CISG公約中文參考資料解讀課件

第4章CISG公約

4.1CISG公約的基本情況4.2國際貨物銷售合同的成立4.3國際貨物銷售中買賣雙方的義務、違約及其補救4.4風險轉(zhuǎn)移規(guī)則4.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國際商事合同通則》【案例要點】荷蘭某公司訴中國某進出口公司案

第4章CISG公約

4.1CISG公約的基本情況14.1CISG公約的基本情況

一、制定CISG公約的背景CISG公約是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(UNCITRAL)主持起草的。1980年4月10日，在維也納召開的外交全權(quán)代表會議上62個國家的代表通過了CISG公約草案。我國于1981年9月30日在CISG公約上簽字，1986年12月11日批準加入CISG公約，1988年1月1日起CISG公約對我國正式生效。截止2005年10月24日，有66個國家加入CISG公約，但英國、日本未加入該公約。CISG公約吸收了羅馬國際統(tǒng)一私法協(xié)會(UNIDROIT)關(guān)于國際貨物銷售的兩個海牙公約(ULIS和ULF)的長處。兩個海牙公約主要反映了為統(tǒng)一國際貨物買賣法的嘗試，但由于各種原因參加或核準的國家較少，其使用范圍和作用一直受到局限。因此，1966年UNCITRAL成立后不久即組織力量在兩個海牙公約基礎上起草能為不同的社會、經(jīng)濟和法律制度的國家都接受的國際貨物買賣統(tǒng)一規(guī)則，排除國際貿(mào)易的法律障礙。這就是CISG公約產(chǎn)生的歷史背景。

4.1CISG公約的基本情況

一、制定CISG公約的背景2二、CISG公約的宗旨和適用范圍CISG公約序言除序言外分四個部分，101條，187款。第一部分：適用范圍與總則；第二部分：合同的訂立；第三部分：貨物銷售；第四部分：最后條款。（一）宗旨建立新的國際經(jīng)濟秩序；在平等互利的基礎上發(fā)展國際貿(mào)易；照顧到不同的社會、經(jīng)濟和法律制度，制定國際貨物銷售的統(tǒng)一規(guī)則，以減少法律障礙，并以此促進國際貿(mào)易的發(fā)展。（二）適用范圍與我國的保留CISG公約第1條第1款第(a)項和第(b)項開宗明義地指出了該公約的主要適用范圍：本公約適用于營業(yè)地在不同國家的當事人之間所訂立的貨物銷售合同：如果這些國家是締約國；如果國際私法規(guī)則導致適用某一締約國的法律。二、CISG公約的宗旨和適用范圍CISG公約序言除序言外分四3（三）CISG公約不適用于一些商品買賣。CISG公約只適用于“國際貨物銷售”合同，以勞務為主的或訂購人供應大部分重要材料的來料加工、來件裝配合同和技術(shù)貿(mào)易合同以及票據(jù)、貨幣、電力、船舶、飛機的銷售都不適用于CISG公約。（四）CISG公約只適用于銷售合同的訂立和買賣雙方的權(quán)利與義務。CISG公約并沒有解決貨物銷售中的所有問題，如（1）合同的效力及慣例的效力。（2）賣方的產(chǎn)品責任。（3）貨物所有權(quán)問題。（4）時效問題。時效問題由聯(lián)合國《國際貨物銷售時效期間公約》和《修正國際貨物銷售時效期間公約的議定書》來調(diào)整。（三）CISG公約不適用于一些商品買賣。44.2國際貨物銷售合同的成立

國際貨物銷售合同，或稱國際貨物買賣合同，又稱外貿(mào)合同、進出口合同，是買賣雙方經(jīng)過磋商，就一筆貨物的進出口交易達成的協(xié)議。合同成立需滿足下列條件：1.當事人具備法定行為能力；2.買賣雙方意思表示一致；3.合同的內(nèi)容合法；具備法定形式。CISG公約只就買賣雙方意思表示一致、合同形式等涉及立法技術(shù)的問題作出了劃一的規(guī)定，余下的問題則由國際貨物銷售合同適用的國內(nèi)法加以解決。4.2國際貨物銷售合同的成立

國際貨物銷售合同，或稱國際5合同是當事人雙方意思表示一致的結(jié)果。如何判斷當事人雙方意思表示一致則應具體問題具體分析:1.如果簽訂了書面協(xié)議，那么雙方簽字的日期和地點就是合同成立的時間和地點。2.以電話或電傳等直接對話方式訂立的合同，是否意思表示一致，常以要約方聽到對方表示承諾的回答或收到電傳的時間和地點作為合同成立的時間和地點。我國外貿(mào)實踐習慣以確認書為準。賣方制作銷售確認書(SalesConfirmation),買方制作購買確認書(PurchaseConfirmation)。只有在簽訂確認書并經(jīng)雙方簽字后才能成立國際貨物銷售合同。至于訂單（Order），一般只是買方向賣方發(fā)出的要約，只有經(jīng)過賣方接受并簽字，合同才成立。合同是當事人雙方意思表示一致的結(jié)果。如何判斷當事人雙方意思表6當買賣雙方通過信件或電報隔地訂立合同時，由于各國國內(nèi)法對于意思表示一致有不同規(guī)定，比較難于判斷。為了說明問題方便，合同法將其分解成要約和承諾兩部分。CISG公約也不例外。換句話說，只有要約和承諾合法有效才意味著該國際貨物銷售合同成立。當買賣雙方通過信件或電報隔地訂立合同時，由于各國國內(nèi)法對于意7一、要約（Offer）又稱發(fā)價、發(fā)盤、開盤。

