建設工程反索賠課件

建設工程反索賠建設工程反索賠10、反索賠1、反索賠的概述：含義：反索賠(countclaim)，顧名思義就是反駁、反擊或防止對方提出的索賠，不讓對方索賠成功或全部成功。對于反索賠的含義一般有兩種理解：

一是認為承包人向業(yè)主提出補償要求即為索賠，而業(yè)主向承包人提出補償要求則認為是反索賠；

二是認為索賠是雙向的、業(yè)主和承包人都可以向對方提出索賠要求，任伺一方對對方提出的索賠要求的反駁、反擊則認為是反索賠。10、反索賠1、反索賠的概述：

業(yè)主承包商施工索賠或費用與工期索賠反索賠對立統(tǒng)一相輔相成被要求索賠一方向要求索賠一方提出的反駁或新索賠要求，是變被動為主動的一個措施業(yè)主反過來向承包商的索賠發(fā)生的頻率要低得多；反索賠時，業(yè)主處于主動的有利地位涵義特點

2、反索賠的作用：減少或預防損失的發(fā)生。有效的反索賠可以預防損失的發(fā)生，即使不能全部反擊對方的索賠要求，也可能減少對方的索賠值，保護自己正當的經濟利益。一次有效的反索賠不僅會鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有利于整個工程的施工和管理，也會影響對方的索賠工作，使對方的索賠工作受到合理的“打擊”。建設工程反索賠課件做好反索賠工作不僅可以全部或部分否定對方的索賠要求．使自己免受損失，而且可以從中重新發(fā)現索賠機會。反索賠工作與索賠一樣，也要進行合同分析事態(tài)調查、責任分析、審查對方索賠報告等工作正確開展反索賠工作，也會促進和提高企業(yè)基礎管理工作的水平。做好反索賠工作不僅可以全部或部分否定對方的索賠要求．使自3、反索賠的基本內容：反索賠的工作內容可包括兩個方面：

一是防止對方提出索賠；

二是反擊或反駁對方的索賠要求。3、反索賠的基本內容：

防止對方提出索賠：要成功地防止對方提出索賠，應采取積極防御的策略。嚴格履行合同中規(guī)定的各項義務，防止自己違約如果在工程實施過程中發(fā)生了干擾事件，則應立即著手研究和分析合同依據，收集證據，為提出索賠或反擊對手的索賠做好兩手準備。體現積極防御策略的常用手段是先發(fā)制人，首先向對方提出索賠防止對方提出索賠：

反擊或反駁對方的索賠要求：如果對方先提出了索賠要求或索賠報告，則自己一方應采取各種措施來反擊或反駁對方的索賠要求。常用的措施有：抓住對方的失誤，直接向對方提出索賠，以對抗或平衡對方的索賠要求，達到最終解決索賠時互作讓步或互不支付的目的。如業(yè)主常常通過找出工程中的質量問題、工程延期等問題，對承包人處以罰款．以對抗承包人的索賠要求，達到少支付或不支付的目的。針對對方的索賠報告，進行仔細、認真的研究和分析，找出理由和證據，證明對方索賠要求或索賠報告不符合實際情況和合同規(guī)定、沒有合同依據或事實證據、索賠值計算不合理或不被確等問題，反擊對方不合理的索賠要求或索賠要求中的不合理部分．推卸或減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失。反擊或反駁對方的索賠要求：4.反擊或者反駁索賠報告

索賠報告一般存在的問題不能清楚、客觀地說明索賠事實；不能準確合理地根據合同及法律規(guī)定證明自己的索賠資格；不能準確計算和解釋所要求的索賠金額（時間），往往夸大索賠值；希望通過索賠彌補自己的全部損失，包括因自己責任引起的損失；由于自己管理存在問題，不能準確評估雙方應負責任范圍；期望留有余地與對方討價還價等。4.反擊或者反駁索賠報告索賠報告一般存在的問題對對方索賠報告的反駁或反擊索賠要求或報告的時限性索賠事件的真實性干擾事件原因、責任分析索賠理由分析索賠證據分析索賠值審核

對工期索賠值的審核

干擾事件是否發(fā)生在關鍵線路上；是否重復計算；共同或交叉延期；無權要求承包人縮短工期對費用索賠值的審核

將全部損失作為作為索賠值；索賠值的計算基礎是合同報價；重復取費；窩工和停工損失，利潤損失

對對方索賠報告的反駁或反擊七、業(yè)主或工程師可以對承包商的索賠提出質疑的情況索賠事項不屬于業(yè)主或工程師的責任，而是其它第三方的責任；業(yè)主和承包商共同負有責任，承包商必須劃分和證明雙方責任大小；事實依據不足；合同依據不足；承包商未遵守合同規(guī)定的索賠程序；合同中的開脫責任條款已經免除了業(yè)主的補償責任；承包商以前已經放棄(明示或暗示)了索賠要求；承包商沒有采取適當措施避免或減少損失；承包商必須提供進一步的證據；承包商的損失計算夸大等。七、業(yè)主或工程師可以對承包商的索賠提出質疑的情況4、業(yè)主索賠的程序（1）在28天內向承包商發(fā)出索賠意向通知書；（2）在28天內提出索賠報告；（3）工程師在28天內確定；（4）執(zhí)行工程師的決定。擬索賠事項發(fā)生工程師代表業(yè)主發(fā)出索賠工程師與承包商協(xié)商是否達成協(xié)議？工程師向業(yè)主和承包商發(fā)通知擬索賠事項發(fā)生工程師確定依據其他條款否是4、業(yè)主索賠的程序擬索賠事項發(fā)生工程師代表業(yè)主發(fā)出

