小學(xué)內(nèi)部控制工作計(jì)劃 2022年內(nèi)部控制工作計(jì)劃

本文格式為Word版，下載可任意編輯——小學(xué)內(nèi)部控制工作計(jì)劃2022年內(nèi)部控制工作計(jì)劃一、指導(dǎo)思想

為做好我校內(nèi)部操縱工作，進(jìn)一步提升單位內(nèi)部管理水平，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、降低行政本金，提高資金使用效益，確保內(nèi)部操縱模范工作有效推進(jìn)，根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部操縱模范（試行）》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部操縱報(bào)告管理制度》和《關(guān)于深入推進(jìn)常熟市行政事業(yè)單位內(nèi)部操縱創(chuàng)辦的指導(dǎo)觀法》及市財(cái)政局、教導(dǎo)局和辛莊鎮(zhèn)人民政府有關(guān)文件精神，結(jié)合學(xué)校實(shí)際處境特制定本方案。

二、工作目標(biāo)

1．總體目標(biāo)

鞏固風(fēng)險(xiǎn)防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續(xù)提升的廉政創(chuàng)辦內(nèi)活力制，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。

2．概括目標(biāo)

（1）達(dá)成“六個到位”：行政職權(quán)清理到位；

風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)排查到位；

防范措施制定到位；

防范責(zé)任落實(shí)到位；

內(nèi)控長效機(jī)制建立到位；

行政效能提高到位。

（2）形成六種內(nèi)控機(jī)制：目標(biāo)操縱(干部隊(duì)伍不出事，違紀(jì)違法案件零發(fā)生)；

橫向操縱(形成責(zé)任明確、管理科學(xué)、約束有力的崗位責(zé)任體系，對熱點(diǎn)崗位和重要權(quán)力舉行適度分解與制衡)；

縱向操縱(形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系)；

流程操縱(權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)之間形成制約關(guān)系，對權(quán)力運(yùn)行的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)舉行實(shí)時監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系)；

預(yù)警操縱(定期舉行警示教導(dǎo)，對行政風(fēng)險(xiǎn)舉行事前預(yù)警)；

審計(jì)操縱(定期舉行內(nèi)部審計(jì))。

三、工作內(nèi)容和實(shí)施步驟

（一）建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)，深入宣傳發(fā)動。

1．建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)。為內(nèi)控機(jī)制創(chuàng)辦供給組織保障。

學(xué)校成立由單位主要負(fù)責(zé)人為組長的單位內(nèi)部操縱創(chuàng)辦領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部操縱創(chuàng)辦工作。

內(nèi)部操縱領(lǐng)導(dǎo)小組組成如下：

**

領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：規(guī)劃和制定單位內(nèi)控創(chuàng)辦根本思路、工作重點(diǎn)、創(chuàng)辦籌劃等；

組織開展各部門開展內(nèi)控創(chuàng)辦；

建立健全內(nèi)控創(chuàng)辦組織體系和制度體系，推動內(nèi)控創(chuàng)辦常態(tài)化。

2．深入開展宣傳發(fā)動。以“每個黨員干部都理解內(nèi)控、熟諳內(nèi)控、參與內(nèi)控”為目標(biāo)，深入開展內(nèi)控機(jī)制創(chuàng)辦宣傳教導(dǎo)活動，大力宣傳內(nèi)控機(jī)制創(chuàng)辦的重要意義。

3．制訂內(nèi)控機(jī)制創(chuàng)辦實(shí)施方案。方案制訂時專心吸納“建言獻(xiàn)策”活動中有價值的觀法和建議；

方案制訂后，要廣泛征求群眾觀法，不斷完善方案。

（二）清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程。

1．清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。

根據(jù)學(xué)校實(shí)際，行政職權(quán)清理的范圍包括：

(1)各項(xiàng)內(nèi)部管理權(quán)，包括組織人事管理(干部選任、教師調(diào)動、教師交流支教、職稱評定、崗位晉升、評優(yōu)評先等)，財(cái)務(wù)管理(公務(wù)接待、資金使用、工程創(chuàng)辦等)，資產(chǎn)管理(物品購買、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等)，重要決策(政策制定、工程立項(xiàng)、資產(chǎn)處置、評估確認(rèn)、行政獎懲等)；

(2)其他依法實(shí)施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)。

2．優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，健全組織規(guī)矩和程序制度。

要以“符合法度、簡樸領(lǐng)略、便當(dāng)群眾、便于監(jiān)視”為根本原那么，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間彼此制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。

（三）堅(jiān)持上下聯(lián)動，排查行政風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的概括要求：

