第1章-國際工程施工招標與投標課件

第5章國際工程施工招標與投標第5章國際工程施工招標與投標1第一節(jié)概述一、國際工程及其特點國際工程是指一個工程項目從咨詢、投資，到招標承包(包括分包)、設備采購及其監(jiān)理，各個階段的參與者來自不止一個國家，并且按照國際上通用的工程項目管理模式進行管理的工程第一節(jié)概述一、國際工程及其特點2第一節(jié)概述一、國際工程及其特點國際工程應該從以下兩方面去考慮和理解：國外國際工程和國內(nèi)國際工程。一方面包括我國去國外參與的建設工程。我國的建設單位、咨詢機構(gòu)、勘察設計單位、監(jiān)理單位、施工單位去國外參與投資、咨詢、勘察設計、監(jiān)理、施工建設的工程。另一方面也包括由國外公司參與投資、咨詢、投標、承包、監(jiān)理的我國國內(nèi)工程----也稱作“涉外工程”。第一節(jié)概述一、國際工程及其特點3第一節(jié)概述國際工程市場具有如下特點

1.合同主體的多樣性2.貨幣和支付方式的多樣性3.政治、經(jīng)濟形勢的影響權(quán)重加大4.規(guī)范標準龐雜、差異甚大第一節(jié)概述國際工程市場具有如下特點4第一節(jié)概述1.合同主體的多樣性（1）簽約各方屬于不同國別，可能涉及多國的不同法律制及慣例度并受其制約。這些法律制度及慣例包括：建筑法、招投標法、公司法、經(jīng)濟合同法、勞動法、投資法、金融法、外匯管制法、社會保險法、各種稅法、外貿(mào)法、多種不成文的行業(yè)習慣做法、未標明“有約束力”的國際慣例等。（2）對于大型和復雜的國際工程，其承包建設可能涉及多個國家。如：工程所在國、承包商的注冊國、貸款金融機構(gòu)、咨詢設計的國別、工程監(jiān)理的國別、設備供應和安裝的國別、各專業(yè)工程分包商的國別。（3）簽署各方的協(xié)議紛爭解決不一定采取仲裁或司法程序，也不一定在同一仲裁地點和機構(gòu)第一節(jié)概述1.合同主體的多樣性5第一節(jié)概述2.貨幣和支付方式的多樣性國際工程承包要使用多種貨幣包括承包商使用的部分國內(nèi)貨幣來支付其國內(nèi)應繳的費用和總部開支；要使用工程所在地貨幣支付當?shù)刭M用；還要使用多種外匯用于支付材料、設備采購費用等。國際工程承包要使用多種貨幣支付手段如：現(xiàn)金、支票、銀行信用證、國際托收、銀行匯付等多種不同的方式。國際工程承包商處在一個復雜的國際金融環(huán)境中業(yè)主支付的貨幣和承包商實際使用的貨幣不同，而且是在整個漫長的工期內(nèi)按陸續(xù)完成的工程量逐步支付，就使得承包商時刻處于貨幣匯率浮動和利率變換的復雜國際金融環(huán)境中。第一節(jié)概述2.貨幣和支付方式的多樣性6第一節(jié)概述國際多種貨幣支付手段支票（Cheque，Check）是出票人簽發(fā)，委托辦理支票存款業(yè)務的銀行或者其他金融機構(gòu)在見票時無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)