（一）發(fā)價的定義向一個或一個以上特定的人提出訂立合同的建議，如果十分確定并且表明發(fā)價人（Offeror）在得到接受時承受約束的意旨，即構(gòu)成發(fā)價。發(fā)價有四個要件：（1）一項發(fā)價必須向特定人提出。（2）發(fā)價的內(nèi)容必須十分確定。（3）表明承受約束的意旨。（4）發(fā)價于送達被發(fā)價人（Offeree）時生效。我國《合同法》第14條規(guī)定，要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應當符合下列規(guī)定：內(nèi)容具體確定；表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。同法第15條規(guī)定，要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價目表、拍賣公告、招標公告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請。商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的，視為要約。要約邀請又叫做要約引誘（InvitationtoOffer）。一、要約（Offer）又稱發(fā)價、發(fā)盤、開盤。（一）發(fā)價的定8（二）發(fā)價的取消1．發(fā)價的撤回(Withdrawal)雖然已經(jīng)發(fā)出但未到達對方時，可以撤回，因為此時還未生效。不過，要求撤回的通知應先于發(fā)價到達或同時到達對方。2．發(fā)價的撤銷(Revocability)如果發(fā)價人的撤銷通知于被發(fā)價人發(fā)出接受通知之前送達被發(fā)價人，發(fā)價得予撤銷。發(fā)價不能撤銷的兩種情況是：（1）發(fā)價寫明接受發(fā)價的期限或以其他方式表明發(fā)價是不可撤銷的。（2）被發(fā)價人有理由信賴該項發(fā)價是不可撤銷的，并且已本著對該項發(fā)價的信賴行事。如買方根據(jù)發(fā)價已經(jīng)向銀行申請開出信用證，或賣方根據(jù)發(fā)價已將貨物發(fā)運，就是本著對發(fā)價的信賴行事。（三）發(fā)價的終止一項發(fā)價，即使是不可撤銷的，于拒絕通知送達發(fā)價人時終止。（二）發(fā)價的取消9二、承諾(Acceptance)又稱接受、收盤。（一）接受的定義及其有效的條件被發(fā)價人聲明或作出其他行為表示同意一項發(fā)價，即是接受。接受發(fā)價于表示同意的通知送達發(fā)價人時生效。CISG公約采納到達生效的原則,即采納“收郵主義”。美國合同法采用“發(fā)信主義”，意大利合同法采用“了解主義”。對發(fā)價表示接受但載有添加、限制或其他更改的答復，即為拒絕該項發(fā)價并構(gòu)成還價。還價(Counter-Offer)又稱還盤、回盤。CISG公約規(guī)定：“如（接受中）所載的添加或不同條件在實質(zhì)上并不變更該項發(fā)價的條件，除發(fā)價人在不過分遲延的期間內(nèi)以口頭或書面通知反對其間的差異外，仍構(gòu)成接受。CISG公約同時規(guī)定，凡是接受中對貨物價格、付款、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點和時間、一方當事人對另一方當事人的賠償責任范圍、解決爭端等等的添加或不同條件，均視為在實質(zhì)上變更發(fā)價的條件。二、承諾(Acceptance)又稱接受、收盤。（一）接受的10（二）接受生效時間、逾期接受和接受的撤回接受于表示接受的通知在有效期間內(nèi)送達發(fā)價人時生效。逾期接受仍可有接受的效力，條件是發(fā)價人要毫不遲延的用口頭或書面將此種意見通知被發(fā)價人。如果撤回接受通知于接受原應生效之前或同時送達發(fā)價人，接受可以撤回。三、其他（一）送達的規(guī)則發(fā)價、接受聲明或任何其他意旨表示“送達”對方，是指用口頭通知對方或通過任何其他方法送交對方本人，或其營業(yè)地或通訊地址；如無營業(yè)地或通訊地址，則送交對方慣常居住地。國際上送交對方的代理人或收件人也屬于送達。（二）合同的成立時間對發(fā)價（要約）的接受（承諾）生效時合同成立。（二）接受生效時間、逾期接受和接受的撤回114.3國際貨物銷售中買賣雙方的義務、違約及其補救

國際貨物銷售合同是雙務合同，一般來說，買方的義務就是賣方的權(quán)利，或說賣方的義務就是買方的權(quán)利。一、賣方的義務（一）交付貨物與移交單據(jù)交付貨物（Deliveryofthegoods）是賣方按照國際貨物買賣合同或公約規(guī)定的交貨方式、交貨地點和交貨日期交貨以及可能涉及的安排貨物運輸、發(fā)出發(fā)貨通知和提供辦理貨物保險的必要資料。移交單據(jù)是賣方將代表貨物所有權(quán)的單據(jù)交給買方，即通常所說的象征性交貨。CISG公約規(guī)定的移交與貨物有關(guān)的單據(jù)首先是提單（B/L），其他單據(jù)包括：商業(yè)發(fā)票、保險單、品質(zhì)檢驗證書、原產(chǎn)地證書等。4.3國際貨物銷售中買賣雙方的義務、違約及其補救

國際貨12（二）對貨物權(quán)利的擔保義務這是指賣方轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)于買方，并且第三方不能對貨物提出任何權(quán)利或要求。賣方首先應保證所交付的貨物的所有權(quán)屬于賣方，其次要保證在貨物上未設立擔保物權(quán)，再次保證貨物不能讓第三方根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)（專利權(quán)和商標權(quán)）或其他知識產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求。二、買方的義務（一）支付貨款CISG公約規(guī)定買方支付貨款涉及一系列問題：根據(jù)合同或依法履行一定的步驟和辦理手續(xù)、憑證；確定貨物價格；確定付款的地點和時間。買方的付款義務是無條件的，無須賣方催告。（二）收取貨物CISG公約對買方收取貨物（TakingDelivery）有兩點要求：（1）采取一切理應采取的行動，以使賣方能交付貨物。（2）接受貨物（totakeoverthegoods）。買方應在合同規(guī)定的時間和地點及時收取貨物，不得無理拒收或故意延遲接貨。（二）對貨物權(quán)利的擔保義務13三、違約

