公共管理學 課件

公共管理學公共管理學1第一講公共管理學概述一、公共管理的含義二、公共管理學的起源與發(fā)展三、公共管理與企業(yè)管理第一講公共管理學概述一、公共管理的含義2一、公共管理的含義公共管理是以政府為核心的公共部門對公共事務的管理活動。一、公共管理的含義公共管理是以政府為核心的公共部門對公共事務3管理與其他領(lǐng)域?qū)⒐芾恚╩anagement）限制于人類事務方面，其控制意味著存在著上下級的服從關(guān)系。管理是管理者自上而下針對被管理者運用權(quán)威以達成目標的行動。管理與政治的區(qū)別：合縱連橫與直接指揮與經(jīng)濟的區(qū)別：市場購買與等級性的權(quán)威與法律的區(qū)別：法律規(guī)定了不可以做的；在可以做的范圍內(nèi)，管理可以自由決定（自由裁量）。管理與其他領(lǐng)域?qū)⒐芾恚╩anagement）限制于人類事務方4政治、經(jīng)濟、法律、管理行動關(guān)系圖政治經(jīng)濟法律管理公共管理可以采用某些政治的方法、經(jīng)濟的方法、法律的方法，但這些方法僅僅只是在管理的范圍內(nèi)使用。政治、經(jīng)濟、法律、管理行動關(guān)系圖政治經(jīng)濟法律管理公共管理可以5總結(jié)：公共管理是以政府為核心的公共部門對公共事務的管理；公共管理學即以公共管理為對象的學科?？偨Y(jié)：公共管理是以政府為核心的公共部門對公共事務的管理；6二、公共管理學的起源與發(fā)展（一）學科淵源（二）歷史背景（三）新公共管理運動的核心與精神二、公共管理學的起源與發(fā)展（一）學科淵源7（一）公共管理學的學科淵源公共管理學是行政學的一個分支領(lǐng)域；其直接的學科背景是公共行政學的歷史。1.最早可以追溯到1887年伍德羅·威爾遜的《行政之研究》，其中提到：Itistheobjectofadministrativestudytodiscover,first,whatgovernmentcanproperlyandsuccessfullydo,andsecondly,howitcandothesethingswiththeutmostpossibleefficiencyandattheleastpossiblecosteitherofmoneyorofenergy.（一）公共管理學的學科淵源公共管理學是行政學的一個分支領(lǐng)域；8TheStudyofAdministration.（1）行政科學是過去兩千多年來政治學的最新結(jié)果；（2）Thefieldofadministrationisafieldofbusiness；有別于politics、constitution以及publicopinions，-——politics是有關(guān)國家大事，而行政是具體的小事；政治是政治家的地盤，而行政是技術(shù)官員的領(lǐng)域；——constitution與行政的關(guān)系是generalplan與specialmeans——publicopinion應當承擔針對行政的權(quán)威性批評之責：有效但不搗亂。（3）提倡采用historical,comparativemethod，最好是向德國和法國學習。TheStudyofAdministration.（192.古德諾的《政治與行政》提出了政治與行政的二分法。認為政治是國家意志的表現(xiàn)，而行政是國家意志的執(zhí)行。2.古德諾的《政治與行政》提出了政治與行政的二分法。認為政治103.直到上個世紀前半葉，傳統(tǒng)的公共行政學主要致力于行政原則的研究。LutherGulick提出了這樣的問題：Whatistheworkofthechiefexecutive?Whatdoeshedo?答案就是七要素POSDCORB。它們分別是：planning（計劃）、organizing（組織）、staffing（人事）、directing（指揮）、coordinating（協(xié)調(diào)）、reporting（報告）和budgeting（預算）。3.直到上個世紀前半葉，傳統(tǒng)的公共行政學主要致力于行政原則的114.上個世紀六十年代后，公共行政學往兩個方向發(fā)展：一個是向政治學回歸，即注重一些價值方面的討論，比如社會平等、民主價值、多元主義、公民參與、社會正義；另一個是向政策科學或政策分析發(fā)展，它可以追溯至1951年H.Lasswell主編的《政策科學》，偏重技術(shù)方面。4.上個世紀六十年代后，公共行政學往兩個方向發(fā)展：一個是向政12H.G.Frederickson對NewPublicAdministration的論述一、傳統(tǒng)行政致力于更好的管理，而NPA則在這些傳統(tǒng)目標之上再加上社會平等；二、公共行政包含四種過程：（1）distributiveprocess；（2）integrativeprocess;（3）boundary-exchangeprocess;（4）socioemotionalprocessH.G.Frederickson對NewPublic13SelmaMushkin的公共管理核心要素Policymanagement：確定需求，作出決定，選擇方案，以及根據(jù)權(quán)限來作出資源的分配Resourcemanagement：建立行政支持體系，比如預算、財務管理、采購和人事管理Programmanagement：執(zhí)行政策以及機構(gòu)的日常運轉(zhuǎn)。SelmaMushkin的公共管理核心要素Policym145.在上個世紀七十年代，出現(xiàn)了一個新公共管理運動，公共管理學科開始成形。從其直接的來源來看，它一方面從政策科學轉(zhuǎn)變而來，另一方面吸取了企業(yè)管理的經(jīng)驗。其中前者被概括為P途徑（thepolicyapproach），后者概括為B途徑(businessapproach）。5.在上個世紀七十年代，出現(xiàn)了一個新公共管理運動，公共管理學15強調(diào)公共部門的獨特性強調(diào)公共部門相對于外部事務的處理注重政策分析強調(diào)公共部門與私人部門的相同性注重對組織的內(nèi)部過程擅長組織管理P途徑vsB途徑強調(diào)公共部門的獨特性強調(diào)公共部門與私人部門的相同性P途徑16這兩種研究途徑雖然有區(qū)別，但都使用公共管理(publicmanagement）這一概念，因此也同被視為新公共管理運動的組成部分。兩者逐漸合流，最終形成了公共管理這一門單獨的學科。這兩種研究途徑雖然有區(qū)別，但都使用公共管理(publicm17（二）公共管理興起的歷史背景第一，政府調(diào)控經(jīng)濟，經(jīng)濟滯脹；第二，政府膨脹，社會不滿；第三，財政赤字居高不下。（二）公共管理興起的歷史背景第一，政府調(diào)控經(jīng)濟，經(jīng)濟滯脹；18對中央政府的不滿導致政府改革，典型的如里根和撒徹爾主義。這些改革的主要內(nèi)容是：分權(quán)與私有化。對中央政府的不滿導致政府改革，典型的如里根和撒徹爾主義。這些19（三）新公共管理運動的核心與精神上個世紀80年代以來，西方各國出現(xiàn)了政府改革的浪潮，它包括各種稱謂，比如新右派、新治理，管理主義(managerialism），企業(yè)型政府(entrepreneurialgovernment)，以市場為基礎(chǔ)的公共行政(market-basedpublicadministration)，這股浪潮通稱為新公共管理（NewPublicManagement,NPM）。核心：在公共管理中引入市場精神：契約與效率（三）新公共管理運動的核心與精神上個世紀80年代以來，西方各20契約精神契約的要素：自愿，一致同意，責任；它是市場的基礎(chǔ)新公共管理中的契約精神：第一，政府本質(zhì)上是一個契約，而不是強制；第二，政府與公民的關(guān)系如同市場上的契約關(guān)系，如同供應商與顧客；第三，服從關(guān)系可以為契約關(guān)系所替代，比如contractingout。第四，引入契約意味著引入競爭。契約精神契約的要素：自愿，一致同意，責任；它是市場的基礎(chǔ)21效率精神效率的本質(zhì)：以最低的成本來實現(xiàn)盡可能多的目標。比如，1981年，里根總統(tǒng)宣誓就任總統(tǒng)不久，就發(fā)布一項解除管制的命令，其中提到：除非管制對社會的潛在收益超過對社會的潛在成本，否則將不批準新的管制規(guī)章也不實施管制。新公共管理的效率精神：第一，績效管理而不是過程管理；第二，強調(diào)個人（管理者）負責而不是集體決定；第三，組織的彈性化；第四，大量引入企業(yè)管理的方法。效率精神效率的本質(zhì)：以最低的成本來實現(xiàn)盡可能多的目標。22三、公共管理與企業(yè)管理同：第一，都屬于一般意義上的管理；包括計劃、組織、控制等等環(huán)節(jié)。第二，都致力于以最小的成本實現(xiàn)最大的目標。三、公共管理與企業(yè)管理同：23公共管理vs企業(yè)管理權(quán)力大，影響廣制肘多考慮因素多無法輕易退出……權(quán)力僅限于企業(yè)內(nèi)部制約因素少目標單一：利潤想走就走……公共管理vs企業(yè)管理權(quán)力大，影響廣權(quán)力僅限于企24第二講治理結(jié)構(gòu)理論一、治理結(jié)構(gòu)理論的背景二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法（approach）三、人性假定四、交易分析五、治理結(jié)構(gòu)類型六、從市場到等級制：各種形式類舉第二講治理結(jié)構(gòu)理論一、治理結(jié)構(gòu)理論的背景25一、治理結(jié)構(gòu)背景所謂治理，指針對某種關(guān)系（交易）而采取的相應措施；治理結(jié)構(gòu)所探討的是采用的相應的制度（穩(wěn)定性的措施）。