自主創(chuàng)新戰(zhàn)略研究課程課件

自主創(chuàng)新中央黨校哲學(xué)部戰(zhàn)略學(xué)教研室胡衛(wèi)電主創(chuàng)新中央黨校哲學(xué)部戰(zhàn)略學(xué)教研室2

自主創(chuàng)新的企業(yè)層面分析一

自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)層面分析二

促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策選擇四

自主創(chuàng)新的宏觀層面分析三22自主創(chuàng)新的企業(yè)層面分析一自主引言：創(chuàng)新理論關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的解釋熊彼特：每一次危機(jī)都孕育著一次創(chuàng)新。3引言：創(chuàng)新理論關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的解釋熊彼特：每一次危機(jī)都孕育著一一、自主創(chuàng)新的企業(yè)層面分析4一、自主創(chuàng)新的45（一）技術(shù)創(chuàng)新的定義價(jià)值增值OECD：技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。如果在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新），就說(shuō)創(chuàng)新完成了。產(chǎn)品利潤(rùn)技術(shù)55（一）技術(shù)創(chuàng)新的定義OECD：技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新6技術(shù)創(chuàng)新鏈條自主創(chuàng)新是研發(fā)活動(dòng)，主要集中于創(chuàng)新鏈中段和前端技術(shù)依賴的企業(yè)自主創(chuàng)新的企業(yè)66技術(shù)創(chuàng)新鏈條自主創(chuàng)新是研發(fā)活動(dòng)，主要集中于7研發(fā)投入規(guī)模：用于研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出。包括實(shí)際用于研發(fā)活動(dòng)的人員勞務(wù)費(fèi)、原材料費(fèi)、固定資產(chǎn)購(gòu)建費(fèi)、管理費(fèi)及其他費(fèi)用支出。企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度：R&D/銷售額，企業(yè)活動(dòng)中研發(fā)活動(dòng)的成分行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度：行業(yè)R&D/行業(yè)總產(chǎn)值，行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中研發(fā)活動(dòng)的成分國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度：R&D/GDP，一國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的研發(fā)活動(dòng)的成分（二）研發(fā)活動(dòng)：自主創(chuàng)新的重要指標(biāo)之一

77研發(fā)投入規(guī)模：（二）研發(fā)活動(dòng)：自主創(chuàng)新的重要指標(biāo)之一78（三）風(fēng)險(xiǎn)與不確定性創(chuàng)新是反復(fù)試錯(cuò)的過(guò)程愛(ài)迪生發(fā)明電燈泡1600多次耐熱材料600多種植物纖維的實(shí)驗(yàn)第一個(gè)炭絲燈泡可以一次燃燒45個(gè)鐘頭通過(guò)改良推出可以點(diǎn)燃1200小時(shí)的竹絲燈泡

88（三）風(fēng)險(xiǎn)與不確定性創(chuàng)新是反復(fù)試錯(cuò)的過(guò)程89技術(shù)創(chuàng)新鏈條自主創(chuàng)新是研發(fā)活動(dòng)，主要集中于創(chuàng)新鏈中段和前端高風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)依賴的企業(yè)自主創(chuàng)新的企業(yè)99技術(shù)創(chuàng)新鏈條自主創(chuàng)新是研發(fā)活動(dòng)，主要集中于102008年全球企業(yè)研發(fā)規(guī)模排名資料來(lái)源：2008Thetop800UK&1400GlobalcompaniesbyR&Dinvestment10102008年全球企業(yè)研發(fā)規(guī)模排名資料來(lái)源：2008The自主創(chuàng)新十六字自主創(chuàng)新重點(diǎn)跨越支撐發(fā)展引領(lǐng)未來(lái)(集中優(yōu)勢(shì)兵力，各個(gè)殲滅敵人)11自主創(chuàng)新十六字11二、自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)層面分析12二、自主創(chuàng)新的1213高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度OECD劃分標(biāo)準(zhǔn)：凡產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到10％以上的為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，3％-10％的為中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。航空航天：3.5%電子及通信設(shè)備：1.3%醫(yī)藥：0.9%計(jì)算機(jī)及辦公：0.41%儀器儀表：0.9%2005年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度為1.05%全部制造業(yè)為0.54%

