2022年證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試沖刺檢測試卷（附答案）

2022年證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試沖刺檢測試

卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、申請融資融券業(yè)務(wù)的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：考察掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P338o2、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）OA、±5%B、±6%C、±8%D、±10%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這個(gè)幅度。3、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（）oA、會(huì)員證券商B、非會(huì)員證券商C、會(huì)員承銷商D、會(huì)員證券自營商【參考答案】：B【解析】證券交易所實(shí)行會(huì)員制，非會(huì)員不得進(jìn)入。只能在場外進(jìn)行交易。4、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是()(真題)A、尋找交易對手B、維持期貨價(jià)格穩(wěn)定C、給市場充分的時(shí)間以消化特定信息的影響D、防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場充分的時(shí)間以消化特定信息的影響。5、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面。要求申請?jiān)谥靼迨袌錾鲜械陌l(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿()年后方可申請發(fā)行上市。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C6、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以()OA、責(zé)令停業(yè)整頓B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可.【參考答案】：B【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控、制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P303o7、1998年，美國財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和()兩大類。A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、嵌入式衍生工具D、OTC交易的衍生工具【參考答案】：C8、商業(yè)銀行金融債券對應(yīng)的單戶在()萬元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。A、200B、300C、400D、500【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P100o9、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)立的理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，下面是理事會(huì)主要職責(zé)是（）。A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會(huì)員理事C、審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則【參考答案】：D10、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為（）點(diǎn)。A、100B、1000C、50D、500【參考答案】：B【解析】上證50指數(shù)從上證180指數(shù)樣本中選擇前50位的股票，以20031231為基日基期指數(shù)100011、（）可以最廣泛地吸收社會(huì)閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。A、股票B、債券C、基金D、權(quán)證【參考答案】：C【解析】基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資顫大小，因此，基金可以最廣泛地吸收社會(huì)閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。12、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展()oA、始終是審批制B、由審批制到核準(zhǔn)制C、始終是核準(zhǔn)制D、由核準(zhǔn)制到審批制【參考答案】：B【解析】1990年至2001年3月，中國的證券發(fā)行實(shí)行審批制；從2001年開始全面實(shí)行證券發(fā)行主承銷商推薦及核準(zhǔn)制：未來改革的方向是注冊制。13、在上市公司增資發(fā)行方式中，()是常用的增資方式。A、向原股東配售股份B、公開發(fā)行股票C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D、向不特定對象公開募集股份【參考答案】：D【解析】向不特定對象公開募集股份，簡稱增發(fā)，是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。增發(fā)的目的是向社會(huì)公眾募集資金,擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流通性，并可避免股份過分集中。公募增資的股票價(jià)格大都以市場價(jià)格為基礎(chǔ)，是常用的增資方式。14、依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是()OA、出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來C、安全保管基金的全部資產(chǎn)D、及時(shí)向基金份額持有人分配收益【參考答案】：D【解析】根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。15、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易的申請可由()受理。A、中國證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、國家外匯管理局【參考答案】：B【解析】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所的特別會(huì)員可由證券交易所受理。16、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為()oA、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C、價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)【參考答案】：D17、從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要A、少B、多C、相等D、無法比較【參考答案】：B18、證券行情變動(dòng)的決定性的影響因素是()oA、經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)B、政治因素C、文化因素D、投資者的心理變化【參考答案】：A【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P258O19、關(guān)于新上證綜指描述不正確的是()oA、新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本B、新上證綜指對于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)C、當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以保證指數(shù)的連續(xù)性D、新上證綜指采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算【參考答案】：B【解析】新上證綜指是一個(gè)全市場指數(shù)，它不僅包括A股市值，對于含B股的公司，其B股市值同樣計(jì)算在內(nèi).20、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購買該100股股票；同時(shí)賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利()元。A、120B、140C、160D、180【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P170o21、以下不屬于貨幣證券的是()oA、商業(yè)本票B、銀行本票C、銀行股票D、銀行匯票【參考答案】：C【解析】銀行股票屬于資本證券，而不屬于貨幣證券。22、證券的基本功能不包括()oA、籌資投資功能B、定價(jià)功能C、資本配置功能D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能【參考答案】：D23、指數(shù)型基金又稱()oA、主動(dòng)型基金B(yǎng)、被動(dòng)型基金C、ETFD、LOF【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126O24、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是()oA、認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證B、認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行C、行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本D、我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證【參考答案】：C25、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過()oA、33%B、49%C、50%D、25%【參考答案】：B26、一般()不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。