新古典經(jīng)濟學的基本模型：完全競爭市場。一、治理結(jié)構(gòu)背景所謂治理，指針對某種關(guān)系（交易）而采取的相應26實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的完全競爭市場第一，市場中買賣人數(shù)很多，但無人以影響價格，所以每個都價格的接受者第二，市場出售的產(chǎn)品，其品質(zhì)都是一樣的，具體同質(zhì)性第三，市場買賣雙方，對于市場的相關(guān)信息都能充分掌握第四，產(chǎn)品的成本與效益都反映在供給與需求線上第五，沒有任何人為限制，每個人均是追求自利，所以不會有價格協(xié)定或勾結(jié)情形第六，廠商可以自由進出產(chǎn)業(yè)。實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的完全競爭市場第一，市場中買賣人數(shù)很多，但無人27R.Coase的批評該模型中假定的是傳統(tǒng)的農(nóng)民所有權(quán)，它與現(xiàn)代的工業(yè)形式是不協(xié)調(diào)的。1937年發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》，指出企業(yè)所以存在，這是因為存在交易成本（“使用價格機制的成本（acostofusingthepricemechanism）”）.比如搜索信息，討價還價，訂立合同等等。因此，企業(yè)是降低交易成本的努力。R.Coase的批評該模型中假定的是傳統(tǒng)的農(nóng)民所有權(quán)，它與28張五?！兜柁r(nóng)理論》張五常的貢獻使得將企業(yè)與市場被視為合約。它們僅僅是不同約束條件下的合約選擇。張五?！兜柁r(nóng)理論》張五常的貢獻使得將企業(yè)與市場被視為合約。它29威廉姆森是美國新制度經(jīng)濟學派的主要人物之一，是交易費用經(jīng)濟理論的創(chuàng)始人和代表性學者?？扑乖?991年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎時的演講中，感謝奧利弗·威廉姆森等人為交易成本經(jīng)濟學的發(fā)展做出了突出貢獻?？扑拐f，如果沒有威廉姆森等人和許多別人的工作，他甚至懷疑他的著作的意義能否被人承認。由于威廉姆森在交易成本經(jīng)濟學上的突出貢獻，他被廣泛尊稱為“新制度經(jīng)濟學之父（thefatherofnewinstitutionaleconomics）”。還有不少學者稱他為新制度經(jīng)濟學的集大成者。威廉姆森是美國新制度經(jīng)濟學派的主要人物之一，是交易費用經(jīng)濟理30二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法1.以交易為基本分析單位2.交易成本為核心概念3.分立結(jié)構(gòu)分析（discretestructuralanalysis）二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法1.以交易為基本分析單位311.以交易為基本分析單位交易指物或服務從一個人到另一個人的轉(zhuǎn)移。治理結(jié)構(gòu)研究本質(zhì)上可歸結(jié)為一種對締約（contracting）的研究。威廉姆森拿亞當·斯密《國富論》所舉的制針例子來說明，主流經(jīng)濟學所注重的是應當生產(chǎn)多少針，并且其價格是多少。而交易成本經(jīng)濟學所關(guān)注的是這制針活動里所包括的“18種不同的操作”是如何組織起來的1.以交易為基本分析單位交易指物或服務從一個人到另一個人的322.交易成本為核心概念Coase:transactioncosts指使用價格機制的成本。阿羅把這一定義擴大，把交易成本定義為“運行經(jīng)濟體系的成本”。威廉姆森采用后一種觀點，“從契約的觀點來看經(jīng)濟體系，交易成本可以定義為締約成本（thecostofcontracting）”2.交易成本為核心概念Coase:transaction333.分立結(jié)構(gòu)分析（discretestructuralanalysis）單純地測量某種治理制度的交易成本是非常困難的，而且也不能有助于認識經(jīng)濟制度。重要的是將各種不同的制度如市場、混合制、等級制進行比較，從而把握它們的相對交易成本以及對于交易關(guān)系的含義。也就是說分立結(jié)構(gòu)分析。它為赫伯特·西蒙所提出。3.分立結(jié)構(gòu)分析（discretestructurala34使用分立結(jié)構(gòu)分析的理由第一，企業(yè)不僅僅是市場的簡單延伸，它還使用了不同的工具，也就是說，企業(yè)不僅僅是合約行為（contractualact），它還是一種合約工具（contractualinstrument），是一種通過其他手段來延伸的市場關(guān)系。因此對經(jīng)濟組織的分析就必須辨別并解釋這些不同的工具。使用分立結(jié)構(gòu)分析的理由第一，企業(yè)不僅僅是市場的簡單延伸，它還35第二，不同的契約法為不同的治理形式提供了支持。威廉姆森認為，古典契約法（classicalcontractlaw）與自發(fā)的市場組織形式完全一致，并且支持這種市場組織形式。在市場中，交易雙方并不存在相互依賴的關(guān)系，他們給對方所帶來的成本可以忽略不計。而古典契約法講究法律化的形式，正式的條款優(yōu)先于非正式的條款，這都符合市場的需要?；旌暇喖s模式中由于雙邊依賴程度的加深，這時更適合于新古典契約法，這里的合約的彈性更大，并不要求嚴格執(zhí)行，并具備免責條款。對于企業(yè)等內(nèi)部組織來說，其適用的契約法條款為自制（forbearance）。第二，不同的契約法為不同的治理形式提供了支持。威廉姆森認為，36第三，邊際分析主要關(guān)注于二階調(diào)整，它忽視了一階節(jié)約。威廉姆森認為，這種分析模式所關(guān)注的是經(jīng)濟組織的一階節(jié)約（first-ordereconomizing），強調(diào)的是經(jīng)濟組織的基本配置的恰當，它不同于主流經(jīng)濟學的邊際分析所強調(diào)的二階調(diào)整（second-orderrefinements）第三，邊際分析主要關(guān)注于二階調(diào)整，它忽視了一階節(jié)約。37三、人性假定行為假設(shè)在交易成本經(jīng)濟學占有很重要的地位。它關(guān)系到整個治理結(jié)構(gòu)的邏輯基礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟學中的行為假設(shè)是人是理性的效用最大化者。這一主張遭到一些經(jīng)濟學家的抨擊。FrankKnight認為，研究經(jīng)濟組織，需要正確評價“我們所知道的那種人性”?？扑挂舱f過，“現(xiàn)代制度經(jīng)濟學應以實際的制度為出發(fā)點，我們也應該以實際的人為出發(fā)點”。威廉姆森根據(jù)這一思路，提出其理論的行為假設(shè)：有限理性（boundedrationality）與機會主義（opportunism）。三、人性假定行為假設(shè)在交易成本經(jīng)濟學占有很重要的地位。它關(guān)系38Boundedrationality有限理性是HerbertSimon所提出來的，其定義為人們“人們主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點（intendedlyrational,butonlylimitedlyso）”。有限理性包括兩個方面的含義：第一，人的理性既然是有限的，因此腦力本身就是一種稀缺資源，對它的使用無疑也具有一種機會成本。第二，個人的認識能力是有限的，個人不可能預測未來所有的事件。

Boundedrationality有限理性是Herber39opportunism機會主義假設(shè)中，人們常以不誠實的或者欺騙的方式追求自身利益的行為。這里，經(jīng)濟代理人可以用一種選擇性的或扭曲的方式來披露信息，他們?yōu)榱俗约旱睦?，常常精心算計，故意誤導、偽裝或欺騙。在訂立契約之前的機會主義表現(xiàn)，通常稱之為adverseselection（逆向選擇）；而事后的機會主義表現(xiàn)，則稱之為moralhazard（道德風險）opportunism機會主義假設(shè)中，人們常以不誠實的或者欺40有限理性和機會主義這兩個假設(shè)的出現(xiàn)使得我們必須要關(guān)注締約的可行模式與不可行的模式。那些過于復雜的契約模式超出締約者的有限理性，固然要排除在可行的契約集合之外，而那些過于幼稚的契約也必須排除在外。有限理性和機會主義這兩個假設(shè)的出現(xiàn)使得我們必須要關(guān)注締約的可41風氣atmosphere威氏并不認為，所有人都是機會主義的，有時也受到風氣的影響。個人可能會放棄物質(zhì)追求而追求精神利益，但個人選擇有別，有的追求獨立，傾向市場；另一些相反。但總體上，在其分析中，這種受道德風尚的影響的因素并不占主要地位。風氣atmosphere威氏并不認為，所有人都是機會主義的，42四、交易的分析威廉姆森提出的交易分析的標準有三個：（1）交易頻率；（2）不確定性；（3）資產(chǎn)專用性。