1313高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度OECD劃分標(biāo)準(zhǔn)：凡產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到1模塊化制造羅勇，曹麗莉：全球價(jià)值鏈視角下我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的思路平湖光機(jī)電產(chǎn)業(yè)集群在全球價(jià)值鏈中的位置14模塊化制造羅勇，曹麗莉：全球價(jià)值15自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)由低端向兩邊高端轉(zhuǎn)移就是升級(jí)微笑曲線品牌1515自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)由低端向兩邊高端轉(zhuǎn)移就是升級(jí)微笑產(chǎn)業(yè)層面自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)能力：材料核心元件產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)能力和集成能力：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成套設(shè)備16產(chǎn)業(yè)層面自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)能力：1617掌控核心元件才能“自主”DVD出口價(jià)為63美元資料來(lái)源：中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的分布和競(jìng)爭(zhēng)策略2004年初中國(guó)出口DVD機(jī)的成本構(gòu)成1717掌控核心元件才能“自主”DVD出口價(jià)為63美元資掌控標(biāo)準(zhǔn)才能自主標(biāo)準(zhǔn)是不同模塊之間的的互補(bǔ)和連接協(xié)議，是模塊組合的規(guī)則。

18掌控標(biāo)準(zhǔn)才能自主標(biāo)準(zhǔn)是不同模塊之間的的互補(bǔ)和連19鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)為了解決卡鍵問(wèn)題Sholes發(fā)明了QWERTY鍵盤(pán)布1868年申請(qǐng)專利，1873年商用1919鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)1920Dvorak鍵盤(pán)及其負(fù)擔(dān)分布為提高打字速度，1936年美國(guó)人AugustDvorak設(shè)計(jì)了另一種鍵盤(pán)布局，其設(shè)計(jì)原則是：右手和左手的負(fù)荷應(yīng)該是相等的最大化中間排的負(fù)荷相同手指的頻率最小化第二排：70.30%左：47％右：53％第一排：16.22%第三排：13.48%2020Dvorak鍵盤(pán)及其負(fù)擔(dān)分布為提高打字速度，1QWERT鍵盤(pán)上的負(fù)擔(dān)分布第二排：35.06%左57%右43%第三排：22.48%第一排：42.46%《吉尼斯世界記錄大全》：2005年，最快的打字速度在Dvorak鍵盤(pán)上產(chǎn)生。平均每分鐘150個(gè)詞，峰值速度為每分鐘212個(gè)單詞。21QWERT鍵盤(pán)上的負(fù)擔(dān)分布第二排：35.06%第三排：22.22Dvorak鍵盤(pán)失敗的含義與原有鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)既不兼容也不互補(bǔ)。轉(zhuǎn)換使用鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)有高昂轉(zhuǎn)移成本?！傲觿賰?yōu)汰”，“先入為主”發(fā)達(dá)國(guó)家與跨國(guó)公司提供的并不一定是優(yōu)秀的技術(shù)而是利用先前的技術(shù)系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)形成標(biāo)準(zhǔn)鎖定了后發(fā)國(guó)家的市場(chǎng)。僅僅掌握產(chǎn)業(yè)鏈上的個(gè)別項(xiàng)目和技術(shù)突破鎖定，必須集合產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)的力量，形成整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上自主技術(shù)體系和標(biāo)準(zhǔn)。2222Dvorak鍵盤(pán)失敗的含義與原有鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)既不兼容也不專利聯(lián)盟與標(biāo)準(zhǔn)鎖定專利聯(lián)盟（專利池）成為跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要表現(xiàn)形式技術(shù)專利化專利標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)許可化專利聯(lián)盟DVD6C聯(lián)盟日立IBM松下三菱電機(jī)東芝JVC華納

專利交叉許可和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議鎖定中國(guó)DVD生產(chǎn)商PC光驅(qū)生產(chǎn)商23專利聯(lián)盟與標(biāo)準(zhǔn)鎖定專利聯(lián)盟（專利池）成為跨國(guó)公司三、自主創(chuàng)新的宏觀層面分析24三、自主創(chuàng)新的24主要國(guó)家和地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出占38個(gè)國(guó)家總額的比重