承包商在預防和減少索賠與反索賠方面，可采取的措施：

(1)嚴肅認真地對待投標報價。

在每項工程招標、投標與報價過程中，承包商都應仔細研究招標文件，全面細致地進行施工現場查勘，認真地進行投標估算，正確地決定報價。切不可疏忽大意進行報價，或者為了中標，故意壓低標價，企圖在中標后靠索賠彌補盈利，這樣在投標時會留下冒險和虧損的根子。在工程施工過程中，千方百計去尋找索賠的機會，實際上這種索賠很難成功，并往往會影響承包商的經濟效益和承包信謄。

(2)注意簽訂合同時的協(xié)商與談判。

承包商在中標以后，在與發(fā)包人正式簽訂合同的談判過程中，應對工程項目合同中存在的疑問進行澄清，并將重大工程風險問題提出來與發(fā)包人協(xié)商談判，以修改合同中不適當的地方。特別是對于工程項目承包合同中的特殊合同條件，若不允許索賠，付款無限制期限，無利息等，都要據理力爭，促成對這些合同條款的修改，以“合同談判紀要”的形式寫成書面材料，作為本合同文件的有效組成部分。承包商在預防和減少索賠與反索賠方面，可采取的措施：

(3)加強施工質量管理。

承包商應嚴格按照合同文件中規(guī)定的設計、施工技術標準和規(guī)范進行工作，并注意按設計圖施工，對原材料的質量要求各道工藝工序嚴格把關，推行全面的質量管理，盡量避免和消除工程質量事故的缺陷，則可避免發(fā)包人對施工缺陷的反索賠事項的發(fā)生。(4)加強施工進度計劃與控制。

承包商應盡力做好施工組織與管理，從各個方面保證施工進度計劃的實現，防止由于承包商自身管理不善造成的工程進度拖延。若由于發(fā)包人或其他客觀原因造成工程進度延誤，承包商應及時申報延期索賠申請，以獲得合理的工期延長，預防和減少發(fā)包人的因“拖期竣工的賠償金”的反索賠。

建設工程反索賠課件(5)注意發(fā)包人不得隨意變更工程及擴大工程范圍。

承包商應注意發(fā)包人不能隨意擴大工程范圍。另外，所有的工程變更都必須有書面的工程變更指令，以便對變更工程進行計價。若發(fā)包人或工程師下達了口頭變更指令，要求承包商執(zhí)行變更工作，承包商可以予以書面記錄，并請發(fā)包人或工程師簽字確認;若工程師不愿確認，承包商可以不執(zhí)行該變更工程，以免得不到應有的經濟補償。

(6)加強工程成本的核算與控制。

承包商的工程成本管理工作是保證實現施工經濟效益的關鍵工作，也是避免和減少索賠與反索賠工作的關鍵所在。承包商自身要加強工程成本核算，嚴格控制工程開支，使施工成本不超過投標報價時的成本計劃。當成本中某項直接費用的支出款額超過計劃成本時，要立即進行分析，查清原因，若屬于自身方面原因，要對成本進行分指標分工藝工序控制;若屬于發(fā)包人原因或其他客觀原因，就要熟悉施工單價調整方法，熟悉和掌握索賠款的具體計價方法，采用實際工程成本法、總費用法或修正的總費用法等，使索賠款額的計算比較符合實際，切不可抬高過多，反而導致索賠失敗或發(fā)包人的反索賠發(fā)生。(5)注意發(fā)包人不得隨意變更工程及擴大工程范圍。1.發(fā)包人防范索賠的措施發(fā)包人是工程承包合同的主導方，關鍵問題的決策要由發(fā)包人掌握。有經驗的發(fā)包人總是預先采取措施防止索賠的發(fā)生，還善于針對承包商提出的索賠為自己辯護，以減少責任。此外，發(fā)包人還經常主動提出反索賠，以抵消、反擊承包商提出的索賠。在實際工程中，發(fā)包人防范索賠可采取的措施如下:

(1)增加限制索賠的合同條款。發(fā)包人最常用的方式是通過對某些常用合同條件的修改，增加一些限制索賠條款，以減少責任，將工程中的風險轉移到承包商一方，防止可能產生的索賠。由于招標文件和合同條件一般由發(fā)包人準備并提供，發(fā)包人往往聘請有經驗的法律專家和工程咨詢顧問起草合同，并在合同中加入限制索賠條款，如:發(fā)包人對招標文件中的地質資料和試驗數據的準確性不負責任，要求承包商自己進行勘察和試驗;發(fā)包人對不利的自然條件引起的工程延誤的經濟損失不承擔責任等。1.發(fā)包人防范索賠的措施應該明確的是，當發(fā)包人將某些風險轉移到承包商一方后，雖然減少了索賠，提高了建設成本的確定性，但承包商在投標報價中必然會考慮這一風險因素。長期來看，會使承包商報價提高，發(fā)包人的工程建設成本增大。因此，發(fā)包人往往在合同中規(guī)定，同意補償有經驗的承包商無法預見的不利的現場條件給承包商造成的額外成本開支，并調整工期，而不補償利潤，這樣，從長期來看可降低承包商的報價，減少發(fā)包人的工程成本。

(2)提高招標文件的質量。發(fā)包人可通過做好招標前的準備工作來提高招標文件的質量，委托技術力量強的咨詢公司準備招標文件，以提高規(guī)范和圖紙的質量，減少設計錯誤和缺陷，防止漏項，并減少規(guī)范和圖紙的矛盾和沖突，避免承包商由此而提出的索賠。發(fā)包人還可通過咨詢公司，提高招標文件中工程量表中的工程數量的準確性，防止承包商提出的因實際工程量變化過大引起合同總價的變化超過合同規(guī)定的限度而產生的要求調整合同價格的索賠。