四、交易的分析43（1）交易頻率交易頻率關(guān)涉到交易的時間因素。它對交易成本的影響主要體現(xiàn)在根本轉(zhuǎn)換（fundamentaltransformation）上。當事人最初進入市場的時候，存在著許多叫價者，人們彼此之間進行競爭，但是契約簽署之后，再次續(xù)約之時，往往會發(fā)生大數(shù)目的競價（large-numberbidding）轉(zhuǎn)換成為小數(shù)目的交易關(guān)系，交易雙方會形成一種雙邊供給的情況。（1）交易頻率交易頻率關(guān)涉到交易的時間因素。它對交易成本的影44（2）不確定性（uncertainty）影響交易成本的第二個因素是交易的不確定性。這里的不確定性是廣義的，包括能夠預料到的偶然事件的不確定性，但預測它們或在合同中訂立解決它們的條款代價很高。不確定性包括三種：第一，事態(tài)的發(fā)展不明朗第二，交易對方的信息不確定第三，交易對方的行為不確定（2）不確定性（uncertainty）影響交易成本的第二個45(3)資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲其生產(chǎn)價值的前提下，某項資產(chǎn)能夠被重新配置于其他替代用途或被替代使用者重新調(diào)配使用的程度”。(3)資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲其生產(chǎn)價值的前提下，46五、治理結(jié)構(gòu)類型威廉姆森將治理結(jié)構(gòu)區(qū)分三大類：市場、混合制以及等級制。五、治理結(jié)構(gòu)類型威廉姆森將治理結(jié)構(gòu)區(qū)分三大類：市場、混合制以47衡量治理結(jié)構(gòu)的角度有（1）適應性問題；（2）工具問題以及（3）所適用的契約法規(guī)則。其中適應性包括兩個方面：適應性A，這里A指是的自主（autonomy）；和適應性C，這里C指的是合作(cooperation)。它們分別反映了不同治理結(jié)構(gòu)的適應性。工具也包括兩個方面：激勵與行政控制。衡量治理結(jié)構(gòu)的角度有（1）適應性問題；（2）工具問題以及（348契約法規(guī)則包括三種：古典契約法規(guī)則；新古典契約法和自制規(guī)則（forbearance)。契約法規(guī)則包括三種：古典契約法規(guī)則；新古典契約法和自制規(guī)則（49治理結(jié)構(gòu)的特征特征治理結(jié)構(gòu)市場混合制等級制工具適應性A+++0適應性C0+++績效特征激勵+++0行政控制0+++契約法+++0治理結(jié)構(gòu)的特征特征治理結(jié)構(gòu)市場混合制等級制工具適應性A+++50治理模式的選擇人性假定資產(chǎn)專用性治理結(jié)構(gòu)有限理性機會主義0++簡單的等級制+0+混合制++0競爭+++復雜等級制治理模式的選擇人性假定資產(chǎn)專用性治理結(jié)構(gòu)有限理性機會主義0+51六、從市場到等級制從市場到等級制，存在著許多具體的治理結(jié)構(gòu)：（1）完全競爭市場；（2）單邊交易（unilateraltrading）；（3）互惠貿(mào)易(reciprocaltrading)；（4）散工制(putting-outsystem）；（5）對等制（peergroupassociation）；（6）內(nèi)包制（insidecontractingsystem）；（7）簡單等級制（simplehierarchy）；（8）U型結(jié)構(gòu)（U-formstructure);（9）M型結(jié)構(gòu)（M-formstructure）。六、從市場到等級制從市場到等級制，存在著許多具體的治理結(jié)構(gòu)：52（1）完全競爭市場不存在資產(chǎn)專用性；機會主義；交易者（生產(chǎn)者與購買者）數(shù)量眾多；（1）完全競爭市場不存在資產(chǎn)專用性；53（2）單邊貿(mào)易通常是因為出現(xiàn)專用資產(chǎn)（比如專用機床），其成本更低。但也因此帶來成本補償問題。存在兩種辦法：第一，買者購買專用資產(chǎn)，讓生產(chǎn)商生產(chǎn)，然后以低于市場價P的k購入；第二，生產(chǎn)商擁有專用資產(chǎn)，買者如果不購買則賠償一部分；如果購買，則以高于k而低于P的價格購進。（2）單邊貿(mào)易通常是因為出現(xiàn)專用資產(chǎn)（比如專用機床），其成本54（3）互惠貿(mào)易A出售產(chǎn)品X給B，同時以A購入B的產(chǎn)品Y作為前提。兩者都可以獲得比市場價更低的產(chǎn)品，降低各自的成本；或者保證一種較為長期合同；或者保證公平。（3）互惠貿(mào)易A出售產(chǎn)品X給B，同時以A購入B的產(chǎn)品Y作為前55（4）散工制16～18世紀盛行于西歐的一種家庭工業(yè)制度。即由包買商向分散的小手工業(yè)者貸放或供應原材料以至工具，讓他們加工制造，給予一定酬金和工錢，然后收取成品轉(zhuǎn)向市場銷售。公司+農(nóng)戶（4）散工制16～18世紀盛行于西歐的一種家庭工業(yè)制度。即由56（5）對等制共同集體擁有，共同生產(chǎn)，臨時選舉頭來監(jiān)督或者相互監(jiān)督。典型的對等制為合作社。其優(yōu)勢在于：（1）限制成員身份以事先防止adverseselection；（2）防止事后的moralhazard。缺陷：因為缺乏正式等級關(guān)系，只能限于smallgroup。如果群體擴大，仍然會出現(xiàn)free-ride問題，freeride表現(xiàn)在兩個方面：事先的不披露信息與事后的malingering。（5）對等制共同集體擁有，共同生產(chǎn)，臨時選舉頭來監(jiān)督或者相互57（6）內(nèi)包制其中資本一方提供原材料，設(shè)備，但另一方并不是雇傭工人，而是承包者。在生產(chǎn)方面，后者聽從前者的安排。提問：內(nèi)包制最普遍的見于哪一產(chǎn)業(yè)？（6）內(nèi)包制其中資本一方提供原材料，設(shè)備，但另一方并不是雇傭58（7）簡單等級制一方為資本，另一方為工人，兩者形成一種雇傭關(guān)系。這里包含一種權(quán)威與服從關(guān)系，一種真正的等級制。也就是說，在一定的范圍內(nèi)，工人將自己的行動權(quán)利交給資本家來指揮。（7）簡單等級制一方為資本，另一方為工人，兩者形成一種雇傭關(guān)59（8）U型結(jié)構(gòu)直線制，職能制以及直線職能制，它是以權(quán)力集中于高層為特征的組織結(jié)構(gòu)。最早是由成立于1892年的通用電氣公司發(fā)展起來的，由鐵路公司發(fā)展的高層管理方法和家族式企業(yè)發(fā)展的中層管理方法綜合而成的。正因為U型公司具有的優(yōu)勢，所以到1917年時，U型結(jié)構(gòu)在美國制造業(yè)占據(jù)統(tǒng)治地位，當時236家公司中有80%以上采用了這種結(jié)構(gòu)。（8）U型結(jié)構(gòu)直線制，職能制以及直線職能制，它是以權(quán)力集中于60優(yōu)點：有利于企業(yè)集中有限的資源，按總體設(shè)想，投資到最有效的項目上去。同時，這種結(jié)構(gòu)還有利于產(chǎn)供銷各個環(huán)節(jié)之間的緊密協(xié)調(diào)。缺點：高層領(lǐng)導者陷于日常經(jīng)營活動，過多地涉入原本應是中層管理者的業(yè)務工作，疏于企業(yè)長遠的發(fā)展戰(zhàn)略；同時，由于行政結(jié)構(gòu)越來越龐大，各部門之間的協(xié)調(diào)也越來越困難，導致體制僵化，管理成本上升。優(yōu)點：有利于企業(yè)集中有限的資源，按總體設(shè)想，投資到最有效的項61（9）M型結(jié)構(gòu)事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)（又稱M型組織結(jié)構(gòu)）它是一種分權(quán)式結(jié)構(gòu)，即：事業(yè)部制是在總公司領(lǐng)導下按產(chǎn)品、地區(qū)或市場劃分，統(tǒng)一進行產(chǎn)品設(shè)計、采購、生產(chǎn)和銷售，相對獨立經(jīng)營、單獨核算的部門化分權(quán)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)生：M型結(jié)構(gòu)是美國管理學家斯隆在20世紀20年代針對企業(yè)實行多樣化經(jīng)營所帶來的復雜管理總是而提出來的。最早采用M型組織結(jié)構(gòu)的是美國通用汽車公司。正是通用汽車公司在1920年的危機中，發(fā)明了這套新型的組織結(jié)構(gòu)，通用汽車公司起死回生。（9）M型結(jié)構(gòu)事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)（又稱M型組織結(jié)構(gòu)）62優(yōu)點：（與U型結(jié)構(gòu)相比）（1）權(quán)力下放，有利于最高管理層擺脫日常行政事務，集中精力研究企業(yè)的大政方針和戰(zhàn)略問題。（2）各事業(yè)部獨立核算，能充分發(fā)揮部門管理的積極性、主動性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營的適應能力。（3）各事業(yè)部之間的競爭有利于提高公司的整體效率。（4）便于培訓管理人才。