A、政府債券B、金融債券C、企業(yè)債券D、歐洲債券【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)，P80o27、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()oA、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C、收益保證型和非收益保證型D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品【參考答案】：A28、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過()的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A、15%B、20%C、30%D、40%【參考答案】：C29、根據(jù)規(guī)定企業(yè)中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()oA、40%B、50%C、60%D、70%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié),P108o30、中國存托憑證(CDR)是指()oA、在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券B、在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券C、在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券D、在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券【參考答案】：A【解析】存托憑證(DepositaryReceipts,簡稱"DR")是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。目前我國也開始醞釀推出中國存托憑證(CDR),即在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。31、中央銀行債券的期限一般較短，是為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行,從廣義上講它應(yīng)該屬于O0A、政府債券B、公司債券C、金融債券D、特別國債【參考答案】：C32、()是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)。A、直接融資B、間接融資C、資金融通D、回購【參考答案】：C33、在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是OOA、零息債券B、浮動(dòng)利率債券C、息票累積債券D、附息債券【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見教材第三章第一節(jié),P82o34、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C35、2005年12月1日，A公司收盤價(jià)為HK$6.20,某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價(jià)將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報(bào)價(jià)為HK$6.50,該投資者按此價(jià)格買入1手(合約乘數(shù)為1000),繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為HK$8.50,3月份期貨結(jié)算價(jià)為HK$10.50。當(dāng)即平倉，則該項(xiàng)投資的投資回報(bào)率為OO200%250%C、287.5%D、500%【參考答案】：D【解析】(10.5-6.5)*1000/800=536、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行的兩期人民幣債券被命名為OOA、特別國債B、政府支持機(jī)構(gòu)債券C、長期建設(shè)國債D、金融債券【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：了解我國特別國債、長期建設(shè)國債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P96o37、根據(jù)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(IASC)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)(《金融工具：確認(rèn)與計(jì)量》)文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是()O其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)B、不要求初始凈投資，或與對市場條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資C、具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品D、在未來日期結(jié)算【參考答案】：C38、股票由()簽名，公司蓋章。A、法定代表人B、發(fā)起人C、大股東D、董事會(huì)成員【參考答案】：A39、證券市場資源配置功能的發(fā)揮主要通過()來進(jìn)行。A、證券發(fā)行數(shù)量B、證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C、證券價(jià)格D、投資收益【參考答案】：C【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來決定的。證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。這樣，證券市場就引導(dǎo)資本流向能產(chǎn)生高報(bào)酬的企業(yè)或行業(yè)，從而使資本產(chǎn)生盡可能高的效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置。40、《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，債券的期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的()oA、20%80%40%60%50%50%60%40%【參考答案】：C【解析】熟悉地方政府債券的發(fā)行主體，分類方法及我國地方政府債券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P95O41、國家股、法人股等是按()來劃分。A、股票上市地點(diǎn)B、股票投資主體的不同性質(zhì)C、股票上市主要監(jiān)管部門D、股票是否公開發(fā)行【參考答案】：B【解析】國外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國，由于投資主體的不同性質(zhì)，把股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。42、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為OoA、盈余公積B、股本賬戶C、公司資本公積金D、留存收益【參考答案】：C43、()指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A、運(yùn)行獨(dú)立B、監(jiān)察獨(dú)立C、代碼獨(dú)立D、指數(shù)獨(dú)立【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)。見教材第六章第二節(jié)，P215o44、當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了()0A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、基差風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C45、關(guān)于利率期貨敘述不正確的是()oA、其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具。主要是各類浮動(dòng)收益金融工具B、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的C、1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CB0T)D、利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨【參考答案】：A46、股票的理論價(jià)格用公式表示為()oA、預(yù)期股息/必要收益率B、每股凈資產(chǎn)/必要收益率C、預(yù)期股息/無風(fēng)險(xiǎn)利率D、預(yù)期股息X市場利率【參考答案】：A47、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()oA、1億元B、2億元C、3億元D、5億元【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P286o48、辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于()oA、2005年10月B、2003年6月C、2002年10月D、2001年6月【參考答案】：D49、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()oA、流通國債與非流通國債B、實(shí)物國債與貨幣國債C、短期國債與中長期國債D、赤字國債與建設(shè)國債【參考答案】：B【解析】根據(jù)國債的償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長期國債；根據(jù)資金用途分類，國債可分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債；根據(jù)流通與否，國債可分為流通國債與非流通國債。