盧現(xiàn)祥新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的十大問題

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)十大問題

盧現(xiàn)祥一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的十大問題1、制度是約束人的行為規(guī)則，它包括正式規(guī)則、非正式規(guī)則及實(shí)施機(jī)制。諾思把非正式制度分成三類：①對(duì)正式制度的擴(kuò)展、豐富和修改；②社會(huì)所認(rèn)可的行為準(zhǔn)則；③自我實(shí)施的行為標(biāo)準(zhǔn)。

諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》上海三聯(lián)書店為什么社會(huì)福利占了歐洲國(guó)家GDP的45%，而美國(guó)卻只有30%？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為這和他們對(duì)貧窮的價(jià)值認(rèn)知有關(guān)。60%的歐洲人認(rèn)為貧窮是環(huán)境所迫的，卻只有29%的美國(guó)人這樣看。只有24%的歐洲人同意貧窮是個(gè)人懶惰所造成的，卻有60%的美國(guó)人認(rèn)同這種觀點(diǎn)。19世紀(jì)德國(guó)社會(huì)科學(xué)家費(fèi)迪南·托尼從文化比較中把社會(huì)分為禮俗社會(huì)與法理社會(huì)。禮俗社會(huì)是建立在各種關(guān)系基礎(chǔ)上的，并且有賴于團(tuán)結(jié)統(tǒng)一和相互協(xié)作這樣的觀念，這種社會(huì)是以相互支持、面對(duì)面交往、共同的經(jīng)驗(yàn)是共有財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的。法理社會(huì)是建立在相互關(guān)系的基礎(chǔ)上的，絕大多數(shù)是一種實(shí)現(xiàn)某種目的的手段。它常常關(guān)系到商品和勞動(dòng)的交換，常常是建立在討價(jià)還價(jià)和契約的基礎(chǔ)之上的。這種社會(huì)體制允許個(gè)人收益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的存在。在許多非洲國(guó)家，主要是氏族約束；在中國(guó)主要是家庭約束；在許多伊斯蘭國(guó)家，在氏族約束之外，受宗教規(guī)則影響較大；在美國(guó)，宗教意識(shí)形態(tài)規(guī)則則發(fā)揮重要作用；而在德國(guó)，法律強(qiáng)制規(guī)則則是主要的秩序因素。

2、制度如何興起，制度如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。物理環(huán)境對(duì)人類發(fā)展的有差別的慷慨解釋了在人類福祉上存在的大量歷史差異。但是，由于科技減緩了物理環(huán)境上的差異，人口、知識(shí)存量和社會(huì)制度之間的復(fù)雜的交互作用就逐漸地決定了績(jī)效（諾思）。3、在交易成本為正的情況下，法律及其制度非常重要。科斯定理《社會(huì)成本問題》（1960）在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，私人成本等于社會(huì)成本。（斯蒂格勒）4、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)用的比較方法。一種可行的形式與另一種相比。比較中的基本概念是交易成本。5、企業(yè)的存在是為了節(jié)省交易成本?？扑埂镀髽I(yè)的性質(zhì)》（1937）所有的制度和組成的存在都是為了節(jié)省交易成本。資本主義制度就在于節(jié)省交易成本。6、人類行為理論與交易成本理論的結(jié)合構(gòu)成制度理論。