支票第一節(jié)概述國際多種貨幣支付手段支票7記名支票（Chequepayabletoorder）是在支票的收款人一欄，寫明收款人姓名，如“限付某甲”(PayAOnly)或“指定人”(PayAOrder)，取款時須由收款人簽章，方可支取。不記名支票（Chequepayabletobearer）又稱空白支票，支票上不記載收款人姓名，只寫“付來人”(Paybearer)。取款時持票人無須在支票背后簽章，即可支取。此項支票僅憑交付而轉(zhuǎn)讓。支票記名支票（Chequepayabletoorder）是8劃線支票（CrossedCheque）是在支票正面劃兩道平行線的支票。劃線支票與一般支票不同，劃線支票非由銀行不得領取票款，故只能委托銀行代收票款入帳。使用劃線支票的目的是為了在支票遺失或被人冒領時，還有可能通過銀行代收的線索追回票款。支票劃線支票（CrossedCheque）是在支票正面劃兩道平9銀行支票（Banker’sCheque）是由銀行簽發(fā)，并由銀行付款的支票，也是銀行即期匯票。銀行代顧客辦理票匯匯款時，可以開立銀行支票。支票銀行支票（Banker’sCheque）是由銀行簽發(fā)，并由10銀行信用證銀行信用證（LetterofCredit），簡稱L/C，是銀行應進口人的要求開給出口人的一種有條件的書面付款保證。開證銀行保證在收到收益人（出口人）交付全部符合信用證規(guī)定的單據(jù)條件下，受益人或其指定人履行付款的責任。信用證支付方式在很大程度上解決了出口商和進口商雙方在付款和交貨問題上的矛盾。信用證支付方式現(xiàn)已成為國際貿(mào)易中的一種主要的付款方式。銀行信用證銀行信用證（LetterofCredit），簡11國際托收托收的定義：指出口人于貨物裝運后，開具以進口人為付款人的匯票，連同有關單據(jù)(主要指提單、發(fā)票和保險單等)委托當?shù)劂y行通過它的國外的分支行或代理行向進口人收取貨款的方式。國際托收托收的定義：指出口人于貨物裝運后，開具以進口人為付款12銀行匯付匯付(remittance)匯付指匯款人主動將貨款交給銀行，由銀行根據(jù)匯款指示匯交給收款人的一種付款方式。匯付屬于商業(yè)信用，是否付款取決于進口商(買方)或服務接受方，付款沒有保證。采用此方式對國際經(jīng)濟活動中的當事人來講都有風險。因而，除非買賣雙方有某種關系或小數(shù)額的支付，一般很少使用匯付

銀行匯付匯付(remittance)匯付指匯款人主動將貨款13第一節(jié)概述3.政治、經(jīng)濟形勢的影響權(quán)重加大國際工程可能受到國際政治和經(jīng)濟形式變化的影響。主要表現(xiàn)在：（1）某些國家對承包商實行地區(qū)和國別的限制或者歧視性政策。（2）某些國家的項目受到國際資金來源地制約可能因為國際政治經(jīng)濟形式（如制裁、禁運）變化而終止。（3）國際政治形式的變化（如內(nèi)亂、戰(zhàn)爭）而致使工程間斷。第一節(jié)概述3.政治、經(jīng)濟形勢的影響權(quán)重加大14第一節(jié)概述4.規(guī)范標準龐雜、差異甚大國際工程要求采用在國際上被廣泛接受的技術標準、規(guī)范和各種規(guī)程。承包商若要進入國際市場就必須對各種規(guī)范和標準熟悉掌握。第一節(jié)概述4.規(guī)范標準龐雜、差異甚大15第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點交易內(nèi)容和程序復雜

由于國際工程承包和勞務合作涉及的面比較廣，程序復雜，從經(jīng)濟和法律等方面來看，比一般商品貿(mào)易和一般經(jīng)濟合作的要求高得多。在技術上，包括勘探、設計、建筑、施工、設備制造和安裝、操作使用、產(chǎn)品生產(chǎn)；在經(jīng)濟上，包括商品貿(mào)易、資金信貸、技術轉(zhuǎn)讓、招標與投標、項目管理等；在法律上，既要遵循國際慣例，又要熟悉東道國法律、法規(guī)、稅收等；此外，派出人員還必須了解東道國的風俗習慣，才能簽訂一個平等互利并能順利實施的工程承包項目。第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點16第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點工程營建時間長、風險大

一項承包工程勞務合作項目，從投標及接受委托到工程完成，一般要經(jīng)過很長的時間，項目金額一般在幾百萬美元以上，有的甚至高達幾十億美元。在國際政治經(jīng)濟形勢多變，有些國家又經(jīng)常發(fā)生政府更迭或政策變動的情況下，承包人承擔的風險很大。此外，投標承包項目，投標人的報價一經(jīng)報出，不得撤回，如果要撤回，不但投入的費用無法收回，而且投標保證金也將被沒收。因此，承包人必須量力而行，認真研究，慎之又慎。

