《科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用》講座用課件

科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用1第一部分科學(xué)研究的最終社會(huì)功能第一部分科學(xué)研究的最終社會(huì)功能2對(duì)創(chuàng)新的理解Innovation(創(chuàng)新)詞源于拉丁語(yǔ)創(chuàng)新概念起源于1912年美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》提出：創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系包括五種情況：引入一種新產(chǎn)品，引入一種新的生產(chǎn)方法，開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)，獲得原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源熊彼特的創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，如涉及到技術(shù)性變化的創(chuàng)新及非技術(shù)性變化的組織創(chuàng)新熊彼特的創(chuàng)新是基于經(jīng)濟(jì)層面的，而非技術(shù)的含義對(duì)創(chuàng)新的理解Innovation(創(chuàng)新)詞源于拉丁語(yǔ)3對(duì)創(chuàng)新的理解“創(chuàng)新不是一種技術(shù)用語(yǔ)，而是一種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)用語(yǔ)，其判斷標(biāo)準(zhǔn)不是科學(xué)或技術(shù)，而是經(jīng)濟(jì)或社會(huì)的一種變革，是一種價(jià)值?！薄芾韺W(xué)家德魯克“技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法、開(kāi)辟新的市場(chǎng)、獲得新的原料或半成品供給來(lái)源或建立企業(yè)的新的組織，它包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過(guò)程?！薄迦A學(xué)者傅家驥等對(duì)創(chuàng)新的理解“創(chuàng)新不是一種技術(shù)用語(yǔ)，而是一種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)用語(yǔ)，4觀點(diǎn)技術(shù)的發(fā)明不能算創(chuàng)新，只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，才能夠稱(chēng)得上創(chuàng)新科研系統(tǒng)的最終社會(huì)功能，應(yīng)當(dāng)是為社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供技術(shù)動(dòng)力科學(xué)研究的發(fā)展：認(rèn)識(shí)論——價(jià)值論科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力是科研機(jī)構(gòu)最終的首要目標(biāo)觀點(diǎn)技術(shù)的發(fā)明不能算創(chuàng)新，只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，才能夠稱(chēng)5科技成果轉(zhuǎn)化基本認(rèn)識(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中定義：科技成果轉(zhuǎn)化是為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，有文獻(xiàn)顯示“西方發(fā)達(dá)國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到50％～70％，美國(guó)和日本甚至達(dá)到了80％，而我國(guó)僅為20％左右?！币虼?，科技成果到底要如何才能更好更高效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這是一個(gè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)課題?？萍汲晒D(zhuǎn)化基本認(rèn)識(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中定6按照一般的技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)，科技成果轉(zhuǎn)化包括四個(gè)階段：設(shè)想階段(基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究)研發(fā)階段(小試、中試)實(shí)用化階段(進(jìn)入到企業(yè))商品化階段設(shè)想階段研發(fā)階段實(shí)用化階段商品化階段科技成果轉(zhuǎn)化的一般過(guò)程按照一般的技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)，科技成果轉(zhuǎn)化包括四個(gè)階段：設(shè)想研發(fā)實(shí)7科技成果的轉(zhuǎn)化過(guò)程涉及多個(gè)主體，包括：科技成果的開(kāi)發(fā)者或擁有者（各類(lèi)研究機(jī)構(gòu)或個(gè)人根據(jù)市場(chǎng)需要，進(jìn)行科技成果的開(kāi)發(fā)研究）中介機(jī)構(gòu)（溝通成果研發(fā)方和接受方的橋梁和紐帶）成果接受方（企業(yè)為主體的生產(chǎn)單位，負(fù)責(zé)承擔(dān)科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化）政府管理部門(mén)（政策制定，宏觀規(guī)劃，協(xié)調(diào)管理）金融機(jī)構(gòu)（為科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程提供貸款等金融支持）科技成果轉(zhuǎn)化的參與主體科技成果的轉(zhuǎn)化過(guò)程涉及多個(gè)主體，包括：科技成果轉(zhuǎn)化的參與主體8科技成果轉(zhuǎn)化的起點(diǎn)是科技成果的研究開(kāi)發(fā)，終點(diǎn)是科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷(xiāo)售科技中介機(jī)構(gòu)在中間起著溝通連接兩者的橋梁作用政府的政策引導(dǎo)和金融機(jī)構(gòu)的資金支持貫穿整個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程始終，對(duì)研發(fā)方、中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)都有影響成果形成產(chǎn)品生產(chǎn)并投入市場(chǎng)以后的反饋又返回給研發(fā)方和企業(yè)，影響著科技成果研究發(fā)展和產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售的方向?？萍汲晒D(zhuǎn)化的系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程科技成果轉(zhuǎn)化的起點(diǎn)是科技成果的研究開(kāi)發(fā)，終點(diǎn)是科技成果產(chǎn)品生9政府政策引導(dǎo)支持科技成果研究開(kāi)發(fā)科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷(xiāo)售金融機(jī)構(gòu)資金支持生產(chǎn)與市場(chǎng)反饋科技中介機(jī)構(gòu)幫助實(shí)施成果轉(zhuǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程政府政策引導(dǎo)支持科技成果研究開(kāi)發(fā)科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷(xiāo)售金融機(jī)10內(nèi)因：一是成果本身的情況，二是企業(yè)的情況成果本身的情況在于該成果是否具備市場(chǎng)需求性，是否具有技術(shù)先進(jìn)性，是否具有成熟實(shí)用性。企業(yè)的情況在于該企業(yè)是否對(duì)科技成果有內(nèi)在需求以及其接受科技成果能力的強(qiáng)弱，如果企業(yè)本身對(duì)吸納科技成果的積極性不高，并且自身的技術(shù)研發(fā)實(shí)力也比較薄弱，那將直接影響科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。外因：涉及到體制機(jī)制、政策環(huán)境、科技投入、中介服務(wù)體系以及人才隊(duì)伍建設(shè)等多個(gè)方面，它們都直接地或間接地影響到科技成果的有效轉(zhuǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化的主要影響因素內(nèi)因：一是成果本身的情況，二是企業(yè)的情況科技成果轉(zhuǎn)化的主要影11質(zhì)量因素政策性因素動(dòng)力性因素成果的成熟度、實(shí)用性、先進(jìn)性管理決策水平國(guó)內(nèi)外技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)成果的效益科技政策本地區(qū)的科技水平成果的生命周期金融政策科技人員數(shù)量及其構(gòu)成中間試驗(yàn)?zāi)芰φ叩姆€(wěn)定性、連續(xù)性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度成果供方的科技能力人才政策經(jīng)濟(jì)環(huán)境資金保障程度成果配套度信息的及時(shí)性、充分性技術(shù)市場(chǎng)的完善程度科技成果轉(zhuǎn)化的三方面因素體系質(zhì)量因素政策性因素動(dòng)力性因素成果的成熟度、實(shí)用性、先進(jìn)性管理12政府支持機(jī)制企業(yè)參與機(jī)制驅(qū)動(dòng)機(jī)制決策機(jī)制要素投入機(jī)制轉(zhuǎn)化機(jī)制組織機(jī)制政府立項(xiàng)企業(yè)委托立項(xiàng)自選立項(xiàng)文獻(xiàn)調(diào)查已有前期工作基礎(chǔ)技術(shù)移交和培訓(xùn)學(xué)校建立中試基地政府幫助推廣企業(yè)提供中試基金技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)結(jié)合專(zhuān)利資料調(diào)查自籌資金技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