WTO概論課程論文 國貿(mào)2班 李潔

PAGEPAGE8天津農(nóng)學院課程論文（2012—2013學年第2學期）題目：論WTO框架下的知識產(chǎn)權(quán)國際保護課程名稱WTO概論任課教師朱正根學生姓名李潔學號1005024207系別經(jīng)濟管理系專業(yè)班級2010級國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)2班成績評定摘要在知識經(jīng)濟的時代，知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的地位日益突出。一國如果擁有較高水平的知識產(chǎn)權(quán)，不但有利于提高本國的技術(shù)水平，促進本國的經(jīng)濟發(fā)展，而且能增加出口收入，改善本國的國際貿(mào)易中的地位。各國乃至國際組織也增強了對知識產(chǎn)權(quán)的國際法律保護。知識產(chǎn)權(quán)法律制度中很重要的就是協(xié)調(diào)各個利益主體的利益關(guān)系，得到利益狀態(tài)的合理分配，既能夠鼓勵創(chuàng)新，又可以通過適當?shù)臋?quán)利限制使知識產(chǎn)品得到更廣泛的傳播和運用。因此，利益衡量機制便很自然地融入到知識產(chǎn)權(quán)的國際法律保護中。本文擬從利益衡量的角度出發(fā)揭示知識產(chǎn)權(quán)國際保護的原則和規(guī)律，從而尋求后TRIPs時代我國處理知識產(chǎn)權(quán)國際法律糾紛的策略和方向。關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)法律保護；利益衡量；侵權(quán)救濟；專利保護論WTO框架下知識產(chǎn)權(quán)國際保護引言加入世界貿(mào)易組織后，我國知識產(chǎn)權(quán)保護面臨新的機遇和挑戰(zhàn)，在這樣的形勢下，如何深刻認識和充分運用專利制度提高我國技術(shù)創(chuàng)新的能力，研究今后應采取的主要對策和措施，是擺在我們面前的一項迫切的任務。一些發(fā)達國家為了維護其經(jīng)濟技術(shù)的霸主地位，千方百計地抑制我國不斷增強的貿(mào)易競爭力和對已有國際市場格局的沖擊力，竭力推進國際知識產(chǎn)權(quán)保護，提高保護標準，擴大保護范圍，頻繁對中國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護方面進行發(fā)難，制造貿(mào)易摩擦，對我國企業(yè)開辟國際市場設(shè)置障礙。加強企業(yè)國際知識產(chǎn)權(quán)防范，提高應對國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛的能力，已成為我國企業(yè)面臨的一個重大課題。知識產(chǎn)權(quán)概述知識產(chǎn)權(quán)的概念知識產(chǎn)權(quán)是智力成果的創(chuàng)造者或者工商標記的所有人依法享有的權(quán)利的統(tǒng)稱，也可以稱為“智慧財產(chǎn)權(quán)”[1]。2.2知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容知識產(chǎn)權(quán)包括以下各項有關(guān)權(quán)利：①文學、藝術(shù)和科學作品；②表演藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目；③人類一切活動領(lǐng)域的發(fā)明；④科學發(fā)現(xiàn)；⑤工業(yè)品外觀設(shè)計；⑥商標、服務標記以及商業(yè)名稱和標志；⑦制止不正當競爭；⑧在工業(yè)、科學、文學藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力創(chuàng)造活動而產(chǎn)生的一切其它權(quán)利。2.3知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度概述2.3.1知識產(chǎn)權(quán)國際保護的概念知識產(chǎn)權(quán)國際保護是指:以國民待遇原則、最惠國待遇原則、透明度原則獨立保護原則、自動保護原則及優(yōu)先權(quán)原則為基本原則的、旨在確立并保護各類知識產(chǎn)權(quán)的雙邊或多邊的國家間保護制度[2]。2.3.2知識產(chǎn)權(quán)國際保護的發(fā)展和特征知識產(chǎn)權(quán)保護是一個具有中國特色的知識產(chǎn)權(quán)保護制度。知識產(chǎn)權(quán)的國際保護主要通過各國國內(nèi)法和司法實踐來實現(xiàn)的。隨著各國科技文化交流的不斷深入，使得知識產(chǎn)權(quán)的國際保護變得尤其重要。在國際層面對知識產(chǎn)權(quán)的保護始于19世紀后期，隨著經(jīng)濟全球化和科學技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)重要性及其對全球經(jīng)濟的作用日益彰顯，知識產(chǎn)權(quán)的保護標準也不斷提升。20世紀以來，知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展體現(xiàn)為不斷的權(quán)利擴張，知識產(chǎn)權(quán)保護日益高標準化。這表現(xiàn)為：（1）知識產(chǎn)權(quán)保護的客體范圍不斷擴大，例如將版權(quán)和專利保護擴大適用于計算機程序，將專利保護擴大適用于一切技術(shù)領(lǐng)域包括生命形式、細胞鏈和DNA序列，對藥品給予產(chǎn)品專利保護等；（2）不斷創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利，20世紀所創(chuàng)設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)新權(quán)利包括網(wǎng)絡傳輸權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)、數(shù)據(jù)庫的特別保護等，而且對一系列新的客體如民間文學、傳統(tǒng)知識是否以及如何享有知識產(chǎn)權(quán)，國際社會正在進行熱烈地討論；（3）減少和限制對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的限制和例外規(guī)定，例如對合理使用、強制許可措施施加嚴格的適用條件、縮小法定許可的范圍等等。2.3.3知識產(chǎn)權(quán)國際保護的途徑（1）在國內(nèi)法中規(guī)定對外國人的保護。

