定期或不定期方式，組織檢查小組對法律風險防控體系運行情況進行檢查，檢查前應當制訂檢查方案。法律風險防控檢查的主要內容包括：（一）組織領導：領導重視、人力資源配置等；（二）隊伍建設：法律風險防控體系的宣貫普及、法律法規(guī)培訓等；（三）體系運行：體系流程運行完整、證據(jù)資料完整等；（四）實施結果：案件發(fā)生情況、整改完善情況等。第二章法律風險防控體系運行

第三節(jié)檢查（）法規(guī)處每年11第二章法律風險防控體系運行

第三節(jié)檢查（）各部門應當根據(jù)檢查方案及檢查內容按時接受檢查，資料準備不限于《法律風險防控年度總結表》（附件四）。檢查小組通過與被檢查部門座談、查閱文件、資料等方式進行具體檢查，并填寫《法律風險防控工作檢查表》（附表五）。第二章法律風險防控體系運行

第三節(jié)檢查（）各部門應當12《法律風險防控年度總結表》（附件四）《法律風險防控年度總結表》（附件四）13《法律風險防控工作檢查表》（附表五）《法律風險防控工作檢查表》（附表五）14法律風險防控工作檢查表說明填報說明：、“體系策劃執(zhí)行情況”指根據(jù)部門《法律風險防控體系年度工作計劃表》落實情況。、“資源配置情況”指部門為法律風險防控體系配置人員、資源狀況。、“法律風險培訓情況”指部門開展的法律風險防控體系培訓或為防控法律風險開展的培訓。、“制度、標準、流程情況”指為防控法律風險制訂、修訂的相關制度、標準、流程。、“體系運行資料情況”指法律風險防控體系運行過程中的痕跡化資料。、“識別評估情況”與“糾紛處理情況”指部門識別風險點及應對法律糾紛情況。識別出《法律風險清單》未包括的風險點并經法規(guī)部門確認的，可給與每條分加分。、“重點防控法律風險點措施落實情況”指年初策劃的重點防控風險點措施落實情況。、本表單一式二份，被檢查部門與法規(guī)部門各留存一份。法律風險防控工作檢查表說明填報說明：15第二章法律風險防控體系運行

第四節(jié)完善（）每年由法規(guī)部門集中組織一次《法律風險清單》、《法律風險清單配套速查手冊》等制度的修訂、維護、發(fā)布。各部門根據(jù)法規(guī)部門的通知，結合集團公司內外部法律環(huán)境的變化，組織部門內部相關人員排查梳理法律風險，并填制《法律風險防控申報表》（附件六）。各部門申報的法律風險防控事項包括但不限于以下方面：（一）本部門新增的法律風險行為；（二）本部門突發(fā)的法律風險事項；（三）與本部門業(yè)務相關的法律法規(guī)規(guī)范性文件等的新增、修改或者廢止；（五）同行業(yè)單位與法律風險相關的案例的新增；（六）本部門新增的法律糾紛，包括但不限于客戶投訴、訴訟、仲裁、行政復議、行政處罰等各類糾紛案件的發(fā)生和處理情況；（七）其他對公司產生法律影響的內外部環(huán)境變化。第二章法律風險防控體系運行

第四節(jié)完善（）每年由法規(guī)16《法律風險防控申報表》（附件六）《法律風險防控申報表》（附件六）17第二章法律風險防控體系運行

第四節(jié)完善（）法規(guī)部門匯總各部門的申報事項，組織相關部門和律師顧問團進行風險識別、評估，修訂、完善《法律風險清單》、《法律風險清單配套速查手冊》等制度，上報分管領導審批。法規(guī)部門根據(jù)檢查結果形成年度總結，報告內容包括但不限于當年體系運行情況、風險預警情況、案件處置情況、風險清單完善等，報分管領導審批。法規(guī)部門根據(jù)審批結果，進行新一輪《法律風險清單》、《法律風險清單配套速查手冊》等制度的發(fā)布，并組織實施下一年度的法律風險防控體系的運行。第二章法律風險防控體系運行

第四節(jié)完善（）法規(guī)部門匯18法律風險防控體系實施細則課件19法律風險防控體系實施細則（試行）二零一六年三月法律風險防控體系實施細則（試行）20第一章總則

為了更好地保障上海煙草集團有限責任公司（以下稱“集團公司”）的法律風險防控體系的運行，本著“簡捷、實用、有效”原則，綜合《上海煙草集團法律風險防控體系的管理制度》、《上海煙草集團法律風險防控體系的操作規(guī)則》所確定的管理內容和要求，制定本實施細則。本實施細則適用于集團公司本級各部門；下屬各工商單位參照執(zhí)行。本實施細則重點圍繞《法律風險清單》、《法律風險清單配套速查手冊》的維護和更新，通過法律風險防控工作的計劃、執(zhí)行、檢查、改進的規(guī)范流程，實現(xiàn)法律風險防控體系的持續(xù)改進和長效機制。第一章總則

為了更好地保障上海煙草集團有限責任公司（21第一章總則

本實施細則重點防控因集團公司有關部門或者個人，由于其履行集團公司有關管理職責的行為違反法律法規(guī)而導致的可能遭受司法制裁、行政處罰等風險。各部門、各崗位特別是各級領導、法律風險防控員，應當主動熟悉《法律風險清單》、《法律風險清單配套速查手冊》等制度和《法律風險防控流程》（附件一），加強本部門員工的法律法規(guī)培訓和制度流程的完善。法規(guī)部門應當組織推動法律風險防控體系相關制度和流程的不斷完善，加強指導服務，結合普法工作，組織開展相關培訓，提升各級領導和員工的法治意識。第一章總則