應該明確的是，當發(fā)包人將某些風險轉移到承包商一方后，雖然減少3)全面履行合同規(guī)定的義務。發(fā)包人要做好合同規(guī)定的工程施工前期準備工作(如:按時移交無障礙物的工地、支付預付款、移交圖紙)，并按時履行合同規(guī)定的義務(如:按時向承包商提供應由發(fā)包人提供的設備、材料等，協(xié)助承包商辦理勞動證、居住證)，防止和減少由于發(fā)包人的延誤或違約而引起的索賠。發(fā)包人對自身的失誤，通常及時采取補救措施，以減少承包商的損失，防止損失擴大出現重大索賠問題。

(4)改變建設工程承包方式和合同形式。在傳統(tǒng)的建設工程承包中，發(fā)包人常常采用施工合同，由發(fā)包人委托設計單位提供圖紙，并委托工程師對項目實施過程進行監(jiān)理，承包商只負責按照發(fā)包人提供的圖紙和規(guī)范施工。在這種承包方式中，往往由于圖紙變更和規(guī)范缺陷產生大量索賠。近些年來，在英、美一些國家，發(fā)包人為了減少索賠，增加建設項目成本的確定性，減少風險，往往將設計和施工一并委托一家承包商總承包，由承包商對設計和施工質量負責，達到預防和減少索賠，控制工程建設成本的目的。

3)全面履行合同規(guī)定的義務。發(fā)包人要做好合同規(guī)定的工程施工前(5)建立索賠信號系統(tǒng)。發(fā)包人預防并減少索賠的一個有效辦法，就是盡早發(fā)現索賠征兆與信號，及時采取準備措施，有針對性地做好詳細記錄，以便提出索賠與反索賠，避免延誤索賠時機，使索賠權利受到限制。常見的索賠信號有:合同文件含糊不清、承包商的投標報價過低或工程出現虧損、工程中變更頻繁或工程變更通知單對工程范圍規(guī)定不詳等。通過對這些索賠信號的分析辨識，發(fā)現其產生的原因，并預測其產生的后果，防止并減少工程索賠，為索賠和反索賠提供依據。(5)建立索賠信號系統(tǒng)。發(fā)包人預防并減少索賠的一個有效辦法，5、業(yè)主索賠的內容：實際進度延誤的索賠：工程施工過程中發(fā)生實際進度落后于進度計劃的情況，通常工程師要求承包商修訂進度計劃，以能按合同工期完工。如果是承包商原因造成，根據合同規(guī)定，承包商必須執(zhí)行修訂的計劃，而業(yè)主有權向承包商由于修訂計劃而招致的附加費用。5、業(yè)主索賠的內容：案例：實際進度延誤的業(yè)主的索賠

案例背景：某業(yè)主與承包商按照合同示范文本簽訂了一所大學體育館的施工合同。施工中，由于承包商管理松散，實際施工進度嚴重拖后。因此，監(jiān)理工程師指示修訂進度計劃，采取有效措施，加快施工進度。承包商按照工程師的修訂進度計劃的指示和其建議的方法，重新修訂了進度計劃。在修訂的過程中，將施工的順序進行了一定的調整。監(jiān)理工程師批準了修訂的進度計劃。但是，修訂后的進度計劃中，涉及到由業(yè)主訂貨的一臺專用設備安裝項目，安裝時間比原計劃提前7天。因此，設備進場時間需提前7天。業(yè)主與設備供貨商聯系，供貨商同意提前7天供貨，但條件是增加費用2100元。雙方就此簽訂了補充協(xié)議。由此，業(yè)主就此費用向承包商提出索賠。事件發(fā)生后，工程師向承包商發(fā)出如下索賠通知：案例：實際進度延誤的業(yè)主的索賠案例背景：某業(yè)主與業(yè)主索賠通知致××承包商：鑒于你方進度控制不力，造成進度嚴重落后于進度計劃。依據合同條款第8.6款，你方已經按照××號工程師指令修改了進度計劃，并已得到批準。但根據此條款，此次修訂的計劃致使業(yè)主訂貨的專用設備××提前7天進場，多支付設備貨款2100元。按照合同條款8.6規(guī)定，此費應由你方承擔。因此，業(yè)主索賠費2100元，從本月付款證書中扣回。福業(yè)主訂貨補充協(xié)議。工程師：×××××年××月××日業(yè)主索賠通知案例分析：

8.6條款規(guī)定：如果在任何時候工程進度對于在竣工時間內完工過于遲緩，和（或）進度已（或將）落后于根據進度計劃的規(guī)定制定的現行進度計劃。除由于竣工時間延長中列舉的某項原因造成的結果外，工程師可指示承包商根據進度計劃的規(guī)定提交一份修訂的進度計劃，以及說明承包商為加快進度進度并在竣工時間內竣工，建議采用的修訂方法的補充報告。除非工程師另有通知，承包商應采取這些修訂方法，可能需要增加工時和（或）承包商人員和（或）貨物的數量，承包商應自行承擔風險和費用。如果這些修訂方法使雇主招致附加費用，承包商應按照雇主案例分析：

的索賠要求，連同誤期損害賠償費（如果有），向雇主支付這些費用。從本例看出，依據條款8.6進行判斷時，關鍵在于修訂計劃的原因是否為承包商造成的實際進度拖后，而不管承包商是否是按照工程師建議的修訂方案進行修訂的。的索賠要求，連同誤期損害賠償費（如果有），向雇主支付這

