制度演化理論課件

第十三章

制度演化理論第十三章

制度演化理論1目的和要求：1.了解達爾文的進化論對經(jīng)濟學發(fā)展的影響。2.掌握制度變遷分析中演化理論的主要觀點。3.掌握威廉姆森關于制度演化的層次及其分析理論。4.能比較斯潘塞、孔德和黑格爾的社會演化思想。目的和要求：2第一節(jié)社會演化理論的影響

19世紀下半葉自然史中或科學中的“達爾文革命”經(jīng)濟學中的“邊際革命”

第一節(jié)社會演化理論的影響

19世紀下半葉3一、黑格爾和孔德的社會演化理論

社會有機論的五個要點：第一，社會是一個有機存在，而不是個人的某種簡單聯(lián)合體；第二，整體大于部分之和；

第三，整體決定部分的性質(zhì)，個人的性質(zhì)是由他所在的社會性質(zhì)決定的；一、黑格爾和孔德的社會演化理論4第四，離開整體不可能理解部分，只有將個人置于整體之中才可能理解其社會特征；第五，組成整體的各部分之間互相聯(lián)系、互相依存。制度演化理論課件5二、斯潘塞的社會演化理論“進化”一詞被廣泛應用于社會科學中。斯潘塞演化思想的主要觀點有：（1）社會超有機體論（2）社會進化論二、斯潘塞的社會演化理論6三、各種社會進化思想對達爾文的影響

黑格爾、孔德和斯潘塞等人的社會進化思想兩個關鍵命題：演化是否具有目的和方向？人類智力和理性是不是社會進化的決定性因素？三、各種社會進化思想對達爾文的影響7達爾文的進化論

挑戰(zhàn)了神創(chuàng)論，但在兩個關鍵的地方態(tài)度一直不堅決。第一個問題，進化是否具有明確和終極的完美方向；

第二個問題則與意識與物質(zhì)的關系有關。達爾文的進化論8四、作為完美演化的新古典經(jīng)濟學新古典經(jīng)濟學的主要觀點有：（1）社會超有機體論（2）社會進化論。四、作為完美演化的新古典經(jīng)濟學9五、達爾文革命對經(jīng)濟學發(fā)展的影響生物演化論和演化經(jīng)濟學的共同之處：第一，強調(diào)不可逆。第二，反終因論。第三，否認超選擇力量的存在。第四，強調(diào)動態(tài)穩(wěn)定的重要性。

五、達爾文革命對經(jīng)濟學發(fā)展的影響10第二節(jié)制度演化理論的發(fā)展

一、凡勃倫的制度演化思想舊制度經(jīng)濟學派的標志性人物。經(jīng)典論文《為什么經(jīng)濟學不是一門進化的科學》。經(jīng)濟學應圍繞演化和變異這個核心和主題，而不是新古典經(jīng)濟學中倚重的靜態(tài)和均衡的思想。第二節(jié)制度演化理論的發(fā)展一、凡勃倫的制度演化思想11凡勃倫的制度演化思想社會習俗、慣例以及規(guī)范在社會個體成員目標、抱負及行為的形成中起著重要的作用?！袄鄯e因果論”凡勃倫的制度演化思想12二、哈耶克的制度演化思想

社會秩序自發(fā)演化理論二元觀秩序：社會成員相互作用的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)依靠某種規(guī)則來形成和延續(xù)。二、哈耶克的制度演化思想13哈耶克的規(guī)則：共同知識，社會成員通過遵守它來彌補理性的不足，從而盡可能減少決策的失誤?！皟?nèi)部規(guī)則”“外部規(guī)則”哈耶克的規(guī)則：14哈耶克的制度演化思想的啟示第一，對規(guī)則是一種共同知識的判斷。第二，基本規(guī)則與自然選擇。第三，對外部規(guī)則和內(nèi)部規(guī)則在制度演化中交互作用的分析。哈耶克的制度演化思想的啟示15三、熊彼特的制度演化思想人類的演化是根據(jù)日常慣例進行選擇的，而日常慣例是由一般的行為經(jīng)驗、習慣構成的，它們構成了人類行為選擇的價值體系。