違約是國際貨物買賣中賣方或買方未能全部或部分履行其合同義務的一種行為。當一方違約后，通常要給予受害方法律上的保護，即違約救濟。（一）根本性違約與非根本性違約根本性違約(FundamentalBreach)是指一方當事人違約的結(jié)果，使另一方蒙受損害，并在實際上剝奪了另一方有權(quán)期待得到的東西。根本性違約是有關(guān)當事人的主觀行為造成的。如果出于當事人不能預知，那么不構(gòu)成根本性違約。除此之外，均為非根本性違約。在非根本性違約的情況下，受害方一般不能宣告整個合同無效。（二）預期違約與實際違約預期違約(AnticipatoryBreach)又稱先兆性違約，是英美法的特有制度，一般指某一事件的發(fā)生，使得一方違反合同將成為必然，違約僅僅是時間問題。在CISG公約中，預期違約常指在合同規(guī)定的履行時期以前，一方當事人以文字、言詞或行為向另一方表示其將不履行義務。相對而言，實際違約就是事實上已經(jīng)違背合同義務。三、違約14四、違約補救（一）賣方違約時買方的補救辦法1．要求賣方履行交貨義務。2．宣告合同無效。3．請求損害賠償。4．要求交付替代貨物。5．要求對不符合合同的貨物進行補救。6．要求減低價格。7．拒絕收取貨物。（二）買方違約時賣方的補救辦法1．要求買方履行合同義務。2．宣告合同無效。3．要求損害賠償。四、違約補救15五、分批交貨合同與保全貨物（一）分批交貨合同之不履行帶來的法律后果1．任何一批貨物的不履行，對方當事人都可宣告合同對該批貨物無效。2．任何一批貨物的不履行，只要對方當事人有充分的理由斷定今后各批也將會不履行，就可宣告合同今后各批都無效。3．各批貨物是相互依存的。例如分批交付一條生產(chǎn)線上裝備的多套機器，任一批的不履行，都會影響到合同的目的，買方可宣告整個合同為無效。（二）保全貨物1．如果買方推遲收取貨物，或在支付價款和交付貨物應同時履行時，買方?jīng)]有支付價款，這時賣方仍擁有這些貨物或仍能控制這些貨物的處置權(quán)，賣方必須按情況采取合理措施，以保全貨物。2．如果買方已收到貨物，但打算行使合同或該公約規(guī)定的權(quán)利而把貨物退回，買方必須按情況采取合理措施，以保全貨物。五、分批交貨合同與保全貨物163．有義務采取措施以保全貨物的一方當事人，可以把貨物寄存在第三方的倉庫，由另一方當事人擔負費用，但該項費用必須合理。4．如果另一方當事人在收取貨物、或收回貨物、或支付價款、或保全貨物費用方面有不合理的遲延，按公約規(guī)定有義務保全貨物的一方當事人，可以采取任何適當辦法，把貨物出售，但必須事先向另一方發(fā)出意向通知。5．如果貨物易于迅速變壞，或者貨物保全牽涉到不合理的費用，則按公約規(guī)定有義務保全貨物的一方當事人，必須采取合理措施，把貨物出售，并把其打算在可能的范圍內(nèi)通知另一方當事人。3．有義務采取措施以保全貨物的一方當事人，可以把貨物寄存在第174.4風險轉(zhuǎn)移規(guī)則

風險的轉(zhuǎn)移是指貨物所發(fā)生的滅失或損壞等風險從何時起由賣方轉(zhuǎn)移給買方。也意味著向風險的責任方索賠的權(quán)利何時從賣方轉(zhuǎn)移給買方。顯然，在國際貨物買賣過程中，風險轉(zhuǎn)移直接影響到買賣雙方當事人的權(quán)利義務。CISG公約對貨物風險的轉(zhuǎn)移有專章規(guī)定，并特別指出貨物風險轉(zhuǎn)移與貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移是互不聯(lián)系的。CISG公約除了在賣方義務中規(guī)定了賣方的所有權(quán)擔保義務外，對貨物所有權(quán)何時轉(zhuǎn)移以及合同對所有權(quán)的影響均不涉及。如果雙方當事人在國際貨物買賣合同中采用了INCOTERMS等國際貿(mào)易術(shù)語，則應按這些貿(mào)易術(shù)語的規(guī)定來確定風險轉(zhuǎn)移的時間，而不按CISG公約的規(guī)定來確定風險轉(zhuǎn)移的時間。貨物風險轉(zhuǎn)移后不損及買方的某些權(quán)利和義務，如對買方支付價款的義務和采取補救辦法的權(quán)利不受影響。4.4風險轉(zhuǎn)移規(guī)則