竣工時間延誤的索賠：根據我國《建設工程施工合同（示范文本）》規(guī)定：因承包人原因不能按照協(xié)議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工的，承包人承擔違約責任。具體承包人如何承擔違約責任應在專用條款中予以約定。通常按延誤一天賠償一定的款額并規(guī)定賠償限額的方法計算違約賠償費。在以下事項之外的其他原因造成的工期延誤發(fā)包人才可以索賠：發(fā)包人未能按專用條款的約定提供施工圖及開工條件；竣工時間延誤的索賠：

發(fā)包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款，致使施工不能正常進行；工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；設計變更和工程量增加；一周內非承包商原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；不可抗力；專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。計算工期延誤時間應以工程師確認順延工期后的竣工時間為準。即：延誤時間=實際施工天數-合同施工天數-批準的順延天數發(fā)包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款，致使施工不能正誤期罰金案例某建設單位與施工單位按建設部《建設工程施工合同（示范文本）》簽訂了施工承包合同，合同總金額120萬人民幣，合同工期為1年。合同約定竣工時間延誤罰款5萬元/天，但誤期損害賠償費總額不得超過合同價的10%。結果工期拖期1.5個月，其中監(jiān)理工程師按照合同規(guī)定批準的工期順延時間0.5個月。工程竣工時，業(yè)主向承包商索賠竣工時間延誤的費用：按每天罰款額計算5萬元/天×30天=15萬元按合同總額計算的罰款限額120萬×10%=12萬元故索賠額為12萬元誤期罰金案例某建設單位與施工單位按建設部《建設工程

施工缺陷索賠：施工合同中一般規(guī)定：如果承包商的施工質量不符合施工技術規(guī)程的要求，或者使用的材料和設備不符合合同規(guī)定，或在缺陷則任期未滿之前未完成應改修補的工程缺陷時，業(yè)主有權向承包商要求補償業(yè)主所受的經濟損失，即業(yè)主對施工缺陷的索賠。施工缺陷通常包括：（1）承包商施工完成的某部分工程不符合合同規(guī)定的質量標準，如出現的開裂、破損等；（2）承包商使用的建筑材料或設備不符合合同條款中指定的規(guī)格或質量標準，從而危及建筑物的牢固性；施工缺陷索賠：

（3）承包商負責設計的部分永久工程出現質量問題。通常業(yè)主對工程施工缺陷向承包商提出索賠要求時，其款額較高，往往不僅包括修補工程缺陷所產生的直接損失，也包括該缺陷所帶來的間接經濟損失，承包商沒有完成合同規(guī)定應進行的各種與質量問題有關的工作等。（3）承包商負責設計的部分永久工程出現質量問題。案例分析背景:某汽車制造廠建設施工土方工程中，承包商在合同標明有松軟石的地方沒有遇到松軟石因此工期提前1個月。但是在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到更多的堅硬巖石，開挖工作變得更加困難，因此造成了實際生產率比原計劃低的多，經測算影響工期3個月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務拖到雨季進行按一般公認標準推算，又影響工期2個月。為此承包商準備提出索賠。問題:1、該項施工索賠能否成立?為什么?2、在索賠時間中，應提出的索賠內容包括哪兩個方面?3、在工程施工中，通?？梢蕴峁┑乃髻r證據有哪些(列舉幾項)案例分析1、本案為業(yè)主提供地質勘察報告與實際不符造成，屬于業(yè)主過錯事件，可以據此提出工期索賠和費用索賠。2、本案包括因地質報告不符引起的工期提前（注：可能迫使承包商施工計劃方案被打亂，導致施工人員、施工機械、施工材料無法及時跟進，或者跟進后導致費用增加）、因地質報告引起的工期延誤（注：工期延誤導致出工期延長外，增加人工費及其漲價、機械費及其漲價、管理費、周轉材料費、材料漲價費、履約擔保費、保險費、現場經費、勞保費等一系列費用的額外增加）、因業(yè)主原因造成的工期延誤引起的不必要的雨季施工（注：除第二項事件索賠工期、費用外，還包括因雨季施工導致的增加費）等三項索賠事件。1、本案為業(yè)主提供地質勘察報告與實際不符造成，屬于業(yè)主過錯3、索賠的證據一般包括以下幾類：1）事實證據：用以證明索賠事件，簽證聯系單、技術聯系單、會議紀要、照片、錄像、物證、地質報告、氣象記錄等等；2）合同證據：用以證明索賠的合同依據，合同、中標書、招標文件、招標答疑、合同變更文件等，也包括由合同性質的其他文件；3）法律證據：同意支持索賠，法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件、標準規(guī)范、鑒定文書等；4）經濟證據：用以支持費用索賠的依據，計價依據、合同報價、費用簽證、市場價格取證文件、其他證明經濟費用及其屬性的文件。5）技術證據：用以支持索賠理由或費用的技術性證據，費用或造價鑒定報告、技術標準規(guī)范、專家證言等。6）其他證據：3、索賠的證據一般包括以下幾類：案例某業(yè)主擬建設一個工廠項目，與施工單位按《建設工程施工合同文本》簽訂了工程施工合同，工程未進行投保。但在工程施工過程中受到臺風不可抗力的襲擊，造成了相應的損失，施工單位在合同規(guī)定的有效期內提出了索賠要求，并附有索賠有關的資料和證據。施工單位提出的索賠要求如下：（1）已建分部工程遭受不同程度的破壞，損失合計20萬元，應由業(yè)主承擔修復的經濟責任，施工單位不再承擔。（2）施工單位進場的正在使用機械，設備受到損害，造成損失合計10萬元；由于停工造成臺班損失5萬元，業(yè)主應負擔賠償和修復的經濟責任，工人窩工費4萬元，業(yè)主應予支付。