50、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取()形式。A、記名股票B、不記名股票C、優(yōu)先股票D、非流通股票【參考答案】：A51、美國的證券市場是從買賣()開始的。A、商業(yè)票據(jù)B、企業(yè)債券C、政府債券D、股票【參考答案】：C52、20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最快的衍生工具是()oA、貨幣衍生工具B、利率衍生工具C、信用衍生工具D、股權(quán)衍生工具【參考答案】：C【解析】用于轉(zhuǎn)移和防范信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最快的衍生產(chǎn)品，包括信用互換、信用連接票據(jù)等。53、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于()范疇。A、資本市場B、貨款市場C、貨幣市場D、長期資金融通市場【參考答案】：C54、公債通常指的是國債和()oA、中央銀行票據(jù)B、地方政府債券C、金融債券D、政府支持機(jī)構(gòu)債券【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見教材第三章第二節(jié)，P86o55、不可以向股東會(huì)提出議案的是()oA、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、獨(dú)立董事會(huì)D、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東【參考答案】：C【解析】獨(dú)立董事會(huì)不可以向股東提出議案。56、QDH是指()oA、合格境外機(jī)構(gòu)投資者B、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者C、機(jī)構(gòu)投資者D、境內(nèi)上市外資股【參考答案】：B【解析】考生還應(yīng)當(dāng)了解另一個(gè)相關(guān)的概念：QFII的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。57、2003年5月27日，()成為首家獲批的QFI1。A、花期銀行B、瑞士銀行C、日本野村證券D、美林證券【參考答案】：B58、中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金規(guī)定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和()繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P13o59、()是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。A、SPOB、SPVC、DHID、KII【參考答案】：B【解析】掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。見教材第五章第四節(jié)，P190>19K60、關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是()oA、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。1、上市公司的()應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確的告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。A、控股股東B、實(shí)際控制人C、一致行動(dòng)人D、監(jiān)事【參考答案】:A,B,C【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P337o2、政府債券的功能包括()oA、國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具B、調(diào)節(jié)居民收入分配C、為政府籌集資金，擴(kuò)大公共開支D、彌補(bǔ)財(cái)政赤字【參考答案】：A,C,D【解析】答案為ACD。從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已經(jīng)成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的手段。3、金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括()oA、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能【參考答案】:A,B,C,D4、基金利潤(收益)分配方式通常有()oA、分配現(xiàn)金B(yǎng)、分配基金份額C、抵繳基金管理費(fèi)D、抵繳基金托管費(fèi)【參考答案】:A,B5、新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，()OA、不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)B、不得代理其他董事行使表決權(quán)C、董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行D、董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【參考答案】:A,B,C,D6、按照我國《基金法》規(guī)定，下列哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。()A、提前終止基金合同B、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式C、更換基金管理人、基金托管人D、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：A,B,C,D7、基金分配通常的方式有()oA、歸還本息B、分配現(xiàn)金C、分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人D、折價(jià)發(fā)售新基金份額【參考答案】：B,C【解析】證券投資基金在獲取投資收入扣除費(fèi)用后，須將利潤分配給受益人。基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈利潤折為等額的新的基金份額送給受益人。8、內(nèi)幕信息中的重大事件包括()oA、公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司的最大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定C、公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響D、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P352O9、符合《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對權(quán)益處理要求的是（）。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊B、對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶D、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P340o10、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有（）。A、股票B、定期存單C、儲(chǔ)蓄存單D、公司債券【參考答案】：A,D【解析】股票和公司債券都屬于直接融資工具。11、無記名國債屬于()OA、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、都不是【參考答案】：A12、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在()。A、期貨投資者的急速增加B、金融期貨種類的發(fā)展C、金融期貨市場的發(fā)展D、金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展【參考答案】：B,C,D13、專設(shè)自營賬戶的意義有()oA、完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制B、為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件C、對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用D、有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益【參考答案】：A,B,C【解析】D明顯不對。14、我國企業(yè)債券的主要種類有（）oA、重點(diǎn)企業(yè)債券B、地方企業(yè)債券C、企業(yè)短期融資券D、住宅建設(shè)債券【參考答案】：A,B,C,D【解析】（一）重點(diǎn)企業(yè)債券國家為了調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，保證國家重點(diǎn)建設(shè)的需要，而發(fā)行的債券。（二）地方企業(yè)債券地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)或跨地區(qū)公開發(fā)行的債券。它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個(gè)人，不計(jì)復(fù)利。