風險的轉(zhuǎn)移是指貨物所發(fā)生的滅失或損壞18一、風險轉(zhuǎn)移的規(guī)則（一）合同貨物涉及貨物運輸?shù)娘L險轉(zhuǎn)移1．如果賣方?jīng)]有義務在某一特定地點交貨，自賣方按合同規(guī)定將貨物交給第一承運人運交買方時，風險就轉(zhuǎn)移到買方承擔。2．如果賣方有義務在某一特定地點把貨物交給承運人，在貨物于該地點交給承運人以前，風險不轉(zhuǎn)移到買方承擔。3．當在貨物上加上標記、或以裝運單據(jù)、或以向買方發(fā)出通知、或其他方式清楚地注明貨物屬于有關(guān)合同以前，即貨物撥歸合同項下以前，風險不轉(zhuǎn)移到買方。（二）在運輸途中出售的貨物的風險轉(zhuǎn)移在途貨物（FloatingCargo）的銷售是指買方將正在運輸途中的貨物作為標的，與第三方訂立買賣合同并將貨物出售給后者的一種交易。對在途貨物銷售的風險轉(zhuǎn)移，CISG公約規(guī)定了三種情況：一、風險轉(zhuǎn)移的規(guī)則191．從訂立合同時起，貨物的風險就轉(zhuǎn)移到買方承擔。2．如果情況需要，那么從貨物交付給簽發(fā)載有運輸合同單據(jù)的承運人起，風險由買方承擔。3．如果在訂立合同時，賣方已知道或理應知道貨物已遺失或損壞，而其又不將這一事實告知買方，則這種遺失或損壞仍應由賣方承擔。（三）其他情況下的風險轉(zhuǎn)移1．從買方接收貨物時起，或者如果買方不在適當時間內(nèi)接收貨物，則從貨物交給買方處置而他不接收貨物從而違反合同時起，風險就轉(zhuǎn)移到買方承擔。2．如果買方有義務在賣方營業(yè)地以外的某一地點接受貨物，當交貨時間已到而買方知道貨物已在該地點交給他處置時，風險始轉(zhuǎn)移給買方承擔。CISG公約同時指出，如果合同買賣的是未加清楚注明的貨物，那么這些貨物在未清楚注明有關(guān)合同前，即在未撥歸合同項下以前，不得視為已交給買方處置。1．從訂立合同時起，貨物的風險就轉(zhuǎn)移到買方承擔。204.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國際商事合同通則》

《國際商事合同通則》（PrinciplesofInternationalCommercialContracts）是國際統(tǒng)一私法協(xié)會（UNIDROIT）歷經(jīng)10年于1994年5月制定的一項標準法律文本，2004年進行了補充修訂。可以說，《國際商事合同通則》是CISG公約的繼承和發(fā)展。4.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國際商事合同通則》

《21一、國際統(tǒng)一私法協(xié)會簡介國際統(tǒng)一私法協(xié)會（InternationalInstitutefortheUnificationofPrivateLaw）最早成立于1926年，當時是作為國際聯(lián)盟的一個輔助性機構(gòu)，在國際聯(lián)盟解體后又于1940年根據(jù)多邊協(xié)議——“國際統(tǒng)一私法協(xié)會章程”重新設立。該協(xié)會現(xiàn)在是一個獨立的政府間的國際組織，其總部設在羅馬。該協(xié)會的成員僅限于接受“國際統(tǒng)一私法協(xié)會章程”的國家，目前共有58個成員國，遍布五大洲，代表了各不相同的法律、經(jīng)濟和政治制度。該協(xié)會的宗旨是促進各國和各多國集團之間私法規(guī)則的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，并制定可能會逐步被各個不同的國家所接受的私法統(tǒng)一規(guī)則。一、國際統(tǒng)一私法協(xié)會簡介22該協(xié)會主要由成員國大會、理事會、協(xié)會主席、秘書處和行政部等幾個部分組成。成員國大會是協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，由每個成員國各派一名代表組成，至少每年開一次大會。理事會主要負責擬定協(xié)會的工作計劃，確定實現(xiàn)章程所規(guī)定的各項目標的具體方法。中國于1985年加入了國際統(tǒng)一私法協(xié)會。中國代表擔任過三屆理事會成員，并全面地參與了該組織的各項立法活動。我國政府派代表參加了《國際商事合同通則》的起草過程，并提出了有益的意見和建議。國際統(tǒng)一私法協(xié)會已制定了7個國際公約，并被其成員國外交大會通過。《國際商事合同通則》是國際統(tǒng)一私法協(xié)會的一大創(chuàng)造。該協(xié)會主要由成員國大會、理事會、協(xié)會主席、秘書處和行政部等幾23二、《國際商事合同通則》述評國際商事合同通則》不是一個國際性公約，只能視之為“商業(yè)習慣性做法”（也還不是國際商業(yè)慣例），因而不具有強制性，完全由合同當事人自愿選擇適用。另一方面，《國際商事合同通則》是對國際商事合同法的綜述，它比CISG公約具有更廣泛的適用性，CISG公約僅適用于一般貨物貿(mào)易，而《國際商事合同通則》可以適用于各種國際商事合同。（一）《國際商事合同通則》的使用范圍1．當事人明示選擇受該通則管轄。2．當事人同意其合同受商事規(guī)則等類似表示時，可適用該通則。3．當無法確定合同的適用法律對某問題的相關(guān)規(guī)則時，可適用該通則。4．該通則可用以解釋和補充現(xiàn)有國際法律文件。5．該通則可作為國內(nèi)和國際立法的范本?！秶H商事合同通則》作為完整的國際商事合同準據(jù)法目前主要適用于國際商事仲裁。二、《國際商事合同通則》述評24（二）《國際商事合同通則》的形式與結(jié)構(gòu)

