（題庫版）證券從業(yè)資格考試試題匯總含歷年真題

（題庫版）證券從業(yè)資格考試試題匯總含歷年真題1.下列關(guān)于證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)銷售的說法，正確的是（）。Ⅰ．證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)Ⅱ．目前，我國證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，可以代銷的產(chǎn)品和提供的服務(wù)包括基金代銷業(yè)務(wù)、期貨中間介紹業(yè)務(wù)等Ⅲ．營銷人員使用的宣傳材料由自己制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者Ⅳ．在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司及其營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:Ⅲ項(xiàng)，營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作。2.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（）。[2015年3月真題]A.

債權(quán)人的權(quán)利B.

股東的權(quán)利C.

債權(quán)人的義務(wù)D.

債權(quán)人的責(zé)任【答案】:

B【解析】:可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前，投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有股東的權(quán)利；當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.

審批組織B.

登記備案組織C.

自律性組織D.

監(jiān)管組織【答案】:

C【解析】:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，按照《證券投資基金法》《協(xié)會章程》《會員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對會員及其從業(yè)人員實(shí)施自律管理，制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。4.債券貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報(bào)率，也被稱為必要回報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為（）之和。Ⅰ．票面利率Ⅱ．預(yù)期通貨膨脹率Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)Ⅳ．真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:必要回報(bào)率其計(jì)算公式為：債券必要回報(bào)率＝真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率＋預(yù)期通貨膨脹率＋風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率是指真實(shí)資本的無風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)率，理論上由社會資本平均回報(bào)率決定。預(yù)期通貨膨脹率是對未來通貨膨脹率的估計(jì)值。風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)根據(jù)各種債券的風(fēng)險(xiǎn)大小而定，是投資者因承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)而獲得的補(bǔ)償。5.信息披露的主體包括（）。Ⅰ．證券發(fā)行人Ⅱ．證券監(jiān)管者Ⅲ．證券旁觀者Ⅳ．證券交易者A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。6.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資子公司的說法中，正確的是（）。Ⅰ．另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資Ⅱ．證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系Ⅲ．另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)Ⅳ．證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。7.證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。A.

風(fēng)險(xiǎn)控制部門B.

合規(guī)部門C.

總裁辦D.

人力資源部門【答案】:

B【解析】:證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。8.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。[2013年3月真題]Ⅰ．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)Ⅱ．刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別向中國證監(jiān)會報(bào)告，說明原因Ⅳ．發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，不應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:Ⅳ項(xiàng)，發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告，說明原因。9.任何單位或者個人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場（）。[2018年4月真題]A.

不受歡迎者B.

限制參與者C.

重點(diǎn)監(jiān)管者D.

禁止進(jìn)入者【答案】:

D【解析】:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。10.公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。Ⅰ．股東Ⅱ．控股股東Ⅲ．實(shí)際控制人Ⅳ．董事、監(jiān)事或高級管理人員A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ【答案】:

B【解析】:根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。11.股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票時(shí)，所募集的資金中等于面值的部分計(jì)入資本賬戶，超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司的（）。A.

應(yīng)付款項(xiàng)B.

資本公積金C.

實(shí)收資本D.

留存收益【答案】:

B【解析】:發(fā)行價(jià)格高于面值被稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。12.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法錯誤的是（）。A.

具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.

具有持續(xù)盈利能力C.

最近5年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告D.

經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】:

C【解析】:C項(xiàng)，根據(jù)《證券法》，公司公開發(fā)行新股，最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告。此外，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪。13.政府機(jī)構(gòu)出于（）的需要，可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，平抑市場非理性的巨幅波動。A.

服務(wù)投資者B.

維護(hù)金融穩(wěn)定C.

對沖風(fēng)險(xiǎn)D.