由交易費(fèi)用決定的行為人對(duì)信息的處理過程，是制度形成的基礎(chǔ)。（諾思）在向更復(fù)雜的、相互依賴的文化演化中的壓力環(huán)境中，人類的意識(shí)及其意向性已經(jīng)導(dǎo)致了不同的制度結(jié)構(gòu)，這些制度結(jié)構(gòu)進(jìn)一步可以解釋社會(huì)不同的績(jī)效特征。（諾思）人類行為（機(jī)會(huì)主義行為、有限理性等）決定交易成本的大小，交易成本又決定制度及其結(jié)構(gòu)，制度又影響人類行為。人類行為、交易成本與制度三者是一種互動(dòng)關(guān)系。7、、產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)明明晰晰是是市市場(chǎng)場(chǎng)交交易易的的前前提提。。交交易易成成本本和國(guó)國(guó)家家一一起起決決定定產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)并并因因此此而而決決定定經(jīng)經(jīng)濟(jì)績(jī)績(jī)效效的的方方式式。。（案案例例：：烏烏木木之之爭(zhēng)爭(zhēng)；；福福建建的的泥泥沙沙；；中中國(guó)國(guó)的的兩兩桶油油：：中石石化化的的員員工工數(shù)數(shù)量量15倍倍于于與與其其規(guī)規(guī)模模相相當(dāng)當(dāng)?shù)牡囊庖獯蟠罄０Ｄ崮峁舅荆??！?、私有制和和掠奪制度是是兩種不同性性質(zhì)的制度。從性質(zhì)來看，，制度可分為為兩種，一種種是把良好的的社會(huì)組織理解為為一組（政治治、經(jīng)濟(jì)和社社會(huì)的）制度度，它可以確保社會(huì)各各階層獲得有有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，這組制制度稱為“私有財(cái)產(chǎn)制制度”（institutionsofprivateproperty）；另一種則是“掠奪奪制度”（extractiveinstitutions），該該制度導(dǎo)致社會(huì)非生產(chǎn)性性再分配、財(cái)財(cái)富分配不公公及非和諧式式增長(zhǎng)。9、制度變遷遷存在路徑依依賴。路徑依賴僅僅僅意味著現(xiàn)在在的選擇要受受到從過去積積累而成的制制度傳統(tǒng)的約約束（諾思））。在整個(gè)人人造結(jié)構(gòu)中，，信念、制度度和組織的相相互作用使得得路徑依賴成成為社會(huì)連續(xù)續(xù)性中的一個(gè)個(gè)基本因素。。路徑依賴與與其說是一種種“慣性”，，還不如說是是過去的歷史史經(jīng)驗(yàn)施加給給現(xiàn)在的選擇擇集的約束。。10、沒有國(guó)國(guó)家不行，有有國(guó)家又有麻麻煩。諾思悖論政府三只手有限政府與強(qiáng)強(qiáng)化市場(chǎng)型政政府看得見的手與與看不見的手手政府與市場(chǎng)的的關(guān)系二、新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的本土土化問題1、中國(guó)人的的制度觀與西西方人制度觀觀的區(qū)別對(duì)當(dāng)代中國(guó)人人制度觀影響響最大的是兩兩個(gè)方面，一一是馬克思主主義的理論和和思想。對(duì)此此，我們的理理論研究還不不夠。建國(guó)以以來，我國(guó)主主流的意識(shí)形形態(tài)就是馬克克思主義的理理論和思想。。二是中國(guó)的的傳統(tǒng)文化和和價(jià)值觀。（1）西方人人講制度的一一般性，規(guī)則則對(duì)所有人的的都是有效的的，而東方人人則強(qiáng)調(diào)特殊殊性，強(qiáng)調(diào)具具體情況具體體分析。中國(guó)國(guó)人更偏向于于非正式制度度或潛規(guī)則，，而西方人則則更偏向于正正式規(guī)則。