案例（3）施工單位人員因此而有人受傷，醫(yī)療及補償金合計5萬元，此外工程還造成一路人受傷，醫(yī)療及補償金合計3萬元，業(yè)主都應該予以賠償。（4）因風災造成現場停工7天，要求合同工期順延7天。（5）由于工程破壞，施工單位按業(yè)主要求清理現場，費用合計3萬元，業(yè)主應予以支付。就施工單位以上提出的各項索賠，監(jiān)理工程師應如何處理？為什么？（3）施工單位人員因此而有人受傷，醫(yī)療及補償金合計5（1）承包商承擔修復所需的費用20萬元。（2）施工單位機械設備，臺班，窩工損失合計19萬元業(yè)主不予以賠償，因為不可抗力造成施工單位的損失應由施工單位自己承擔。（3）施工單位的人員傷亡不予以賠償，路人的醫(yī)療及補償金合計3萬元應由業(yè)主支付，因為施工單位的人員傷亡應由施工單位自己承擔，第三方人員傷亡應由業(yè)主承擔。（4）同意工期順延7天，因為因不可抗力導致的延誤工期應予以順延。（5）同意業(yè)主支付清理費用3萬元，因為合同法規(guī)定工程所需清理，修復費用，由發(fā)包人承擔。（1）承包商承擔修復所需的費用20萬元。

反索賠種類與內容工程質量缺陷反索賠業(yè)主其他損失反索賠拖延工期反索賠經濟擔保的反索賠保留金的反索賠業(yè)主處于主動地位，只要監(jiān)理工程師認證承包商違約，業(yè)主就可直接從應付的工程進度款中扣除，可通知承包商，也可不通知道路橋梁的保護材料設備的檢驗第三方返工承包商不合格工程加速施工額外的監(jiān)理費等與工程相關的緊急搶修或搶救工作拖期違約損害賠償金缺陷責任的修補承包商嚴重違約特殊風險致合同終止分包商的工程款業(yè)主的反索賠方法保險的辦理反索賠

加強風險意識嚴格控制工程范圍避免設計變更不隨意下達停工令避免業(yè)主違約減少索賠的措施業(yè)主和監(jiān)理工程師據FIDIC第17.3（h）條避免圖紙遲交和測量不準工程中斷或業(yè)主延誤有關樣品和試驗預防索賠的措施迅速處理好合同爭端避免監(jiān)理師失誤和其他原因據FIDIC第13條工程延期的FIDIC條款案例7.5.1案例7.5.2，3加強風建設工程反索賠建設工程反索賠10、反索賠1、反索賠的概述：含義：反索賠(countclaim)，顧名思義就是反駁、反擊或防止對方提出的索賠，不讓對方索賠成功或全部成功。對于反索賠的含義一般有兩種理解：

一是認為承包人向業(yè)主提出補償要求即為索賠，而業(yè)主向承包人提出補償要求則認為是反索賠；

二是認為索賠是雙向的、業(yè)主和承包人都可以向對方提出索賠要求，任伺一方對對方提出的索賠要求的反駁、反擊則認為是反索賠。10、反索賠1、反索賠的概述：

業(yè)主承包商施工索賠或費用與工期索賠反索賠對立統(tǒng)一相輔相成被要求索賠一方向要求索賠一方提出的反駁或新索賠要求，是變被動為主動的一個措施業(yè)主反過來向承包商的索賠發(fā)生的頻率要低得多；反索賠時，業(yè)主處于主動的有利地位涵義特點

2、反索賠的作用：減少或預防損失的發(fā)生。有效的反索賠可以預防損失的發(fā)生，即使不能全部反擊對方的索賠要求，也可能減少對方的索賠值，保護自己正當的經濟利益。一次有效的反索賠不僅會鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有利于整個工程的施工和管理，也會影響對方的索賠工作，使對方的索賠工作受到合理的“打擊”。建設工程反索賠課件做好反索賠工作不僅可以全部或部分否定對方的索賠要求．使自己免受損失，而且可以從中重新發(fā)現索賠機會。反索賠工作與索賠一樣，也要進行合同分析事態(tài)調查、責任分析、審查對方索賠報告等工作正確開展反索賠工作，也會促進和提高企業(yè)基礎管理工作的水平。做好反索賠工作不僅可以全部或部分否定對方的索賠要求．使自3、反索賠的基本內容：反索賠的工作內容可包括兩個方面：

一是防止對方提出索賠；

二是反擊或反駁對方的索賠要求。3、反索賠的基本內容：

防止對方提出索賠：要成功地防止對方提出索賠，應采取積極防御的策略。嚴格履行合同中規(guī)定的各項義務，防止自己違約如果在工程實施過程中發(fā)生了干擾事件，則應立即著手研究和分析合同依據，收集證據，為提出索賠或反擊對手的索賠做好兩手準備。體現積極防御策略的常用手段是先發(fā)制人，首先向對方提出索賠防止對方提出索賠：

反擊或反駁對方的索賠要求：如果對方先提出了索賠要求或索賠報告，則自己一方應采取各種措施來反擊或反駁對方的索賠要求。常用的措施有：抓住對方的失誤，直接向對方提出索賠，以對抗或平衡對方的索賠要求，達到最終解決索賠時互作讓步或互不支付的目的。如業(yè)主常常通過找出工程中的質量問題、工程延期等問題，對承包人處以罰款．以對抗承包人的索賠要求，達到少支付或不支付的目的。針對對方的索賠報告，進行仔細、認真的研究和分析，找出理由和證據，證明對方索賠要求或索賠報告不符合實際情況和合同規(guī)定、沒有合同依據或事實證據、索賠值計算不合理或不被確等問題，反擊對方不合理的索賠要求或索賠要求中的不合理部分．推卸或減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失。反擊或反駁對方的索賠要求：4.反擊或者反駁索賠報告