同企業(yè)提供中試基地政府提供擴(kuò)大研究資金企業(yè)有具體需求市場(chǎng)推動(dòng)技術(shù)可行性研究金融機(jī)構(gòu)貸款學(xué)校幫助推廣有學(xué)校獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)參與政府稅收優(yōu)惠企業(yè)有人員共同參與技術(shù)推動(dòng)市場(chǎng)調(diào)查企事業(yè)單位投資課題組自行推廣有學(xué)校經(jīng)營(yíng)實(shí)體研究機(jī)構(gòu)參與政府獎(jiǎng)勵(lì)人員結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)有產(chǎn)學(xué)研合作的參與科技成果轉(zhuǎn)化的七方面因素體系政府支持機(jī)制企業(yè)參與機(jī)制驅(qū)動(dòng)機(jī)制決策機(jī)制要素投入機(jī)制轉(zhuǎn)化機(jī)制13第二部分國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐第二部分國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐14完善立法1980：《拜杜法案》、《史蒂文森——懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》1982：《小企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)方案》1986：《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》1988：《貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法案匯編》1989：《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》1996：《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級(jí)法》2000：《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)法案》……美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)完善立法美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)15設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)美國(guó)高校成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)模式就是建立有法律、商業(yè)和技術(shù)專(zhuān)門(mén)人才組成的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室，并通過(guò)一個(gè)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為其核心目標(biāo)的全國(guó)性組織——美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)(AUTM)進(jìn)行廣泛的合作與聯(lián)系。比如哥倫比亞大學(xué)的“創(chuàng)新企業(yè)”，哈佛大學(xué)的“技術(shù)與商標(biāo)許可辦公室”、美國(guó)中部的“十校聯(lián)盟”等高校科技中介機(jī)構(gòu)都在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了積極的作用。設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)16制定合理的收入分配制度合理的收入分配制度可以照顧各個(gè)方面的利益，調(diào)動(dòng)其積極性。例如，MIT(美國(guó)麻省理工學(xué)院)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入15％用于技術(shù)發(fā)展，其余由專(zhuān)利發(fā)明人、所在系和學(xué)校各拿1／3。哥倫比亞大學(xué)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入采取的分配制度規(guī)定：獲利l0萬(wàn)美元以下的轉(zhuǎn)讓收入，發(fā)明人拿40％，專(zhuān)利代理人、研究項(xiàng)目單位、大學(xué)各拿20％；10萬(wàn)美元以上的項(xiàng)目，發(fā)明人拿20％，專(zhuān)利代理人、研究項(xiàng)目單位各提成20％，余下的分為大學(xué)26．4％、學(xué)院6．8％、系6．8％。制定合理的收入分配制度17德國(guó)政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用主要體現(xiàn)在：一方面投入大量資金興辦科技園區(qū)，另一方面又采取了許多優(yōu)惠措施鼓勵(lì)大學(xué)畢業(yè)生和青年企業(yè)家進(jìn)人技術(shù)園區(qū)創(chuàng)辦新技術(shù)企業(yè)。德國(guó)十分重視對(duì)中小企業(yè)的扶持，在組織方法上，德國(guó)政府同經(jīng)濟(jì)界緊密合作，通過(guò)公立機(jī)構(gòu)、行業(yè)聯(lián)合會(huì)及銀行體系等構(gòu)建中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系。自1983年起，德國(guó)政府采取專(zhuān)項(xiàng)投資的辦法在全國(guó)范圍內(nèi)建立了80多個(gè)類(lèi)似科技園區(qū)的科技中心或創(chuàng)新中心。建設(shè)中心的費(fèi)用由政府、國(guó)家銀行和企業(yè)各承擔(dān)1／3。德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)德國(guó)政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用主要體現(xiàn)在：一方面投入大量資金18法國(guó)于1999年6月頒布了《技術(shù)創(chuàng)新和科研法》，鼓勵(lì)大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)建立契約性的正式合作關(guān)系，使高等學(xué)校及科技界與企業(yè)界的交流與合作得以加強(qiáng)。另外，法國(guó)政府對(duì)企業(yè)增加科研經(jīng)費(fèi)采用稅收折扣的辦法，規(guī)定凡是研究與發(fā)展投資比上一年增加的企業(yè)，審核批準(zhǔn)后，可以免交相當(dāng)于研究與發(fā)展投資增加額25％的企業(yè)所得稅。法國(guó)政府每年還通過(guò)國(guó)家創(chuàng)新署(ANVAR)向中小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新無(wú)息貸款，以提高企業(yè)采用新工藝和新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品的積極性。法國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)法國(guó)于1999年6月頒布了《技術(shù)創(chuàng)新和科研法》，鼓勵(lì)大學(xué)、公19英國(guó)為了暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護(hù)研究開(kāi)發(fā)合同秩序，限制非法壟斷技術(shù)，不斷完善其法律體系，1948至1986年間多次修訂《發(fā)明開(kāi)發(fā)法》，1972年頒布了《應(yīng)用研究合同法》，1978年頒布了《不公正合同條款法》，1980年頒布了《競(jìng)爭(zhēng)法》。英國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)英國(guó)為了暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護(hù)研究開(kāi)發(fā)合同秩序，限制非法壟20在組織機(jī)構(gòu)方面，1995年日本政府成立官產(chǎn)學(xué)合作促進(jìn)辦公室，2001年4月日本政府將原日本工業(yè)技術(shù)院和日本計(jì)量培訓(xùn)研究所合并，組成新的日本先進(jìn)工業(yè)技術(shù)研究院，該機(jī)構(gòu)將自身定位于產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)學(xué)術(shù)團(tuán)體之間，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)界、大學(xué)和區(qū)域的財(cái)團(tuán)，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)新技術(shù)的推廣和新產(chǎn)業(yè)的誕生。日本科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)在組織機(jī)構(gòu)方面，1995年日本政府成立官產(chǎn)學(xué)合作促進(jìn)辦公室，21在立法方面，日本政府先后制定頒布了《專(zhuān)利法》、《外資法》、《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化法》、《技術(shù)大法》、《研究交流促進(jìn)法》等法律法規(guī)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。1998年日本實(shí)施了全稱(chēng)為《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》(第56號(hào)法律)的TLO法，其實(shí)施的目的是通過(guò)TLO機(jī)構(gòu)（日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)，TechnologyLicensingOrganization，簡(jiǎn)稱(chēng)TLO)使大學(xué)等國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的研究成果能有效地向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓。