技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題

技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題楊林村

科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心科技部知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心副主任

2009年8月技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!

向廣東的企業(yè)學(xué)習(xí)技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)廣東是技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量最多的省份之一技術(shù)轉(zhuǎn)移活躍經(jīng)濟(jì)效益顯著可學(xué)習(xí)、借鑒、總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)最多技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!

以東南大學(xué)PDP顯示技術(shù)的發(fā)明開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化為案例，引發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識產(chǎn)權(quán)問題技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!東南大學(xué)PDP顯示技術(shù)的發(fā)展歷程1999年提出技術(shù)發(fā)明構(gòu)想2000年申請專利2001年研制出基本功能樣機(jī)2003年研制出彩色顯示樣機(jī)2004年開始洽談許可證轉(zhuǎn)讓（未成功）2007年與雄貓集團(tuán)合作成立華顯公司2009年實(shí)現(xiàn)工業(yè)化試生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!由此案例可以引出我們思考的問題一、技術(shù)轉(zhuǎn)移中知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓的地位二、知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓是博弈、對價的過程三、知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的價值四、知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓合同中應(yīng)注意的事項五、國家計劃成果知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及許可轉(zhuǎn)讓問題技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!

二、知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓時市場經(jīng)營中的博弈、對價行為

是綜合實(shí)力的博弈經(jīng)濟(jì)實(shí)力技術(shù)實(shí)力商務(wù)談判能力與兵無定式一樣，知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓也沒有固定程式技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!案例：談判能力（中石化催化劑案、DVD案）中石化充分了解了競爭對手專利情況，四訴四勝DVD案不能有效提出無用專利，只能就范技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!對知識產(chǎn)權(quán)歸屬等狀態(tài)的評判—核實(shí)其真實(shí)的權(quán)利歸屬（尤其是商業(yè)秘密）—分析專利性的瑕疵（避免可能的專利無效）—明確專利的保護(hù)時限—是否已經(jīng)許可他人，可能降低獨(dú)占水平等技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!對知識產(chǎn)權(quán)價值的預(yù)估不能完全依賴資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)—實(shí)際交易（許可，轉(zhuǎn)讓）中的價值與權(quán)利狀態(tài)直接相關(guān)，且差異極大—資產(chǎn)評估一般套用物權(quán)轉(zhuǎn)讓的辦法，不一定能反映真實(shí)交易的價值—真實(shí)交易價值可參考許估值，但最終是博弈的結(jié)果技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!（一）、技術(shù)合同中的權(quán)利約定關(guān)于“權(quán)利”的用語——以法律規(guī)定的“權(quán)利”為準(zhǔn)，如《物權(quán)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《反不當(dāng)競爭法》等規(guī)定的有關(guān)民事權(quán)利。例如：專利權(quán)，包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計；著作權(quán)及鄰接權(quán)；商標(biāo)權(quán)，包括商標(biāo)類別、馳名商標(biāo)、原產(chǎn)地標(biāo)識等；商業(yè)秘密；集成電路布圖保護(hù)權(quán)；植物新品種權(quán)等。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!——最好不用”發(fā)明權(quán)”、”發(fā)現(xiàn)權(quán)”、”合理化建議權(quán)”等。上述權(quán)利實(shí)際上已經(jīng)不使用（雖然民法通則中有其內(nèi)容）?！詈貌挥谩凹夹g(shù)成果權(quán)”（部分行政法規(guī)有此提法）。技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!3、許可、轉(zhuǎn)讓的權(quán)利狀態(tài)要約定清楚轉(zhuǎn)讓（俗稱買斷）——專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)定比較清晰，可按規(guī)定程序履行——著作權(quán)、商業(yè)秘密的轉(zhuǎn)讓要約定清楚許可——一般可分為：獨(dú)占許可、獨(dú)家許可和普通許可——但具體的權(quán)利義務(wù)一定要約定清楚——分許可技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!（二）、技術(shù)合同的標(biāo)的要明確具體

《合同法》第324條技術(shù)內(nèi)容要準(zhǔn)確，合同的標(biāo)的專利技術(shù)和KNOW—HOW的具體內(nèi)容,邊界盡可能明了指標(biāo)要數(shù)量化，不能用模糊語言。可以將成文標(biāo)準(zhǔn)做為標(biāo)準(zhǔn)，但要寫清編號技術(shù)文件很多時，可約定為合同之附件，與合同書同等效力技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!《合同法》第十八章技術(shù)合同第324條指出了技術(shù)合同一般包括的條款——這些條款是基本內(nèi)容，不能省略——有些需要增加的條款還要增加技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!五、國家科技計劃成果的權(quán)利歸屬與許可、轉(zhuǎn)讓