利益最大化【答案】:

B【解析】:從各國具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可以成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，平抑市場非理性的巨幅波動。在我國，這類機(jī)構(gòu)投資者包括中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司（中央?yún)R金）、中國證券金融股份有限公司（證金公司）等。14.間接融資中通過金融機(jī)構(gòu)作為信用中介可以有效減少資金供給方風(fēng)險(xiǎn)，這是由于金融機(jī)構(gòu)能夠（）。Ⅰ．對市場充分了解Ⅱ．將資金投放到不同期限、不同收益、不同風(fēng)險(xiǎn)程度的金融工具上Ⅲ．選擇合理的資產(chǎn)組合Ⅳ．保持良好的清償能力A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:間接融資是指資金需求者與資金供給者通過金融中介機(jī)構(gòu)間接實(shí)現(xiàn)資金融通的行為。間接融資相比于直接融資的優(yōu)勢在于：①有利于提高金融活動的規(guī)模效益，提高全社會資金的使用效率；②金融機(jī)構(gòu)可以通過多樣化的策略降低風(fēng)險(xiǎn)，安全性較高；③中介機(jī)構(gòu)擁有較多的信息和專門人才，可以充分了解市場，保障資金安全、提高資金使用效率。此外，由于各國對金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格，間接融資中的中介機(jī)構(gòu)一般具有良好的信譽(yù)和清償能力。15.以下屬于擅自公開發(fā)行或變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。[2017年4月真題]Ⅰ．未經(jīng)證監(jiān)會或國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，采用廣告、廣播、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ．向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會或國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過300人的Ⅲ．采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行的Ⅳ．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A.

Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:非公開發(fā)行，是指向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人（不包含依法進(jìn)行員工持股計(jì)劃的人數(shù)）。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。變相公開發(fā)行包括任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過200人（不包含依法進(jìn)行員工持股計(jì)劃的人數(shù)）。16.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括（）方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。Ⅰ．基礎(chǔ)環(huán)境Ⅱ．網(wǎng)絡(luò)通信Ⅲ．應(yīng)用系統(tǒng)Ⅳ．安全保障A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。17.以下屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。[2016年3月真題]Ⅰ．決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案Ⅱ．制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ．對公司增加或者減少注冊資本作出決議Ⅳ．制定公司的具體規(guī)章A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:Ⅲ項(xiàng)，對公司增加或者減少注冊資本作出決議是股東會的職權(quán)；Ⅳ項(xiàng)，制定公司的具體規(guī)章屬于經(jīng)理行使的職權(quán)。18.以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法錯誤的是（）。[2014年9月真題]A.

股票價(jià)格的變動往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行B.

經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著C.

經(jīng)濟(jì)景氣變動從根本上決定了股票價(jià)格的長期變動趨勢D.

股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動的先導(dǎo)性指標(biāo)【答案】:

A【解析】:股票價(jià)格的變動通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價(jià)已率先下跌；在經(jīng)濟(jì)尚未全面復(fù)蘇之際，股價(jià)已先行上漲。19.證券研究報(bào)告主要包括（）。Ⅰ．價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ．財(cái)務(wù)分析報(bào)告Ⅲ．行業(yè)研究報(bào)告Ⅳ．投資策略報(bào)告A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者影響其市場價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。20.從托管體系看，證監(jiān)會是交易所債券市場的（）。A.

總托管人B.

二級托管人C.

監(jiān)管人D.

中央托管人【答案】:

C【解析】:從托管體系看，證監(jiān)會是交易所債券市場的監(jiān)管人。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國債券市場的總托管人，直接托管銀行間債券市場參與者的債券資產(chǎn)，而中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為分托管人托管交易所債券市場參與者的債券資產(chǎn)，四大國有商業(yè)銀行作為二級托管人托管柜臺市場參與者的債券資產(chǎn)。21.我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有（）。Ⅰ．政府債券Ⅱ．特種國債Ⅲ．金融債券Ⅳ．公司債券A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

B【解析】:我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。當(dāng)時(shí)，在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有以下幾種：①政府債券；②金融債券和公司債券。22.證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過（）個月。[2017年6月真題]A.