索賠報告一般存在的問題不能清楚、客觀地說明索賠事實；不能準確合理地根據合同及法律規(guī)定證明自己的索賠資格；不能準確計算和解釋所要求的索賠金額（時間），往往夸大索賠值；希望通過索賠彌補自己的全部損失，包括因自己責任引起的損失；由于自己管理存在問題，不能準確評估雙方應負責任范圍；期望留有余地與對方討價還價等。4.反擊或者反駁索賠報告索賠報告一般存在的問題對對方索賠報告的反駁或反擊索賠要求或報告的時限性索賠事件的真實性干擾事件原因、責任分析索賠理由分析索賠證據分析索賠值審核

對工期索賠值的審核

干擾事件是否發(fā)生在關鍵線路上；是否重復計算；共同或交叉延期；無權要求承包人縮短工期對費用索賠值的審核

將全部損失作為作為索賠值；索賠值的計算基礎是合同報價；重復取費；窩工和停工損失，利潤損失

對對方索賠報告的反駁或反擊七、業(yè)主或工程師可以對承包商的索賠提出質疑的情況索賠事項不屬于業(yè)主或工程師的責任，而是其它第三方的責任；業(yè)主和承包商共同負有責任，承包商必須劃分和證明雙方責任大??；事實依據不足；合同依據不足；承包商未遵守合同規(guī)定的索賠程序；合同中的開脫責任條款已經免除了業(yè)主的補償責任；承包商以前已經放棄(明示或暗示)了索賠要求；承包商沒有采取適當措施避免或減少損失；承包商必須提供進一步的證據；承包商的損失計算夸大等。七、業(yè)主或工程師可以對承包商的索賠提出質疑的情況4、業(yè)主索賠的程序（1）在28天內向承包商發(fā)出索賠意向通知書；（2）在28天內提出索賠報告；（3）工程師在28天內確定；（4）執(zhí)行工程師的決定。擬索賠事項發(fā)生工程師代表業(yè)主發(fā)出索賠工程師與承包商協(xié)商是否達成協(xié)議？工程師向業(yè)主和承包商發(fā)通知擬索賠事項發(fā)生工程師確定依據其他條款否是4、業(yè)主索賠的程序擬索賠事項發(fā)生工程師代表業(yè)主發(fā)出

承包商在預防和減少索賠與反索賠方面，可采取的措施：

(1)嚴肅認真地對待投標報價。

在每項工程招標、投標與報價過程中，承包商都應仔細研究招標文件，全面細致地進行施工現場查勘，認真地進行投標估算，正確地決定報價。切不可疏忽大意進行報價，或者為了中標，故意壓低標價，企圖在中標后靠索賠彌補盈利，這樣在投標時會留下冒險和虧損的根子。在工程施工過程中，千方百計去尋找索賠的機會，實際上這種索賠很難成功，并往往會影響承包商的經濟效益和承包信謄。

(2)注意簽訂合同時的協(xié)商與談判。

承包商在中標以后，在與發(fā)包人正式簽訂合同的談判過程中，應對工程項目合同中存在的疑問進行澄清，并將重大工程風險問題提出來與發(fā)包人協(xié)商談判，以修改合同中不適當的地方。特別是對于工程項目承包合同中的特殊合同條件，若不允許索賠，付款無限制期限，無利息等，都要據理力爭，促成對這些合同條款的修改，以“合同談判紀要”的形式寫成書面材料，作為本合同文件的有效組成部分。承包商在預防和減少索賠與反索賠方面，可采取的措施：

(3)加強施工質量管理。

承包商應嚴格按照合同文件中規(guī)定的設計、施工技術標準和規(guī)范進行工作，并注意按設計圖施工，對原材料的質量要求各道工藝工序嚴格把關，推行全面的質量管理，盡量避免和消除工程質量事故的缺陷，則可避免發(fā)包人對施工缺陷的反索賠事項的發(fā)生。(4)加強施工進度計劃與控制。

承包商應盡力做好施工組織與管理，從各個方面保證施工進度計劃的實現，防止由于承包商自身管理不善造成的工程進度拖延。若由于發(fā)包人或其他客觀原因造成工程進度延誤，承包商應及時申報延期索賠申請，以獲得合理的工期延長，預防和減少發(fā)包人的因“拖期竣工的賠償金”的反索賠。

建設工程反索賠課件(5)注意發(fā)包人不得隨意變更工程及擴大工程范圍。

承包商應注意發(fā)包人不能隨意擴大工程范圍。另外，所有的工程變更都必須有書面的工程變更指令，以便對變更工程進行計價。若發(fā)包人或工程師下達了口頭變更指令，要求承包商執(zhí)行變更工作，承包商可以予以書面記錄，并請發(fā)包人或工程師簽字確認;若工程師不愿確認，承包商可以不執(zhí)行該變更工程，以免得不到應有的經濟補償。