第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點17第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點政府的支持和影響

國際工程承包是一種綜合性的交易，許多國家政府都直接開設公司或支持本國的工程承包公司開展這方面的業(yè)務，并采取措施使本國的承包公司從單純的勞務輸出向承包工程發(fā)展，從小型項目到大型項目發(fā)展，從勞動密集型項目向技術密集型項目發(fā)展。許多外國公司利用自身先進技術和高水平管理的有利條件，與東道國的承包公司進行聯(lián)合，以期在該國項目競標中獲取優(yōu)勢。

第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點18第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點國際工程承包涉及面廣

雖然國際工程承包的當事人是業(yè)主和承包人，但在項目實施過程中，卻要涉及多方面的關系。例如，業(yè)主方面涉及聘用的咨詢公司、建筑工程師；承包人方面涉及到合伙人或分包商、各類設備和材料供應商等。此外，工程承包還涉及銀行、保險公司一類的擔保人或關系人。規(guī)模大、技術復雜的大型工程項目可能有多個國家的承包商共同承包，所涉及的關系更為復雜。因此，對業(yè)主和承包人來說，要使工程項目順利完成，必須有處理好各種復雜關系的能力。

第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點19第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點國際工程承包履約具有連續(xù)性

國際工程承包履約具有漸進性和連續(xù)性。在工程承包中，施工過程就是履約過程。在整個施工期間，對工程的質(zhì)量，承包人始終承擔責任，并根據(jù)合同不斷接受業(yè)主的檢查直至最后確認。

第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點20第一節(jié)概述二、國際工程招標投標程序工程業(yè)主確定項目委托設計組織招標機構(gòu)招標廣告或招標邀請投標人的資格預審選定和通知合格的投標人出售標書購買標書承包商跟蹤項目投標決策物色當?shù)卮砣宋锷献鲗ο蠡蚍职虦蕚渫稑速Y格預審資料獲得合格投標人資格標前會議考察、介紹現(xiàn)場標前會議紀要和標書修改補充算標并準備投標保函投標與開標初步審標澄清投標書中的問題評標和初步?jīng)Q標發(fā)出意向書議標最后商簽合同第一節(jié)概述二、國際工程招標投標程序工程業(yè)主確定項目委托設計21第二節(jié)國際工程施工招標一、招標公告或招標邀請書1.招標公告凡是公開向國際招標的項目，均應在官方報紙上刊登招標公告。具體做法：