9B.

6C.

12D.

3【答案】:

B【解析】:證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。23.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)概念中錯誤的是（）。Ⅰ．專業(yè)語言下的風(fēng)險(xiǎn)，往往是損失、問題、危機(jī)的時(shí)髦代名詞Ⅱ．基于波動性定義下風(fēng)險(xiǎn)的雙向測度是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)Ⅲ．在專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理思維下，風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)沒有本質(zhì)差異Ⅳ．危險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:Ⅰ項(xiàng)，通俗語言下，風(fēng)險(xiǎn)往往是損失、問題、危機(jī)的時(shí)髦代名詞，并非真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)；而專業(yè)語言下的風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生前的狀態(tài)，是真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)。Ⅲ、Ⅳ兩項(xiàng)，在專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理思維下，兩者是有本質(zhì)差異的，不能隨便互換。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)的結(jié)果，要管理好風(fēng)險(xiǎn)，就需要降低和消除危險(xiǎn)。24.合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.

5萬元以上20萬元以下B.

5000元以上5萬元以下C.

2000元以上2萬元以下D.

5萬元以上10萬元以下【答案】:

A【解析】:合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。25.按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準(zhǔn)予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)______，發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的，應(yīng)當(dāng)向______。（）A.

基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請B.

證券行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請C.

基金行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請D.

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請【答案】:

D【解析】:根據(jù)《證券投資基金法》第五十七條，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請。26.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的表述中，說法錯誤的是（）。A.

公司可以拒絕向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供會計(jì)資料B.

董事會就解聘會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會計(jì)師事務(wù)所陳述意見C.

對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.

公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金【答案】:

A【解析】:根據(jù)《公司法》第一百七十條，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及其他會計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。27.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。A.

是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式B.

向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)C.

直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動D.

在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告【答案】:

D【解析】:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二條，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。28.下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是（）。Ⅰ．操作風(fēng)險(xiǎn)只可能帶來損失，不能夠帶來收益Ⅱ．對操作的風(fēng)險(xiǎn)的管理策略是在合理的成本范圍內(nèi)，盡可能減少操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)一般是受其他風(fēng)險(xiǎn)影響而產(chǎn)生的次生風(fēng)險(xiǎn)，很難確認(rèn)和計(jì)量Ⅳ．市場風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)不同，操作風(fēng)險(xiǎn)一般為下側(cè)風(fēng)險(xiǎn)，只可能帶來損失，不能夠帶來收益，因此，對操作風(fēng)險(xiǎn)的管理策略是在合理的成本范圍內(nèi)，盡可能減少操作風(fēng)險(xiǎn)。29.投資理念的確定隱含著一系列投資抉擇，包括（）。Ⅰ．對投資風(fēng)險(xiǎn)偏好的抉擇Ⅱ．對投資期限的抉擇Ⅲ．對股票種類的抉擇Ⅳ．對投資策略的抉擇等A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:投資理念，其本質(zhì)上是指投資者對投資目的的認(rèn)識和對投資方法的認(rèn)知。投資理念的確定隱含著一系列投資抉擇，包括對投資風(fēng)險(xiǎn)偏好的抉擇、對投資期限的抉擇、對投資策略的抉擇等。30.按照目前的投資者構(gòu)成，境內(nèi)上市外資股的投資者包括（）。Ⅰ．外國的自然人、法人和其他組織Ⅱ．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織Ⅲ．定居在國外的中國公民Ⅳ．我國的境內(nèi)居民A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

A【解析】:境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人，法人和其他組織；我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內(nèi)居民個人開放B股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。31.一般來說，風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資產(chǎn)品是（）。[2017年9月真題]A.

可轉(zhuǎn)換債券B.

政府債券C.

公司債券D.