在立法方面，日本政府先后制定頒布了《專(zhuān)利法》、《外資法》、《22韓國(guó)從1972年起，陸續(xù)制定頒布了《技術(shù)開(kāi)發(fā)促進(jìn)法》、《技術(shù)振興法》、《促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)法》、《產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究組合法》等一系列法律法規(guī)，其目的在于鼓勵(lì)私人企業(yè)建立研究所以促進(jìn)政府科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化。韓國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)韓國(guó)從1972年起，陸續(xù)制定頒布了《技術(shù)開(kāi)發(fā)促進(jìn)法》、《技術(shù)23自主轉(zhuǎn)化模式技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式合作轉(zhuǎn)化模式科技計(jì)劃模式我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要模式自主轉(zhuǎn)化模式我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要模式24自主轉(zhuǎn)化模式從企業(yè)的角度出發(fā)是指企業(yè)通過(guò)自身或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，沒(méi)有經(jīng)過(guò)技術(shù)市場(chǎng)等科技中介機(jī)構(gòu)的支持和幫助，在本企業(yè)實(shí)施技術(shù)、產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。優(yōu)點(diǎn)在于企業(yè)可以根據(jù)自身需求進(jìn)行科技成果的研究與開(kāi)發(fā)，針對(duì)性強(qiáng)，成果能夠迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力；缺點(diǎn)在于受到企業(yè)自身科研能力和水平的影響，可能存在技術(shù)研發(fā)時(shí)間拖延的情況。從高校的角度出發(fā)是指高?？萍汲晒某钟姓咭袁F(xiàn)有政策和環(huán)境為依托，自己興辦企業(yè)，創(chuàng)造條件將研究成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力（北大方正、清華同方等）。優(yōu)點(diǎn)是充分利用大學(xué)資源、轉(zhuǎn)化速度快、耗時(shí)短，并且能夠提供有效的技術(shù)支持和后續(xù)開(kāi)發(fā)；缺點(diǎn)是生產(chǎn)資金短缺、管理上存在先天的缺陷、市場(chǎng)開(kāi)拓能力弱等問(wèn)題。自主轉(zhuǎn)化模式25技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式企業(yè)根據(jù)自身需求，通過(guò)技術(shù)交易等科技中介機(jī)構(gòu)獲取符合自身需要的技術(shù)，科技成果擁有者通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)把科研成果一次性地以部分或全部或特許權(quán)等形式轉(zhuǎn)賣(mài)給企業(yè)，科技成果最終在在企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。通常高校將科技成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)有兩種做法，一是單項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)欢瞧髽I(yè)委托高校設(shè)計(jì)或科研。優(yōu)點(diǎn)在于企業(yè)通過(guò)科技中介機(jī)構(gòu)獲取到水平較先進(jìn)、較為成熟的科技成果，節(jié)省了企業(yè)自主研發(fā)失敗可能出現(xiàn)的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)等方面的損失；缺點(diǎn)則是企業(yè)不易尋找到適合自己的科研成果，需要花費(fèi)信息搜索成本，而且如果得到的成果成熟度不高，在產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中可能不完全適合企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際，需要隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整和再創(chuàng)新，也在一定程度上增加了成本負(fù)擔(dān)。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式26合作轉(zhuǎn)化模式合作轉(zhuǎn)化模式是指科技成果的擁有方與合作的企業(yè)以合股或利潤(rùn)分成(或產(chǎn)權(quán)部分轉(zhuǎn)讓?zhuān)糠趾瞎傻?方式把科技成果投入到一個(gè)現(xiàn)成的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)。優(yōu)點(diǎn)是科技成果提供方的風(fēng)險(xiǎn)小、轉(zhuǎn)化速度快；缺點(diǎn)是不利于成果的后續(xù)開(kāi)發(fā)。產(chǎn)學(xué)研合作模式：合作型。即企業(yè)、高校和科研院所之間的不涉及到產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)關(guān)系的非股權(quán)形式的合作形式，如聯(lián)合研制產(chǎn)品合約、交互許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出讓等；合資型。即企業(yè)、高校和科研院所之間涉及到產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)關(guān)系的股權(quán)形式的合作形式，如建立合資企業(yè)等；一體化型。即產(chǎn)學(xué)研合作中的某一方，為了完全獲取另一方或幾方的優(yōu)勢(shì)，采用改制、轉(zhuǎn)制、重組等方式，通過(guò)兼并和收購(gòu)將對(duì)方完全納入到一個(gè)法人實(shí)體內(nèi)部。合作轉(zhuǎn)化模式27科技計(jì)劃模式這種模式是指政府運(yùn)用行政、法律等手段，對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大成果進(jìn)行有計(jì)劃、有組織的轉(zhuǎn)化，實(shí)行統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)和宏觀調(diào)控，目前，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全成熟，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制還不完備、不配套，只以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化有其不足之處，因此，科技計(jì)劃模式是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)期和特定情況下的一種輔助、必要的科技成果轉(zhuǎn)化模式?？萍加?jì)劃模式28第三部分智力勞動(dòng)的成本第三部分智力勞動(dòng)的成本29將科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，離不開(kāi)技術(shù)持有人的參與。我國(guó)科技成果進(jìn)入市場(chǎng)后的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，一直是一個(gè)令人困惑的理論問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，各級(jí)科技園區(qū)、高等學(xué)校、甚至從事相關(guān)法律實(shí)務(wù)的事務(wù)所在實(shí)踐操作中對(duì)于科技成果的產(chǎn)權(quán)所有者和技術(shù)持有者之間權(quán)益的分配進(jìn)行了多種比例的嘗試。將科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，離不開(kāi)技術(shù)持有人的參與。我國(guó)科技成果30“科技成果、專(zhuān)利的所有權(quán)屬于單位，這是寫(xiě)在紙上不能變的，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的利益應(yīng)該是單位的”；“科技人員每月拿工資，這已經(jīng)是他們勞動(dòng)力的報(bào)酬了，再說(shuō)，他們做研究的經(jīng)費(fèi)也是國(guó)家的，開(kāi)發(fā)出來(lái)的技術(shù)就不應(yīng)該再向企業(yè)要錢(qián)了，即使要錢(qián)，也應(yīng)該全給單位”；“科技人員能要到經(jīng)費(fèi)，全靠我們這塊牌子，他們用的是我們的無(wú)形資產(chǎn)，要不然，讓他們離開(kāi)！到社會(huì)上、到街道上成立個(gè)課題組，還能要到科研經(jīng)費(fèi)嗎？”幾種盛行的說(shuō)法“科技成果、專(zhuān)利的所有權(quán)屬于單位，這是寫(xiě)在紙上不能變的，技術(shù)31（前提：忽略時(shí)間成本）某科研機(jī)構(gòu)出自100萬(wàn)元開(kāi)發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)，其中80萬(wàn)元用于研發(fā)，20萬(wàn)元支付了科研人員工資。若將100萬(wàn)投向普通項(xiàng)目，可增值到120萬(wàn)元，也就是說(shuō)，最終應(yīng)該通過(guò)這項(xiàng)技術(shù)開(kāi)發(fā)工作，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)獲利120萬(wàn)元回報(bào)。技術(shù)開(kāi)發(fā)本身存在風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)成功率為50%，則：項(xiàng)目失敗：科研機(jī)構(gòu)損失100萬(wàn)元開(kāi)發(fā)成功：回報(bào)應(yīng)在考慮風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上提高到X元，用公式表達(dá)0×50％＋50％X=120X=240萬(wàn)元案例（科研人員工資=勞動(dòng)力報(bào)酬？）