①有些招標公告可寄送有關國家駐工程所在國的大使館。②世界銀行貸款項目的招標公告的情況國際招標公告的內(nèi)容與國內(nèi)招標公告基本相同第二節(jié)國際工程施工招標一、招標公告或招標邀請書22第二節(jié)國際工程施工招標2.投標資格預審公告和投標邀請書某些大型工程在公布招標公告之前，可能先發(fā)表一份投標資格預審公告對于邀請性招標，通常只想被邀請的承包商或有關單位發(fā)出邀請書，不要求在報刊上刊登招標通告。國際資格預審公告和邀請書的內(nèi)容與國內(nèi)工程基本相同第二節(jié)國際工程施工招標2.投標資格預審公告和投標邀請書23第二節(jié)國際工程施工招標二、資格預審招標機構(gòu)的資格預審文件內(nèi)容投標申請書工程簡介投標人的限制條件（說明對參加投標的公司是否有國別及等級的限制）資格預審表格證明資料要求承包商提供的必要證明材料：注冊證書、營業(yè)執(zhí)照、當?shù)胤止净蜣k事機構(gòu)的注冊登記證書、銀行開具的資金和信譽證明函件、類似工程的業(yè)主簽發(fā)的工程驗收合格證書等。第二節(jié)國際工程施工招標二、資格預審要求承包商提供的必要證明24第二節(jié)國際工程施工招標三、編寫招標文件招標文件至少應包括以下內(nèi)容投標人須知合同的通用條件和專用條件工程圖紙技術說明書工程量及價格表、額外工程價格費率表、工程進度計劃表等合同協(xié)議書格式投標書格式附件（包括投標保函的格式、履約保函的格式）第二節(jié)國際工程施工招標三、編寫招標文件25第二節(jié)國際工程施工招標投標保函：投標保函是指在投標中，招標人為防止中標者不簽定合同而使其遭受損失，要求投標人提供的銀行保函，以保證投標人履行招標文件所規(guī)定的義務。投標保函辦理的金額一般為投標報價的1%—5%。投標保函有效期一般為六個月以內(nèi)，從開出之日起生效。第二節(jié)國際工程施工招標投標保函：投標保函是指在投標26第二節(jié)國際工程施工招標投標保函的格式第二節(jié)國際工程施工招標投標保函的格式27第二節(jié)國際工程施工招標履約保函：是指應勞務方和承包方（申請人）的請求，向工程的業(yè)主方（受益人）做出的一種履約保證承諾。如果勞務方和承包方日后未能按時、按質(zhì)、按量完成其所承建的工程，則銀行將向業(yè)主方支付一筆約占合約金額5%~10%的款項。履約保函的格式：第二節(jié)國際工程施工招標履約保函：是指應勞務方和承包方（申請28第二節(jié)國際工程施工招標四、評標國際工程評標按照工作內(nèi)容一般分為行政性評審、技術評審和商務評審3個層次1.行政性評審（1）目的從眾多的投標書中篩選出符合最低要求標準的合格投標書，以免浪費時間和精力去進行技術評審和商務評審第二節(jié)國際工程施工招標四、評標29第二節(jié)國際工程施工招標（2）內(nèi)容投標書的有效性投標書的完整性投標書與招標文件的一致性報價計算的正確性內(nèi)容包括：投標人是否已經(jīng)預審獲得投標資格；投標書是否使用蓋有招標機構(gòu)印章的原件；總標價是否與開標會議宣布的一致；投標保函是否符合招標文件的要求；投標書是否有投標人的法定代表簽字或蓋有印章等。