這種價值體系就是規(guī)則體系，它具有非凡的穩(wěn)定性。三、熊彼特的制度演化思想16四、肖特（Schotter）的制度演化思想

習俗和慣例是一種無意識的社會重復互動博弈的結果。在這種社會互動的行為中，行為者能夠從協(xié)調(diào)合作中相互受益，在重復互動的過程中，行為者的每一方都依據(jù)某一個能從中受益的社會習俗或慣例而傾向于選擇合作，而不愿意選擇那種導致不合作的均衡結果。四、肖特（Schotter）的制度演化思想17通過對聚點理論和無名氏理論的使用，肖特成功地將習俗解釋為人類長期交往互動的合作型均衡行為并將其模型化。

謝林（Schelling）的凸顯點（也稱為聚點）：凸顯點就是對參與博弈的行為者收益趨于增加的共同點。

肖特理論的缺陷。通過對聚點理論和無名氏理論的使用，肖特成功地將習俗解18五、制度演化理論的新發(fā)展（一）霍奇遜的制度演化思想?yún)^(qū)分了“選擇的結果”和“為什么選擇”。主張在制度演化分析中，將拉馬克主義嵌入到達爾文主義。

“制度既是經(jīng)濟行為大腦中的‘主觀的’思想，又是經(jīng)濟行為當事人面臨的‘客觀的’結構，習慣與制度是孿生的，有助于克服社會科學中現(xiàn)實主義與主觀主義之間的困境”。五、制度演化理論的新發(fā)展19（二）諾思后期的制度演化思想

逐步放棄早期的供求分析理論。重新構建了以意識形態(tài)、國家和路徑依賴等為解釋變量，以產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論為內(nèi)容的較為系統(tǒng)的制度變遷理論。（二）諾思后期的制度演化思想20相關鏈接1：檢驗經(jīng)濟學研究工具——諾斯博士演講有感相關鏈接1：21（三）青木昌彥的制度演化思想把制度視為博弈規(guī)則假定當事人有限理性制度存在于當事人的意識中,并且可自我實施。制度作為共有信念的自我維持系統(tǒng)，其實質(zhì)是對博弈均衡的概要表征(或信息濃縮)。（三）青木昌彥的制度演化思想22（四）施密德的制度演化思想主張通過心理學的研究來彌補制度行為研究的不足。

偏好內(nèi)生的處理。（四）施密德的制度演化思想23第三節(jié)制度演化的層次及其分析一、制度演化的層次威廉姆森第一層次：嵌入制度或者社會和文化的基礎。第二層次：基本的制度環(huán)境。第三層次：制度指的是治理機制。第四層次：短期資源分配制度（新古典經(jīng)濟學）。第三節(jié)制度演化的層次及其分析一、制度演化的層次24二、自然演化與人為設計當前關于制度形成力量的主要觀點：一種是制度是自然演化的結果，如哈耶克；另一種認為制度是人為設計的結果；三是自然演化與人為設計的結合。二、自然演化與人為設計25（一）自然演化論哈耶克關于制度是自然演化結果的要點：（1）社會經(jīng)濟生活是的利益關系是復雜的，市場自發(fā)的秩序，是以相互性或相互受益為基礎的，自然秩序是最好的秩序。（2）允許個人可以自由地將各自的知識用于各自的目的之抽象規(guī)則為基礎的自發(fā)秩序比建立在命令上的組織或安排更有效率。（一）自然演化論26（3）自發(fā)秩序或法治的極端重要性，是基于這樣一個事實：它擴大了人們?yōu)橄嗷ダ娑推焦蔡幍目赡苄裕@些人不是有著共同利益的小團體，也不服從某個共同的上級，由此才使一個巨大的或開放的社會的得以產(chǎn)生。制度演化理論課件27（二）人為設計

人為設計的制度很難達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。漸進式改革的國家一般會采用人為設計的方式。