(2)雙邊協(xié)定。（3）多邊公約：它是知識產(chǎn)權(quán)國際保護中最重要的方式。

目前主要有歐共體的《歐盟的地區(qū)性知識產(chǎn)權(quán)條約》、《北美自由貿(mào)易協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)保護》、非洲國家的《班吉協(xié)定》、《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》、《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡稱TRIPs協(xié)議）。2.4WTO體制下的知識產(chǎn)權(quán)國際保護2.4.1WTO體制下知識產(chǎn)權(quán)國際保護的基本原則

（1）知識產(chǎn)權(quán)的獨立性原則各成員的知識產(chǎn)權(quán)法律制度是相對獨立的,知識產(chǎn)權(quán)具有地域性,其獲得、維持、利用和保護必須經(jīng)由成員域內(nèi)的法律而實現(xiàn),“協(xié)議”并不產(chǎn)生具有跨國效力的知識產(chǎn)權(quán)。（2）國民待遇原則各成員在知識產(chǎn)權(quán)的保護上,對其他成員之國民提供的待遇不得低于其本國國民。（3）最惠國待遇原則在知識產(chǎn)權(quán)保護上,某成員提供予其他國國民的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免,均應立即無條件地適用于所有其他成員之國民。（4）透明度原則各成員有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)、可普遍適用的司法判決及行政終局裁決,都要有透明度,使其他成員和WTO知識產(chǎn)權(quán)理事會能夠知悉和了解。（5）保護公共利益原則[3]知識產(chǎn)權(quán)保護的程度和范圍,不能妨害社會公共利益,必須有利于技術(shù)進步和經(jīng)濟社會的發(fā)展。（6）權(quán)利合理限制原則知識產(chǎn)權(quán)如同其他權(quán)利,不是絕對的,對權(quán)利的行使應有合理的限制。要防止權(quán)利人濫用知識產(chǎn)權(quán),采用限制貿(mào)易的行為。要促進權(quán)利和義務的平衡。3利益衡量理論簡述3.1利益衡量理論簡介3.1.1利益衡量的由來和實質(zhì)運用與含義利益衡量論是源于德國自由法學及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的利益法學的一種主要理論，它是由日本學者加藤一郎和星野英一在批判概念法學各種弊病的基礎(chǔ)上于60年代提出的，由梁慧星教授介紹并且引進到我國。該理論主張對法律的解釋應當更自由、更具彈性，解釋時應當考慮實際的利益。在處理兩種利益之間的沖突時，強調(diào)用實質(zhì)判斷的方法，判斷哪一種利益更應受到保護。所謂利益衡量，就是在法律所確認的利益之間發(fā)生相互沖突時，由裁判者對沖突的利益確定輕重并加以權(quán)衡與取舍的活動。[4]3.1.2利益衡量的功用與正當性簡單說來，利益衡量的最大功用就在于對相互沖突的多元利益進行權(quán)衡和取舍。利益衡量作為一種法律解釋方法，首先就是彌補法律的漏洞。其次，利益衡量是社會需求的體現(xiàn)。法律確定性和公正性的期望，要求據(jù)以衡量的規(guī)則應當具有客觀性。