存在的問題：在上層與事業(yè)部內(nèi)部都要設(shè)置太陽能機構(gòu)，容易造成機構(gòu)重疊，管理人員膨脹，管理費用增加；各事業(yè)部獨立性強，考慮問題容易忽視整體利益，各事業(yè)部協(xié)調(diào)難度增大等。事業(yè)部制對那些實行多樣化經(jīng)營的大型企業(yè)具有很強的生命力。優(yōu)點：（與U型結(jié)構(gòu)相比）（1）權(quán)力下放，有利于最高管理層擺脫63以上只是從市場到等級制的一個大致輪廓，在具體的交易形式上，還存在著遠為復雜的形式，比如捆綁銷售（tie-in）、拍賣（bidding），管制，特許經(jīng)營等等。以上只是從市場到等級制的一個大致輪廓，在具體的交易形式上，還64第三講政府治理工具一、政府治理工具概述二、政府直接生產(chǎn)或委托其他政府部門生產(chǎn)三、合同外包四、特許經(jīng)營五、補貼六、如何分析問題第三講政府治理工具一、政府治理工具概述65一、政府治理工具概述公共產(chǎn)品的交易的治理方面涉及到了所謂政府治理工具。本書給出了十種：（1）政府直接提供；（2）委托其他政府部門提供；（3）契約外包；（4）經(jīng)營特許權(quán)；（5）補助；（6）抵用券；（7）市場供給；（8）志愿服務；（9）自我協(xié)助；（10）政府販售特定服務。一、政府治理工具概述公共產(chǎn)品的交易的治理方面涉及到了所謂政府66二、政府直接生產(chǎn)與委托其他政府部門生產(chǎn)直接生產(chǎn)指的是按照等級制的治理方式進行公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。政府直接生產(chǎn)的優(yōu)勢：第一，私人不愿意提供；第二，政府提供成本低；第三，政府信用高；第四，保守機密二、政府直接生產(chǎn)與委托其他政府部門生產(chǎn)直接生產(chǎn)指的是按照等級67三、合同外包（contractingout）合同外包，指政府雇傭私人部門提供公共服務，費用由政府支出。它也指私人公司將產(chǎn)品或服務的某個部分外包給其他生產(chǎn)商。三、合同外包（contractingout）合同外包，指政68政府直接生產(chǎn)vs合同外包內(nèi)部生產(chǎn)過程管理自由裁量管理成本市場購買目標控制受合同約束訂立合同的成本政府直接生產(chǎn)vs合同外包內(nèi)部生產(chǎn)市場購買69服務領(lǐng)域服務可描述性監(jiān)督競爭程度總體評價垃圾收集1111供水112.51.5消防服務3353.5兒童福利3353.5娛樂設(shè)施管理3333圖書館2254人事管理23.5331=可能性最大；5=可能性最低。資料來源;KevinLavery,SmartContractingforLocalGovernmentServices,PraegerPublishers,1999,pp.11-13.服務領(lǐng)域服務可描述性監(jiān)督競爭程度總體評價垃圾收集1111供水70政府采購：最普遍而常見的外包一般意義上的政府采購指政府使用財政資金獲得貨物、服務和工程。可以說，自有政府，就必然有政府采購。狹義的政府采購指根據(jù)國家審查、管理和監(jiān)督政府采購活動的一系列法律和法規(guī)而實行的采購行為。政府采購：最普遍而常見的外包一般意義上的政府采購指政府使用財71四、特許經(jīng)營（franchise）特許經(jīng)營指政府授予企業(yè)在一定時間和范圍提供某項公共產(chǎn)品或服務進行經(jīng)營的權(quán)利。四、特許經(jīng)營（franchise）特許經(jīng)營指政府授予企業(yè)在一72特許經(jīng)營不等于許可證，后者往往簡單，只要符合條件，就應當發(fā)放；而特許經(jīng)營只限于特定的有限企業(yè)。特許經(jīng)營也不同于合同外包，合同外包中政府向生產(chǎn)企業(yè)付費，而在特許經(jīng)營中，消費者向企業(yè)付費，企業(yè)則向政府支付特許經(jīng)營費。特許經(jīng)營不等于許可證，后者往往簡單，只要符合條件，就應當發(fā)放73特許經(jīng)營的適用對象可收費物品的提供，諸如電力、天然氣，自來水，電信，橋梁，道路，公共汽車等；這些通常屬于基礎(chǔ)設(shè)施，具有天然壟斷特征：第一，社會性和公益性第二，投資規(guī)模大，使用邊際成本低第三，空間壟斷或者時間長特許經(jīng)營的適用對象可收費物品的提供，諸如電力、天然氣，自來水74特許經(jīng)營的變種1984年，土耳其總理奧扎爾提出BOT的特許經(jīng)營方式，特許經(jīng)營發(fā)展成20多個變種，其中主要有運營和維護租賃（operationsandMaintenanceLease，O&M）、租賃-建設(shè)-經(jīng)營（Lease-Build-Operation，LBO）、建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營（Build-Transfer-Operate,BTO)、建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓（Build-Operate-Transfer，BOT）、外圍建設(shè)（WraparoundAddition，WA）、購買-建設(shè)-經(jīng)營（Buy-Build-Operate）、建設(shè)-擁有-經(jīng)營（Build-Own-Operate，BOO）特許經(jīng)營的變種1984年，土耳其總理奧扎爾提出BOT的特許經(jīng)75O&M民營部門承擔全部經(jīng)營和維護之責，向用戶收費，向政府支付租金LBO民營企業(yè)獲得長期合同，擴展現(xiàn)有設(shè)施，向用戶收費，向政府支付租金B(yǎng)TO民營企業(yè)建設(shè)，然后轉(zhuǎn)讓給政府，政府外包發(fā)展商BOT民營部門建設(shè)，經(jīng)營期限內(nèi)向用戶收費，結(jié)束后轉(zhuǎn)讓給政府WA民營部門興建現(xiàn)有公共設(shè)施的附屬設(shè)施，一定期限內(nèi)經(jīng)營整個公共設(shè)施。BBO民營部門購買現(xiàn)有公共設(shè)施并擴展，然后經(jīng)營，政府對定價、安全、質(zhì)量、將來發(fā)展作出規(guī)定BOO民營部門在永久特許權(quán)下負責建設(shè)，擁有產(chǎn)權(quán)并負責經(jīng)營，但接受政府在定價和運營方向的限制O&M民營部門承擔全部經(jīng)營和維護之責，向用戶收費，向政府支付76特許經(jīng)營的一般性要求一般說來，政府擁有設(shè)施，但運營成本高或質(zhì)量太差，可以采用O&M；當政府資本短缺，或現(xiàn)有設(shè)施需要追加投資，但又想收回投資，可以采用BBO；無力對現(xiàn)有設(shè)施擴建或改造，可以采用LBO或WA；當社會有需求，而政府無力滿足，且新投資有較高回報，可以采用BTO，BOOT，BOT；政府無力或無意介入某種服務的提供，可以采用BOO。私人部門介入公共服務的供給，是看其投資的回報率；而回報率又受地域經(jīng)濟水平、基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)成的影響。特許經(jīng)營的一般性要求一般說來，政府擁有設(shè)施，但運營成本高或質(zhì)77五、補貼（subsidies）所謂補貼，指政府通過對生產(chǎn)者或消費者實施補助的形式。補貼的辦法可以分為兩大類：第一，補貼給生產(chǎn)商，令其定價低于邊際成本；第二，直接補助給消費者，由消費者去購買。具體來說，形式多種多樣，包括直接補貼、減免稅、資助、政府的低息或無息貸款、提高進口關(guān)稅、加速折舊、提供培訓等等。一般地說，任何政府造成價格偏離市場價格的行為，都可以視為補貼行為。因此，補貼是最重要和最普遍的政府干預手段。五、補貼（subsidies）所謂補貼，指政府通過對生產(chǎn)者或78補貼的理由在完全競爭市場中，價格趨于一定并且實現(xiàn)了社會福利的最優(yōu)，通常是不需要補貼的。因此，需要使用補貼的理由一般包括：第一，用于外部經(jīng)濟（externaleconomy)的場合，比如基礎(chǔ)教育。第二，扶助產(chǎn)業(yè)發(fā)展，比如針對特殊行為的減免稅。第三，實現(xiàn)社會公平，比如低保。補貼的理由在完全競爭市場中，價格趨于一定并且實現(xiàn)了社會福利的79（一）產(chǎn)業(yè)補貼產(chǎn)業(yè)補貼是一種產(chǎn)業(yè)政策，它指政府針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展而采取的各種政策。從廣義上來看，幾乎所有產(chǎn)業(yè)政策都可以視為產(chǎn)業(yè)補貼。具體來說，可以包括主導產(chǎn)業(yè)、限制性產(chǎn)業(yè)以及衰退性產(chǎn)業(yè)的補貼。（一）產(chǎn)業(yè)補貼產(chǎn)業(yè)補貼是一種產(chǎn)業(yè)政策，它指政府針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展而802.限制性產(chǎn)業(yè)主要是針對生產(chǎn)要素和資源的合理利用與節(jié)約使用而實施的產(chǎn)業(yè)補貼。這里，一方面包括對重污染企業(yè)的關(guān)停并轉(zhuǎn)（它構(gòu)成對未關(guān)停企業(yè)的間接補貼）或某種技術(shù)性規(guī)定，另一方面包括技術(shù)改造的補貼等。