金融市場基礎(chǔ)知識-第三章第二節(jié)發(fā)行

第二節(jié)考點一、制度的概制度是制發(fā)展和完善的重要條件，也是市場建設(shè)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)考點二、我國的制度的演從方式看，大致經(jīng)歷了五個階段限量認(rèn)股證，然后采取抽簽的辦法確定中簽號碼上網(wǎng)考點三、制度、核準(zhǔn)制度、制度的概念與特，度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。在市場逐漸發(fā)育成過程中制度也準(zhǔn)制是從制向制過渡的中間形式制則是目前成熟市場普遍采，票的競爭焦點主要是爭奪指標(biāo)和額度部門憑借行力行使。人申請時，必須依法將公開的各種資料完全準(zhǔn)確地向監(jiān)。，。件機(jī)構(gòu)否決不符合規(guī)定條件的申請機(jī)構(gòu)對申，。能超過90日。。，(2)包銷包銷指公司和機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果機(jī)構(gòu)不能完成發(fā)售的，由機(jī)構(gòu)承購的方式包銷又分全額包銷和余。，考點五、的無紙化和初始登記制(一)的無紙憑證是的具體表現(xiàn)形式不但要取得國家有關(guān)部門的批準(zhǔn)才能票的面額均為1元，的總額為上市的的總股本數(shù)(二)的初始登記制，登記指公司的明細(xì)數(shù)據(jù)在結(jié)算系統(tǒng)中的初始登記行為發(fā)行登記包括首次公開登記和增發(fā)新股登記。在我國公司經(jīng)主管部門批，考點六、新股公開和非公開的基本條件和一般規(guī)(一)首次公開的條；依法設(shè)立并合法存續(xù)的持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上資；最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過3000萬元，凈利最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過3億元前股本、總額不少于3000萬元1資產(chǎn)的比例不高于20%。1(二)非公開的條20個交易日公司均價的90%；本次的自結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的，36個月內(nèi)還應(yīng)當(dāng)符合中國的其他規(guī)定非公開的對象不得超過10名對象為投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準(zhǔn)考點七、配股和增發(fā)的特別規(guī)定和方公共利益的行為擬配售數(shù)量不超過本次配售前股本總額的30%；控股股東應(yīng)當(dāng)在股東；下條件：最近3個會計年度平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常最近1予他人款項、委托等財務(wù)性