利益衡量是一種主觀性相對較大的法律解釋方法，一方面通過司法自由裁量權(quán)的運作，通過個案的審理來達到利益之間的平衡，另一方面，借助于客觀外在的標準，體現(xiàn)利益衡量的合理性，從而實現(xiàn)主體思考與客觀世界的契合。正是在這個意義上，利益衡量體現(xiàn)了立足于個案但又超越個案事實的基礎(chǔ)之上，發(fā)展出為社會所接受的一般準則。3.1.3利益衡量的基本原則首先是適用有限原則。利益衡量的適用應進行一定程度的節(jié)制。其次是合理價值判斷原則。價值判斷是否合理，是利益衡量得以運用的基礎(chǔ)和前提。4知識產(chǎn)權(quán)國際保護與利益衡平機制4.1知識產(chǎn)權(quán)保護和利益衡平機制在知識產(chǎn)權(quán)法的整個發(fā)展過程中，利益平衡始終是知識產(chǎn)權(quán)法發(fā)展的主旋律。一般認為，知識產(chǎn)權(quán)的利益衡量包括知識產(chǎn)權(quán)所有人權(quán)利與義務之間的平衡，創(chuàng)造者、傳播者和使用者之間的平衡，以及個人利益與公共利益的平衡。實際上，這樣的利益衡量主要就是實現(xiàn)利益主體的利益狀態(tài)的平衡以及禁止權(quán)利的濫用。4.2如何在我國知識產(chǎn)權(quán)國際保護中適用利益衡量理論知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的利益衡量知識產(chǎn)權(quán)濫用導致技術(shù)市場中各個主體(包括社會公眾)之間的利益失衡，對知識產(chǎn)權(quán)濫用的限制成為知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法之間的連接點，并且這樣的連接點是以利益為導向的。如果知識產(chǎn)權(quán)人行使權(quán)利的方式超出法定范圍，依據(jù)利益衡量的判斷方法，權(quán)利人已使原有的利益關(guān)系失衡，那么該行為即構(gòu)成權(quán)利濫用，應受到反壟斷法的調(diào)整[5]?？傊?，從我國的國情出發(fā)，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)法和反壟斷法的終極目標，既要保護知識產(chǎn)權(quán)人的利益，又要考慮到相關(guān)主體及社會公眾的利益要求，充分考慮各個方面和各個層次上的競爭及其相互關(guān)系，把握好各種利益要求之間的平衡。后Trips時代知識產(chǎn)權(quán)國際保護的利益衡量由于TRIPs框架下的知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系并不完善，許多利益失衡之處需要解決，因此，近年來，發(fā)展中國家不斷要求修改TRIPs協(xié)議，重視發(fā)展中國家的特殊利益。2001年11月9日至14日，世界貿(mào)易組織第四次部長級會議在多哈召開，并最終通過了《多哈部長宣言》、《TRIPs協(xié)議與公共健康宣言》、《關(guān)于與實施有關(guān)的問題和關(guān)注的決定》，涉及的問題主要有TRIPs協(xié)議與公共健康、TRIPs5加強知識產(chǎn)權(quán)國際保護的措施5.1利用專利制度鼓勵技術(shù)創(chuàng)新從世界各國情況來看，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，最根本的是要建立一種機制和一種制度，為技術(shù)創(chuàng)新建立一種長期穩(wěn)定的良好的法律政策環(huán)境。國外幾百年專利制度的歷史和國內(nèi)