科研機(jī)構(gòu)投入100萬(wàn)元如果失敗：收益為0綜合回報(bào)120萬(wàn)研發(fā)費(fèi)用：80萬(wàn)元如果成功：收益240萬(wàn)元開(kāi)發(fā)人員工資：20萬(wàn)元投資普通項(xiàng)目：收益120萬(wàn)元綜合回報(bào)120萬(wàn)投資技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的回報(bào)期望（前提：忽略時(shí)間成本）某科研機(jī)構(gòu)出自100萬(wàn)元開(kāi)發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)32開(kāi)發(fā)工作完成后，技術(shù)成果必須通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)確定其價(jià)格，通過(guò)產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐確定價(jià)值。案例（科研人員工資=勞動(dòng)力報(bào)酬？）技術(shù)的不同售價(jià)帶給雙方的利益及增量技術(shù)商品售價(jià)科研機(jī)構(gòu)分配科研人員勞動(dòng)力價(jià)值科研機(jī)構(gòu)比投資普通項(xiàng)目多獲得的利益科研人員勞動(dòng)力價(jià)值的增值0020萬(wàn)-120萬(wàn)0300萬(wàn)240萬(wàn)80萬(wàn)+120萬(wàn)60萬(wàn)600萬(wàn)240萬(wàn)380萬(wàn)+120萬(wàn)360萬(wàn)結(jié)論：技術(shù)具有“倍率器”作用，其價(jià)值不是恒定的，隨著它所附加的產(chǎn)業(yè)規(guī)模而變化開(kāi)發(fā)工作完成后，技術(shù)成果必須通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)確定其價(jià)格，通過(guò)產(chǎn)業(yè)33科研的勞動(dòng)力價(jià)值并不是開(kāi)發(fā)期間的工資，而是隨著其技術(shù)產(chǎn)品在交易市場(chǎng)上的成交價(jià)格而變化。智力勞動(dòng)的全成本只有在智力產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)并產(chǎn)生效益后才能夠計(jì)量出來(lái)。存在問(wèn)題：在技術(shù)售價(jià)遠(yuǎn)大于240萬(wàn)情況下，科研機(jī)構(gòu)的獲利沒(méi)有增加，所以科研機(jī)構(gòu)是沒(méi)有積極性將產(chǎn)品賣(mài)向高價(jià)格，達(dá)到底線即可，這限制了技術(shù)商品在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)其最有價(jià)值。案例啟示科研的勞動(dòng)力價(jià)值并不是開(kāi)發(fā)期間的工資，而是隨著其技術(shù)產(chǎn)品在交34解決辦法：建立規(guī)范高效的技術(shù)市場(chǎng)。技術(shù)市場(chǎng)是進(jìn)行技術(shù)交易的地方，并且能通過(guò)將諸種不同管理要素綜合集成起來(lái)以提高每一種要素的價(jià)值技術(shù)市場(chǎng)諸多功能中，交易雙方的信息不對(duì)稱(chēng)是阻礙成果轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行的重要因素問(wèn)題解決與新問(wèn)題解決辦法：建立規(guī)范高效的技術(shù)市場(chǎng)。問(wèn)題解決與新問(wèn)題35第四部分成果轉(zhuǎn)化中的信息不對(duì)稱(chēng)與道德風(fēng)險(xiǎn)第四部分成果轉(zhuǎn)化中的信息不對(duì)稱(chēng)與道德風(fēng)險(xiǎn)36信息不對(duì)稱(chēng)是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,各類(lèi)人員對(duì)有關(guān)信息的了解是有差異的;掌握信息比較充分的人員,往往處于比較有利的地位,而信息貧乏的人員,則處于比較不利的地位。而信息不對(duì)稱(chēng)的背后隱藏的其實(shí)是道德風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)每年形成的科技成果數(shù)以萬(wàn)計(jì)，登記在冊(cè)的企業(yè)達(dá)到千萬(wàn)量級(jí)；科技成果在尋求買(mǎi)者，企業(yè)在搜索可轉(zhuǎn)化的成果；雙方之間開(kāi)展合作轉(zhuǎn)化存在著兩種信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象。企業(yè)對(duì)科技成果的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象科技成果對(duì)企業(yè)的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象什么是信息不對(duì)稱(chēng)信息不對(duì)稱(chēng)是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,各類(lèi)人員對(duì)有關(guān)信息的了解是有37企業(yè)對(duì)科技成果的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象所需投入轉(zhuǎn)化成功概率成功后收益預(yù)期收益銀行利率科研成果A100萬(wàn)元65%300萬(wàn)195萬(wàn)10%科研成果B100萬(wàn)元45%300萬(wàn)135萬(wàn)10%案例1：某企業(yè)欲投資一新項(xiàng)目，現(xiàn)在成果A和B之間選擇，基本條件如下如果信息對(duì)稱(chēng)（信息透明）：選擇成果A的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)（100+100×10％）÷65％＝169.2萬(wàn)<195萬(wàn)選擇成果B的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)（100+100×10％）÷45％＝244.4萬(wàn)>135萬(wàn)企業(yè)選擇科研成果A企業(yè)對(duì)科技成果的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象所需投入轉(zhuǎn)化成功概率成功后收益38所需投入轉(zhuǎn)化成功概率成功后收益預(yù)期收益銀行利率科研成果A100萬(wàn)元65%300萬(wàn)195萬(wàn)10%科研成果B100萬(wàn)元45%300萬(wàn)135萬(wàn)10%案例1：某企業(yè)欲投資一新項(xiàng)目，現(xiàn)在成果A和B之間選擇，基本條件如下如果信息不對(duì)稱(chēng)（信息不透明）：企業(yè)需要的回報(bào)通過(guò)概率取得。按照兩項(xiàng)成果各為50％的概率計(jì)算：企業(yè)需要的回報(bào)為169.2×50％＋244.4×50％＝206.8萬(wàn)>195萬(wàn)A和B所產(chǎn)生的收益均低于企業(yè)要求的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)，科技成果的合作轉(zhuǎn)化無(wú)法完成。所需投入轉(zhuǎn)化成功概率成功后收益預(yù)期收益銀行利率科研成果A1039科技成果對(duì)企業(yè)的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象基本條件轉(zhuǎn)化成功概率收益率預(yù)期收益率企業(yè)A能夠提供合作轉(zhuǎn)化的要素60%250%150%企業(yè)B不完全具備合作轉(zhuǎn)化的要素25%120%30%案例2：某科研成果欲實(shí)施轉(zhuǎn)化，企業(yè)A與B都有合作意向，技術(shù)擁有方要求的收益率為120％，基本條件如下如果信息對(duì)稱(chēng)（信息透明）：選擇企業(yè)A的預(yù)期收益率>選擇企業(yè)B的預(yù)期收益率技術(shù)持有人選擇企業(yè)A實(shí)施合作轉(zhuǎn)化科技成果對(duì)企業(yè)的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象基本條件轉(zhuǎn)化成功概率收益率預(yù)期40基本條件轉(zhuǎn)化成功概率收益率預(yù)期收益率企業(yè)A能夠提供合作轉(zhuǎn)化的要素60%250%150%企業(yè)B不完全具備合作轉(zhuǎn)化的要素25%120%30%案例2：某科研成果欲實(shí)施轉(zhuǎn)化，企業(yè)A與B都有合作意向，技術(shù)擁有方要求的收益率為120％，基本條件如下如果信息不對(duì)稱(chēng)：技術(shù)持有人按照兩家企業(yè)各為50%的概率進(jìn)行判斷，合作能夠帶來(lái)的收益率為150%×50％＋30％×50％＝90％<120%（技術(shù)持有方有求的收益率）技術(shù)成果持有方不會(huì)與企業(yè)合作轉(zhuǎn)化基本條件轉(zhuǎn)化成功概率收益率預(yù)期收益率企業(yè)A能夠提供合作轉(zhuǎn)化的41雙方合作過(guò)程中的道德風(fēng)險(xiǎn)行為選擇行為選擇科研人員不欺騙欺騙企業(yè)不欺騙（450，150）（0，600）欺騙（600，0）（150，50）案例3：某科研成果價(jià)值50萬(wàn)，某企業(yè)投入150萬(wàn)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，開(kāi)發(fā)后的技術(shù)價(jià)值達(dá)到600萬(wàn)元，雙方按照投入比例，企業(yè)應(yīng)得450萬(wàn)，技術(shù)持有方應(yīng)得150萬(wàn)。以下是雙方合作過(guò)程中的博弈模型。如果信息對(duì)稱(chēng)（信息透明）：雙方最優(yōu)選擇均為不欺騙，合作轉(zhuǎn)化成功由于信息不對(duì)稱(chēng)：雙方最優(yōu)選擇均為欺騙，合作轉(zhuǎn)化無(wú)法進(jìn)行雙方合作過(guò)程中的道德風(fēng)險(xiǎn)行為選42科研管理與信息不對(duì)稱(chēng)科研發(fā)展中還存在哪些信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象？如何規(guī)避科研發(fā)展中的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象？科技管理部門(mén)規(guī)避信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象中應(yīng)該采取哪些措施？科研管理與信息不對(duì)稱(chēng)科研發(fā)展中還存在哪些信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象？