來(lái)源：科技統(tǒng)計(jì)報(bào)第22期（總第437期）25主要國(guó)家和地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出占38個(gè)國(guó)家總額的比重26國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度來(lái)源：科技統(tǒng)計(jì)報(bào)第22期（總第437期）2626國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度來(lái)源：科技統(tǒng)計(jì)報(bào)第22OECD：部分國(guó)家與地區(qū)的創(chuàng)新計(jì)劃27OECD：部分國(guó)家與地區(qū)的創(chuàng)新計(jì)劃2728（一）技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期資料來(lái)源：聯(lián)合國(guó)教科文組織：《科學(xué)應(yīng)用與發(fā)展》2828（一）技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期資料來(lái)源：聯(lián)合國(guó)教科文組織：《29五國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入首次達(dá)到1%和2%的年份小于1%引進(jìn)技術(shù)1%—2%改進(jìn)技術(shù)為主超過(guò)2%創(chuàng)造技術(shù)國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度的變化規(guī)律2929五國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入首次達(dá)到1%和2%的年份小于1%1%30工業(yè)化過(guò)程中的國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度變化3030工業(yè)化過(guò)程中的國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度變化30（二）工業(yè)化二階段的資源與環(huán)境壓力吳華，哈繼銘：日本產(chǎn)業(yè)升級(jí)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的啟示中日經(jīng)濟(jì)的發(fā)展拉動(dòng)全球商品需求31（二）工業(yè)化二階段的資源與環(huán)境壓力吳華，哈繼銘：日本產(chǎn)業(yè)升級(jí)32金屬價(jià)格之賭馬里蘭州立大學(xué)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙：跌VS斯坦福大學(xué)：環(huán)境學(xué)家埃爾里奇：漲賭注：鉻、銅、鎳、錫、鎢金屬價(jià)格1980年9月29日價(jià)格與1990年9月29日價(jià)格（扣除通貨膨脹因素）

3232金屬價(jià)格之賭馬里蘭州立大學(xué)：3233雙方基本觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙：跌市場(chǎng)機(jī)制和價(jià)格的作用技術(shù)創(chuàng)新，價(jià)格下降環(huán)境學(xué)家埃爾里奇：漲5種金屬無(wú)疑是不可再生性資源越來(lái)越短缺時(shí)，其價(jià)格必定上升3333雙方基本觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙：跌3334賭博方法假設(shè)兩人各購(gòu)入1000$金屬，五金屬種各200$。如果價(jià)格上漲，西蒙（看跌）支付上漲的差價(jià)如果價(jià)格下跌，埃爾里奇（看漲）支付下跌的差價(jià)3434賭博方法假設(shè)兩人各購(gòu)入1000$金屬，五金屬種各200$35576.07$的差價(jià)3535576.07$的差價(jià)3536四種金屬的技術(shù)發(fā)展與替代錫：鋁的廣泛使用部分的替代了錫鎳：使用更加先進(jìn)的采礦技術(shù)，發(fā)現(xiàn)了更多的鎳礦，打破的市場(chǎng)壟斷鎢：烹飪用具中更多的使用了陶瓷材料，替代對(duì)鎢的需求銅：光纖技術(shù)發(fā)明后被廣泛使用，大量的代替了銅線的使用3636四種金屬的技術(shù)發(fā)展與替代錫：36中國(guó)CO2排放量反映出西方國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與高消費(fèi)水平。美國(guó)國(guó)家大氣研究中心：1997年至2003年間，中國(guó)約有7%-14%的CO2排放量都是在為美國(guó)消費(fèi)者生產(chǎn)出口商品。TyndallCentreforClimateChangeResearch，WhoOwnsChina'sCarbonEmissions?環(huán)境壓力：二氧化碳排放中國(guó)凈出口產(chǎn)生的CO2排放與相關(guān)國(guó)家的CO2總排放的比較37中國(guó)CO2排放量反映出西方國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與高消費(fèi)水平。T（三）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型期中國(guó)奇跡vs中等收入陷阱38（三）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型期中國(guó)奇跡vs中等收入陷阱38部分國(guó)家和地區(qū)人均GDP變化39部分國(guó)家和地區(qū)人均GDP變化39新古典熊彼特主義增長(zhǎng)理論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉：三駕馬車：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本水平。這些內(nèi)生變量對(duì)政府政策特別是財(cái)政政策是敏感的。40新古典熊彼特主義增長(zhǎng)理論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉：40東亞四小龍與拉美四強(qiáng)專利產(chǎn)出1977-82年1983-9年1990－6年臺(tái)灣382229211040韓國(guó)705805970香港2726331416新加坡1766337四小龍741357118763墨西哥245289314巴西144212413阿根廷130135187委內(nèi)瑞拉51122192拉美四強(qiáng)5707581106東中歐344424171317ChrisFreeman：TheEastAsiancrisis,technicalchangeandtheworldeconomy41東亞四小龍與拉美四強(qiáng)專利產(chǎn)出1977-82年1983-9年1數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度的增長(zhǎng)42數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度的增長(zhǎng)42中等收入陷阱日本、美國(guó)、歐盟韓國(guó)、臺(tái)灣泰國(guó)、馬來(lái)西亞越南人均GDP>10000$創(chuàng)新為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略人均GDP<10000$