（2）從價(jià)值值觀層面看，，中國(guó)人強(qiáng)調(diào)調(diào)集體主義，，無論西方的的理論模式有有多少差異，，但其基本公公設(shè)都是假定定中國(guó)人的社社會(huì)行為取向向是集體主義義的。而西方方文化則強(qiáng)調(diào)調(diào)個(gè)人主義。。這也是我國(guó)國(guó)從歐美國(guó)家家引進(jìn)正式制制度并與我國(guó)國(guó)非正式約束束產(chǎn)生沖突的的重要原因。。一個(gè)試驗(yàn)：請(qǐng)你把牛、雞雞、草分為二二類。東西方人“思思維差異”：：1、關(guān)注和感感知的模式：：東方人關(guān)注注環(huán)境而西方方人關(guān)注物體，東方人人比西方人更更喜歡研究事事件之間的關(guān)關(guān)系。2、關(guān)于世界界構(gòu)成的基本本假設(shè)：東方方人看到的是是物質(zhì)，而西方人看到到的是物體。。3、對(duì)環(huán)境控控制能力的認(rèn)認(rèn)知：西方人人比東方人更更相信對(duì)環(huán)境的控制能能力。4、對(duì)靜止和和變化的看法法：西方人看看到的是靜止止而東方人看到的是變變化。5、解釋事件件的方式：西西方人關(guān)注物物體，東方人人看到是包括環(huán)境在內(nèi)內(nèi)的更為廣大大的網(wǎng)絡(luò)。6、組織世界界的習(xí)慣：西西方人喜歡歸歸類而東方人人更強(qiáng)調(diào)各類關(guān)系。7、對(duì)形式邏邏輯規(guī)則的運(yùn)運(yùn)用：西方人人比東方人更更喜歡用邏輯規(guī)律來理理解事件。8、辯證法的的運(yùn)用：東方方人在遇到對(duì)對(duì)抗時(shí)喜歡中中庸之道，而西方人更喜喜歡堅(jiān)持自己己認(rèn)為正確的的觀點(diǎn)。（美）理查德德.尼斯貝特特《思維版圖圖》，中信出出版社2、歐美一些些正式制度及及其體系是是否適適合中國(guó)？一種非正式制制度尤其是意意識(shí)形態(tài)能否否被移植,其其本身的性質(zhì)質(zhì)規(guī)定了它不不僅取決于所所移植國(guó)家的的技術(shù)變遷狀狀況,而且更更重要的取決決于后者的文文化遺產(chǎn)對(duì)移移植對(duì)象的相相容程度。由由此可見,正正式制度只有有在社會(huì)認(rèn)可可,即與非正正式制度相容容的情況下,才能發(fā)揮作作用。由于制度變遷遷,國(guó)家總想想盡快通過改改變舊的正式式規(guī)則實(shí)現(xiàn)新新舊體制的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)軌,但這種種舊的正式規(guī)規(guī)則的改變?cè)谠谝欢〞r(shí)期內(nèi)內(nèi),可能與持持續(xù)的非正式式約束并不相相容,即出現(xiàn)現(xiàn)了“緊張””。這種緊張張程度取決于于改變了的正正式規(guī)則與持持續(xù)的(或傳傳統(tǒng)的)非正正式約束的偏偏離程度,同同時(shí)還取決于于新舊正式規(guī)規(guī)則“破”與與“立”的吻吻合程度,而而這兩方面任任一方面的偏偏離,結(jié)果都都可能出現(xiàn)秩秩序混亂或無無秩序狀態(tài)。。從知識(shí)表達(dá)和和傳導(dǎo)方式看看,非正式制制度形成和運(yùn)運(yùn)行所依據(jù)的的是心照不宣宣的默認(rèn)的知知識(shí),它一般般不能被明確確表達(dá),也不不能通過編碼碼化的知識(shí)進(jìn)進(jìn)行傳遞,只只能通過傳遞遞雙方的共同同理解和信任任在實(shí)踐中獲獲得。而正式式制度的建立立和運(yùn)行,其其直接的依據(jù)據(jù)和表現(xiàn)是編編碼化的顯性性知識(shí),它可可以通過語言言或以符號(hào)形形式進(jìn)行表述述、傳遞和存存儲(chǔ)。尼爾森和溫爾爾認(rèn)為,一種種行為若能成成功地應(yīng)付反反復(fù)出現(xiàn)的某某種環(huán)境,就就可能被人類類理性(工具具理性)固定定下來成為習(xí)習(xí)慣。