內(nèi)容包括：投標書的組成內(nèi)容是否符合招標文件的要求；投標書的組成內(nèi)容是否隨同投標書遞交了必要的支持性文件和資料等。內(nèi)容包括：包括投標文件的格式、填寫內(nèi)容是否完全符合招標文件的要求；是否做到對招標文件的實質(zhì)性“響應”第二節(jié)國際工程施工招標（2）內(nèi)容內(nèi)容包括：內(nèi)容包括：30第二節(jié)國際工程施工招標2.技術評審（1）目的確認備選的中標人完成本工程的技術能力，以及其施工方案的可靠性。（2）內(nèi)容技術資料的完備性施工方案的可行性施工進度計劃的可靠性施工質(zhì)量的保證工程材料和機器設備的供應及其技術性能其他：如分包商的技術能力和施工經(jīng)驗；對投標商出具的建議方案等作出評定。第二節(jié)國際工程施工招標2.技術評審（2）內(nèi)容31第二節(jié)國際工程施工招標3.商務評審（1）目的從成本、財務和經(jīng)濟分析等方面評審投標報價的正確性、合理性、經(jīng)濟效益和潛在風險等（2）內(nèi)容報價的正確性和合理性投標書中的支付和財務問題關于價格調(diào)整問題審查投標保函對建議方案(副標)的商務評審內(nèi)容包括：審查全部報價數(shù)據(jù)計算的正確性。分析報價構(gòu)成的合理性分析基本報價的合理性內(nèi)容包括：投標人資金流量的合理性財務能力和資信的可靠性支付計劃與招標文件是否一致資金流量與施工進度的相互關系財務和付款的建議及優(yōu)惠條件內(nèi)容包括：分析投標人對可調(diào)價合同的調(diào)價公式中采用的基價和指數(shù)的合理性，估量調(diào)價的可能影響幅度及風險內(nèi)容包括：投標保證書的內(nèi)容，是否有附帶條件內(nèi)容包括：審查建議方案的可靠性及可行性分析對比建議方案及原方案的利弊評估接受建議方案后可能發(fā)生的風險。第二節(jié)國際工程施工招標3.商務評審（2）內(nèi)容內(nèi)容包括：32第二節(jié)國際工程施工招標五、決標和授標1.決標通常由招標機構(gòu)和工程項目的業(yè)主共同商討裁定中標人2.授標業(yè)主或者招標機構(gòu)向中標的投標人發(fā)出授標信或者中標通知書，或一份授標的意向信對未能中標的其他投標人，也應發(fā)出一份簡單的未能中標的通知書，并退還投標人的投標保函第二節(jié)國際工程施工招標五、決標和授標33第三節(jié)國際工程施工投標一、投標前期對項目的跟蹤和選擇項目的跟蹤和選擇是對工程項目信息進行連續(xù)不斷地收集、分析、判斷，并根據(jù)項目的具體情況和公司的營銷策略，選擇直至確定投標項目的過程進行項目跟蹤和選擇的前提是擁有廣泛的信息資料第三節(jié)國際工程施工投標一、投標前期對項目的跟蹤和選擇34第三節(jié)國際工程施工投標1.廣泛收集工程項目信息收集信息的渠道國際金融機構(gòu)的出版物一些公開發(fā)行的國際性刊物公司在工程所在國的公共關系駐外使館、有關駐外機構(gòu)、外經(jīng)貿(mào)部或公司駐外機構(gòu)國際互聯(lián)網(wǎng)第三節(jié)國際工程施工投標1.廣泛收集工程項目信息35第三節(jié)國際工程施工投標2.精心選擇和緊密跟蹤（1）選擇項目的原則符合公司的目標和經(jīng)營宗旨符合企業(yè)自身的條件工程可靠，競爭是否激烈有特殊情況，要謹慎選擇，盡量回避市場形勢不明確、政治風險大、規(guī)?；蚣夹g超過本公司能力、項目難度大風險大、非本公司專業(yè)特長又難以找到可靠施工單位的情況。第三節(jié)國際工程施工投標2.精心選擇和緊密跟蹤市場形勢不明確36第三節(jié)國際工程施工投標（2）做好調(diào)查研究工程項目所在國的政治環(huán)境調(diào)查經(jīng)濟狀況的調(diào)查法律方面調(diào)查工程所在國基礎設施與生產(chǎn)要素的市場調(diào)查工程項目雇主的調(diào)查施工現(xiàn)場自然條件第三節(jié)國際工程施工投標（2）做好調(diào)查研究37第三節(jié)國際工程施工投標（3）選擇投標項目的定量分析方法可采用定量分析方法：如加權(quán)平均法、決策樹法。第三節(jié)國際工程施工投標（3）選擇投標項目的定量分析方法38第三節(jié)國際工程施工投標二、投標前的經(jīng)營準備工作1.在工程所在國登記注冊國際上有些國家允許外國公司參加該國工程建設的投標活動，但必須在該國注冊登記并取得在該國進行營業(yè)活動的執(zhí)照公司注冊通常通過當?shù)芈蓭焻f(xié)助辦理