2.限制性產(chǎn)業(yè)主要是針對生產(chǎn)要素和資源的合理利用與節(jié)約使用813.衰退性產(chǎn)業(yè)衰退產(chǎn)業(yè)是指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中由于非主觀原因陷入停滯甚至萎縮的產(chǎn)業(yè)。衰退產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的原因：（1）技術(shù)原因。由于新科技、新產(chǎn)品的出現(xiàn)，使得一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)失去市場和競爭力，出現(xiàn)衰退。（⑵資源原因。如資源密集型產(chǎn)業(yè)的資源枯竭引起的產(chǎn)業(yè)衰退。（3）需求變化原因。隨著經(jīng)濟發(fā)展和人均收入水平的提高，某些產(chǎn)業(yè)會因產(chǎn)品需求彈性趨于下降而出現(xiàn)衰退。（5）國際競爭原因。由于國際分工格局的變化，某種有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會因競爭優(yōu)勢喪失被轉(zhuǎn)移到其他國家，則會使本國原來具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)趨于衰退。對衰退產(chǎn)業(yè)采取調(diào)整和援助政策，其目的是幫助和促進衰退產(chǎn)業(yè)有秩序地收縮，使衰退產(chǎn)業(yè)的資源順利地流向其他產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，調(diào)整、援助政策主要是兩個方面：一是消除生產(chǎn)要素退出障礙的措施；二是有關(guān)衰退產(chǎn)業(yè)的援助措施。3.衰退性產(chǎn)業(yè)衰退產(chǎn)業(yè)是指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中由于非主觀原因陷入停滯82（二）消費者補貼消費者補貼是政府對消費者的補貼。一般來說，它與產(chǎn)業(yè)補貼的區(qū)別在于，政府補貼直接針對消費者，而不是生產(chǎn)者。比如貨幣化分房（二）消費者補貼消費者補貼是政府對消費者的補貼。一般來說，它83Voucher抵用券抵用券，或者憑單，是補助的一種特殊形式，它有可能是一種消費者補貼，也可能屬于公平補貼。中國曾經(jīng)廣泛使用抵用券，比如糧票、布票、肉票等等。美國聯(lián)邦政府應用較多的是食物救濟券?，F(xiàn)在仍很常見，比如學費報銷。抵用券的特點是：限定消費的內(nèi)容。因此，它本質(zhì)上屬于一種實物補貼。Voucher抵用券抵用券，或者憑單，是補助的一種特殊形式，84（三）社會公平補貼這是一類特殊的消費者補貼，它針對于收入差別而作出針對低收入者的補貼。它屬于消費者補貼中的基本類別。關(guān)于社會公平的補貼，在政治哲學上存在著一個所謂善人的困境（SamaritanDilemma）問題。（三）社會公平補貼這是一類特殊的消費者補貼，它針對于收入差別85誰冷酷誰贏誰冷酷誰贏86政府的對策第一，監(jiān)視并強迫受援助者工作，比如英國的濟貧所。邊沁曾經(jīng)建議，讓窮人去踩踏車，為社會提供能源。Tullock在此基礎(chǔ)上略加改進，建議實行一種不那么需要體力勞動但需要集中精力而乏味的工作。中國:生產(chǎn)性賑災第二，采取冷酷策略，干脆對那些不勞動的人撤銷援助。比如按勞分配原則。第三，讓勞動者收入得到更多，制定合理的稅收與補貼政策。政府的對策第一，監(jiān)視并強迫受援助者工作，比如英國的濟貧所。87第三講公共部門戰(zhàn)略一、何謂戰(zhàn)略管理二、戰(zhàn)略管理的一般性步驟三、戰(zhàn)略分析技術(shù)手段第三講公共部門戰(zhàn)略一、何謂戰(zhàn)略管理88一、公共部門戰(zhàn)略管理概述戰(zhàn)略管理古已有之，公共部門戰(zhàn)略管理也是屢見不鮮。但將它提出來作為一個概念，則是一個新鮮事物。事實上，在幾乎每個組織中，都有可能包含戰(zhàn)略管理。它是策劃（計劃），但與普通的策劃又有區(qū)別，因為策劃是有層次的。一、公共部門戰(zhàn)略管理概述戰(zhàn)略管理古已有之，公共部門戰(zhàn)略管理也89宗旨目標戰(zhàn)略程序預算計劃戰(zhàn)術(shù)政策宗旨目標戰(zhàn)略程序預算計劃戰(zhàn)術(shù)政策90戰(zhàn)略：一種將組織的宗旨和目標與具體的政策、程序、戰(zhàn)術(shù)以及預算相聯(lián)系的路徑性計劃。戰(zhàn)略管理是將戰(zhàn)略貫穿于組織的全部活動的管理行為。其特點是：第一，屬于計劃中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；第二，直接針對外部環(huán)境；第三，自上而下將總體計劃貫穿到具體行動戰(zhàn)略：一種將組織的宗旨和目標與具體的政策、程序、戰(zhàn)術(shù)以及預算91企業(yè)戰(zhàn)略管理的歷史（一）預算與財政控制時間：20世紀50年代以前環(huán)境假設(shè)：簡單的、重復發(fā)生的管理重點：內(nèi)部的預算、財務控制和目標管理管理程序：年度財務周期目標價值：財務預測管理趨向：內(nèi)部控制型企業(yè)戰(zhàn)略管理的歷史（一）預算與財政控制92（二）長期計劃時間：20世紀50年代初環(huán)境假設(shè)：未來是可以預測的，過去將延續(xù)到未來管理重點：對環(huán)境的預測和制定長期計劃為重點管理程序：周期性程序目標價值：規(guī)劃未來管理趨向：趨勢外推法（二）長期計劃93（三）戰(zhàn)略規(guī)劃時間：20世紀60年代初；環(huán)境假設(shè)：環(huán)境的變化和趨勢是可以預測的；并且是可以控制的管理重點：注重觀察環(huán)境中的威脅與機會，組織中的優(yōu)缺點，側(cè)重于戰(zhàn)略制定和行動方案目標價值：預測和控制未來管理趨向：程式化（三）戰(zhàn)略規(guī)劃94（四）戰(zhàn)略管理時間：20世紀70年代初環(huán)境假設(shè)：環(huán)境難以預測，非連續(xù)性事件管理重點：應對環(huán)境突變及出現(xiàn)的機會與威脅，制定和實施戰(zhàn)略并重管理程序：因地制宜與周期性程序并重目標價值：創(chuàng)造未來管理趨向：非正式化和應急型（四）戰(zhàn)略管理95二、戰(zhàn)略管理的一般步驟第一，戰(zhàn)略分析第二，確定目標第三，戰(zhàn)術(shù)安排第四，控制手段第五，戰(zhàn)略實施二、戰(zhàn)略管理的一般步驟第一，戰(zhàn)略分析96第一步戰(zhàn)略分析戰(zhàn)略分析（戰(zhàn)略規(guī)劃）區(qū)別于一般性的問題分析的地方在于，強調(diào)行動者的具體優(yōu)劣以及具體的環(huán)境。第一步戰(zhàn)略分析戰(zhàn)略分析（戰(zhàn)略規(guī)劃）區(qū)別于一般性的問題分析的97第二步確定目標目標分為兩個層次，概念性目標與操作性目標。前者又稱之為愿景（vision）第二步確定目標目標分為兩個層次，概念性目標與操作性目標。前98第三，戰(zhàn)術(shù)安排將操作性目標轉(zhuǎn)化為操作性程序?qū)⒉僮餍猿绦蚺c時間聯(lián)系起來。第三，戰(zhàn)術(shù)安排將操作性目標轉(zhuǎn)化為操作性程序99第四，戰(zhàn)略控制戰(zhàn)略控制的存在理由是環(huán)境的可變性；戰(zhàn)略控制的體現(xiàn)：（1）在戰(zhàn)略設(shè)計中考慮環(huán)境可變因素，制定應急預案；（2）戰(zhàn)略設(shè)計中考慮執(zhí)行中的階段性評估；（3）戰(zhàn)略設(shè)計者參與戰(zhàn)略實施中的控制；（4）執(zhí)行者參與戰(zhàn)略調(diào)整。第四，戰(zhàn)略控制戰(zhàn)略控制的存在理由是環(huán)境的可變性；100第五，戰(zhàn)略實施第五，戰(zhàn)略實施101三、戰(zhàn)略規(guī)劃工具這里將介紹幾種常用的戰(zhàn)略規(guī)劃工具：一、問題組合法二、利益相關(guān)者分析三、SWOT分析三、戰(zhàn)略規(guī)劃工具這里將介紹幾種常用的戰(zhàn)略規(guī)劃工具：102（一）問題組合法它源于企業(yè)管理中的波士頓矩陣方法，由波士頓咨詢公司提出，將組織的產(chǎn)品或產(chǎn)品組織作為整體進行分析，以市場增長率和相對市場占有率作為戰(zhàn)略制定的兩個基本參數(shù)，以此劃分為四個區(qū)域幼童業(yè)務（高增長，低競爭地位）明星業(yè)務（高增長，強競爭地位）瘦狗業(yè)務（低增長，低競爭地位）金牛業(yè)務（低增長，強競爭地位）（一）問題組合法它源于企業(yè)管理中的波士頓矩陣方法，由波士頓咨103公共管理中的問題組合法指以問題為焦點，對主要活動進行分類、評估，確定哪些活動需要改變，哪些需要取消的方法。關(guān)鍵：找出有待改進的問題。指標：（1）利益相關(guān)者的支持度；（2）可控性。公共管理中的問題組合法指以問題為焦點，對主要活動進行分類、評104問題組合矩陣黑馬（DarkHorses)孵鴨（SittingDucks）睡狗(SleepingDogs）怒虎（AngryTigers）高低低高