股票【答案】:

B【解析】:政府債券具有如下特征：①安全性高，在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”；②收益穩(wěn)定，政府債券信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，收益穩(wěn)定；③流通性強(qiáng)，政府債券的發(fā)行量大、信用好、競爭力強(qiáng)、市場屬性好，不僅可以在證券交易所上市交易，還可以在場外市場進(jìn)行買賣；④免稅待遇。32.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動，該項(xiàng)業(yè)務(wù)被稱為（）業(yè)務(wù)。[2018年5月真題]A.

投資顧問B.

企業(yè)融資C.

投資銀行D.

財(cái)務(wù)顧問【答案】:

A【解析】:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二條，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。33.根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。A.

投資冷靜期，回訪確認(rèn)B.

特定對象確定，投資者適當(dāng)性匹配C.

官網(wǎng)在線推介，披露基金信息D.

基金風(fēng)險(xiǎn)揭示，合格投資者確認(rèn)【答案】:

C【解析】:私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序：①特定對象確定；②投資者適當(dāng)性匹配；③基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；④合格投資者確認(rèn)；⑤投資冷靜期；⑥回訪確認(rèn)。34.下列關(guān)于存托憑證與基礎(chǔ)股票的跨境轉(zhuǎn)換的說法錯誤的是（）。A.

滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相轉(zhuǎn)換B.

跨境轉(zhuǎn)換分為基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換成存托憑證的“兌回”過程和存托憑證轉(zhuǎn)回基礎(chǔ)股票的“生成”過程C.

是滬倫通實(shí)現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通的主要方式D.

有利于市場自主調(diào)節(jié)存托憑證供需【答案】:

B【解析】:滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相轉(zhuǎn)換，這是滬倫通實(shí)現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通的主要方式，有利于市場自主調(diào)節(jié)存托憑證供需，保持存托憑證與基礎(chǔ)股票的價(jià)格聯(lián)動?？缇侈D(zhuǎn)換分為基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換成存托憑證的“生成”過程和存托憑證轉(zhuǎn)回基礎(chǔ)股票的“兌回”過程。35.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施（）。Ⅰ．停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)Ⅱ．停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)Ⅲ．限制分配紅利Ⅳ．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:

A【解析】:證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；③限制分配紅利；④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。36.證券投資顧問向客戶提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ．證券研究報(bào)告Ⅱ．基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見Ⅲ．基于理論模型形成的投資分析意見Ⅳ．基于分析方法形成的投資分析意見A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅰ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。37.我國境內(nèi)居民個人可以用（）從事B股交易。[2013年3月真題]Ⅰ．外幣現(xiàn)鈔Ⅱ．外幣現(xiàn)鈔存款Ⅲ．從境外匯入的外匯資金Ⅳ．外匯現(xiàn)匯存款A(yù).

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。38.2019年9月10日，國家外匯管理局決定取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（）。A.

管理模式限制B.

投資范圍限制C.

貨幣幣種限制D.

投資額度限制【答案】:

D【解析】:2019年9月10日，國家外匯管理局決定取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度限制，其中包括：①取消QFII和RQFII投資額度限制；②明確不再對單家合格境外投資者的投資額度進(jìn)行備案和審批；③此次取消合格境外投資者投資額度限制時(shí)，RQFII試點(diǎn)國家和地區(qū)限制也一并取消。39.交易所交易基金的英文被稱為（）。[2014年9月真題]A.

MAVB.

DTFC.

OTFSD.

ETF【答案】:

D【解析】:交易所交易基金的英文全稱為“ExchangeTradedFunds”，簡稱ETF。上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。40.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，（）。[2016年9月真題]A.

不予處罰B.

從輕處罰C.

從重處罰D.

加倍處罰【答案】:

C【解析】:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。41.證券公司設(shè)董事會秘書，以下關(guān)于其職責(zé)描述正確的是（）。[2017年6月真題]Ⅰ．負(fù)責(zé)董事會和經(jīng)營層會議的籌備、文件的保管Ⅱ．負(fù)責(zé)客戶資料的管理Ⅲ．按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)Ⅳ．按照股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)A.