《國際商事合同通則》在形式上包括黑體條文、正式評論、實例闡釋等幾部分的內(nèi)容，整體上對法院和仲裁機構(gòu)也沒有約束力，這些與美國的法律重述相似。從結(jié)構(gòu)上看，1994年的《國際商事合同通則》由前言和主文兩部分組成。第一部分為前言，主要闡明了國際統(tǒng)一私法協(xié)會制定《國際商事合同通則》的目的及性質(zhì)。第二部分為主文，包括7章共119條。2004年的《國際商事合同通則》增加了三章內(nèi)容，在前言之外的十章分別是總則、合同的成立與代理權(quán)、合同的效力、合同的解釋、合同的內(nèi)容、合同的履行、合同的不履行、抵消、權(quán)利的轉(zhuǎn)讓、義務的轉(zhuǎn)移和合同的轉(zhuǎn)讓、時效。（二）《國際商事合同通則》的形式與結(jié)構(gòu)25【案例要點】荷蘭某公司訴中國某進出口公司案2000年6月初，中國某進出口公司擬出售一批初級產(chǎn)品C514，6月27日發(fā)盤給荷蘭某公司：“報C514，200公噸，每公噸920美元，不可撤銷信用證付款，立即裝船，請即復?！?月2日荷方來電：“你27日電C514，200公噸，我最后買主開始表示確實的興趣，恐怕談判時間較長，請求延長實盤有效期10天，如有可能請增加數(shù)量，降低作價，請電復?！?月3日我方去電：“你2日電C514數(shù)量增至300公噸，有效期延至7月15日，請盡快回復?！?月7日荷方來電：“你3日電，感謝你的合作，請航空寄2公斤樣品，請再次考慮減價并增加數(shù)量。”7月10日我方去電：“你7日電C514，昨天已航郵，數(shù)量可供300噸，最優(yōu)惠價為900美元，盡速回復?！薄景咐c】荷蘭某公司訴中國某進出口公司案2000年6月初267月14日荷方來電：“你10日電C514樣品仍未收到，因此請將300公噸900美元的實盤再次延長，預計在收到樣品后需1周左右作出最后決定?！?月17日我方去電：“你14日電C514，300公噸，同意延至7月25日有效?！?月22日荷方來電：“你17日電C514我接受300公噸，每公噸900美元CIF鹿特丹，不可撤銷即期信用證付款，即期裝船，按裝船凈重計算。除提供通常裝船單據(jù)外，需提供衛(wèi)生檢疫證明書、產(chǎn)地證、磅碼單（以中國口岸裝船重量為基礎），需提供良好適合海洋運輸?shù)拇b?！?月24日我方去電：“你22日電收悉。十分抱歉，由于世界市場的變化，在收到你來電以后，我貨已另行售出。致良好問候?！?/p>

事后，雙方對于合同是否成立發(fā)生激烈的爭論。協(xié)商不成，荷蘭某公司訴諸上海某中級法院，要求：（1）被告中國某進出口公司實際履行買賣合同；（2）被告中國某進出口公司賠償原告因世界市場價格變化而遭受的經(jīng)濟損失；（3）訴訟費由被告承擔。7月14日荷方來電：“你10日電C514樣品仍未收到，因此請27法院審理認為：被告中國某進出口公司7月17日電十分確定，構(gòu)成一項要約（發(fā)價）。原告荷蘭某公司7月22日電是附加條件的承諾（接受），原則上應視為一項拒絕。但是原告在接受通知中所附加的條件并不是在實質(zhì)上改變了要約的內(nèi)容。根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG公約）第19條規(guī)定，因為被告未能及時以口頭或書面通知表示其反對的意思，所以原告的承諾有效，雙方當事人的買賣合同成立。法院判決被告中國某進出口公司實際履行合同。法院審理認為：被告中國某進出口公司7月17日電十分確定，構(gòu)成28第4章CISG公約

4.1CISG公約的基本情況4.2國際貨物銷售合同的成立4.3國際貨物銷售中買賣雙方的義務、違約及其補救4.4風險轉(zhuǎn)移規(guī)則4.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國際商事合同通則》【案例要點】荷蘭某公司訴中國某進出口公司案

第4章CISG公約

4.1CISG公約的基本情況294.1CISG公約的基本情況

一、制定CISG公約的背景CISG公約是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(UNCITRAL)主持起草的。1980年4月10日，在維也納召開的外交全權(quán)代表會議上62個國家的代表通過了CISG公約草案。我國于1981年9月30日在CISG公約上簽字，1986年12月11日批準加入CISG公約，1988年1月1日起CISG公約對我國正式生效。截止2005年10月24日，有66個國家加入CISG公約，但英國、日本未加入該公約。CISG公約吸收了羅馬國際統(tǒng)一私法協(xié)會(UNIDROIT)關(guān)于國際貨物銷售的兩個海牙公約(ULIS和ULF)的長處。兩個海牙公約主要反映了為統(tǒng)一國際貨物買賣法的嘗試，但由于各種原因參加或核準的國家較少，其使用范圍和作用一直受到局限。因此，1966年UNCITRAL成立后不久即組織力量在兩個海牙公約基礎上起草能為不同的社會、經(jīng)濟和法律制度的國家都接受的國際貨物買賣統(tǒng)一規(guī)則，排除國際貿(mào)易的法律障礙。這就是CISG公約產(chǎn)生的歷史背景。

4.1CISG公約的基本情況

一、制定CISG公約的背景30二、CISG公約的宗旨和適用范圍CISG公約序言除序言外分四個部分，101條，187款。第一部分：適用范圍與總則；第二部分：合同的訂立；第三部分：貨物銷售；第四部分：最后條款。（一）宗旨建立新的國際經(jīng)濟秩序；在平等互利的基礎上發(fā)展國際貿(mào)易；照顧到不同的社會、經(jīng)濟和法律制度，制定國際貨物銷售的統(tǒng)一規(guī)則，以減少法律障礙，并以此促進國際貿(mào)易的發(fā)展。（二）適用范圍與我國的保留CISG公約第1條第1款第(a)項和第(b)項開宗明義地指出了該公約的主要適用范圍：本公約適用于營業(yè)地在不同國家的當事人之間所訂立的貨物銷售合同：如果這些國家是締約國；如果國際私法規(guī)則導致適用某一締約國的法律。二、CISG公約的宗旨和適用范圍CISG公約序言除序言外分四31（三）CISG公約不適用于一些商品買賣。CISG公約只適用于“國際貨物銷售”合同，以勞務為主的或訂購人供應大部分重要材料的來料加工、來件裝配合同和技術(shù)貿(mào)易合同以及票據(jù)、貨幣、電力、船舶、飛機的銷售都不適用于CISG公約。（四）CISG公約只適用于銷售合同的訂立和買賣雙方的權(quán)利與義務。CISG公約并沒有解決貨物銷售中的所有問題，如（1）合同的效力及慣例的效力。（2）賣方的產(chǎn)品責任。（3）貨物所有權(quán)問題。（4）時效問題。時效問題由聯(lián)合國《國際貨物銷售時效期間公約》和《修正國際貨物銷售時效期間公約的議定書》來調(diào)整。（三）CISG公約不適用于一些商品買賣。324.2國際貨物銷售合同的成立