(6)加強工程成本的核算與控制。

承包商的工程成本管理工作是保證實現施工經濟效益的關鍵工作，也是避免和減少索賠與反索賠工作的關鍵所在。承包商自身要加強工程成本核算，嚴格控制工程開支，使施工成本不超過投標報價時的成本計劃。當成本中某項直接費用的支出款額超過計劃成本時，要立即進行分析，查清原因，若屬于自身方面原因，要對成本進行分指標分工藝工序控制;若屬于發(fā)包人原因或其他客觀原因，就要熟悉施工單價調整方法，熟悉和掌握索賠款的具體計價方法，采用實際工程成本法、總費用法或修正的總費用法等，使索賠款額的計算比較符合實際，切不可抬高過多，反而導致索賠失敗或發(fā)包人的反索賠發(fā)生。(5)注意發(fā)包人不得隨意變更工程及擴大工程范圍。1.發(fā)包人防范索賠的措施發(fā)包人是工程承包合同的主導方，關鍵問題的決策要由發(fā)包人掌握。有經驗的發(fā)包人總是預先采取措施防止索賠的發(fā)生，還善于針對承包商提出的索賠為自己辯護，以減少責任。此外，發(fā)包人還經常主動提出反索賠，以抵消、反擊承包商提出的索賠。在實際工程中，發(fā)包人防范索賠可采取的措施如下:

(1)增加限制索賠的合同條款。發(fā)包人最常用的方式是通過對某些常用合同條件的修改，增加一些限制索賠條款，以減少責任，將工程中的風險轉移到承包商一方，防止可能產生的索賠。由于招標文件和合同條件一般由發(fā)包人準備并提供，發(fā)包人往往聘請有經驗的法律專家和工程咨詢顧問起草合同，并在合同中加入限制索賠條款，如:發(fā)包人對招標文件中的地質資料和試驗數據的準確性不負責任，要求承包商自己進行勘察和試驗;發(fā)包人對不利的自然條件引起的工程延誤的經濟損失不承擔責任等。1.發(fā)包人防范索賠的措施應該明確的是，當發(fā)包人將某些風險轉移到承包商一方后，雖然減少了索賠，提高了建設成本的確定性，但承包商在投標報價中必然會考慮這一風險因素。長期來看，會使承包商報價提高，發(fā)包人的工程建設成本增大。因此，發(fā)包人往往在合同中規(guī)定，同意補償有經驗的承包商無法預見的不利的現場條件給承包商造成的額外成本開支，并調整工期，而不補償利潤，這樣，從長期來看可降低承包商的報價，減少發(fā)包人的工程成本。

(2)提高招標文件的質量。發(fā)包人可通過做好招標前的準備工作來提高招標文件的質量，委托技術力量強的咨詢公司準備招標文件，以提高規(guī)范和圖紙的質量，減少設計錯誤和缺陷，防止漏項，并減少規(guī)范和圖紙的矛盾和沖突，避免承包商由此而提出的索賠。發(fā)包人還可通過咨詢公司，提高招標文件中工程量表中的工程數量的準確性，防止承包商提出的因實際工程量變化過大引起合同總價的變化超過合同規(guī)定的限度而產生的要求調整合同價格的索賠。

應該明確的是，當發(fā)包人將某些風險轉移到承包商一方后，雖然減少3)全面履行合同規(guī)定的義務。發(fā)包人要做好合同規(guī)定的工程施工前期準備工作(如:按時移交無障礙物的工地、支付預付款、移交圖紙)，并按時履行合同規(guī)定的義務(如:按時向承包商提供應由發(fā)包人提供的設備、材料等，協(xié)助承包商辦理勞動證、居住證)，防止和減少由于發(fā)包人的延誤或違約而引起的索賠。發(fā)包人對自身的失誤，通常及時采取補救措施，以減少承包商的損失，防止損失擴大出現重大索賠問題。

(4)改變建設工程承包方式和合同形式。在傳統(tǒng)的建設工程承包中，發(fā)包人常常采用施工合同，由發(fā)包人委托設計單位提供圖紙，并委托工程師對項目實施過程進行監(jiān)理，承包商只負責按照發(fā)包人提供的圖紙和規(guī)范施工。在這種承包方式中，往往由于圖紙變更和規(guī)范缺陷產生大量索賠。近些年來，在英、美一些國家，發(fā)包人為了減少索賠，增加建設項目成本的確定性，減少風險，往往將設計和施工一并委托一家承包商總承包，由承包商對設計和施工質量負責，達到預防和減少索賠，控制工程建設成本的目的。

3)全面履行合同規(guī)定的義務。發(fā)包人要做好合同規(guī)定的工程施工前(5)建立索賠信號系統(tǒng)。發(fā)包人預防并減少索賠的一個有效辦法，就是盡早發(fā)現索賠征兆與信號，及時采取準備措施，有針對性地做好詳細記錄，以便提出索賠與反索賠，避免延誤索賠時機，使索賠權利受到限制。常見的索賠信號有:合同文件含糊不清、承包商的投標報價過低或工程出現虧損、工程中變更頻繁或工程變更通知單對工程范圍規(guī)定不詳等。通過對這些索賠信號的分析辨識，發(fā)現其產生的原因，并預測其產生的后果，防止并減少工程索賠，為索賠和反索賠提供依據。(5)建立索賠信號系統(tǒng)。發(fā)包人預防并減少索賠的一個有效辦法，5、業(yè)主索賠的內容：實際進度延誤的索賠：工程施工過程中發(fā)生實際進度落后于進度計劃的情況，通常工程師要求承包商修訂進度計劃，以能按合同工期完工。如果是承包商原因造成，根據合同規(guī)定，承包商必須執(zhí)行修訂的計劃，而業(yè)主有權向承包商由于修訂計劃而招致的附加費用。5、業(yè)主索賠的內容：案例：實際進度延誤的業(yè)主的索賠