Ⅲ、ⅣB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

A【解析】:依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條，證券公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會秘書為證券公司高級管理人員。42.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。[2015年11月真題]A.

面值B.

固定股息率C.

市值D.

凈值【答案】:

A【解析】:當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股的受償順序在普通股之前，在公司債權(quán)之后，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，一般是按照優(yōu)先股票的面值清償。43.滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個交易日上午（）。[2018年12月真題]A.

9：15～9：25B.

9：00～9：30C.

9：10～9：25D.

9：25～9：30【答案】:

A【解析】:滬深證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間，14：57～15：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。44.以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。[2013年3月真題]Ⅰ．為單一客戶提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在簽訂合同時(shí)，應(yīng)在管理合同中約定資產(chǎn)投資方向Ⅱ．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對多的投資管理服務(wù)Ⅲ．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司與客戶可以是一對一，也可以一對多Ⅳ．集合資產(chǎn)管理投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)別A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：集合性，即證券公司與客戶是一對多；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分；客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運(yùn)作；比較嚴(yán)格的信息披露。專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多；特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。45.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告Ⅲ．監(jiān)管談話Ⅳ．責(zé)令改正A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。46.現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.

回購交易B.

遠(yuǎn)期交易C.

即期交易D.

市場交易【答案】:

C【解析】:現(xiàn)券交易也被稱為債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是二級市場的債券交易。47.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以（）的罰款。[2017年6月真題]A.

買賣股票等值以下B.

三萬元以上五十萬元以下C.

十萬元以上五十萬元以下D.

三萬元以上十萬元以下【答案】:

A【解析】:依據(jù)《證券法》第一百八十七條，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。48.常見的間接融資方式有（）。Ⅰ．銀行信用融資Ⅱ．消費(fèi)信用融資Ⅲ．租賃融資Ⅳ．商業(yè)信用融資A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:間接融資方式包括銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資等。商業(yè)信用融資屬于直接融資。49.全國銀行間市場債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（）等交易步驟。Ⅰ．自主報(bào)價(jià)Ⅱ．格式化詢價(jià)Ⅲ．確認(rèn)成交Ⅳ．清算與交收A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:全國銀行間市場債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個交易步驟。50.公募基金和私募基金的不同表現(xiàn)在（）。[2017年6月真題]Ⅰ．發(fā)售方式Ⅱ．監(jiān)管要求Ⅲ．對信息披露的要求Ⅳ．對投資者投資金額的要求A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:公募基金是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的一類基金。私募基金則是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。與公募基金相比，私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。51.對于面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個工作日內(nèi)決定是否受理。A.

3B.

5C.

10D.

20【答案】:

B【解析】:對于面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)決定是否受理；受理審核后，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。對于僅面向合格投資者公開發(fā)行的公司債券由交易所代為受理，中國證監(jiān)會在交易所預(yù)審核基礎(chǔ)上作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。52.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。[2016年6月真題]A.

1倍以上10倍以下B.

1倍以上5倍以下C.

1倍以上3倍以下D.

5倍以上10倍以下【答案】:

B【解析】:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。53.以下不屬于我國場外市場的是（）。[2015年9月真題]A.

私募基金市場B.

券商柜臺市場C.

新三板D.

區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】:

C【解析】:我國的場外交易市場主要包括區(qū)域性股權(quán)市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金市場。C項(xiàng)，2015年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《場外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（又稱“新三板”）不再屬于場外交易市場。54.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。[2014年9月真題]Ⅰ．申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ．全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制Ⅲ．公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員Ⅳ．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；②具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；③中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。55.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。A.

無限責(zé)任B.

連帶責(zé)任C.

經(jīng)營責(zé)任D.

有限責(zé)任【答案】:

D【解析】:股東對公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，普