可控性利益相關(guān)者支持度問題組合矩陣黑馬孵鴨睡狗怒虎高低低高可控性105（二）利益相關(guān)者分析利益相關(guān)者分析，包括對服務對象、法律機關(guān)、公眾、監(jiān)督機構(gòu)和政府官員的分析。第一，考慮社會、經(jīng)濟和經(jīng)濟的因素；第二，確定每個利益相關(guān)者的目標；第三，根據(jù)利益相關(guān)者的重要程度和影響對其進行排序和分類。第四，找到可以滿足各利益相關(guān)者要求的戰(zhàn)略。（二）利益相關(guān)者分析利益相關(guān)者分析，包括對服務對象、法律機關(guān)106（三）SWOT分析SWOT分析是通過將分析組織的strength,weakness,opportunity,threats而制定戰(zhàn)略的方法。相比較前兩種分析方法，SWOT分析較多地強調(diào)了組織自身的優(yōu)缺點。（三）SWOT分析SWOT分析是通過將分析組織的streng107SO戰(zhàn)略利用機會，發(fā)揮優(yōu)勢WO利用機會，克服弱點ST戰(zhàn)略利用優(yōu)勢，規(guī)避威脅WT戰(zhàn)略減少弱點，規(guī)避威脅SWOTSO戰(zhàn)略WOST戰(zhàn)略WT戰(zhàn)略SWOT108對于公共部門來說，SWOT分析最恰當?shù)倪\用主要是區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策方面，包括涉及到經(jīng)濟發(fā)展的方方面面。對于公共部門來說，SWOT分析最恰當?shù)倪\用主要是區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略109第五講公共部門組織管理一、組織二、人力資源管理三、領(lǐng)導第五講公共部門組織管理一、組織110一、組織廣義的組織管理包括組織、協(xié)調(diào)、領(lǐng)導和人事等等內(nèi)部的一般性管理；狹義的組織管理即所謂組織工作，為實現(xiàn)有效、合理分工而進行的管理工作，包括業(yè)務工作的分工、工作量的分配、職責和權(quán)限的劃分，以及分工之后的配合、協(xié)作關(guān)系等等。其核心問題是圍繞著戰(zhàn)略目標而進行相應的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計。一、組織廣義的組織管理包括組織、協(xié)調(diào)、領(lǐng)導和人事等等內(nèi)部的一111組織工作的內(nèi)容1.根據(jù)組織目標設(shè)計和建立一套組織機構(gòu)和職位系統(tǒng)；2.確定職權(quán)關(guān)系，從而把組織上下左右聯(lián)系起來；3.與管理的其他職能相結(jié)合，以保證所設(shè)計和建立的組織結(jié)構(gòu)有效地運轉(zhuǎn)；4.根據(jù)組織內(nèi)外部要素的變化，適時地調(diào)整組織結(jié)構(gòu)。組織工作的內(nèi)容1.根據(jù)組織目標設(shè)計和建立一套組織機構(gòu)和職位系112組織工作的步驟（1）確定組織目標；（2）對目標進行分解，擬定派生目標；（3）明確為了實現(xiàn)目標所必需的各項業(yè)務工作或活動，并加以分類；（4）根據(jù)可利用的人力、物力以及利用它們的最佳途徑來劃分各類業(yè)務工作或活動；（5）授予執(zhí)行有關(guān)各項業(yè)務工作或活動的各類人員以職權(quán)（6）通過職權(quán)關(guān)系和信息系統(tǒng)，把各層次、各部門聯(lián)結(jié)成為一個有機的整體。其成果為最終表現(xiàn)或最終成果就是一系列的組織結(jié)構(gòu)圖和職務說明書。組織工作的步驟（1）確定組織目標；113組織結(jié)構(gòu)的幾種一般形式為：直線制、職能制；直線職能制、事業(yè)部制、矩陣結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)的幾種一般形式為：直線制、職能制；直線職能制、事業(yè)部114組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的一般原則第一，符合組織的自身需要；組織結(jié)構(gòu)承接戰(zhàn)略管理而來，它可以按職能劃分，比如指揮、供應、財會；有的可以按項目再分為小組，分為比如城區(qū)改造，可以分為設(shè)計一塊，拆遷一塊第二，職責明確第三，確定合理的管理層級與管理幅度。管理層級與管理幅度。在管理層級指管理的總體地域或者對象，層次越高，管理地域愈寬或?qū)ο笥?；而反之，范圍愈窄；而在管理幅度方面，指直接管理的下級組織或人員。組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的一般原則第一，符合組織的自身需要；115二、人力資源管理人力資源管理又叫人員配備（staffing），指根據(jù)組織結(jié)構(gòu)中所規(guī)定的職務的數(shù)量和要求，對所需人員進行恰當而有效的選擇、考評和培訓，其目的是為了配備合適的人員去充實組織中的各項職務，以保證組織活動的正常進行，進而實現(xiàn)組織的既定目標。它包括三個方面的內(nèi)容：（一）選聘（二）考評（三）培訓在所有這些方面，最重要的是對主管人員的選聘、考評和培訓。二、人力資源管理人力資源管理又叫人員配備（staffing）116主管的選聘第一，職務分析這個職務是做什么的（即目的和任務是什么）？應該怎么作？需要一些什么知識和技能才能勝任？有沒有別的方法實現(xiàn)目標？如果有的話，那么新的要求又是什么？第二，確立選聘途徑：內(nèi)升和招聘第三，具體安排選聘步驟主管的選聘第一，職務分析117三、領(lǐng)導授權(quán)與責任激勵（獎懲）監(jiān)督三、領(lǐng)導授權(quán)與責任118法約爾橋（FayolBridge）授權(quán)與負責是領(lǐng)導中最基本的原則，也是最能夠體現(xiàn)等級制精神的所在：體現(xiàn)了最高一級到最低一級應該建立關(guān)系明確的職權(quán)等級系列，這既是執(zhí)行權(quán)力的線路，也是信息傳遞的渠道。通常不可以違背。法約爾發(fā)現(xiàn)，在大規(guī)模組織中，直線指揮鏈會很長，如果教條地按直線指揮鏈來溝通和傳遞信息，那么，兩個相關(guān)直線指揮鏈有信息要溝通，按照一層層反映上去，再一層層下達，費時太長，往往會貽誤戰(zhàn)機。法約爾主張，兩個平行的指揮鏈的同級機構(gòu)之間，在一定范圍內(nèi)可以進行信息溝通，就象搭一架橋一樣，使二者直接溝通，提高解決問題的速度，從而可大大提高管理效率。后人稱這種做法為“法約爾橋”。法約爾橋（FayolBridge）授權(quán)與負責是領(lǐng)導中最基本119激勵（Motivation）本來是心理學的概念，就其本質(zhì)來講，它是表示某種動機所產(chǎn)生的原因.把激勵這個概念引進到管理中，則賦予了新的含義。也就是說，激勵是一種精神力量或狀態(tài)，起加強、激發(fā)和推動作用，并且指導和引導行為指向目標。我們不僅要研究某種動機是如何產(chǎn)生的，同時要研究如何促使被管理的對象產(chǎn)生某種特定的動機，如何引導他拿出自己的全部力量來為實現(xiàn)某一目標而努力奮斗。激勵（Motivation）本來是心理學的概念，就其本質(zhì)來講120激勵最基本的方法就是物質(zhì)激勵，其次就是情感或者事業(yè)追求的激勵。對于領(lǐng)導者來說，最重要的問題是如何找到適當?shù)募罘绞?。激勵最基本的方法就是物質(zhì)激勵，其次就是情感或者事業(yè)追求的激勵121監(jiān)督的本質(zhì)是上級獲取下級在執(zhí)行時的相關(guān)信息的過程。監(jiān)督的本質(zhì)是上級獲取下級在執(zhí)行時的相關(guān)信息的過程。122第六講政府公共關(guān)系一、政府公共關(guān)系概述二、針對公共產(chǎn)品的供應商（招標）三、針對公共產(chǎn)品的消費者（聽證）四、應對媒體（新聞發(fā)布）第六講政府公共關(guān)系一、政府公共關(guān)系概述123一、政府公共關(guān)系概述公共關(guān)系，publicrelations，指組織對其與外部聯(lián)系的管理行為。政府公共關(guān)系指政府對其與外部聯(lián)系的管理行為。一、政府公共關(guān)系概述公共關(guān)系，publicrelation124公共關(guān)系，可以從幾個角度來探討：（一）理論層面（theory）：比如信息經(jīng)濟學，政治傳播學，逆向選擇，道德風險。主體分析，客體分析（二）工具(instrument）層面：具體制度；手段。（三）技巧（arts）層面：經(jīng)驗、語言藝術(shù)、形象推廣的具體方法公共關(guān)系，可以從幾個角度來探討：125二、應對供應商在政府直接生產(chǎn)的情況下，是無須應對供應商的，而一旦需要應對供應商，這意味著采用了政府采購、合同外包、特許權(quán)經(jīng)營、補貼等提供方式。其中通常都需要使用招標這一程序?！吨腥A人民共和國招標投標法》第三條：在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。二、應對供應商在政府直接生產(chǎn)的情況下，是無須應對供應商的，而126招標（tender）招標可以分為公開招標和邀請招標。我們以招標為例說明政府在應對供應商的公共關(guān)系。