國際貨物銷售合同，或稱國際貨物買賣合同，又稱外貿(mào)合同、進出口合同，是買賣雙方經(jīng)過磋商，就一筆貨物的進出口交易達成的協(xié)議。合同成立需滿足下列條件：1.當事人具備法定行為能力；2.買賣雙方意思表示一致；3.合同的內(nèi)容合法；具備法定形式。CISG公約只就買賣雙方意思表示一致、合同形式等涉及立法技術(shù)的問題作出了劃一的規(guī)定，余下的問題則由國際貨物銷售合同適用的國內(nèi)法加以解決。4.2國際貨物銷售合同的成立

國際貨物銷售合同，或稱國際33合同是當事人雙方意思表示一致的結(jié)果。如何判斷當事人雙方意思表示一致則應具體問題具體分析:1.如果簽訂了書面協(xié)議，那么雙方簽字的日期和地點就是合同成立的時間和地點。2.以電話或電傳等直接對話方式訂立的合同，是否意思表示一致，常以要約方聽到對方表示承諾的回答或收到電傳的時間和地點作為合同成立的時間和地點。我國外貿(mào)實踐習慣以確認書為準。賣方制作銷售確認書(SalesConfirmation),買方制作購買確認書(PurchaseConfirmation)。只有在簽訂確認書并經(jīng)雙方簽字后才能成立國際貨物銷售合同。至于訂單（Order），一般只是買方向賣方發(fā)出的要約，只有經(jīng)過賣方接受并簽字，合同才成立。合同是當事人雙方意思表示一致的結(jié)果。如何判斷當事人雙方意思表34當買賣雙方通過信件或電報隔地訂立合同時，由于各國國內(nèi)法對于意思表示一致有不同規(guī)定，比較難于判斷。為了說明問題方便，合同法將其分解成要約和承諾兩部分。CISG公約也不例外。換句話說，只有要約和承諾合法有效才意味著該國際貨物銷售合同成立。當買賣雙方通過信件或電報隔地訂立合同時，由于各國國內(nèi)法對于意35一、要約（Offer）又稱發(fā)價、發(fā)盤、開盤。

（一）發(fā)價的定義向一個或一個以上特定的人提出訂立合同的建議，如果十分確定并且表明發(fā)價人（Offeror）在得到接受時承受約束的意旨，即構(gòu)成發(fā)價。發(fā)價有四個要件：（1）一項發(fā)價必須向特定人提出。（2）發(fā)價的內(nèi)容必須十分確定。（3）表明承受約束的意旨。（4）發(fā)價于送達被發(fā)價人（Offeree）時生效。我國《合同法》第14條規(guī)定，要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應當符合下列規(guī)定：內(nèi)容具體確定；表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。同法第15條規(guī)定，要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價目表、拍賣公告、招標公告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請。商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的，視為要約。要約邀請又叫做要約引誘（InvitationtoOffer）。一、要約（Offer）又稱發(fā)價、發(fā)盤、開盤。（一）發(fā)價的定36（二）發(fā)價的取消1．發(fā)價的撤回(Withdrawal)雖然已經(jīng)發(fā)出但未到達對方時，可以撤回，因為此時還未生效。不過，要求撤回的通知應先于發(fā)價到達或同時到達對方。2．發(fā)價的撤銷(Revocability)如果發(fā)價人的撤銷通知于被發(fā)價人發(fā)出接受通知之前送達被發(fā)價人，發(fā)價得予撤銷。發(fā)價不能撤銷的兩種情況是：（1）發(fā)價寫明接受發(fā)價的期限或以其他方式表明發(fā)價是不可撤銷的。（2）被發(fā)價人有理由信賴該項發(fā)價是不可撤銷的，并且已本著對該項發(fā)價的信賴行事。如買方根據(jù)發(fā)價已經(jīng)向銀行申請開出信用證，或賣方根據(jù)發(fā)價已將貨物發(fā)運，就是本著對發(fā)價的信賴行事。（三）發(fā)價的終止一項發(fā)價，即使是不可撤銷的，于拒絕通知送達發(fā)價人時終止。（二）發(fā)價的取消37二、承諾(Acceptance)又稱接受、收盤。（一）接受的定義及其有效的條件被發(fā)價人聲明或作出其他行為表示同意一項發(fā)價，即是接受。接受發(fā)價于表示同意的通知送達發(fā)價人時生效。CISG公約采納到達生效的原則,即采納“收郵主義”。美國合同法采用“發(fā)信主義”，意大利合同法采用“了解主義”。對發(fā)價表示接受但載有添加、限制或其他更改的答復，即為拒絕該項發(fā)價并構(gòu)成還價。還價(Counter-Offer)又稱還盤、回盤。CISG公約規(guī)定：“如（接受中）所載的添加或不同條件在實質(zhì)上并不變更該項發(fā)價的條件，除發(fā)價人在不過分遲延的期間內(nèi)以口頭或書面通知反對其間的差異外，仍構(gòu)成接受。CISG公約同時規(guī)定，凡是接受中對貨物價格、付款、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點和時間、一方當事人對另一方當事人的賠償責任范圍、解決爭端等等的添加或不同條件，均視為在實質(zhì)上變更發(fā)價的條件。二、承諾(Acceptance)又稱接受、收盤。（一）接受的38（二）接受生效時間、逾期接受和接受的撤回接受于表示接受的通知在有效期間內(nèi)送達發(fā)價人時生效。逾期接受仍可有接受的效力，條件是發(fā)價人要毫不遲延的用口頭或書面將此種意見通知被發(fā)價人。如果撤回接受通知于接受原應生效之前或同時送達發(fā)價人，接受可以撤回。三、其他（一）送達的規(guī)則發(fā)價、接受聲明或任何其他意旨表示“送達”對方，是指用口頭通知對方或通過任何其他方法送交對方本人，或其營業(yè)地或通訊地址；如無營業(yè)地或通訊地址，則送交對方慣常居住地。國際上送交對方的代理人或收件人也屬于送達。（二）合同的成立時間對發(fā)價（要約）的接受（承諾）生效時合同成立。（二）接受生效時間、逾期接受和接受的撤回394.3國際貨物銷售中買賣雙方的義務、違約及其補救