諾思稱稱這種過程為為“習(xí)慣性行行為”,他因因此認(rèn)為,非非正式約束的的功能在于通通過一種潛意意識(shí)的滲透過過程來告訴人人們關(guān)于行為為約束的信息息。3、中國(guó)能否否復(fù)制美國(guó)的的制度？聯(lián)邦制、民主制、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、有限政府美國(guó)于1898年占領(lǐng)菲菲律賓，把它它變?yōu)樽约旱牡闹趁竦亍?935年菲菲律賓成立自自治政府時(shí)，，其憲法便是是由一批熟悉悉美國(guó)憲法的的學(xué)者效仿美美國(guó)憲法制訂訂的，且通過過美國(guó)總統(tǒng)羅羅斯福批準(zhǔn)。。雖然直到1946年菲菲律賓才獨(dú)立立，這部1935憲法也也在1946—1973年間適用。。根據(jù)這部憲憲法，除了沒沒實(shí)行聯(lián)邦制制外，菲律賓賓的政體幾乎乎與美國(guó)一模模一樣。即使使按照現(xiàn)行的的1987年年憲祛（全世世界最長(zhǎng)的憲憲法之一），，菲律賓的政政體仍與美國(guó)國(guó)高度相似，，同樣設(shè)置三三權(quán)分立。被視為美國(guó)在在亞洲的“民民主櫥窗”，，用馬科斯總總統(tǒng)女兒艾米米的話說，菲菲律賓實(shí)行的的是“（美國(guó)國(guó)）制度的拷拷貝”。但美美式的民主架架構(gòu)并沒有讓讓菲律賓逃過過馬科斯的獨(dú)獨(dú)裁；自1986年“人人民力量”推推翻馬科斯政政權(quán)后，這套套美式制度也也沒有讓菲律律賓避免長(zhǎng)期期的紛爭(zhēng)與動(dòng)動(dòng)蕩。20世世紀(jì)50、60年代，菲菲律賓人均國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值值僅次于日本本，居亞洲第第二；但現(xiàn)在在它不僅被四四小龍遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋拋在后面，也也落到其他不不少亞洲國(guó)家家后面，包括括中國(guó)。關(guān)于聯(lián)邦制制：聯(lián)邦制的精精髓在于它它提供了可可行的政治治分權(quán)體制制。特點(diǎn)，，第一，不不同層級(jí)的的政府；第第二，明確確的權(quán)力范范圍，使每每個(gè)政府在在自己權(quán)力力范圍內(nèi)是是獨(dú)立的；；第三，對(duì)對(duì)每個(gè)政府府在自己權(quán)權(quán)力范圍內(nèi)內(nèi)的自主性性的保證。。聯(lián)邦制的的關(guān)鍵問題題在于最高高或中央政政府會(huì)壓制制低層政府府單位。可可行的聯(lián)邦邦制因此必必須阻止這這一傾向。。市場(chǎng)維持型型聯(lián)邦制一一是禁止最最高層的經(jīng)經(jīng)濟(jì)管制，，二是聯(lián)邦邦結(jié)構(gòu)的低低層之間的的相互競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)。其一，政治治競(jìng)爭(zhēng)意味味著只有那那些市民愿愿意支付的的經(jīng)濟(jì)限制制才能夠存存在。其二，政治治競(jìng)爭(zhēng)也意意味著轄區(qū)區(qū)之間將通通過公共政政策菜單來來爭(zhēng)奪居民民和經(jīng)濟(jì)活活動(dòng)。聯(lián)邦制因此此極大地降降低了經(jīng)濟(jì)濟(jì)尋租的可可能性和廣廣泛性，因因此減少了了再分配聯(lián)聯(lián)盟的形成成。關(guān)于民主制制：在分析處理理世界上135個(gè)國(guó)國(guó)家60年年的歷史資資料上，在在運(yùn)用“反反事實(shí)推論論”和對(duì)建建立在道格格拉斯生產(chǎn)產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)礎(chǔ)上的發(fā)展展模型做出出選擇偏差差糾正分析析之后，卓卓沃爾斯基基的經(jīng)驗(yàn)分分析結(jié)果：：在政治體體制對(duì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展速度度的影響問問題上，找找不到任何何統(tǒng)計(jì)上可可靠的關(guān)系系。