43第五部分勢(shì)與流第五部分勢(shì)與流44周振甫易中天周振甫（1911—2000），著名學(xué)者，古典詩(shī)詞、文論專(zhuān)家，資深編輯家。平生著作頗豐，選注過(guò)《嚴(yán)復(fù)詩(shī)文選》，著有《毛主席詩(shī)詞淺釋》、《魯迅詩(shī)歌注》、《詩(shī)詞例話》、《詩(shī)品釋注》、《古代戰(zhàn)紀(jì)選》、《譚嗣同文選注》、《文論漫筆》等。易中天，1947年生，著名學(xué)者、作家，廈門(mén)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，武漢大學(xué)特聘教授，江漢大學(xué)名譽(yù)教授?！镀啡龂?guó)》是站在平民的立場(chǎng)，通過(guò)現(xiàn)代視野，運(yùn)用三維結(jié)構(gòu)，以故事說(shuō)人物，以人物說(shuō)歷史，以歷史說(shuō)文化，以文化說(shuō)人性。周振甫易中天周振甫（1911—2000），著名學(xué)者，古典詩(shī)詞45小沈陽(yáng)安又琪王媞李宇春張含韻小沈陽(yáng)安又琪王媞李宇春張含韻46在西藏高原有一處羊卓雍錯(cuò)（湖），與雅魯藏布江之間有300米的落差。如果能發(fā)電，可以發(fā)出很大很大的電量。這個(gè)湖具有很高的水的“勢(shì)能”，勢(shì)能也就是位能，是由高度決定的。勢(shì)表示的是一種可能性，一種潛力。但這樣一處巨大的水勢(shì)能蘊(yùn)藏地，卻僅僅只是被人想象可以用來(lái)發(fā)電，因?yàn)閯?shì)沒(méi)有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，緣于缺乏一條通道。

流水管道使高山湖泊的水資源之勢(shì)可以被利用西藏羊卓雍錯(cuò)在西藏高原有一處羊卓雍錯(cuò)（湖），與雅魯藏布江之間有3047科研系統(tǒng)要發(fā)揮應(yīng)有的社會(huì)功能，要有兩個(gè)條件：“勢(shì)”和“流”?！皠?shì)”表明了科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)水平和高度，是科研機(jī)構(gòu)能夠輸出成果的先決條件，知識(shí)只能從高流向低，這是由勢(shì)決定的，勢(shì)是靜態(tài)的、可能性的度量；“流”是“勢(shì)”能夠轉(zhuǎn)變的具體途徑和通道，是實(shí)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)社會(huì)功能即輸出知識(shí)的動(dòng)態(tài)過(guò)程的描述。勢(shì)和流，二者缺一不可。在保證高“勢(shì)”的同時(shí)，使知識(shí)“流”順暢，阻力小，應(yīng)當(dāng)是今后科研機(jī)構(gòu)理念改進(jìn)的重點(diǎn)。啟示科研系統(tǒng)要發(fā)揮應(yīng)有的社會(huì)功能，要有兩個(gè)條件：“勢(shì)”和“流”。48提問(wèn)與解答環(huán)節(jié)QuestionsAndAnswers提問(wèn)與解答環(huán)節(jié)49謝謝聆聽(tīng)·學(xué)習(xí)就是為了達(dá)到一定目的而努力去干,是為一個(gè)目標(biāo)去戰(zhàn)勝各種困難的過(guò)程,這個(gè)過(guò)程會(huì)充滿壓力、痛苦和挫折LearningIsToAchieveACertainGoalAndWorkHard,IsAProcessToOvercomeVariousDifficultiesForAGoal謝謝聆聽(tīng)LearningIsToAchieveAC50科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用51第一部分科學(xué)研究的最終社會(huì)功能第一部分科學(xué)研究的最終社會(huì)功能52對(duì)創(chuàng)新的理解Innovation(創(chuàng)新)詞源于拉丁語(yǔ)創(chuàng)新概念起源于1912年美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》提出：創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系包括五種情況：引入一種新產(chǎn)品，引入一種新的生產(chǎn)方法，開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)，獲得原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源熊彼特的創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，如涉及到技術(shù)性變化的創(chuàng)新及非技術(shù)性變化的組織創(chuàng)新熊彼特的創(chuàng)新是基于經(jīng)濟(jì)層面的，而非技術(shù)的含義對(duì)創(chuàng)新的理解Innovation(創(chuàng)新)詞源于拉丁語(yǔ)53對(duì)創(chuàng)新的理解“創(chuàng)新不是一種技術(shù)用語(yǔ)，而是一種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)用語(yǔ)，其判斷標(biāo)準(zhǔn)不是科學(xué)或技術(shù)，而是經(jīng)濟(jì)或社會(huì)的一種變革，是一種價(jià)值?！薄芾韺W(xué)家德魯克“技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法、開(kāi)辟新的市場(chǎng)、獲得新的原料或半成品供給來(lái)源或建立企業(yè)的新的組織，它包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過(guò)程?！薄迦A學(xué)者傅家驥等對(duì)創(chuàng)新的理解“創(chuàng)新不是一種技術(shù)用語(yǔ)，而是一種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)用語(yǔ)，54觀點(diǎn)技術(shù)的發(fā)明不能算創(chuàng)新，只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，才能夠稱(chēng)得上創(chuàng)新科研系統(tǒng)的最終社會(huì)功能，應(yīng)當(dāng)是為社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供技術(shù)動(dòng)力科學(xué)研究的發(fā)展：認(rèn)識(shí)論——價(jià)值論科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力是科研機(jī)構(gòu)最終的首要目標(biāo)觀點(diǎn)技術(shù)的發(fā)明不能算創(chuàng)新，只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，才能夠稱(chēng)55科技成果轉(zhuǎn)化基本認(rèn)識(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中定義：科技成果轉(zhuǎn)化是為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，有文獻(xiàn)顯示“西方發(fā)達(dá)國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到50％～70％，美國(guó)和日本甚至達(dá)到了80％，而我國(guó)僅為20％左右?！币虼耍萍汲晒降滓绾尾拍芨酶咝У剞D(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這是一個(gè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)課題?？萍汲晒D(zhuǎn)化基本認(rèn)識(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中定56按照一般的技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)，科技成果轉(zhuǎn)化包括四個(gè)階段：設(shè)想階段(基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究)研發(fā)階段(小試、中試)實(shí)用化階段(進(jìn)入到企業(yè))商品化階段設(shè)想階段研發(fā)階段實(shí)用化階段商品化階段科技成果轉(zhuǎn)化的一般過(guò)程按照一般的技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)，科技成果轉(zhuǎn)化包括四個(gè)階段：設(shè)想研發(fā)實(shí)57科技成果的轉(zhuǎn)化過(guò)程涉及多個(gè)主體，包括：科技成果的開(kāi)發(fā)者或擁有者（各類(lèi)研究機(jī)構(gòu)或個(gè)人根據(jù)市場(chǎng)需要，進(jìn)行科技成果的開(kāi)發(fā)研究）中介機(jī)構(gòu)（溝通成果研發(fā)方和接受方的橋梁和紐帶）成果接受方（企業(yè)為主體的生產(chǎn)單位，負(fù)責(zé)承擔(dān)科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化）政府管理部門(mén)（政策制定，宏觀規(guī)劃，協(xié)調(diào)管理）金融機(jī)構(gòu)（為科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程提供貸款等金融支持）科技成果轉(zhuǎn)化的參與主體科技成果的轉(zhuǎn)化過(guò)程涉及多個(gè)主體，包括：科技成果轉(zhuǎn)化的參與主體58科技成果轉(zhuǎn)化的起點(diǎn)是科技成果的研究開(kāi)發(fā)，終點(diǎn)是科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷(xiāo)售科技中介機(jī)構(gòu)在中間起著溝通連接兩者的橋梁作用政府的政策引導(dǎo)和金融機(jī)構(gòu)的資金支持貫穿整個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程始終，對(duì)研發(fā)方、中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)都有影響成果形成產(chǎn)品生產(chǎn)并投入市場(chǎng)以后的反饋又返回給研發(fā)方和企業(yè)，影響著科技成果研究發(fā)展和產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售的方向?？