低成本優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略

直接投資形成產(chǎn)業(yè)集群外國(guó)公司指導(dǎo)下進(jìn)行制造技術(shù)吸收、有支柱產(chǎn)業(yè),但仍在外國(guó)公司指導(dǎo)下技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)與管理高度熟練制造高品質(zhì)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)造具有全球領(lǐng)先的創(chuàng)新、生產(chǎn)和設(shè)計(jì)能力中等收入陷阱43中等收入陷阱日本、美國(guó)、歐盟韓國(guó)、臺(tái)灣泰國(guó)、馬來(lái)西亞越南人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變時(shí)序表44經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變時(shí)序表44續(xù)表我國(guó)目前科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為39%，《中長(zhǎng)期科技規(guī)劃》要求2020年達(dá)60%45續(xù)表我國(guó)目前科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為39%，45宏觀層面分析：機(jī)遇期的戰(zhàn)略選擇本世紀(jì)頭20年是重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期提高自主創(chuàng)新能力才能轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式提高自主創(chuàng)新能力才能轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國(guó)家要么通過(guò)自主創(chuàng)新崛起成為中國(guó)奇跡要么在中等收入陷阱中沉睡46宏觀層面分析：機(jī)遇期的戰(zhàn)略選擇本世紀(jì)頭20年是重要的戰(zhàn)略機(jī)遇

四、促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策47四、促進(jìn)自主創(chuàng)新47依靠

依靠要素低成本優(yōu)勢(shì)獲利出口退稅政策要素價(jià)格的市場(chǎng)機(jī)制提高勞工福利標(biāo)準(zhǔn)人民幣穩(wěn)步升值……資本的本質(zhì)是逐利降低研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和成本：完善創(chuàng)業(yè)板稅收優(yōu)惠財(cái)政資助政府采購(gòu)政府貼息知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策……依靠依靠研發(fā)和創(chuàng)新獲利依靠打破低成本優(yōu)勢(shì)慣性依靠研發(fā)和創(chuàng)新大棒胡蘿卜（一）宏觀層面：雙管齊下的政策48依靠依靠要素資本的依靠依靠研發(fā)依靠49政策目標(biāo)：降低創(chuàng)新鏈中段和前端的研發(fā)成本設(shè)計(jì)原則：根據(jù)研發(fā)活動(dòng)的不同，來(lái)設(shè)計(jì)差異化的激勵(lì)政策使用技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)企業(yè)更多的研發(fā)活動(dòng)胡蘿卜政策的目標(biāo)4949使用技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)企業(yè)更多的研發(fā)活動(dòng)胡蘿50研發(fā)的稅收激勵(lì)政策的調(diào)整企業(yè)按當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用的150%抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。直接資助規(guī)模較大的產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)（IBM、波音、空客）日本的R&D稅收抵扣5050研發(fā)的稅收激勵(lì)政策的調(diào)整企業(yè)按當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用嚴(yán)格區(qū)分政府首購(gòu)與一般政府采購(gòu)例如：瑞典產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展委員會(huì)（UNTEK）在20世紀(jì)90年代初為降低有氟污染，對(duì)低氟利昂技術(shù)冰箱的采購(gòu)計(jì)劃。51嚴(yán)格區(qū)分政府首購(gòu)與一般政府采購(gòu)例如：瑞典產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展委員會(huì)（52下一代光盤(pán)播放技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟DVD下一代光盤(pán)播放技術(shù)DVD3C聯(lián)盟飛利浦、索尼、先鋒