十幾年的實踐以及有關(guān)理論研究都表明，專利制度是維護市場經(jīng)濟公平有序競爭，推動和保護技術(shù)創(chuàng)新的長期穩(wěn)定起作用的強有力的基本法律制度和有效機制。5.2促使新技術(shù)商品化和產(chǎn)業(yè)化新技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化，是技術(shù)創(chuàng)新活動的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是技術(shù)創(chuàng)新的根本目的。在世界經(jīng)濟一體化的大環(huán)境中，尤其不利于解決技術(shù)發(fā)明完成后的商品化和產(chǎn)業(yè)化，致使許多新技術(shù)完成后或被束之高閣，加強新技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化，促進專利技術(shù)的進一步發(fā)展。5.3保護技術(shù)創(chuàng)新成果，并將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)專利專利等知識產(chǎn)權(quán)保護日趨國際化，關(guān)稅壁壘逐漸拆除，世界經(jīng)濟全球化的今天，僅僅研制出了高新技術(shù)成果還不足以擁有市場競爭優(yōu)勢，只有將其取得專利保護才能最終形成自己的獨特的市場競爭優(yōu)勢。這也就是世界上一些經(jīng)濟、科技大國強國，同時又是專利大國強國的緣由。如日本每年發(fā)明專利申請達40多萬件，美國20多萬件，德國15萬多件。一個國家是這樣，一個企業(yè)也是如此。IBM、杜邦、日立、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數(shù)萬件，每年的發(fā)明專利申請就有上千件，有的高達1萬多件，如此多的有效專利成了他們雄霸國際市場最重要的資本。而我們?nèi)珖先f個企業(yè)、5000多個縣級以上的科研位、1000多所高等院校全年的發(fā)明專利申請只相當于國外一個公司，差距非常之大。

市場競爭的優(yōu)勢，在很大程度上是從專利保護中來的。表12010年幾個國家和地區(qū)的專利受理情況國家或地區(qū)數(shù)量（件）美國250577日本372763澳大利亞8480德國92878英國22547意大利16204韓國83787新加坡2959數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局5.4引進先進技術(shù)和資金改革開放十幾年來，我國之所以能夠成功地大量引進外資和大量先進技術(shù)，

在很大程度上是由于我們建立并實行了專利等知識產(chǎn)權(quán)制度，為外商提供了良

好的法律保護環(huán)境。繼續(xù)堅持引進先進技術(shù)和資金，自然可以做到良性循環(huán)。6結(jié)論尊重他人知識產(chǎn)權(quán)與加強知識產(chǎn)權(quán)保護乃是各國政府與民間的共識，但在保護權(quán)利人利益之余，也應當注重社會公益與文化發(fā)展之平衡，否則在數(shù)字化時代的今天，將產(chǎn)生更為嚴重的數(shù)字落差。知識產(chǎn)權(quán)的保護不僅止于法律層面，更與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會公共利益以及國家文化發(fā)展有關(guān)。同時，不同經(jīng)濟發(fā)展階段的國家，對知識產(chǎn)權(quán)的保護有著不同的保護水平。利益衡量是一把雙刃劍，發(fā)展中國家可以用以維護本國利益，改善在國際經(jīng)濟貿(mào)易和交往中的不利地位，而發(fā)達國家也可以借此主張自身利益的絕對保護。事實證明，有效的知識產(chǎn)權(quán)保護與適度的權(quán)利限制有利于促進知識的