萍汲晒D(zhuǎn)化的系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程科技成果轉(zhuǎn)化的起點(diǎn)是科技成果的研究開(kāi)發(fā)，終點(diǎn)是科技成果產(chǎn)品生59政府政策引導(dǎo)支持科技成果研究開(kāi)發(fā)科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷(xiāo)售金融機(jī)構(gòu)資金支持生產(chǎn)與市場(chǎng)反饋科技中介機(jī)構(gòu)幫助實(shí)施成果轉(zhuǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程政府政策引導(dǎo)支持科技成果研究開(kāi)發(fā)科技成果產(chǎn)品生產(chǎn)與銷(xiāo)售金融機(jī)60內(nèi)因：一是成果本身的情況，二是企業(yè)的情況成果本身的情況在于該成果是否具備市場(chǎng)需求性，是否具有技術(shù)先進(jìn)性，是否具有成熟實(shí)用性。企業(yè)的情況在于該企業(yè)是否對(duì)科技成果有內(nèi)在需求以及其接受科技成果能力的強(qiáng)弱，如果企業(yè)本身對(duì)吸納科技成果的積極性不高，并且自身的技術(shù)研發(fā)實(shí)力也比較薄弱，那將直接影響科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。外因：涉及到體制機(jī)制、政策環(huán)境、科技投入、中介服務(wù)體系以及人才隊(duì)伍建設(shè)等多個(gè)方面，它們都直接地或間接地影響到科技成果的有效轉(zhuǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化的主要影響因素內(nèi)因：一是成果本身的情況，二是企業(yè)的情況科技成果轉(zhuǎn)化的主要影61質(zhì)量因素政策性因素動(dòng)力性因素成果的成熟度、實(shí)用性、先進(jìn)性管理決策水平國(guó)內(nèi)外技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)成果的效益科技政策本地區(qū)的科技水平成果的生命周期金融政策科技人員數(shù)量及其構(gòu)成中間試驗(yàn)?zāi)芰φ叩姆€(wěn)定性、連續(xù)性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度成果供方的科技能力人才政策經(jīng)濟(jì)環(huán)境資金保障程度成果配套度信息的及時(shí)性、充分性技術(shù)市場(chǎng)的完善程度科技成果轉(zhuǎn)化的三方面因素體系質(zhì)量因素政策性因素動(dòng)力性因素成果的成熟度、實(shí)用性、先進(jìn)性管理62政府支持機(jī)制企業(yè)參與機(jī)制驅(qū)動(dòng)機(jī)制決策機(jī)制要素投入機(jī)制轉(zhuǎn)化機(jī)制組織機(jī)制政府立項(xiàng)企業(yè)委托立項(xiàng)自選立項(xiàng)文獻(xiàn)調(diào)查已有前期工作基礎(chǔ)技術(shù)移交和培訓(xùn)學(xué)校建立中試基地政府幫助推廣企業(yè)提供中試基金技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)結(jié)合專(zhuān)利資料調(diào)查自籌資金技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同企業(yè)提供中試基地政府提供擴(kuò)大研究資金企業(yè)有具體需求市場(chǎng)推動(dòng)技術(shù)可行性研究金融機(jī)構(gòu)貸款學(xué)校幫助推廣有學(xué)校獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)參與政府稅收優(yōu)惠企業(yè)有人員共同參與技術(shù)推動(dòng)市場(chǎng)調(diào)查企事業(yè)單位投資課題組自行推廣有學(xué)校經(jīng)營(yíng)實(shí)體研究機(jī)構(gòu)參與政府獎(jiǎng)勵(lì)人員結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)有產(chǎn)學(xué)研合作的參與科技成果轉(zhuǎn)化的七方面因素體系政府支持機(jī)制企業(yè)參與機(jī)制驅(qū)動(dòng)機(jī)制決策機(jī)制要素投入機(jī)制轉(zhuǎn)化機(jī)制63第二部分國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐第二部分國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐64完善立法1980：《拜杜法案》、《史蒂文森——懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》1982：《小企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)方案》1986：《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》1988：《貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法案匯編》1989：《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》1996：《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級(jí)法》2000：《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)法案》……美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)完善立法美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)65設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)美國(guó)高校成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)模式就是建立有法律、商業(yè)和技術(shù)專(zhuān)門(mén)人才組成的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室，并通過(guò)一個(gè)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為其核心目標(biāo)的全國(guó)性組織——美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)(AUTM)進(jìn)行廣泛的合作與聯(lián)系。比如哥倫比亞大學(xué)的“創(chuàng)新企業(yè)”，哈佛大學(xué)的“技術(shù)與商標(biāo)許可辦公室”、美國(guó)中部的“十校聯(lián)盟”等高?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)都在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了積極的作用。設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)66制定合理的收入分配制度合理的收入分配制度可以照顧各個(gè)方面的利益，調(diào)動(dòng)其積極性。例如，MIT(美國(guó)麻省理工學(xué)院)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入15％用于技術(shù)發(fā)展，其余由專(zhuān)利發(fā)明人、所在系和學(xué)校各拿1／3。哥倫比亞大學(xué)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入采取的分配制度規(guī)定：獲利l0萬(wàn)美元以下的轉(zhuǎn)讓收入，發(fā)明人拿40％，專(zhuān)利代理人、研究項(xiàng)目單位、大學(xué)各拿20％；10萬(wàn)美元以上的項(xiàng)目，發(fā)明人拿20％，專(zhuān)利代理人、研究項(xiàng)目單位各提成20％，余下的分為大學(xué)26．4％、學(xué)院6．8％、系6．8％。制定合理的收入分配制度67德國(guó)政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用主要體現(xiàn)在：一方面投入大量資金興辦科技園區(qū)，另一方面又采取了許多優(yōu)惠措施鼓勵(lì)大學(xué)畢業(yè)生和青年企業(yè)家進(jìn)人技術(shù)園區(qū)創(chuàng)辦新技術(shù)企業(yè)。德國(guó)十分重視對(duì)中小企業(yè)的扶持，在組織方法上，德國(guó)政府同經(jīng)濟(jì)界緊密合作，通過(guò)公立機(jī)構(gòu)、行業(yè)聯(lián)合會(huì)及銀行體系等構(gòu)建中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系。自1983年起，德國(guó)政府采取專(zhuān)項(xiàng)投資的辦法在全國(guó)范圍內(nèi)建立了80多個(gè)類(lèi)似科技園區(qū)的科技中心或創(chuàng)新中心。建設(shè)中心的費(fèi)用由政府、國(guó)家銀行和企業(yè)各承擔(dān)1／3。德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)德國(guó)政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用主要體現(xiàn)在：一方面投入大量資金68法國(guó)于1999年6月頒布了《技術(shù)創(chuàng)新和科研法》，鼓勵(lì)大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)建立契約性的正式合作關(guān)系，使高等學(xué)校及科技界與企業(yè)界的交流與合作得以加強(qiáng)。另外，法國(guó)政府對(duì)企業(yè)增加科研經(jīng)費(fèi)采用稅收折扣的辦法，規(guī)定凡是研究與發(fā)展投資比上一年增加的企業(yè)，審核批準(zhǔn)后，可以免交相當(dāng)于研究與發(fā)展投資增加額25％的企業(yè)所得稅。法國(guó)政府每年還通過(guò)國(guó)家創(chuàng)新署(ANVAR)向中小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新無(wú)息貸款，以提高企業(yè)采用新工藝和新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品的積極性。