HD-DVD聯(lián)盟東芝、NEC、三洋、華納兄弟、派拉蒙、環(huán)宇、新干線電影藍(lán)光DVD聯(lián)盟戴爾、惠普、三菱、先鋒、飛利浦、三星電子、夏普、索尼、TDK、蘋(píng)果、湯姆遜、米高梅、迪斯尼等DVD6C聯(lián)盟日立、IBM、松下、東芝三菱電機(jī)、JVC、華納中國(guó)EVD聯(lián)盟阜國(guó)、上廣電、新科、廈新、長(zhǎng)虹、萬(wàn)利達(dá)、步步高、TCL等中國(guó)產(chǎn)品總公司、中凱、飛仕、寰亞、中國(guó)星等

（二）產(chǎn)業(yè)層面：全鏈條創(chuàng)新5252下一代光盤(pán)播放技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟DVD下一代DVD3C聯(lián)盟H全鏈條創(chuàng)新整合產(chǎn)業(yè)鏈上各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的企業(yè)、在研究機(jī)構(gòu)和政府的支持下進(jìn)行大規(guī)模的，集團(tuán)式的研發(fā)活動(dòng)。形成與跨國(guó)公司實(shí)力相當(dāng)?shù)难邪l(fā)集群和整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上的自主技術(shù)體系和標(biāo)準(zhǔn)。支持幾個(gè)項(xiàng)目幾項(xiàng)技術(shù)較高創(chuàng)新程度的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)集成創(chuàng)新活動(dòng)支持個(gè)別企業(yè)支持企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)條件：完備產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)袌?chǎng)需求規(guī)模53全鏈條創(chuàng)新整合產(chǎn)業(yè)鏈上各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的企業(yè)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的報(bào)告顯示，中國(guó)發(fā)明活動(dòng)（專利）的增長(zhǎng)速度明顯超過(guò)了美、日、韓、歐洲。中國(guó)在短時(shí)間內(nèi)已經(jīng)發(fā)展成全球第三大專利國(guó)，到2012年，中國(guó)將成為專利領(lǐng)域的主導(dǎo)者。倫敦知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)主席伊恩·哈維(IanHarvey)：中國(guó)即將成為技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó),在未來(lái)二十年將超越歐美成為制定全球標(biāo)準(zhǔn)的中堅(jiān)力量。5454謝謝！5555自主創(chuàng)新中央黨校哲學(xué)部戰(zhàn)略學(xué)教研室胡衛(wèi)電主創(chuàng)新中央黨校哲學(xué)部戰(zhàn)略學(xué)教研室57

自主創(chuàng)新的企業(yè)層面分析一

自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)層面分析二

促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策選擇四

自主創(chuàng)新的宏觀層面分析三572自主創(chuàng)新的企業(yè)層面分析一自主引言：創(chuàng)新理論關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的解釋熊彼特：每一次危機(jī)都孕育著一次創(chuàng)新。58引言：創(chuàng)新理論關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的解釋熊彼特：每一次危機(jī)都孕育著一一、自主創(chuàng)新的企業(yè)層面分析59一、自主創(chuàng)新的460（一）技術(shù)創(chuàng)新的定義價(jià)值增值OECD：技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。如果在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新），就說(shuō)創(chuàng)新完成了。產(chǎn)品利潤(rùn)技術(shù)605（一）技術(shù)創(chuàng)新的定義OECD：技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新61技術(shù)創(chuàng)新鏈條自主創(chuàng)新是研發(fā)活動(dòng)，主要集中于創(chuàng)新鏈中段和前端技術(shù)依賴的企業(yè)自主創(chuàng)新的企業(yè)616技術(shù)創(chuàng)新鏈條自主創(chuàng)新是研發(fā)活動(dòng)，主要集中于62研發(fā)投入規(guī)模：用于研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出。包括實(shí)際用于研發(fā)活動(dòng)的人員勞務(wù)費(fèi)、原材料費(fèi)、固定資產(chǎn)購(gòu)建費(fèi)、管理費(fèi)及其他費(fèi)用支出。企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度：R&D/銷售額，企業(yè)活動(dòng)中研發(fā)活動(dòng)的成分行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度：行業(yè)R&D/行業(yè)總產(chǎn)值，行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中研發(fā)活動(dòng)的成分國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度：R&D/GDP，一國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的研發(fā)活動(dòng)的成分（二）研發(fā)活動(dòng)：自主創(chuàng)新的重要指標(biāo)之一