案例背景：某業(yè)主與承包商按照合同示范文本簽訂了一所大學體育館的施工合同。施工中，由于承包商管理松散，實際施工進度嚴重拖后。因此，監(jiān)理工程師指示修訂進度計劃，采取有效措施，加快施工進度。承包商按照工程師的修訂進度計劃的指示和其建議的方法，重新修訂了進度計劃。在修訂的過程中，將施工的順序進行了一定的調整。監(jiān)理工程師批準了修訂的進度計劃。但是，修訂后的進度計劃中，涉及到由業(yè)主訂貨的一臺專用設備安裝項目，安裝時間比原計劃提前7天。因此，設備進場時間需提前7天。業(yè)主與設備供貨商聯系，供貨商同意提前7天供貨，但條件是增加費用2100元。雙方就此簽訂了補充協(xié)議。由此，業(yè)主就此費用向承包商提出索賠。事件發(fā)生后，工程師向承包商發(fā)出如下索賠通知：案例：實際進度延誤的業(yè)主的索賠案例背景：某業(yè)主與業(yè)主索賠通知致××承包商：鑒于你方進度控制不力，造成進度嚴重落后于進度計劃。依據合同條款第8.6款，你方已經按照××號工程師指令修改了進度計劃，并已得到批準。但根據此條款，此次修訂的計劃致使業(yè)主訂貨的專用設備××提前7天進場，多支付設備貨款2100元。按照合同條款8.6規(guī)定，此費應由你方承擔。因此，業(yè)主索賠費2100元，從本月付款證書中扣回。福業(yè)主訂貨補充協(xié)議。工程師：×××××年××月××日業(yè)主索賠通知案例分析：

8.6條款規(guī)定：如果在任何時候工程進度對于在竣工時間內完工過于遲緩，和（或）進度已（或將）落后于根據進度計劃的規(guī)定制定的現行進度計劃。除由于竣工時間延長中列舉的某項原因造成的結果外，工程師可指示承包商根據進度計劃的規(guī)定提交一份修訂的進度計劃，以及說明承包商為加快進度進度并在竣工時間內竣工，建議采用的修訂方法的補充報告。除非工程師另有通知，承包商應采取這些修訂方法，可能需要增加工時和（或）承包商人員和（或）貨物的數量，承包商應自行承擔風險和費用。如果這些修訂方法使雇主招致附加費用，承包商應按照雇主案例分析：

的索賠要求，連同誤期損害賠償費（如果有），向雇主支付這些費用。從本例看出，依據條款8.6進行判斷時，關鍵在于修訂計劃的原因是否為承包商造成的實際進度拖后，而不管承包商是否是按照工程師建議的修訂方案進行修訂的。的索賠要求，連同誤期損害賠償費（如果有），向雇主支付這

竣工時間延誤的索賠：根據我國《建設工程施工合同（示范文本）》規(guī)定：因承包人原因不能按照協(xié)議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工的，承包人承擔違約責任。具體承包人如何承擔違約責任應在專用條款中予以約定。通常按延誤一天賠償一定的款額并規(guī)定賠償限額的方法計算違約賠償費。在以下事項之外的其他原因造成的工期延誤發(fā)包人才可以索賠：發(fā)包人未能按專用條款的約定提供施工圖及開工條件；竣工時間延誤的索賠：

發(fā)包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款，致使施工不能正常進行；工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；設計變更和工程量增加；一周內非承包商原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；不可抗力；專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。計算工期延誤時間應以工程師確認順延工期后的竣工時間為準。即：延誤時間=實際施工天數-合同施工天數-批準的順延天數發(fā)包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款，致使施工不能正誤期罰金案例某建設單位與施工單位按建設部《建設工程施工合同（示范文本）》簽訂了施工承包合同，合同總金額120萬人民幣，合同工期為1年。合同約定竣工時間延誤罰款5萬元/天，但誤期損害賠償費總額不得超過合同價的10%。結果工期拖期1.5個月，其中監(jiān)理工程師按照合同規(guī)定批準的工期順延時間0.5個月。工程竣工時，業(yè)主向承包商索賠竣工時間延誤的費用：按每天罰款額計算5萬元/天×30天=15萬元按合同總額計算的罰款限額120萬×10%=12萬元故索賠額為12萬元誤期罰金案例某建設單位與施工單位按建設部《建設工程

施工缺陷索賠：施工合同中一般規(guī)定：如果承包商的施工質量不符合施工技術規(guī)程的要求，或者使用的材料和設備不符合合同規(guī)定，或在缺陷則任期未滿之前未完成應改修補的工程缺陷時，業(yè)主有權向承包商要求補償業(yè)主所受的經濟損失，即業(yè)主對施工缺陷的索賠。施工缺陷通常包括：（1）承包商施工完成的某部分工程不符合合同規(guī)定的質量標準，如出現的開裂、破損等；（2）承包商使用的建筑材料或設備不符合合同條款中指定的規(guī)格或質量標準，從而危及建筑物的牢固性；施工缺陷索賠：

（3）承包商負責設計的部分永久工程出現質量問題。通常業(yè)主對工程施工缺陷向承包商提出索賠要求時，其款額較高，往往不僅包括修補工程缺陷所產生的直接損失，也包括該缺陷所帶來的間接經濟損失，承包商沒有完成合同規(guī)定應進行的各種與質量問題有關的工作等。（3）承包商負責設計的部分永久工程出現質量問題。案例分析背景:某汽車制造廠建設施工土方工程中，承包商在合同標明有松軟石的地方沒有遇到松軟石因此工期提前1個月。但是在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到更多的堅硬巖石，開挖工作變得更加困難，因此造成了實際生產率比原計劃低的多，經測算影響工期3個月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務拖到雨季進行按一般公認標準推算，又影響工期2個月。為此承包商準備提出索賠。問題:1、該項施工索賠能否成立?為什么?2、在索賠時間中，應提出的索賠內容包括哪兩個方面?3、在工程施工中，通常可以提供的索賠證據有哪些(列舉幾項)案例分析1、本案為業(yè)主提