人為設計的制度強調(diào)的是集體的意志及其選擇。人為設計的制度很容易受既得利益集團的影響。（二）人為設計28（三）自然演化與人為設計的結合新舊制度經(jīng)濟學中都有自然演化和人為設計相結合的觀點。純粹的自然演化和純粹的人為設計是不存在的。更多的制度來自于自然演化與人為設計的結合。（三）自然演化與人為設計的結合29思考題1．達爾文的進化論對經(jīng)濟學的發(fā)展有何影響？2．演化經(jīng)濟學發(fā)展的動力是什么？3．闡述制度變遷分析中演化理論的主要觀點。4．哈耶克的社會秩序二元觀的主要觀點是什么？演化理論如何在其中得到體現(xiàn)？思考題30思考題5．威廉姆森的框架區(qū)分了社會或制度分析的那四個相互關聯(lián)的層次？試簡述之。6．謝林凸現(xiàn)點（聚點）理論的主要觀點是什么？7．試比較斯潘塞、孔德和黑格爾的社會演化思想。思考題31第十三章

制度演化理論第十三章

制度演化理論32目的和要求：1.了解達爾文的進化論對經(jīng)濟學發(fā)展的影響。2.掌握制度變遷分析中演化理論的主要觀點。3.掌握威廉姆森關于制度演化的層次及其分析理論。4.能比較斯潘塞、孔德和黑格爾的社會演化思想。目的和要求：33第一節(jié)社會演化理論的影響

19世紀下半葉自然史中或科學中的“達爾文革命”經(jīng)濟學中的“邊際革命”

第一節(jié)社會演化理論的影響

19世紀下半葉34一、黑格爾和孔德的社會演化理論

社會有機論的五個要點：第一，社會是一個有機存在，而不是個人的某種簡單聯(lián)合體；第二，整體大于部分之和；

第三，整體決定部分的性質(zhì)，個人的性質(zhì)是由他所在的社會性質(zhì)決定的；一、黑格爾和孔德的社會演化理論35第四，離開整體不可能理解部分，只有將個人置于整體之中才可能理解其社會特征；第五，組成整體的各部分之間互相聯(lián)系、互相依存。制度演化理論課件36二、斯潘塞的社會演化理論“進化”一詞被廣泛應用于社會科學中。斯潘塞演化思想的主要觀點有：（1）社會超有機體論（2）社會進化論二、斯潘塞的社會演化理論37三、各種社會進化思想對達爾文的影響

黑格爾、孔德和斯潘塞等人的社會進化思想兩個關鍵命題：演化是否具有目的和方向？人類智力和理性是不是社會進化的決定性因素？三、各種社會進化思想對達爾文的影響38達爾文的進化論

挑戰(zhàn)了神創(chuàng)論，但在兩個關鍵的地方態(tài)度一直不堅決。第一個問題，進化是否具有明確和終極的完美方向；

第二個問題則與意識與物質(zhì)的關系有關。達爾文的進化論39四、作為完美演化的新古典經(jīng)濟學新古典經(jīng)濟學的主要觀點有：（1）社會超有機體論（2）社會進化論。四、作為完美演化的新古典經(jīng)濟學40五、達爾文革命對經(jīng)濟學發(fā)展的影響生物演化論和演化經(jīng)濟學的共同之處：第一，強調(diào)不可逆。第二，反終因論。第三，否認超選擇力量的存在。第四，強調(diào)動態(tài)穩(wěn)定的重要性。

五、達爾文革命對經(jīng)濟學發(fā)展的影響41第二節(jié)制度演化理論的發(fā)展

一、凡勃倫的制度演化思想舊制度經(jīng)濟學派的標志性人物。經(jīng)典論文《為什么經(jīng)濟學不是一門進化的科學》。經(jīng)濟學應圍繞演化和變異這個核心和主題，而不是新古典經(jīng)濟學中倚重的靜態(tài)和均衡的思想。第二節(jié)制度演化理論的發(fā)展一、凡勃倫的制度演化思想42凡勃倫的制度演化思想社會習俗、慣例以及規(guī)范在社會個體成員目標、抱負及行為的形成中起著重要的作用?！袄鄯e因果論”凡勃倫的制度演化思想43二、哈耶克的制度演化思想