627研發(fā)投入規(guī)模：（二）研發(fā)活動(dòng)：自主創(chuàng)新的重要指標(biāo)之一763（三）風(fēng)險(xiǎn)與不確定性創(chuàng)新是反復(fù)試錯(cuò)的過(guò)程愛(ài)迪生發(fā)明電燈泡1600多次耐熱材料600多種植物纖維的實(shí)驗(yàn)第一個(gè)炭絲燈泡可以一次燃燒45個(gè)鐘頭通過(guò)改良推出可以點(diǎn)燃1200小時(shí)的竹絲燈泡

638（三）風(fēng)險(xiǎn)與不確定性創(chuàng)新是反復(fù)試錯(cuò)的過(guò)程864技術(shù)創(chuàng)新鏈條自主創(chuàng)新是研發(fā)活動(dòng)，主要集中于創(chuàng)新鏈中段和前端高風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)依賴的企業(yè)自主創(chuàng)新的企業(yè)649技術(shù)創(chuàng)新鏈條自主創(chuàng)新是研發(fā)活動(dòng)，主要集中于652008年全球企業(yè)研發(fā)規(guī)模排名資料來(lái)源：2008Thetop800UK&1400GlobalcompaniesbyR&Dinvestment65102008年全球企業(yè)研發(fā)規(guī)模排名資料來(lái)源：2008The自主創(chuàng)新十六字自主創(chuàng)新重點(diǎn)跨越支撐發(fā)展引領(lǐng)未來(lái)(集中優(yōu)勢(shì)兵力，各個(gè)殲滅敵人)66自主創(chuàng)新十六字11二、自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)層面分析67二、自主創(chuàng)新的1268高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度OECD劃分標(biāo)準(zhǔn)：凡產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到10％以上的為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，3％-10％的為中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。航空航天：3.5%電子及通信設(shè)備：1.3%醫(yī)藥：0.9%計(jì)算機(jī)及辦公：0.41%儀器儀表：0.9%2005年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度為1.05%全部制造業(yè)為0.54%

6813高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度OECD劃分標(biāo)準(zhǔn)：凡產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到1模塊化制造羅勇，曹麗莉：全球價(jià)值鏈視角下我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的思路平湖光機(jī)電產(chǎn)業(yè)集群在全球價(jià)值鏈中的位置69模塊化制造羅勇，曹麗莉：全球價(jià)值70自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)由低端向兩邊高端轉(zhuǎn)移就是升級(jí)微笑曲線品牌7015自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)由低端向兩邊高端轉(zhuǎn)移就是升級(jí)微笑產(chǎn)業(yè)層面自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)能力：材料核心元件產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)能力和集成能力：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成套設(shè)備71產(chǎn)業(yè)層面自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)能力：1672掌控核心元件才能“自主”DVD出口價(jià)為63美元資料來(lái)源：中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的分布和競(jìng)爭(zhēng)策略2004年初中國(guó)出口DVD機(jī)的成本構(gòu)成7217掌控核心元件才能“自主”DVD出口價(jià)為63美元資掌控標(biāo)準(zhǔn)才能自主標(biāo)準(zhǔn)是不同模塊之間的的互補(bǔ)和連接協(xié)議，是模塊組合的規(guī)則。