1．逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風(fēng)險(xiǎn)排查工作落實(shí)到每個概括崗位、崗位的每項(xiàng)權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行的每個環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴(yán)重一些，力求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查全面、細(xì)致、切實(shí)一些。在普遍排查的根基上，要突出重點(diǎn)崗位、重要權(quán)力工程、權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查。

2．明確查找手段。將自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)和民主評等方式結(jié)合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風(fēng)險(xiǎn)，人人查出風(fēng)險(xiǎn)，人人制定防范措施。

概括來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來；

二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來；

三是將有發(fā)案風(fēng)險(xiǎn)，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來。

3．模范查找步驟。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，要按照“每位干部和教職工自查→學(xué)校的科室負(fù)責(zé)人率領(lǐng)全體人員集中議論→科室負(fù)責(zé)人初審→單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組二審→聽取中層行政、條線領(lǐng)導(dǎo)觀法→黨政工聯(lián)席會集體終審確認(rèn)”六個步驟舉行，做到步驟齊全、層層把關(guān)、確保質(zhì)量。

4．突出查找重點(diǎn)。重點(diǎn)排查思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)和人際交往風(fēng)險(xiǎn)等“五類風(fēng)險(xiǎn)”。

（1）思想道德風(fēng)險(xiǎn)。查找是否無視紀(jì)律制度規(guī)定，不斷發(fā)生“小過錯”；

是否經(jīng)常做出有悖常理的抉擇；

是否不按規(guī)定報(bào)告或有意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù)；

是否經(jīng)常對不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響；

是否以沉靜的方式容忍違紀(jì)違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒有應(yīng)有的回響；

是否經(jīng)常出入高檔消遣消費(fèi)或不健康活動場所，生活行為不檢點(diǎn)，群眾或家庭成員有反映等。

（2）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合管理權(quán)限，查找本科室的內(nèi)操縱度是否概括、管用，是否籠罩各項(xiàng)公務(wù)或業(yè)務(wù)活動和權(quán)力運(yùn)行的全過程。更加要排查那些不受關(guān)注且無制度約束的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保涉及職權(quán)、利益的“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”均能得到有效的制度模范和約束。

（3）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)要求，重點(diǎn)排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)矩等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合業(yè)務(wù)工作特點(diǎn)，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為。

（5）人際交往風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無與服務(wù)對象交往過密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝；

有無采納可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、消遣和其他消費(fèi)方面的風(fēng)險(xiǎn)源。

5．建立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“信息庫”。對排查出的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要專心分析、評估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)活力率上下和危害損失程度大小舉行風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分為高、中、低三個等級。按照“內(nèi)容全面、描述領(lǐng)會、語言干脆”的要求，采取圖表方式，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現(xiàn)形式、形成理由、風(fēng)險(xiǎn)等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風(fēng)險(xiǎn)臺賬，形本金單位的風(fēng)險(xiǎn)“信息庫”。

（四）制定防范措施，清理整合制度

1．制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。針對查找出的每個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深入分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的理由，按照“有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必有防范措施”的要求，逐一制定概括有效的防范措施。

2．完善規(guī)章制度。對原有制度舉行清理、整合，并根據(jù)新形勢、新要求舉行創(chuàng)造性地修訂和補(bǔ)充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)操縱度匯編成冊，形成制度體系。

重點(diǎn)加強(qiáng)對重大決策、干部任免和人事調(diào)配、資金使用和物品管理等方面權(quán)力的制約和監(jiān)視，用完備的內(nèi)操縱度管人、管事、管錢、管物。

3．持續(xù)更新內(nèi)控機(jī)制。

（五）抓好檢查評估，務(wù)求內(nèi)控實(shí)效

1．正常開展自查自糾。如察覺問題，要實(shí)時對違紀(jì)違規(guī)行為舉行問責(zé)，促使被檢查對象整改。

2．定期采納專項(xiàng)督查。

3．專心執(zhí)行問責(zé)制度。

四、工作要求

（一）明確內(nèi)控工作實(shí)施的相關(guān)責(zé)任。內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施，總務(wù)處作為內(nèi)部操縱牽頭部門，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)推進(jìn)內(nèi)部操縱工作。同時，應(yīng)充分發(fā)揮財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、政府購買、基建、資產(chǎn)管理等部門或崗位在內(nèi)部操縱中的作用。

（二）結(jié)合實(shí)際對內(nèi)操縱度做出科學(xué)規(guī)劃設(shè)計(jì)。根據(jù)學(xué)校實(shí)際處境，按照內(nèi)部操縱的規(guī)律依次，建立健全內(nèi)部操縱管理制度，完善自身的預(yù)算管理、經(jīng)費(fèi)支出、政府購買、固定資產(chǎn)、工程工程和專