國際貨物銷售合同是雙務合同，一般來說，買方的義務就是賣方的權(quán)利，或說賣方的義務就是買方的權(quán)利。一、賣方的義務（一）交付貨物與移交單據(jù)交付貨物（Deliveryofthegoods）是賣方按照國際貨物買賣合同或公約規(guī)定的交貨方式、交貨地點和交貨日期交貨以及可能涉及的安排貨物運輸、發(fā)出發(fā)貨通知和提供辦理貨物保險的必要資料。移交單據(jù)是賣方將代表貨物所有權(quán)的單據(jù)交給買方，即通常所說的象征性交貨。CISG公約規(guī)定的移交與貨物有關(guān)的單據(jù)首先是提單（B/L），其他單據(jù)包括：商業(yè)發(fā)票、保險單、品質(zhì)檢驗證書、原產(chǎn)地證書等。4.3國際貨物銷售中買賣雙方的義務、違約及其補救

國際貨40（二）對貨物權(quán)利的擔保義務這是指賣方轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)于買方，并且第三方不能對貨物提出任何權(quán)利或要求。賣方首先應保證所交付的貨物的所有權(quán)屬于賣方，其次要保證在貨物上未設立擔保物權(quán)，再次保證貨物不能讓第三方根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)（專利權(quán)和商標權(quán)）或其他知識產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求。二、買方的義務（一）支付貨款CISG公約規(guī)定買方支付貨款涉及一系列問題：根據(jù)合同或依法履行一定的步驟和辦理手續(xù)、憑證；確定貨物價格；確定付款的地點和時間。買方的付款義務是無條件的，無須賣方催告。（二）收取貨物CISG公約對買方收取貨物（TakingDelivery）有兩點要求：（1）采取一切理應采取的行動，以使賣方能交付貨物。（2）接受貨物（totakeoverthegoods）。買方應在合同規(guī)定的時間和地點及時收取貨物，不得無理拒收或故意延遲接貨。（二）對貨物權(quán)利的擔保義務41三、違約

違約是國際貨物買賣中賣方或買方未能全部或部分履行其合同義務的一種行為。當一方違約后，通常要給予受害方法律上的保護，即違約救濟。（一）根本性違約與非根本性違約根本性違約(FundamentalBreach)是指一方當事人違約的結(jié)果，使另一方蒙受損害，并在實際上剝奪了另一方有權(quán)期待得到的東西。根本性違約是有關(guān)當事人的主觀行為造成的。如果出于當事人不能預知，那么不構(gòu)成根本性違約。除此之外，均為非根本性違約。在非根本性違約的情況下，受害方一般不能宣告整個合同無效。（二）預期違約與實際違約預期違約(AnticipatoryBreach)又稱先兆性違約，是英美法的特有制度，一般指某一事件的發(fā)生，使得一方違反合同將成為必然，違約僅僅是時間問題。在CISG公約中，預期違約常指在合同規(guī)定的履行時期以前，一方當事人以文字、言詞或行為向另一方表示其將不履行義務。相對而言，實際違約就是事實上已經(jīng)違背合同義務。三、違約42四、違約補救（一）賣方違約時買方的補救辦法1．要求賣方履行交貨義務。2．宣告合同無效。3．請求損害賠償。4．要求交付替代貨物。5．要求對不符合合同的貨物進行補救。6．要求減低價格。7．拒絕收取貨物。（二）買方違約時賣方的補救辦法1．要求買方履行合同義務。2．宣告合同無效。3．要求損害賠償。四、違約補救43五、分批交貨合同與保全貨物（一）分批交貨合同之不履行帶來的法律后果1．任何一批貨物的不履行，對方當事人都可宣告合同對該批貨物無效。2．任何一批貨物的不履行，只要對方當事人有充分的理由斷定今后各批也將會不履行，就可宣告合同今后各批都無效。3．各批貨物是相互依存的。例如分批交付一條生產(chǎn)線上裝備的多套機器，任一批的不履行，都會影響到合同的目的，買方可宣告整個合同為無效。（二）保全貨物1．如果買方推遲收取貨物，或在支付價款和交付貨物應同時履行時，買方?jīng)]有支付價款，這時賣方仍擁有這些貨物或仍能控制這些貨物的處置權(quán)，賣方必須按情況采取合理措施，以保全貨物。2．如果買方已收到貨物，但打算行使合同或該公約規(guī)定的權(quán)利而把貨物退回，買方必須按情況采取合理措施，以保全貨物。五、分批交貨合同與保全貨物443．有義務采取措施以保全貨物的一方當事人，可以把貨物寄存在第三方的倉庫，由另一方當事人擔負費用，但該項費用必須合理。4．如果另一方當事人在收取貨物、或收回貨物、或支付價款、或保全貨物費用方面有不合理的遲延，按公約規(guī)定有義務保全貨物的一方當事人，可以采取任何適當辦法，把貨物出售，但必須事先向另一方發(fā)出意向通知。5．如果貨物易于迅速變壞，或者貨物保全牽涉到不合理的費用，則按公約規(guī)定有義務保全貨物的一方當事人，必須采取合理措施，把貨物出售，并把其打算在可能的范圍內(nèi)通知另一方當事人。3．有義務采取措施以保全貨物的一方當事人，可以把貨物寄存在第454.4風險轉(zhuǎn)移規(guī)則