73掌控標(biāo)準(zhǔn)才能自主標(biāo)準(zhǔn)是不同模塊之間的的互補(bǔ)和連74鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)為了解決卡鍵問(wèn)題Sholes發(fā)明了QWERTY鍵盤(pán)布1868年申請(qǐng)專利，1873年商用7419鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)1975Dvorak鍵盤(pán)及其負(fù)擔(dān)分布為提高打字速度，1936年美國(guó)人AugustDvorak設(shè)計(jì)了另一種鍵盤(pán)布局，其設(shè)計(jì)原則是：右手和左手的負(fù)荷應(yīng)該是相等的最大化中間排的負(fù)荷相同手指的頻率最小化第二排：70.30%左：47％右：53％第一排：16.22%第三排：13.48%7520Dvorak鍵盤(pán)及其負(fù)擔(dān)分布為提高打字速度，1QWERT鍵盤(pán)上的負(fù)擔(dān)分布第二排：35.06%左57%右43%第三排：22.48%第一排：42.46%《吉尼斯世界記錄大全》：2005年，最快的打字速度在Dvorak鍵盤(pán)上產(chǎn)生。平均每分鐘150個(gè)詞，峰值速度為每分鐘212個(gè)單詞。76QWERT鍵盤(pán)上的負(fù)擔(dān)分布第二排：35.06%第三排：22.77Dvorak鍵盤(pán)失敗的含義與原有鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)既不兼容也不互補(bǔ)。轉(zhuǎn)換使用鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)有高昂轉(zhuǎn)移成本?！傲觿賰?yōu)汰”，“先入為主”發(fā)達(dá)國(guó)家與跨國(guó)公司提供的并不一定是優(yōu)秀的技術(shù)而是利用先前的技術(shù)系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)形成標(biāo)準(zhǔn)鎖定了后發(fā)國(guó)家的市場(chǎng)。僅僅掌握產(chǎn)業(yè)鏈上的個(gè)別項(xiàng)目和技術(shù)突破鎖定，必須集合產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)的力量，形成整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上自主技術(shù)體系和標(biāo)準(zhǔn)。7722Dvorak鍵盤(pán)失敗的含義與原有鍵盤(pán)布局標(biāo)準(zhǔn)既不兼容也不專利聯(lián)盟與標(biāo)準(zhǔn)鎖定專利聯(lián)盟（專利池）成為跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要表現(xiàn)形式技術(shù)專利化專利標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)許可化專利聯(lián)盟DVD6C聯(lián)盟日立IBM松下三菱電機(jī)東芝JVC華納

專利交叉許可和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議鎖定中國(guó)DVD生產(chǎn)商PC光驅(qū)生產(chǎn)商78專利聯(lián)盟與標(biāo)準(zhǔn)鎖定專利聯(lián)盟（專利池）成為跨國(guó)公司三、自主創(chuàng)新的宏觀層面分析79三、自主創(chuàng)新的24主要國(guó)家和地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出占38個(gè)國(guó)家總額的比重

來(lái)源：科技統(tǒng)計(jì)報(bào)第22期（總第437期）80主要國(guó)家和地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出占38個(gè)國(guó)家總額的比重81國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度來(lái)源：科技統(tǒng)計(jì)報(bào)第22期（總第437期）8126國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度來(lái)源：科技統(tǒng)計(jì)報(bào)第22OECD：部分國(guó)家與地區(qū)的創(chuàng)新計(jì)劃82OECD：部分國(guó)家與地區(qū)的創(chuàng)新計(jì)劃2783（一）技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期資料來(lái)源：聯(lián)合國(guó)教科文組織：《科學(xué)應(yīng)用與發(fā)展》8328（一）技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期資料來(lái)源：聯(lián)合國(guó)教科文組織：《84五國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入首次達(dá)到1%和2%的年份小于1%引進(jìn)技術(shù)1%—2%改進(jìn)技術(shù)為主超過(guò)2%創(chuàng)造技術(shù)國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度的變化規(guī)律8429五國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入首次達(dá)到1%和2%的年份小于1%1%85工業(yè)化過(guò)程中的國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度變化8530工業(yè)化過(guò)程中的國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度變化30（二）工業(yè)化二階段的資源與環(huán)境壓力吳華，哈繼銘：日本產(chǎn)業(yè)升級(jí)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的啟示中日經(jīng)濟(jì)的發(fā)展拉動(dòng)全球商品需求86（二）工業(yè)化二階段的資源與環(huán)境壓力吳華，哈繼銘：日本產(chǎn)業(yè)升級(jí)87金屬價(jià)格之賭馬里蘭州立大學(xué)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙：跌VS斯坦福大學(xué)：環(huán)境學(xué)家埃爾里奇：漲賭注：鉻、銅、鎳、錫、鎢金屬價(jià)格1980年9月29日價(jià)格與1990年9月29日價(jià)格（扣除通貨膨脹因素）