法國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)法國(guó)于1999年6月頒布了《技術(shù)創(chuàng)新和科研法》，鼓勵(lì)大學(xué)、公69英國(guó)為了暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護(hù)研究開(kāi)發(fā)合同秩序，限制非法壟斷技術(shù)，不斷完善其法律體系，1948至1986年間多次修訂《發(fā)明開(kāi)發(fā)法》，1972年頒布了《應(yīng)用研究合同法》，1978年頒布了《不公正合同條款法》，1980年頒布了《競(jìng)爭(zhēng)法》。英國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)英國(guó)為了暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護(hù)研究開(kāi)發(fā)合同秩序，限制非法壟70在組織機(jī)構(gòu)方面，1995年日本政府成立官產(chǎn)學(xué)合作促進(jìn)辦公室，2001年4月日本政府將原日本工業(yè)技術(shù)院和日本計(jì)量培訓(xùn)研究所合并，組成新的日本先進(jìn)工業(yè)技術(shù)研究院，該機(jī)構(gòu)將自身定位于產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)學(xué)術(shù)團(tuán)體之間，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)界、大學(xué)和區(qū)域的財(cái)團(tuán)，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)新技術(shù)的推廣和新產(chǎn)業(yè)的誕生。日本科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)在組織機(jī)構(gòu)方面，1995年日本政府成立官產(chǎn)學(xué)合作促進(jìn)辦公室，71在立法方面，日本政府先后制定頒布了《專(zhuān)利法》、《外資法》、《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化法》、《技術(shù)大法》、《研究交流促進(jìn)法》等法律法規(guī)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。1998年日本實(shí)施了全稱(chēng)為《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》(第56號(hào)法律)的TLO法，其實(shí)施的目的是通過(guò)TLO機(jī)構(gòu)（日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)，TechnologyLicensingOrganization，簡(jiǎn)稱(chēng)TLO)使大學(xué)等國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的研究成果能有效地向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓。在立法方面，日本政府先后制定頒布了《專(zhuān)利法》、《外資法》、《72韓國(guó)從1972年起，陸續(xù)制定頒布了《技術(shù)開(kāi)發(fā)促進(jìn)法》、《技術(shù)振興法》、《促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)法》、《產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究組合法》等一系列法律法規(guī)，其目的在于鼓勵(lì)私人企業(yè)建立研究所以促進(jìn)政府科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化。韓國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)韓國(guó)從1972年起，陸續(xù)制定頒布了《技術(shù)開(kāi)發(fā)促進(jìn)法》、《技術(shù)73自主轉(zhuǎn)化模式技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式合作轉(zhuǎn)化模式科技計(jì)劃模式我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要模式自主轉(zhuǎn)化模式我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要模式74自主轉(zhuǎn)化模式從企業(yè)的角度出發(fā)是指企業(yè)通過(guò)自身或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，沒(méi)有經(jīng)過(guò)技術(shù)市場(chǎng)等科技中介機(jī)構(gòu)的支持和幫助，在本企業(yè)實(shí)施技術(shù)、產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。優(yōu)點(diǎn)在于企業(yè)可以根據(jù)自身需求進(jìn)行科技成果的研究與開(kāi)發(fā)，針對(duì)性強(qiáng)，成果能夠迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力；缺點(diǎn)在于受到企業(yè)自身科研能力和水平的影響，可能存在技術(shù)研發(fā)時(shí)間拖延的情況。從高校的角度出發(fā)是指高?？萍汲晒某钟姓咭袁F(xiàn)有政策和環(huán)境為依托，自己興辦企業(yè)，創(chuàng)造條件將研究成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力（北大方正、清華同方等）。優(yōu)點(diǎn)是充分利用大學(xué)資源、轉(zhuǎn)化速度快、耗時(shí)短，并且能夠提供有效的技術(shù)支持和后續(xù)開(kāi)發(fā)；缺點(diǎn)是生產(chǎn)資金短缺、管理上存在先天的缺陷、市場(chǎng)開(kāi)拓能力弱等問(wèn)題。自主轉(zhuǎn)化模式75技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式企業(yè)根據(jù)自身需求，通過(guò)技術(shù)交易等科技中介機(jī)構(gòu)獲取符合自身需要的技術(shù)，科技成果擁有者通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)把科研成果一次性地以部分或全部或特許權(quán)等形式轉(zhuǎn)賣(mài)給企業(yè)，科技成果最終在在企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。通常高校將科技成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)有兩種做法，一是單項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)欢瞧髽I(yè)委托高校設(shè)計(jì)或科研。優(yōu)點(diǎn)在于企業(yè)通過(guò)科技中介機(jī)構(gòu)獲取到水平較先進(jìn)、較為成熟的科技成果，節(jié)省了企業(yè)自主研發(fā)失敗可能出現(xiàn)的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)等方面的損失；缺點(diǎn)則是企業(yè)不易尋找到適合自己的科研成果，需要花費(fèi)信息搜索成本，而且如果得到的成果成熟度不高，在產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中可能不完全適合企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際，需要隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整和再創(chuàng)新，也在一定程度上增加了成本負(fù)擔(dān)。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式76合作轉(zhuǎn)化模式合作轉(zhuǎn)化模式是指科技成果的擁有方與合作的企業(yè)以合股或利潤(rùn)分成(或產(chǎn)權(quán)部分轉(zhuǎn)讓?zhuān)糠趾瞎傻?方式把科技成果投入到一個(gè)現(xiàn)成的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)。優(yōu)點(diǎn)是科技成果提供方的風(fēng)險(xiǎn)小、轉(zhuǎn)化速度快；缺點(diǎn)是不利于成果的后續(xù)開(kāi)發(fā)。產(chǎn)學(xué)研合作模式：合作型。即企業(yè)、高校和科研院所之間的不涉及到產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)關(guān)系的非股權(quán)形式的合作形式，如聯(lián)合研制產(chǎn)品合約、交互許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出讓等；合資型。即企業(yè)、高校和科研院所之間涉及到產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)關(guān)系的股權(quán)形式的合作形式，如建立合資企業(yè)等；一體化型。即產(chǎn)學(xué)研合作中的某一方，為了完全獲取另一方或幾方的優(yōu)勢(shì)，采用改制、轉(zhuǎn)制、重組等方式，通過(guò)兼并和收購(gòu)將對(duì)方完全納入到一個(gè)法人實(shí)體內(nèi)部。合作轉(zhuǎn)化模式77科技計(jì)劃模式這種模式是指政府運(yùn)用行政、法律等手段，對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大成果進(jìn)行有計(jì)劃、有組織的轉(zhuǎn)化，實(shí)行統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)和宏觀調(diào)控，目前，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全成熟，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制還不完備、不配套，只以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化有其不足之處，因此，科技計(jì)劃模式是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)期和特定情況下的一種輔助、必要的科技成果轉(zhuǎn)化模式?？