風險的轉(zhuǎn)移是指貨物所發(fā)生的滅失或損壞等風險從何時起由賣方轉(zhuǎn)移給買方。也意味著向風險的責任方索賠的權(quán)利何時從賣方轉(zhuǎn)移給買方。顯然，在國際貨物買賣過程中，風險轉(zhuǎn)移直接影響到買賣雙方當事人的權(quán)利義務。CISG公約對貨物風險的轉(zhuǎn)移有專章規(guī)定，并特別指出貨物風險轉(zhuǎn)移與貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移是互不聯(lián)系的。CISG公約除了在賣方義務中規(guī)定了賣方的所有權(quán)擔保義務外，對貨物所有權(quán)何時轉(zhuǎn)移以及合同對所有權(quán)的影響均不涉及。如果雙方當事人在國際貨物買賣合同中采用了INCOTERMS等國際貿(mào)易術(shù)語，則應按這些貿(mào)易術(shù)語的規(guī)定來確定風險轉(zhuǎn)移的時間，而不按CISG公約的規(guī)定來確定風險轉(zhuǎn)移的時間。貨物風險轉(zhuǎn)移后不損及買方的某些權(quán)利和義務，如對買方支付價款的義務和采取補救辦法的權(quán)利不受影響。4.4風險轉(zhuǎn)移規(guī)則

風險的轉(zhuǎn)移是指貨物所發(fā)生的滅失或損壞46一、風險轉(zhuǎn)移的規(guī)則（一）合同貨物涉及貨物運輸?shù)娘L險轉(zhuǎn)移1．如果賣方?jīng)]有義務在某一特定地點交貨，自賣方按合同規(guī)定將貨物交給第一承運人運交買方時，風險就轉(zhuǎn)移到買方承擔。2．如果賣方有義務在某一特定地點把貨物交給承運人，在貨物于該地點交給承運人以前，風險不轉(zhuǎn)移到買方承擔。3．當在貨物上加上標記、或以裝運單據(jù)、或以向買方發(fā)出通知、或其他方式清楚地注明貨物屬于有關(guān)合同以前，即貨物撥歸合同項下以前，風險不轉(zhuǎn)移到買方。（二）在運輸途中出售的貨物的風險轉(zhuǎn)移在途貨物（FloatingCargo）的銷售是指買方將正在運輸途中的貨物作為標的，與第三方訂立買賣合同并將貨物出售給后者的一種交易。對在途貨物銷售的風險轉(zhuǎn)移，CISG公約規(guī)定了三種情況：一、風險轉(zhuǎn)移的規(guī)則471．從訂立合同時起，貨物的風險就轉(zhuǎn)移到買方承擔。2．如果情況需要，那么從貨物交付給簽發(fā)載有運輸合同單據(jù)的承運人起，風險由買方承擔。3．如果在訂立合同時，賣方已知道或理應知道貨物已遺失或損壞，而其又不將這一事實告知買方，則這種遺失或損壞仍應由賣方承擔。（三）其他情況下的風險轉(zhuǎn)移1．從買方接收貨物時起，或者如果買方不在適當時間內(nèi)接收貨物，則從貨物交給買方處置而他不接收貨物從而違反合同時起，風險就轉(zhuǎn)移到買方承擔。2．如果買方有義務在賣方營業(yè)地以外的某一地點接受貨物，當交貨時間已到而買方知道貨物已在該地點交給他處置時，風險始轉(zhuǎn)移給買方承擔。CISG公約同時指出，如果合同買賣的是未加清楚注明的貨物，那么這些貨物在未清楚注明有關(guān)合同前，即在未撥歸合同項下以前，不得視為已交給買方處置。1．從訂立合同時起，貨物的風險就轉(zhuǎn)移到買方承擔。484.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國際商事合同通則》

《國際商事合同通則》（PrinciplesofInternationalCommercialContracts）是國際統(tǒng)一私法協(xié)會（UNIDROIT）歷經(jīng)10年于1994年5月制定的一項標準法律文本，2004年進行了補充修訂。可以說，《國際商事合同通則》是CISG公約的繼承和發(fā)展。4.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國際商事合同通則》

《49一、國際統(tǒng)一私法協(xié)會簡介國際統(tǒng)一私法協(xié)會（InternationalInstitutefortheUnificationofPrivateLaw）最早成立于1926年，當時是作為國際聯(lián)盟的一個輔助性機構(gòu)，在國際聯(lián)盟解體后又于1940年根據(jù)多邊協(xié)議——“國際統(tǒng)一私法協(xié)會章程”重新設立。該協(xié)會現(xiàn)在是一個獨立的政府間的國際組織，其總部設在羅馬。該協(xié)會的成員僅限于接受“國際統(tǒng)一私法協(xié)會章程”的國家，目前共有58個成員國，遍布五大洲，代表了各不相同的法律、經(jīng)濟和政治制度。該協(xié)會的宗旨是促進各國和各多國集團之間私法規(guī)則的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，并制定可能會逐步被各個不同的國家所接受的私法統(tǒng)一規(guī)則。一、國際統(tǒng)一私法協(xié)會簡介50該協(xié)會主要由成員國大會、理事會、協(xié)會主席、秘書處和行政部等幾個部分組成。成員國大會是協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，由每個成員國各派一名代表組成，至少每年開一次大會。理事會主要負責擬定協(xié)會的工作計劃，確定實現(xiàn)章程所規(guī)定的各項目標的具體方法。中國于1985年加入了國際統(tǒng)一私法協(xié)會。中國代表擔任過三屆理事會成員，并全面地參與了該組織的各項立法活動。我國政府派代表參加了《國際商事合同通則》的起草過程，并提出了有益的意見和建議。國際統(tǒng)一私法協(xié)會已制定了7個國際公約，并被