一般而言，包括四個步驟；（1）制定合同；（2）確定招標方式；（3）甄選承包商；（4）實施監(jiān)督；（4）風險控制。招標（tender）招標可以分為公開招標和邀請招標。127（一）制定合同第一，計算合同價格。包括公共服務的真實成本，效率，質(zhì)量，設(shè)備的維護標準。第二，合同期滿后有關(guān)設(shè)備的處理第三，付款方式第四，明確爭端處理程序（一）制定合同第一，計算合同價格。包括公共服務的真實成本，效128（二）確定招標方式，制定招標文件三種方式：開放式招標；選擇式招標；直接談判。一般來說，服務簡單，易于掌握，標的不大，可以采用第一種；如果專業(yè)性較強，占用資金多，可采用第二種，對承包商設(shè)立一定限制；如果服務的專業(yè)性太強，只有少數(shù)公司具備實力，則采用第三種。（二）確定招標方式，制定招標文件三種方式：開放式招標；選擇式129招標文件的內(nèi)容（一）投標邀請書；如招標人名稱、地址、聯(lián)系方式、項目基本情況、獲取招標文件的方法（二）投標人須知；如對投標單位及投標書的要求、投標截止時間、開標時間和地點、是否收取投標保證金以及保證金數(shù)量。（三）投標文件格式；（四）技術(shù)規(guī)格、參數(shù)及其他要求；（五）評標標準和方法；（六）合同主要條款。招標文件的內(nèi)容（一）投標邀請書；如招標人名稱、地址、聯(lián)系方130（三）實施招標可以委托招標代理機構(gòu)，也可以自行組織招標。具體內(nèi)容為：開標、評標和中標。（三）實施招標可以委托招標代理機構(gòu)，也可以自行組織招標。131開標第一，在開標之前，所有投標書應當簽收保存，并且不得開啟。一般要開具回執(zhí)。第二，開標時間應當同于文件截止時間，地點為招標文件中預先確定的地點。第三，開標由招標人主持，邀請所有投標人和評審專家（或包括公證機構(gòu)）參加。第四，開標時，由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況，也可以由招標人委托的公證機構(gòu)檢查并公證；經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內(nèi)容。開標第一，在開標之前，所有投標書應當簽收保存，并且不得開啟。132評標評標由招標人依法組建的評標委員會負責。評標委員會由招標人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評標時間通常為7天至半個月。評標結(jié)束后，評標委員會向招標人推薦候選人，由招標人決定中標人。招標人也可以直接授權(quán)評標委員會直接確定中標人評標評標由招標人依法組建的評標委員會負責。評標委員會由招標人133中標第一，中標人確定后，招標人應當向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人，并退還投標保證金第二，招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同，并收取履約保證金。第三，招標人應當自確定中標人之日起十五日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標投標情況的書面報告。中標第一，中標人確定后，招標人應當向中標人發(fā)出中標通知書，并134（四）實施監(jiān)督三種方式：確保承包商與管理者有著同樣的價值觀；強制承包商作出質(zhì)量保證的承諾；運用懲罰手段。第一，價值觀：培訓；長期合同；接收原公共部門雇員第二，質(zhì)量承諾：設(shè)立保證金，質(zhì)量管理程序第三，懲罰：警告，拖延付款，引入其他承包商，中止合同。（四）實施監(jiān)督三種方式：確保承包商與管理者有著同樣的價值觀；135（五）風險控制絕大多數(shù)合同都是不完全的，因為除了即時合同（spotcontract）之外，多數(shù)都是前向的(forward），而任何一個人訂立合同，都不可能將所有可能事項在事先一一列出，因此有必要控制風險。政府的職責：第一，準備風險金；第二，在風險發(fā)生時，確定風險來源；第三，確定風險的責任承擔者。（五）風險控制絕大多數(shù)合同都是不完全的，因為除了即時合同（s136二、針對消費者聽證指國家機關(guān)在作出決定之前，給利害關(guān)系人提供發(fā)表意見的機會，對特定事項進行質(zhì)證、辯駁的程序。我國最早在1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議通過的《行政處罰法》對行政處罰聽證作了正式規(guī)定。將聽證程序區(qū)別于簡易程序、一般程序。應用內(nèi)容極其廣泛，包括司法聽證、立法聽證、行政聽證（行政處罰聽證、行政許可聽證等），機構(gòu)的內(nèi)部管理也可以實行聽證。二、針對消費者聽證指國家機關(guān)在作出決定之前，給利害關(guān)系人提供137聽證的特點：第一，在決定之前采用，意為決策提供參考；第二，程序比較嚴格，成本較一般決策為高；比如行政處罰聽證適用案件為（1）責令停產(chǎn)停業(yè)、停機整頓；（2）吊銷許可或執(zhí)照；（3）較大數(shù)額罰款；（4）法律、法規(guī)和規(guī)定規(guī)定違法嫌疑人可以要求舉行聽證的其他行政事件。其中對”較大數(shù)額罰款”指對個人處以二千元以上罰款，對違反邊防出入境管理法律、法律和規(guī)章的個人處以六千元以上罰款，對單位處以一萬元以上罰款第三，具有代表性，能夠反映各種意見。聽證的特點：第一，在決定之前采用，意為決策提供參考；138聽證的程序規(guī)定第一，由相關(guān)利害人提出聽證申請；第二，聽證機關(guān)作出答復決定是否聽證；第三，通知相關(guān)利害人，告知聽證時間、地點。如果聽證有普通市民，應發(fā)布公告。第四，設(shè)定聽證主持人、記錄員，有時還另設(shè)聽證人員來協(xié)助組織；第五，召開聽證。（包括聽證主持人主持聽證，宣布聽證事項和聽證紀律，依序發(fā)言，確認簽字）第六，聽證結(jié)束后，由聽證主持人撰寫聽證報告書，連同筆錄送達決策負責人或負責機關(guān)。聽證報告書除了案由、聽證人員和參與人員的基本情況、聽證會的基本情況外，還應有聽證人員的處理意見。第七，負責人或負責機關(guān)根據(jù)聽證情況作出處理。聽證的程序規(guī)定第一，由相關(guān)利害人提出聽證申請；139三、針對媒體可以有許多種，比如約見記者；直接讓媒體發(fā)文，如公告；通過媒體來組織活動，比如市民辯論；在媒體上投放廣告。其中比較重要的有新聞發(fā)布制度?，F(xiàn)代意義上的新聞發(fā)布制度始于19世紀末20世紀初的美國。三、針對媒體可以有許多種，比如約見記者；直接讓媒體發(fā)文，如公140中國新聞發(fā)布制度簡史1983年3月1日，外交部新聞司宣布從即日起建立新聞發(fā)言人制度。4月23日，中國記協(xié)首次向向中外記者介紹國務院各部委和人民團體的新聞發(fā)言人，正式宣布我國建立新聞發(fā)言人制度。湖南省自2004年建立起省政府新聞辦、省直部門和市州三級新聞發(fā)布制度。2007年，全省共舉行新聞發(fā)布會240多場。中國新聞發(fā)布制度簡史1983年3月1日，外交部新聞司宣布從即141政府新聞發(fā)布的形式新聞發(fā)布會記者招待會媒體吹風會以政府新聞發(fā)言人的名義發(fā)布新聞公報、聲明和談話組織記者集體或單獨采訪網(wǎng)絡新聞發(fā)布會政府新聞發(fā)布的形式新聞發(fā)布會142新聞發(fā)布會程序第一，擬好新聞發(fā)布稿第二，報有關(guān)部門審批，與新聞發(fā)布部門聯(lián)系第三，準備問答口徑第四，會務安排第五，舉行新聞發(fā)布會新聞發(fā)布會程序第一，擬好新聞發(fā)布稿143公共管理學公共管理學144第一講公共管理學概述一、公共管理的含義二、公共管理學的起源與發(fā)展三、公共管理與企業(yè)管理第一講公共管理學概述一、公共管理的含義145一、公共管理的含義公共管理是以政府為核心的公共部門對公共事務的管理活動。一、公共管理的含義公共管理是以政府為核心的公共部門對公共事務146管理與其他領(lǐng)域?qū)⒐芾恚╩anagement）限制于人類事務方面，其控制意味著存在著上下級的服從關(guān)系。管理是管理者自上而下針對被管理者運用權(quán)威以達成目標的行動。管理與政治的區(qū)別：合縱連橫與直接指揮與經(jīng)濟的區(qū)別：市場購買與等級性的權(quán)威與法律的區(qū)別：法律規(guī)定了不可以做的；在可以做的范圍內(nèi)，管理可以自由決定（自由裁量）。管理與其他領(lǐng)域?qū)⒐芾恚╩anagement）限制于人類事務方147政治、經(jīng)濟、法律、管理行動關(guān)系圖政治經(jīng)濟法律管理公共管理可以采用某些政治的方法、經(jīng)濟的方法、法律的方法，但這些方法僅僅只是在管理的范圍內(nèi)使用。政治、經(jīng)濟、法律、管理行動關(guān)系圖政治經(jīng)濟法律管理公共管理可以148總結(jié)：公共管理是以政府為核心的公共部門對公共事務的管理；公共管理學即以公共管理為對象的學科?？偨Y(jié)：公共管理是以政府為核心的公共部門對公共事務的管理；149二、公共管理學的起源與發(fā)展（一）學科淵源（二）歷史背景（三）新公共管理運動的核心與精神二、公共管理學的起源與發(fā)展（一）學科淵源150（一）公共管理學的學科淵源公共管理學是行政學的一個分支領(lǐng)域；其直接的學科背景是公共行政學的歷史。1.