本實施細則重點防控因集團公司有關部門或者22《法律風險防控流程》（附件一）《法律風險防控流程》（附件一）23第二章法律風險防控體系運行

第一節(jié)策劃（）法規(guī)部門依據(jù)行業(yè)的要求、集團公司工作部署和集團公司案例庫中上一年度處理的訴訟、仲裁、行政復議、行政處罰等各類糾紛案件，以及法律風險防控體系運行情況，制訂當年度法律風險防控工作計劃。年度工作計劃經集團公司分管領導批準，通過年度法規(guī)工作會議或以文件形式發(fā)布。各部門依據(jù)集團公司年度工作計劃，組織本部門內相關崗位員工認真審視《法律風險清單》涉及的相關風險點，確定防控重點，查找管理漏洞，確立完善措施，填制《法律風險防控年度工作計劃表》（附件二），報法規(guī)部門。第二章法律風險防控體系運行

第一節(jié)策劃（）法規(guī)部門依24《法律風險防控年度工作計劃表》（附件二）《法律風險防控年度工作計劃表》（附件二）25第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）各部門根據(jù)制訂的《法律風險防控年度工作計劃》組織實施。各部門在日常生產經營管理中預感相關事項可能存在法律風險而需要法規(guī)部門介入審查的，或已經與相關業(yè)務相對方（人）產生糾紛而尚未進入法律程序的，應當及時向本部門領導匯報。部門領導應當及時組織本部門相關員工進行法律風險識別，并在《法律風險清單》中查找相對應的法律風險行為，結合《法律風險清單配套速查手冊》，研究提出防控措施，由法律風險防控員填制《法律風險防控處置表》（附件三），報法規(guī)部門審查。部門在填報《法律風險防控處置表》的同時，應當按照《上海煙草集團法律風險防控體系的操作規(guī)則》中“法律風險證據(jù)材料的固定”的要求實施證據(jù)固定。第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）各部門根據(jù)26《法律風險防控處置表》（附件三）《法律風險防控處置表》（附件三）27第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）法規(guī)部門應當及時審查并提出審查意見，必要時出具法律意見書；重大事項法規(guī)部門應當報批分管領導。部門根據(jù)法規(guī)部門對《法律風險防控處置表》審查意見組織實施相應的措施，通過但不限于溝通協(xié)調、補充變更約定等方式，規(guī)避、控制或轉移法律風險，消除可能引起的法律制裁、行政處罰。當相應措施實施無效或發(fā)生了預見之外的突發(fā)事件，被司法立案或行政立案而進入法律程序的，各部門應當及時報告法規(guī)部門并積極協(xié)助參與相關事宜。突發(fā)事件相關部門應當補填《法律風險防控處置表》。第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）法規(guī)部門應28第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）法規(guī)部門應當及時組織相關人員及法律服務機構，進行識別、評估，提出應對方案報分管領導審批。根據(jù)分管領導決策意見，法規(guī)部門組織法律服務機構和相關部門實施風險應對。法規(guī)部門負責將風險應對決定書上報分管領導，并根據(jù)分管領導決策意見，組織相關部門后續(xù)整改或完善工作。第二章法律風險防控體系運行

第二節(jié)執(zhí)行（）法規(guī)部門應29第二章法律風險防控體系運行

第三節(jié)檢查（）法規(guī)處每年通過普查或抽查、定期或不定期方式，組織檢查小組對法律風險防控體系運行情況進行檢查，檢查前應當制訂檢查方案。法律風險防控檢查的主要內容包括：（一）組織領導：領導重視、人力資源配置等；（二）隊伍建設：法律風險防控體系的宣貫普及、法律法規(guī)培訓等；（三）體系運行：體系流程運行完整、證據(jù)資料完整等；（四）實施結果：案件發(fā)生情況、整改完善情況等。第二章法律風險防控體系運行

第三節(jié)檢查（）法規(guī)處每年30第二章法律風險防控體系運行

第三節(jié)檢查（）各部門應當根據(jù)檢查方案及檢查內容按時接受檢查，資料準備不限于《法律風險防控年度總結表》（附件四）。檢查小組通過與被檢查部門座談、查閱文件、資料等方式進行具體檢查，并填寫《法律風險防控工作檢查表》（附表五）。第二章法律風險防控體系運行

第三節(jié)檢查（）各部門應當31《法律風險防控年度總結表》（附件四）《法律風險防控年度總結表》（附件四）32《法律風險防控工作檢查表》（附表五）《法律風險防控工作檢查表》（附表五）33法律風險防控工作檢查表說明填報說明：、“體系策劃執(zhí)行情況”指根據(jù)部門《法律風險防控體系年度工作計劃表》落實情況。、“資源配置情況”指部門為法律風險防控體系配置人員、資源狀況。、“法律風險培訓情況”指部門開展的法律風險防控體系培訓或為防控法律風險開展的培訓。、“制度、標準、流程情況”指為防控法律風險制訂、修訂的相關制度、標準、流程。、“體系運行資料情況”指法律風險防控體系運行過程中的痕跡化資料。、“識別評估情況”與“糾紛處理情況”指部門識別風險點及應對法律糾紛情況。識別出《法律風險清單》未包括的風險點并經法規(guī)部門確認的，可給與每條分加分。、“重點防控法律風險點措施落實情況”指年初策劃的重點防控風險點措施落實情況。、本表單一式二份，被檢查部門與法規(guī)部門各留存一份。法律風險防控工作檢查表說明填報說明：34第二章法律風險防控體系運行

第四節(jié)完善（）每年