（一）權(quán)利歸屬

《科技進(jìn)步法》第二十條利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項目或者科學(xué)技術(shù)計劃項目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項目承擔(dān)者依法取得。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!其他法律依據(jù)除另有約定外知識產(chǎn)權(quán)歸研發(fā)方所有《科技進(jìn)步法》的規(guī)定

科技部《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)的若干規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》法律依據(jù)《合同法》《專利法》參考了國外的經(jīng)驗(yàn)與做法主要有美國的《拜頓法》《技術(shù)轉(zhuǎn)化法》等國家對計劃成果知識產(chǎn)權(quán)的介入要事前約定技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!（三）計劃合同中的知識產(chǎn)權(quán)條款沒有知識產(chǎn)權(quán)方面的要求，可不寫有關(guān)條款，視同政府讓渡權(quán)利863計劃等使用附加條款約定知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)條款要寫得明確、具體合同的內(nèi)容（包括知識產(chǎn)權(quán)條款）要做為驗(yàn)收的依據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!（五）政府介入的幾個法律問題事前約定是權(quán)力（權(quán)利）基礎(chǔ)政府機(jī)關(guān)一般不要直接回報限事先約定、許可、轉(zhuǎn)讓費(fèi)用不要獨(dú)斷、簡單地確定計劃成果權(quán)利人不要與一家企業(yè)簽署獨(dú)占、獨(dú)家許可合同技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!（七）使用、許可、轉(zhuǎn)讓計劃成果知識產(chǎn)權(quán)列入國家秘密的要解密事先約定需要審批的許可轉(zhuǎn)讓時要報批涉及技術(shù)出口的要報批一般不支持獨(dú)占許可或轉(zhuǎn)讓，避免不公平競爭合理期限內(nèi)未投入使用的知識產(chǎn)權(quán)，國家有權(quán)指定使用人技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!科技部知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心成立十年以來：經(jīng)辦司法機(jī)關(guān)委托技術(shù)鑒定案1000余件為企業(yè)、科研單位撰寫技術(shù)合同近百件（其中包括涉外合同）有許多感受，也有一定的經(jīng)驗(yàn)，愿與大家交流。中心聯(lián)系地址：北京市復(fù)興門外大街A2號中化大廈1406室郵編：100045電話：88078418/28/傳真：88078498E-mail:yanglc@技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!洽談過程中幾種典型的許可證轉(zhuǎn)讓方式