（三）企業(yè)短期融資券企業(yè)短期融資券是企業(yè)為解決臨時(shí)性、季節(jié)性資金需要，向社會(huì)發(fā)行的短期債券。發(fā)行對象為企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)人，期限為3個(gè)月、6個(gè)月和9個(gè)月三個(gè)檔次，利率可在銀行同期儲(chǔ)蓄存款利率基礎(chǔ)上上浮一定幅度。（四）地方投資公司債券地方投資公司債券是由地方專業(yè)投資公司發(fā)行的債券。（五）住宅建設(shè)債券住宅建設(shè)債券是為了支持住宅商品化改革，而發(fā)行的債券。（已更正，請勿再提交?。?5、以下不屬于影響債券利率的主要因素的是（）oA、籌資者的資信B、債券期限長短C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素D、借貸資金市場利率水平【參考答案】：C16、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括()0A、接受他人委托從事證券投資。B、與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失C、向委托人承諾證券投資收益。D、依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級(jí)報(bào)告?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D【解析】掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，P382O17、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括()oA、定期存款單B、短期債券C、長期債券D、商業(yè)票據(jù)【參考答案】:A,B,C,D【解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型。見教材第五章第二節(jié)，P159O18、我國允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券的目的是()。A、為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要B、為改變財(cái)務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀C、滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要D、為了增加銀行間債券市場的品種、擴(kuò)大市場規(guī)模【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P101o19、()會(huì)導(dǎo)致發(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降。A、送股B、配股C、增發(fā)股票D、分立【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P180~181o20、股票的內(nèi)在價(jià)值也叫做()oA、理論價(jià)值B、股票未來收益的現(xiàn)值C、未來資本利得收入D、未來資本增值收益【參考答案】：A,B【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。1、中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括()A、存款準(zhǔn)備金制度B、發(fā)行國債C、調(diào)節(jié)稅率D、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)【參考答案】：A,D2、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施()0A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【參考答案】:A,B,C3、下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有()oA、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶買空賣空B、自營業(yè)務(wù)要求賬戶實(shí)名C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負(fù)D、實(shí)行逐日盯市和強(qiáng)制平倉制度【參考答案】：B,C,D【解析】掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P330-331o4、外資參股證券公司應(yīng)符合()oA、注冊資本符合《證券法》規(guī)定B、取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人C、有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)D、有符合條件的經(jīng)營場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施【參考答案】：A,C,D【解析】掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第一節(jié)，P269O5、2006年3月起，中國證監(jiān)會(huì)開展了旨在進(jìn)一步促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作、加強(qiáng)上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量的專項(xiàng)活動(dòng)，主要涉及()OA、完善上市公司監(jiān)管體制B、強(qiáng)化信息披露，規(guī)范公司治理C、清欠違規(guī)占用上市公司資金D、建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制【參考答案】:A,B,C,D6、之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于OOA、加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾B、加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C、加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物D、加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場管理的必要階段【參考答案】：A,B,C7、申請證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()OA、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元B、具有符合《證券市場資信評級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級(jí)從業(yè)人員不少于20人,其中包括具有3年以上資信評級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級(jí)從業(yè)人員不少于10人;具有中國注冊會(huì)計(jì)師資格的評級(jí)從業(yè)人員不少于3人C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D、最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄【參考答案】：B,C8、上海證券交易所的綜合指數(shù)有()oA、上證成分股指數(shù)B、上證380指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、新上證綜合指數(shù)【參考答案】：C,D【解析】掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P24U9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于()oA、資金的性質(zhì)不同B、投資者的地位不同C、基金的營運(yùn)依據(jù)不同D、基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同【參考答案】：A,B,C【解析】公司型基金是按照公司法組成以營利為目的的股份有限公司進(jìn)行營運(yùn)。契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度。兩者的區(qū)別是：資金的性質(zhì)不同；投資者的地位不同；基金的運(yùn)營依據(jù)不同。10、公募基金的特點(diǎn)有（）OA、募集對象不固定B、投資金額要求較低C、適合中小投資者D、投資者資格和人數(shù)手段監(jiān)管機(jī)構(gòu)的限制【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126On、公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）OA、公司有重大違法行為B、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D、公司最近2年連續(xù)虧損【參考答案】:A,B,C,D【解析】第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（一）公司有重大違法行為；（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（三）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（五）公司最近二年連續(xù)虧損。