民主體體制“與經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展無無關(guān)，與政政策理性無無關(guān)，與問問責(zé)無關(guān)，，與平等也也僅僅是也也許有關(guān)””在兩種政治治體制下，，經(jīng)濟(jì)平均均增長(zhǎng)速度度幾乎一樣樣，差異只只是在于增增長(zhǎng)方式的的不一樣：：在高于人人均國(guó)民收收入3000美元這這個(gè)發(fā)展水水平的時(shí)候候，與在相相同發(fā)展水水平的民主主體制相比比，非民主主體制下的的經(jīng)濟(jì)發(fā)展展會(huì)使用更更多的勞工工，支付更更少的工資資，更依賴賴于對(duì)勞動(dòng)動(dòng)者的剝削削。卓沃爾斯基基發(fā)現(xiàn)，在在一系列人人口指標(biāo)上上，不同的的政治體制制會(huì)帶來不不同的結(jié)果果。例如，，即使控制制了經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展水平，，在民主體體制下，人人口死亡率率和嬰兒死死亡率，都都要低于非非民主體制制（如果是是一個(gè)1億億人口的國(guó)國(guó)家，那意意味著非民民主國(guó)家要要比民主國(guó)國(guó)家每年多多死12萬萬人）。在在民主體制制下，人均均期待壽命命要比非民民主體制下下高幾乎6年（民主主制下是67.1歲歲，非民主主制下是61.2歲歲）。換句話說，，非民主體體制的制度度性劣勢(shì)，，沒有體現(xiàn)現(xiàn)在發(fā)展速速度的問題題上，而是是體現(xiàn)在落落后的發(fā)展展模式、對(duì)對(duì)勞動(dòng)者的的剝奪、對(duì)對(duì)人口指標(biāo)標(biāo)的影響，，最后是對(duì)對(duì)人均國(guó)民民收入的影影響上。20世紀(jì)末末范漢倫列列舉的民主主國(guó)家數(shù)量量是61個(gè)個(gè)，占總數(shù)數(shù)為147個(gè)國(guó)家的的41%。。民主制的基基本要素：：普遍公正正的財(cái)產(chǎn)分分配；相對(duì)對(duì)高的識(shí)字字率和教育育程度；相相對(duì)較高的的人均能量量消費(fèi)；通通常具有同同源種族的的社會(huì)基礎(chǔ)礎(chǔ)。許多重要的的民主國(guó)家家是遺傳下下來的民主主制：美國(guó)國(guó)、加拿大大和澳大利利亞。4、對(duì)中國(guó)國(guó)歷史與現(xiàn)現(xiàn)實(shí)中制度度演變的反反思與總結(jié)結(jié)（1）地理理環(huán)境決定定的大一統(tǒng)統(tǒng)思維與模模式賈瑞德?戴戴蒙德在《《槍炮、病病菌與鋼鐵鐵》中曾比比較歐洲與與中國(guó)的地地理。他認(rèn)認(rèn)為，中國(guó)國(guó)某種程度度上乃是一一個(gè)大陸孤孤島。其北北鄰極寒、、西靠高原原，南面是是無限延伸伸的海與島島，而東面面則是浩瀚瀚太平洋。。在這個(gè)孤孤島之中，，是從南至至北幾乎貫貫通的連續(xù)續(xù)耕作地。。而歐洲則則整個(gè)是破破碎的地形形，在地理理上幾座高高山將這個(gè)個(gè)歐洲分割割成了幾個(gè)個(gè)大塊。這這種地理?xiàng)l條件造就了了一個(gè)宿命命的結(jié)果：：大陸孤島島形成了統(tǒng)統(tǒng)一國(guó)家，，而歐洲地地形導(dǎo)致了了地域分裂裂。（2））文化化傳統(tǒng)統(tǒng)及觀觀念的的“路路徑依依賴””對(duì)制制度變變軌的的影響響；（3））中央央集權(quán)權(quán)下的的聯(lián)邦邦制問問題；；（4））從強(qiáng)強(qiáng)勢(shì)政政府到到有限限政府府（強(qiáng)強(qiáng)化市市場(chǎng)型型政府府）問問題