最早可以追溯到1887年伍德羅·威爾遜的《行政之研究》，其中提到：Itistheobjectofadministrativestudytodiscover,first,whatgovernmentcanproperlyandsuccessfullydo,andsecondly,howitcandothesethingswiththeutmostpossibleefficiencyandattheleastpossiblecosteitherofmoneyorofenergy.（一）公共管理學的學科淵源公共管理學是行政學的一個分支領(lǐng)域；151TheStudyofAdministration.（1）行政科學是過去兩千多年來政治學的最新結(jié)果；（2）Thefieldofadministrationisafieldofbusiness；有別于politics、constitution以及publicopinions，-——politics是有關(guān)國家大事，而行政是具體的小事；政治是政治家的地盤，而行政是技術(shù)官員的領(lǐng)域；——constitution與行政的關(guān)系是generalplan與specialmeans——publicopinion應當承擔針對行政的權(quán)威性批評之責：有效但不搗亂。（3）提倡采用historical,comparativemethod，最好是向德國和法國學習。TheStudyofAdministration.（11522.古德諾的《政治與行政》提出了政治與行政的二分法。認為政治是國家意志的表現(xiàn)，而行政是國家意志的執(zhí)行。2.古德諾的《政治與行政》提出了政治與行政的二分法。認為政治1533.直到上個世紀前半葉，傳統(tǒng)的公共行政學主要致力于行政原則的研究。LutherGulick提出了這樣的問題：Whatistheworkofthechiefexecutive?Whatdoeshedo?答案就是七要素POSDCORB。它們分別是：planning（計劃）、organizing（組織）、staffing（人事）、directing（指揮）、coordinating（協(xié)調(diào)）、reporting（報告）和budgeting（預算）。3.直到上個世紀前半葉，傳統(tǒng)的公共行政學主要致力于行政原則的1544.上個世紀六十年代后，公共行政學往兩個方向發(fā)展：一個是向政治學回歸，即注重一些價值方面的討論，比如社會平等、民主價值、多元主義、公民參與、社會正義；另一個是向政策科學或政策分析發(fā)展，它可以追溯至1951年H.Lasswell主編的《政策科學》，偏重技術(shù)方面。4.上個世紀六十年代后，公共行政學往兩個方向發(fā)展：一個是向政155H.G.Frederickson對NewPublicAdministration的論述一、傳統(tǒng)行政致力于更好的管理，而NPA則在這些傳統(tǒng)目標之上再加上社會平等；二、公共行政包含四種過程：（1）distributiveprocess；（2）integrativeprocess;（3）boundary-exchangeprocess;（4）socioemotionalprocessH.G.Frederickson對NewPublic156SelmaMushkin的公共管理核心要素Policymanagement：確定需求，作出決定，選擇方案，以及根據(jù)權(quán)限來作出資源的分配Resourcemanagement：建立行政支持體系，比如預算、財務管理、采購和人事管理Programmanagement：執(zhí)行政策以及機構(gòu)的日常運轉(zhuǎn)。SelmaMushkin的公共管理核心要素Policym1575.在上個世紀七十年代，出現(xiàn)了一個新公共管理運動，公共管理學科開始成形。從其直接的來源來看，它一方面從政策科學轉(zhuǎn)變而來，另一方面吸取了企業(yè)管理的經(jīng)驗。其中前者被概括為P途徑（thepolicyapproach），后者概括為B途徑(businessapproach）。5.在上個世紀七十年代，出現(xiàn)了一個新公共管理運動，公共管理學158強調(diào)公共部門的獨特性強調(diào)公共部門相對于外部事務的處理注重政策分析強調(diào)公共部門與私人部門的相同性注重對組織的內(nèi)部過程擅長組織管理P途徑vsB途徑強調(diào)公共部門的獨特性強調(diào)公共部門與私人部門的相同性P途徑159這兩種研究途徑雖然有區(qū)別，但都使用公共管理(publicmanagement）這一概念，因此也同被視為新公共管理運動的組成部分。兩者逐漸合流，最終形成了公共管理這一門單獨的學科。這兩種研究途徑雖然有區(qū)別，但都使用公共管理(publicm160（二）公共管理興起的歷史背景第一，政府調(diào)控經(jīng)濟，經(jīng)濟滯脹；第二，政府膨脹，社會不滿；第三，財政赤字居高不下。（二）公共管理興起的歷史背景第一，政府調(diào)控經(jīng)濟，經(jīng)濟滯脹；161對中央政府的不滿導致政府改革，典型的如里根和撒徹爾主義。這些改革的主要內(nèi)容是：分權(quán)與私有化。對中央政府的不滿導致政府改革，典型的如里根和撒徹爾主義。這些162（三）新公共管理運動的核心與精神上個世紀80年代以來，西方各國出現(xiàn)了政府改革的浪潮，它包括各種稱謂，比如新右派、新治理，管理主義(managerialism），企業(yè)型政府(entrepreneurialgovernment)，以市場為基礎(chǔ)的公共行政(market-basedpublicadministration)，這股浪潮通稱為新公共管理（NewPublicManagement,NPM）。核心：在公共管理中引入市場精神：契約與效率（三）新公共管理運動的核心與精神上個世紀80年代以來，西方各163契約精神契約的要素：自愿，一致同意，責任；它是市場的基礎(chǔ)新公共管理中的契約精神：第一，政府本質(zhì)上是一個契約，而不是強制；第二，政府與公民的關(guān)系如同市場上的契約關(guān)系，如同供應商與顧客；第三，服從關(guān)系可以為契約關(guān)系所替代，比如contractingout。第四，引入契約意味著引入競爭。契約精神契約的要素：自愿，一致同意，責任；它是市場的基礎(chǔ)164效率精神效率的本質(zhì)：以最低的成本來實現(xiàn)盡可能多的目標。比如，1981年，里根總統(tǒng)宣誓就任總統(tǒng)不久，就發(fā)布一項解除管制的命令，其中提到：除非管制對社會的潛在收益超過對社會的潛在成本，否則將不批準新的管制規(guī)章也不實施管制。新公共管理的效率精神：第一，績效管理而不是過程管理；第二，強調(diào)個人（管理者）負責而不是集體決定；第三，組織的彈性化；第四，大量引入企業(yè)管理的方法。效率精神效率的本質(zhì)：以最低的成本來實現(xiàn)盡可能多的目標。165三、公共管理與企業(yè)管理同：第一，都屬于一般意義上的管理；包括計劃、組織、控制等等環(huán)節(jié)。第二，都致力于以最小的成本實現(xiàn)最大的目標。三、公共管理與企業(yè)管理同：166公共管理vs企業(yè)管理權(quán)力大，影響廣制肘多考慮因素多無法輕易退出……權(quán)力僅限于企業(yè)內(nèi)部制約因素少目標單一：利潤想走就走……公共管理vs企業(yè)管理權(quán)力大，影響廣權(quán)力僅限于企167第二講治理結(jié)構(gòu)理論一、治理結(jié)構(gòu)理論的背景二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法（approach）三、人性假定四、交易分析五、治理結(jié)構(gòu)類型六、從市場到等級制：各種形式類舉第二講治理結(jié)構(gòu)理論一、治理結(jié)構(gòu)理論的背景168一、治理結(jié)構(gòu)背景所謂治理，指針對某種關(guān)系（交易）而采取的相應措施；治理結(jié)構(gòu)所探討的是采用的相應的制度（穩(wěn)定性的措施）。新古典經(jīng)濟學的基本模型：完全競爭市場。一、治理結(jié)構(gòu)背景所謂治理，指針對某種關(guān)系（交易）而采取的相應169實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的完全競爭市場第一，市場中買賣人數(shù)很多，但無人以影響價格，所以每個都價格的接受者第二，市場出售的產(chǎn)品，其品質(zhì)都是一樣的，具體同質(zhì)性第三，市場買賣雙方，對于市場的相關(guān)信息都能充分掌握第四，產(chǎn)品的成本與效益都反映在供給與需求線上第五，沒有任何人為限制，每個人均是追求自利，所以不會有價格協(xié)定或勾結(jié)情形第六，廠商可以自由進出產(chǎn)業(yè)。實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的完全競爭市場第一，市場中買賣人數(shù)很多，但無人170R.Coase的批評該模型中假定的是傳統(tǒng)的農(nóng)民所有權(quán)，它與現(xiàn)代的工業(yè)形式是不協(xié)調(diào)的。1937年發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》，指出企業(yè)所以存在，這是因為存在交易成本（“使用價格機制的成本（acostofusingthepricemechanism）”）.比如搜索信息，討價還價，訂立合同等等。因此，企業(yè)