萍加?jì)劃模式78第三部分智力勞動(dòng)的成本第三部分智力勞動(dòng)的成本79將科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，離不開(kāi)技術(shù)持有人的參與。我國(guó)科技成果進(jìn)入市場(chǎng)后的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，一直是一個(gè)令人困惑的理論問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，各級(jí)科技園區(qū)、高等學(xué)校、甚至從事相關(guān)法律實(shí)務(wù)的事務(wù)所在實(shí)踐操作中對(duì)于科技成果的產(chǎn)權(quán)所有者和技術(shù)持有者之間權(quán)益的分配進(jìn)行了多種比例的嘗試。將科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，離不開(kāi)技術(shù)持有人的參與。我國(guó)科技成果80“科技成果、專(zhuān)利的所有權(quán)屬于單位，這是寫(xiě)在紙上不能變的，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的利益應(yīng)該是單位的”；“科技人員每月拿工資，這已經(jīng)是他們勞動(dòng)力的報(bào)酬了，再說(shuō)，他們做研究的經(jīng)費(fèi)也是國(guó)家的，開(kāi)發(fā)出來(lái)的技術(shù)就不應(yīng)該再向企業(yè)要錢(qián)了，即使要錢(qián)，也應(yīng)該全給單位”；“科技人員能要到經(jīng)費(fèi)，全靠我們這塊牌子，他們用的是我們的無(wú)形資產(chǎn)，要不然，讓他們離開(kāi)！到社會(huì)上、到街道上成立個(gè)課題組，還能要到科研經(jīng)費(fèi)嗎？”幾種盛行的說(shuō)法“科技成果、專(zhuān)利的所有權(quán)屬于單位，這是寫(xiě)在紙上不能變的，技術(shù)81（前提：忽略時(shí)間成本）某科研機(jī)構(gòu)出自100萬(wàn)元開(kāi)發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)，其中80萬(wàn)元用于研發(fā)，20萬(wàn)元支付了科研人員工資。若將100萬(wàn)投向普通項(xiàng)目，可增值到120萬(wàn)元，也就是說(shuō)，最終應(yīng)該通過(guò)這項(xiàng)技術(shù)開(kāi)發(fā)工作，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)獲利120萬(wàn)元回報(bào)。技術(shù)開(kāi)發(fā)本身存在風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)成功率為50%，則：項(xiàng)目失?。嚎蒲袡C(jī)構(gòu)損失100萬(wàn)元開(kāi)發(fā)成功：回報(bào)應(yīng)在考慮風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上提高到X元，用公式表達(dá)0×50％＋50％X=120X=240萬(wàn)元案例（科研人員工資=勞動(dòng)力報(bào)酬？）科研機(jī)構(gòu)投入100萬(wàn)元如果失敗：收益為0綜合回報(bào)120萬(wàn)研發(fā)費(fèi)用：80萬(wàn)元如果成功：收益240萬(wàn)元開(kāi)發(fā)人員工資：20萬(wàn)元投資普通項(xiàng)目：收益120萬(wàn)元綜合回報(bào)120萬(wàn)投資技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的回報(bào)期望（前提：忽略時(shí)間成本）某科研機(jī)構(gòu)出自100萬(wàn)元開(kāi)發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)82開(kāi)發(fā)工作完成后，技術(shù)成果必須通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)確定其價(jià)格，通過(guò)產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐確定價(jià)值。案例（科研人員工資=勞動(dòng)力報(bào)酬？）技術(shù)的不同售價(jià)帶給雙方的利益及增量技術(shù)商品售價(jià)科研機(jī)構(gòu)分配科研人員勞動(dòng)力價(jià)值科研機(jī)構(gòu)比投資普通項(xiàng)目多獲得的利益科研人員勞動(dòng)力價(jià)值的增值0020萬(wàn)-120萬(wàn)0300萬(wàn)240萬(wàn)80萬(wàn)+120萬(wàn)60萬(wàn)600萬(wàn)240萬(wàn)380萬(wàn)+120萬(wàn)360萬(wàn)結(jié)論：技術(shù)具有“倍率器”作用，其價(jià)值不是恒定的，隨著它所附加的產(chǎn)業(yè)規(guī)模而變化開(kāi)發(fā)工作完成后，技術(shù)成果必須通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)確定其價(jià)格，通過(guò)產(chǎn)業(yè)83科研的勞動(dòng)力價(jià)值并不是開(kāi)發(fā)期間的工資，而是隨著其技術(shù)產(chǎn)品在交易市場(chǎng)上的成交價(jià)格而變化。智力勞動(dòng)的全成本只有在智力產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)并產(chǎn)生效益后才能夠計(jì)量出來(lái)。存在問(wèn)題：在技術(shù)售價(jià)遠(yuǎn)大于240萬(wàn)情況下，科研機(jī)構(gòu)的獲利沒(méi)有增加，所以科研機(jī)構(gòu)是沒(méi)有積極性將產(chǎn)品賣(mài)向高價(jià)格，達(dá)到底線即可，這限制了技術(shù)商品在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)其最有價(jià)值。案例啟示科研的勞動(dòng)力價(jià)值并不是開(kāi)發(fā)期間的工資，而是隨著其技術(shù)產(chǎn)品在交84解決辦法：建立規(guī)范高效的技術(shù)市場(chǎng)。技術(shù)市場(chǎng)是進(jìn)行技術(shù)交易的地方，并且能通過(guò)將諸種不同管理要素綜合集成起來(lái)以提高每一種要素的價(jià)值技術(shù)市場(chǎng)諸多功能中，交易雙方的信息不對(duì)稱(chēng)是阻礙成果轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行的重要因素問(wèn)題解決與新問(wèn)題解決辦法：建立規(guī)范高效的技術(shù)市場(chǎng)。問(wèn)題解決與新問(wèn)題85第四部分成果轉(zhuǎn)化中的信息不對(duì)稱(chēng)與道德風(fēng)險(xiǎn)第四部分成果轉(zhuǎn)化中的信息不對(duì)稱(chēng)與道德風(fēng)險(xiǎn)86信息不對(duì)稱(chēng)是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,各類(lèi)人員對(duì)有關(guān)信息的了解是有差異的;掌握信息比較充分的人員,往往處于比較有利的地位,而信息貧乏的人員,則處于比較不利的地位。而信息不對(duì)稱(chēng)的背后隱藏的其實(shí)是道德風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)每年形成的科技成果數(shù)以萬(wàn)計(jì)，登記在冊(cè)的企業(yè)達(dá)到千萬(wàn)量級(jí)；科技成果在尋求買(mǎi)者，企業(yè)在搜索可轉(zhuǎn)化的成果；雙方之間開(kāi)展合作轉(zhuǎn)化存在著兩種信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象。企業(yè)對(duì)科技成果的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象科技成果對(duì)企業(yè)的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象什么是信息不對(duì)稱(chēng)信息不對(duì)稱(chēng)是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,各類(lèi)人員對(duì)有關(guān)信息的了解是有87企業(yè)對(duì)科技成果的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象所需投入轉(zhuǎn)化成功概率成功后收益預(yù)期收益銀行利率科研成果A100萬(wàn)元65%300萬(wàn)195萬(wàn)10%科研成果B100萬(wàn)元45%300萬(wàn)135萬(wàn)10%案例1：某企業(yè)欲投資一新項(xiàng)目，現(xiàn)在成果A和B之間選擇，基本條件如下如果信息對(duì)稱(chēng)（信息透明）：選擇成果A的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)（100+100×10％）÷65％＝169.2萬(wàn)<195萬(wàn)選擇成果B的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)（100+100×10％）÷45％＝244.4萬(wàn)>135萬(wàn)企業(yè)選擇科研成果A企業(yè)對(duì)科技成果的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象所需投入轉(zhuǎn)化成功概率成功后收益88所需投入轉(zhuǎn)化成功概率成功后收益預(yù)期收益銀行利率科研成果A100萬(wàn)元65%300萬(wàn)195萬(wàn)10%科研成果B100萬(wàn)元45%300萬(wàn)135萬(wàn)10%案例1：某企業(yè)欲投資一新項(xiàng)目，現(xiàn)在成果A和B之間選擇，基本條件如下如果信息不對(duì)稱(chēng)（信息不透明）：企業(yè)需要的回報(bào)通過(guò)概率取得。按照兩項(xiàng)成果各為50％的概率計(jì)算：企業(yè)需要的回報(bào)為169.2×50％＋244.4×50％＝206.8萬(wàn)>195萬(wàn)A和B所產(chǎn)生的收益均低于企業(yè)要求的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)，科技成果的合作轉(zhuǎn)化無(wú)法完成。所