1、跨國大公司（如松下）：高價購并，買斷權(quán)利和團(tuán)隊2、國內(nèi)大企業(yè)（如海信）：技術(shù)入股成立新公司，東南大學(xué)團(tuán)隊作為技術(shù)支持，共同申請國家支持（資金、土地等）3、臺灣公司（中華映管）：出生產(chǎn)技術(shù)團(tuán)隊，資金與東南大學(xué)共擔(dān)風(fēng)險4、投資公司：炒概念，再融資技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!一、技術(shù)轉(zhuǎn)移中知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓的地位技術(shù)轉(zhuǎn)移是包括知識、技能、權(quán)利轉(zhuǎn)移的大概念其中涉及到知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用、獲利、處分等知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓問題而技術(shù)咨詢、培訓(xùn)、服務(wù)等轉(zhuǎn)移行為不屬于知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓可以把知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓理解為技術(shù)轉(zhuǎn)移中較為高端、復(fù)雜的部分技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!案例：對技術(shù)成熟度的選擇（東南大學(xué)DVD案）技術(shù)構(gòu)思→實(shí)驗(yàn)室成果→小試、中試→規(guī)?；a(chǎn)技術(shù)選擇點(diǎn)：選擇南個階段的技術(shù)是雙方實(shí)力對接的結(jié)果實(shí)力弱：只能接受相對成熟的技術(shù)，反之實(shí)力強(qiáng)：可接受靠上游的不成熟技術(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!三、受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之技術(shù)的價值知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利化的技術(shù)價值倍增由于具有創(chuàng)新性往往具有技術(shù)先進(jìn)性受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)就享有一段時間的專有權(quán)（壟斷地位）先進(jìn)性與享有特權(quán)的技術(shù)具有較高的競爭優(yōu)勢（或潛在優(yōu)勢），其價值自然提高，無權(quán)利的技術(shù)其價值大打折扣。（案例：東南大學(xué)與研究所價值比較）技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!對打包許可要具體分析—將專利群打包許可有利于許可人，反之不利于被許可人—要認(rèn)真分析，剃除無效無用的專利，降低其要價知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓談判能力與技巧的提高基于學(xué)習(xí)和積累。因此對專利等知識產(chǎn)權(quán)的檢索，分析要早做準(zhǔn)備，不能臨時抱佛腳。技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!四、技術(shù)合同中應(yīng)注意的問題主要介紹權(quán)利的約定和技術(shù)標(biāo)的的約定技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!——最好不用自定義權(quán)利名稱例如：技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)權(quán)、生產(chǎn)權(quán)、開發(fā)權(quán)等。一定要用時要在名詞定義中約定清楚?！饔谩爸R產(chǎn)權(quán)”因?yàn)椤爸R產(chǎn)權(quán)”范圍廣、不具體?！白灾髦R產(chǎn)權(quán)”、“完全自主知識產(chǎn)權(quán)”是政策性語言，不是法律語言，其內(nèi)涵、外延都很不清楚。因此在合同等法律文件中不要用此權(quán)力名稱。技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!合同涉及技術(shù)的“權(quán)利”狀態(tài)要描述清楚——?dú)w屬（包括專利所有人、共有人，商標(biāo)所有人等）?！獧?quán)利形態(tài)（如專利權(quán)及其申請、授權(quán)、時效等情況、技術(shù)秘密等）?！夹g(shù)可以寫明公知或不寫權(quán)利狀態(tài)（技術(shù)咨詢、服務(wù)合同中涉及公知技術(shù)）。技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁!對第三人的義務(wù)——保密義務(wù)與披露信息的權(quán)利——生產(chǎn)、銷售、服務(wù)中的得別權(quán)利——合作開發(fā)權(quán)利等經(jīng)營性限制——提成費(fèi)、入門費(fèi)——質(zhì)量保證——產(chǎn)量、銷售區(qū)域等后續(xù)改進(jìn)技術(shù)的權(quán)利約定等——限制后續(xù)改進(jìn)之約定違法——變相的限制性約定也違法技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁!驗(yàn)收方式寫明確（尤其是檢測方法和檢測人）不要嫌麻煩，這點(diǎn)麻煩比打官司輕松多了發(fā)生權(quán)利瑕疵問題(無效,KNOW—HOW被他人公開,第三人指控侵權(quán)等)時如何處理技術(shù)達(dá)不到合同約定標(biāo)準(zhǔn)時如何處理技術(shù)的權(quán)力狀態(tài)和轉(zhuǎn)讓、許可方式要寫清楚《合同法》326條、327條技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第30頁!五、國家科技計劃成果的權(quán)力歸屬與許可、轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第31頁!項目承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施前款規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)，同時采取保護(hù)措施，并就實(shí)施和保護(hù)情況向項目管理機(jī)構(gòu)提交年度報告；在合理期限內(nèi)沒有實(shí)施的，國家可以無償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施。

項目承擔(dān)者依法取得的本條款規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)，國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以無償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施。

項目承擔(dān)者因?qū)嵤┍緱l款規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行。技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第32頁!（二）政府介入的原則緊急狀態(tài)或準(zhǔn)緊急狀態(tài)（如SARS)情況下的強(qiáng)制許可重大經(jīng)濟(jì)、社會效益的項目多家聯(lián)合研發(fā)、成果集成許可、轉(zhuǎn)讓限時間應(yīng)用，否則政府可以指定使用者其它技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第33頁!（四）政府介入的幾種模式部分研發(fā)信息公開、共享（如專利分析、技術(shù)協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)建議等）事先約定技術(shù)使用對象（企業(yè)群或企業(yè)聯(lián)盟）事先約定聯(lián)合開發(fā)的成果歸屬（如C3G項目）以知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟形成研發(fā)、談判共同體技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第34頁!（六）企業(yè)承擔(dān)計劃項目的問題企業(yè)承擔(dān)國家計劃項目已成趨勢要力求避免不公平