8732金屬價(jià)格之賭馬里蘭州立大學(xué)：3288雙方基本觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙：跌市場(chǎng)機(jī)制和價(jià)格的作用技術(shù)創(chuàng)新，價(jià)格下降環(huán)境學(xué)家埃爾里奇：漲5種金屬無(wú)疑是不可再生性資源越來(lái)越短缺時(shí)，其價(jià)格必定上升8833雙方基本觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙：跌3389賭博方法假設(shè)兩人各購(gòu)入1000$金屬，五金屬種各200$。如果價(jià)格上漲，西蒙（看跌）支付上漲的差價(jià)如果價(jià)格下跌，埃爾里奇（看漲）支付下跌的差價(jià)8934賭博方法假設(shè)兩人各購(gòu)入1000$金屬，五金屬種各200$90576.07$的差價(jià)9035576.07$的差價(jià)3591四種金屬的技術(shù)發(fā)展與替代錫：鋁的廣泛使用部分的替代了錫鎳：使用更加先進(jìn)的采礦技術(shù)，發(fā)現(xiàn)了更多的鎳礦，打破的市場(chǎng)壟斷鎢：烹飪用具中更多的使用了陶瓷材料，替代對(duì)鎢的需求銅：光纖技術(shù)發(fā)明后被廣泛使用，大量的代替了銅線的使用9136四種金屬的技術(shù)發(fā)展與替代錫：36中國(guó)CO2排放量反映出西方國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與高消費(fèi)水平。美國(guó)國(guó)家大氣研究中心：1997年至2003年間，中國(guó)約有7%-14%的CO2排放量都是在為美國(guó)消費(fèi)者生產(chǎn)出口商品。TyndallCentreforClimateChangeResearch，WhoOwnsChina'sCarbonEmissions?環(huán)境壓力：二氧化碳排放中國(guó)凈出口產(chǎn)生的CO2排放與相關(guān)國(guó)家的CO2總排放的比較92中國(guó)CO2排放量反映出西方國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與高消費(fèi)水平。T（三）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型期中國(guó)奇跡vs中等收入陷阱93（三）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型期中國(guó)奇跡vs中等收入陷阱38部分國(guó)家和地區(qū)人均GDP變化94部分國(guó)家和地區(qū)人均GDP變化39新古典熊彼特主義增長(zhǎng)理論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉：三駕馬車：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本水平。這些內(nèi)生變量對(duì)政府政策特別是財(cái)政政策是敏感的。95新古典熊彼特主義增長(zhǎng)理論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉：40東亞四小龍與拉美四強(qiáng)專利產(chǎn)出1977-82年1983-9年1990－6年臺(tái)灣382229211040韓國(guó)705805970香港2726331416新加坡1766337四小龍741357118763墨西哥245289314巴西144212413阿根廷130135187委內(nèi)瑞拉51122192拉美四強(qiáng)5707581106東中歐344424171317ChrisFreeman：TheEastAsiancrisis,technicalchangeandtheworldeconomy96東亞四小龍與拉美四強(qiáng)專利產(chǎn)出1977-82年1983-9年1數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度的增長(zhǎng)97數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度的增長(zhǎng)42中等收入陷阱日本、美國(guó)、歐盟韓國(guó)、臺(tái)灣泰國(guó)、馬來(lái)西亞越南人均GDP>10000$創(chuàng)新為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略人均GDP<10000$

低成本優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略

直接投資形成產(chǎn)業(yè)集群外國(guó)公司指導(dǎo)下進(jìn)行制造技術(shù)吸收、有支柱產(chǎn)業(yè),但仍在外國(guó)公司指導(dǎo)下技術(shù)創(chuàng)造技術(shù)與管理高度熟練制造高品質(zhì)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)造具有全球領(lǐng)先的創(chuàng)新、生產(chǎn)和設(shè)計(jì)能力中等收入陷阱98中等收入陷阱日本、美國(guó)、歐盟韓國(guó)、臺(tái)灣泰國(guó)、馬來(lái)西亞越南人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變時(shí)序表99經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變時(shí)序表44續(xù)表我國(guó)目前科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為39%，《中長(zhǎng)期科技規(guī)劃》要求2020年達(dá)60%100續(xù)表我國(guó)目前科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為39%，45宏觀層面分析：機(jī)遇期的戰(zhàn)略選擇本世紀(jì)頭20年是重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期提高自主創(chuàng)新能力才能轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式提高自主創(chuàng)新能力才能轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國(guó)家要么通過(guò)自主創(chuàng)新崛起成為中國(guó)奇跡要么在中等收入陷阱中沉睡101宏觀層面分析：機(jī)遇期的戰(zhàn)略選擇本世紀(jì)頭20年是重要的戰(zhàn)略機(jī)遇

四、促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策102