12、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ǎ﹐A、協(xié)商定價(jià)方式B、詢價(jià)方式C、公開招標(biāo)D、上網(wǎng)競價(jià)方式【參考答案】：A,B,D【解析】掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見教材第六章第一節(jié)，P209o13、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（）OA、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B、在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查【參考答案】：A,B,D【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見教材第四章第二節(jié)，P132O14、通貨膨脹的作用包括（）oA、既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用B、在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲C、在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲D、給其他收益固定的證券帶來通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，投資者為了保值，增加購買收益不固定的股票，對股票的需求增加，股價(jià)也會(huì)上漲【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P62o15、上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則包括()oA、交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束，集中交易，以示公正B、滬、深證券交易所采用電腦報(bào)價(jià)方式，接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)C、上海、深圳證券交易所的證券競價(jià)交易采取集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)方式D、交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，隨即時(shí)行情發(fā)布，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見教材第六章第二節(jié)，P227o16、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事()oA、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品【參考答案】：A,B,C17、公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()OA、公司有重大違法行為B、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D、公司最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：A,B,C18、按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()oA、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元B、有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C、董事、監(jiān)事、商級(jí)管坪人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度【參考答案】：C,D【解析】掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求。見教材第七章第一節(jié)，P267O19、指數(shù)基金的特點(diǎn)在于()oA、費(fèi)用低廉B、風(fēng)險(xiǎn)較大C、投資回報(bào)穩(wěn)定D、可以作為避險(xiǎn)套利工具【參考答案】：A,C,D【解析】由于指數(shù)基金的投資非常分散，所以其風(fēng)險(xiǎn)較小，故B選項(xiàng)不正確。20、符合封閉式和開放式基金特點(diǎn)的有()oA、封閉式基金可以在證券交易所交易B、封閉式基金在封閉期內(nèi)可以在一級(jí)市場交易C、開放式基金的基金份額不固定D、開放式基金的資金全部用于長期投資【參考答案】：A,C【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123o四、判斷題(共40題，每題1分)。1、1997年11月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。()【參考答案】：正確2、股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。()【參考答案】：正確3、證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。4、基金的托管費(fèi)用通常逐年計(jì)算并累計(jì)。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】基金的托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐日計(jì)算并累計(jì)。5、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、與多個(gè)自營業(yè)務(wù)相分離。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P9O6、定時(shí)償還是指債券寬限期限過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本息。()【參考答案】：錯(cuò)誤7、無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。()【參考答案】：錯(cuò)誤8、股息率可調(diào)整優(yōu)先股是指股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。一般意義上的優(yōu)先股就是指股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】一般意義上的優(yōu)先股票是指股息率固定優(yōu)先股票。9、對于開放式基金的交易，其贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】開放式基金的交易的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)10、27.非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對的方式進(jìn)行成交。()【參考答案】：正確11、基金管理人和基金托管人之間相互制衡的機(jī)制有效發(fā)揮作用的前提是基金托管人與基金管理人必須嚴(yán)格分開，由不具有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系的不同機(jī)構(gòu)或公司擔(dān)任。()【參考答案】：正確【解析】熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見教材第四章第二節(jié)，P134O12、我國規(guī)定，基金托管人如果要調(diào)低基金托管費(fèi)，需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告并為此召開基金持有人大會(huì)。()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】我國規(guī)定，基金托管人如果要調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會(huì)。13、上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)方法。()【參考答案】：正確14、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額；第二，借貸的地點(diǎn)；第三，在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。()【參考答案】：錯(cuò)誤15、恒生流通精選指數(shù)的基日為2000年1月3日，基值為2000點(diǎn),成分股調(diào)整周期為半年。()【參考答案】：正確【解析】掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P246o16、證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。()【參考答案】：錯(cuò)誤17、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，在深交所中小企業(yè)板上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。()【參考答案】：錯(cuò)誤18、分散投資既能在一定程度上消除個(gè)別公司的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也能消除市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。()【參考答案】：錯(cuò)誤19、根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,符合條件的基金管理公司只能為單一客戶辦理特定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)須經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)。(真題)()【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。但為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還需中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。20、場外交易市場是一個(gè)無形的分散市場。()【參考答案】：錯(cuò)誤21、我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立