創(chuàng)新新材料重大事項內(nèi)部報告制度

1創(chuàng)新新材料科技股份有限公司項內(nèi)部報告制度總則技股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)、《信息披露管理制度》等有第三條本制度所指“報告義務(wù)人”包括：(一)公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東及其一(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；(三)公司各部門負責(zé)人、各分/控股子公司負責(zé)人、公司派駐參股公司的；(四)公司其他由于所任公司職務(wù)及參與公司重大事項籌劃、論證、決策關(guān)重大信息的人員；。第四條本制度適用于公司各職能部門、各分/子公司及派駐董事、監(jiān)事司。重大事項的范圍第五條公司重大事項包括但不限于公司、公司各部門、各分/子公司出2重要會議事項包括但不限于下列事項：公司及各子公司召開董事會、監(jiān)事會、股東(大)會。重大交易事項包括但不限于下列事項：(六)購買或者出售資產(chǎn)(不含購買原材料、燃料和動力，接受勞務(wù)，出內(nèi))；(七)對外投資(含委托理財、對子公司投資等)；(八)提供財務(wù)資助(含有息或者無息借款、委托貸款等)；(九)提供擔(dān)保(含對控股子公司擔(dān)保等)；(十)租入或者租出資產(chǎn)；(十一)(十二)(十三)(十四)(十五)(十六)(十七)放棄權(quán)利(含放棄優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認繳出資權(quán)等)；(一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時存在賬面值和評估值的，以高者為準)(二)交易標的(如股權(quán))涉及的資產(chǎn)凈額(同時存在賬面值和評估值的，司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對金額超過1,000(三)交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費用)占公司最近一期經(jīng)審計(四)交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以3(五)交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最(六)交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近下標的相關(guān)的各項交易，按照連續(xù)12個月內(nèi)累計計算的原日常交易事項包括但不限于下列事項：(一)購買原材料、燃料和動力等；(二)接受勞務(wù)等；(三)出售產(chǎn)品、商品等；(四)提供勞務(wù)等；(五)工程承包等；(六)與日常經(jīng)營相關(guān)的其他交易。列標準之一的，應(yīng)當及時報告：(一)涉及第一款第(一)項、第(二)項事項的，合同金額占公司最近(二)涉及第一款第(三)項至(五)項事項的，合同金額占公司最近一(三)公司或者上海證券交易所認為可能對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易事項包括但不限于下列事項：(一)本制度第七條規(guī)定的交易事項；(二)購買原材料、燃料、動力；(三)銷售產(chǎn)品、商品；(四)提供或者接受勞務(wù)；4(五)委托或者受托銷售；(六)存貸款業(yè)務(wù)；(七)與關(guān)聯(lián)人共同投資；(八)其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。實施：(一)公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易(公司(二)公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一與同一關(guān)聯(lián)人進行的交易或者與不同關(guān)聯(lián)人進行的交易標的類別相關(guān)的交重大風(fēng)險事項包括但不限于下列事項：(一)發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；(二)發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；(三)可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；(四)公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；(五)重大債權(quán)到期未獲清償，或者主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破(六)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)、抵押、質(zhì)押或者報廢超(七)公司主要銀行賬戶被凍結(jié)；(八)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；(九)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董(十)公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處5(十一)公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌；(十二)公司董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)。除董事長、總經(jīng)理外的其(十三)上海證券交易所或者公司認定的其他重大風(fēng)險情況。大變更事項包括但不限于下列事項：(一)變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要(二)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；(三)依據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于行業(yè)分類的相關(guān)規(guī)定，上市公司行業(yè)分類發(fā)生(四)董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股、公司債券等境(五)公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請、重大資產(chǎn)重組事項等(六)生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括行業(yè)政(七)訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重(九)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；(十)任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法標記、司法(十一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制(十二)公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似6(十三)獲得對當期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、(十四)上海證券交易所所或者公司認定的其他情形。訴訟和仲裁事項包括但不限于下列事項：(二)涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟；(三)證券糾紛代表人訴訟。他重大事項包括但不限于下列事項：(一)變更募集資金投資項目；(二)業(yè)績預(yù)告和盈利預(yù)測的修正；(三)利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；(四)股票交易異常波動和澄清事項；(五)可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項；(七)公司及公司股東發(fā)生承諾事項；(八)公司董監(jiān)高、5%以上股東及其一致行動人出現(xiàn)違規(guī)增減持公司股(九)公司董監(jiān)高、股東增減持前后需要向公司履行申請、報備等手續(xù)或(十)持有公司5%以上股份的股東出現(xiàn)其持有的公司股份出現(xiàn)被質(zhì)押、(十一)公司發(fā)生重整、和解、清算等破產(chǎn)事項；(十二)中國證監(jiān)會、上海證券交易所規(guī)定的其他情形。7披露重大事項公告后，出現(xiàn)如下重大進展事項：(一)公司就該重大事項與有關(guān)當事人簽署意向書或者協(xié)議、上述意向書(二)該重大事項獲得有關(guān)部門批準或被否決的；(三)該重大事項出現(xiàn)逾期付款情形的；(四)該重大事項涉及的主要標的物尚未交付或者過戶的；(五)該重大事項發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大(六)上海證券交易所或者公司認定的其他情形。第十五條公司各分/子公司如涉及上述情形中需要披露的，須參照中國證三章重大事項內(nèi)部報告程序與管理第十六條報告義務(wù)人應(yīng)當在以下任一時點最先觸及的時候及時(考慮到公，下同)向公司報告：(一)知悉或理應(yīng)知悉該事項需要履行公司董事會、監(jiān)事會等審批程序(二)有關(guān)各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或期限)時；(三)任何董事、監(jiān)事或者高級管理人員等知道或應(yīng)當知道該重大事項(