社會秩序自發(fā)演化理論二元觀秩序：社會成員相互作用的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)依靠某種規(guī)則來形成和延續(xù)。二、哈耶克的制度演化思想44哈耶克的規(guī)則：共同知識，社會成員通過遵守它來彌補理性的不足，從而盡可能減少決策的失誤?！皟?nèi)部規(guī)則”“外部規(guī)則”哈耶克的規(guī)則：45哈耶克的制度演化思想的啟示第一，對規(guī)則是一種共同知識的判斷。第二，基本規(guī)則與自然選擇。第三，對外部規(guī)則和內(nèi)部規(guī)則在制度演化中交互作用的分析。哈耶克的制度演化思想的啟示46三、熊彼特的制度演化思想人類的演化是根據(jù)日常慣例進行選擇的，而日常慣例是由一般的行為經(jīng)驗、習慣構成的，它們構成了人類行為選擇的價值體系。

這種價值體系就是規(guī)則體系，它具有非凡的穩(wěn)定性。三、熊彼特的制度演化思想47四、肖特（Schotter）的制度演化思想

習俗和慣例是一種無意識的社會重復互動博弈的結果。在這種社會互動的行為中，行為者能夠從協(xié)調(diào)合作中相互受益，在重復互動的過程中，行為者的每一方都依據(jù)某一個能從中受益的社會習俗或慣例而傾向于選擇合作，而不愿意選擇那種導致不合作的均衡結果。四、肖特（Schotter）的制度演化思想48通過對聚點理論和無名氏理論的使用，肖特成功地將習俗解釋為人類長期交往互動的合作型均衡行為并將其模型化。

謝林（Schelling）的凸顯點（也稱為聚點）：凸顯點就是對參與博弈的行為者收益趨于增加的共同點。

肖特理論的缺陷。通過對聚點理論和無名氏理論的使用，肖特成功地將習俗解49五、制度演化理論的新發(fā)展（一）霍奇遜的制度演化思想?yún)^(qū)分了“選擇的結果”和“為什么選擇”。主張在制度演化分析中，將拉馬克主義嵌入到達爾文主義。

“制度既是經(jīng)濟行為大腦中的‘主觀的’思想，又是經(jīng)濟行為當事人面臨的‘客觀的’結構，習慣與制度是孿生的，有助于克服社會科學中現(xiàn)實主義與主觀主義之間的困境”。五、制度演化理論的新發(fā)展50（二）諾思后期的制度演化思想

逐步放棄早期的供求分析理論。重新構建了以意識形態(tài)、國家和路徑依賴等為解釋變量，以產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論為內(nèi)容的較為系統(tǒng)的制度變遷理論。（二）諾思后期的制度演化思想51相關鏈接1：檢驗經(jīng)濟學研究工具——諾斯博士演講有感相關鏈接1：52（三）青木昌彥的制度演化思想把制度視為博弈規(guī)則假定當事人有限理性制度存在于當事人的意識中,并且可自我實施。制度作為共有信念的自我維持系統(tǒng)，其實質(zhì)是對博弈均衡的概要表征(或信息濃縮)。（三）青木昌彥的制度演化思想53（四）施密德的制度演化思想主張通過心理學的研究來彌補制度行為研究的不足。

偏好內(nèi)生的處理。（四）施密德的制度演化思想54第三節(jié)制度演化的層次及其分析一、制度演化的層次威廉姆森第一層次：嵌入制度或者社會和文化的基礎。第二層次：基本的制度環(huán)境。第三層次：制度指的是治理機制。第四層次：短期資源分配制度（新古典經(jīng)濟學）。第三節(jié)制度演化的層次及其分析一、制度演化的層次55二、自然演化與人為設計當前關于制度形成力量的主要觀點：一種是制度是自然演化的結果，如哈耶克；另一種認為制度是人為設計的結果；三是自然演化與人為設計的結合。二、自然演化與人為設計56（一）自然演化論哈耶克關于制度是自然演化結果的要點：（1）社會經(jīng)濟生活是的利益關系是復雜的，市場自發(fā)的秩