第三節(jié)國際工程施工投標二、投標前的經(jīng)營準備工作39第三節(jié)國際工程施工投標2.雇用當?shù)卮砣藝H工程承包公司初期為了得到項目，往往需要尋覓合適的代理人，協(xié)助自己盡快進入市場開拓業(yè)務代理人的作用：業(yè)務咨詢和業(yè)務代理代理人的選擇：信譽良好；社交關系廣泛等第三節(jié)國際工程施工投標2.雇用當?shù)卮砣?0第三節(jié)國際工程施工投標3.選擇合作伙伴（1）分包商的選擇投標前選擇分包商中標后選擇分包商將利潤豐厚的部分工程留給自己施工，將價格較低或技術不擅長的部分分包給其他分包商，可轉(zhuǎn)嫁風險指定分包商指定分包商應當向總包商承擔的義務和責任與總包商向業(yè)主所承擔的義務和責任相同事先確定分包商，簽訂排他性意向書或協(xié)議事先選擇分包商并詢定分包價格，但并不確定總包—分包關系第三節(jié)國際工程施工投標3.選擇合作伙伴中標后選擇分包商事41第三節(jié)國際工程施工投標（2）聯(lián)營體合作伙伴的選擇聯(lián)營體的優(yōu)勢：增大融資能力，分散風險，彌補技術力量的不足，報價可以互相檢查，提高發(fā)展中國家施工企業(yè)的水平等聯(lián)營體一般可分為分擔施工型和聯(lián)合施工型兩類第三節(jié)國際工程施工投標（2）聯(lián)營體合作伙伴的選擇42第三節(jié)國際工程施工投標4.成立投標小組投標小組由經(jīng)驗豐富、有組織協(xié)調(diào)能力、善于分析形勢和有決策能力的人員擔任領導小組成員包括：熟悉各專業(yè)施工技術和現(xiàn)場組織管理的工程師熟悉工程量核算和價格編制的工程估算師精通投標文件文字的人員專職翻譯第三節(jié)國際工程施工投標4.成立投標小組43第三節(jié)國際工程施工投標三、參加資格預審1.填報資格預審文件以某國際金融組織貸款項目的投標資格預審表格為例，申請人應填報下述9種表格申請人致函表一般資料表財務數(shù)據(jù)表經(jīng)驗記錄表機具設備表實施本工程擬用人員表建議的現(xiàn)場組織機構(gòu)表分包商表合作者情況表第三節(jié)國際工程施工投標三、參加資格預審機具設備表44第三節(jié)國際工程施工投標2.資格評審各招標單位可以根據(jù)自己的要求確定資格預審的評審方法在國際上比較常用的是“定項評分法”。第三節(jié)國際工程施工投標2.資格評審45第三節(jié)國際工程施工投標四、投標價的確定標報價的計算大致分為兩個階段標價的計算報價的確定具有代表性的單價合同的標價計算主要分為以下7步第三節(jié)國際工程施工投標四、投標價的確定46第三節(jié)國際工程施工投標1.開展現(xiàn)場考察工作（1）自然條件包括氣象資料、水文資料、地質(zhì)情況、項目的專業(yè)性對自然條件的要求等（2）有關材料問題包括地方材料的供應品種及當?shù)厣a(chǎn)的普通建筑材料的價格；裝修材料的品種和供應等第三節(jié)國際工程施工投標1.開展現(xiàn)場考察工作47第三節(jié)國際工程施工投標（3）交通運輸包括空運、海運、河運和陸地運輸情況；主要運輸工具購置和租賃價格（4）編制報價的有關規(guī)定所在國國家有關部門頒發(fā)的有關費率和取費標準人工工資及其附加費用臨建工程的標準和收費第三節(jié)國際工程施工投標（3）交通運輸48第三節(jié)國際工程施工投標（5）施工機具該國施工機具和設備的生產(chǎn)、購置和租賃；轉(zhuǎn)口機具和材料設備的供應及設備機具的配置維修當?shù)厥┕び锰厥鈾C具當?shù)貦C具加工能力（6）業(yè)主和競爭對手情況（7）規(guī)劃設計和施工現(xiàn)場第三節(jié)國際工程施工投標（5）施工機具49第三節(jié)國際工程施工投標（8）工程所在國的政治情況，法規(guī)條例及其開拓前景掌握該國的一般政治、經(jīng)濟情況，與鄰國和我國的關系了解我國外交部、經(jīng)貿(mào)部對該國的評價，請我駐外使館介紹有關情況了解該國關于外國承包公司注冊設點的程序性規(guī)定，須遞交資料的詳細情況搜查或購買工程設計規(guī)范、施工技術規(guī)范、招標投標法規(guī)制度以及工程審查與驗收制度方面有關資料第三節(jié)國際工程施工投標（8）工程所在國的政治情況，法規(guī)條例50第三節(jié)國際工程施工投標2.研究招標文件（1）研究投標書附件和合同條件工期誤期損害賠償費的有關規(guī)定缺陷責任期的有關規(guī)定保函的要求保險付款條件稅收貨幣勞務國籍的限制戰(zhàn)爭和自然災害等人力不可抗拒因素造成損害的補償辦法和規(guī)定，中途停工的處理辦法和補救措施有無提前竣工的獎勵爭議、仲裁或訴諸法律等的規(guī)定在動手算標之前，首先要清楚招標文件的要求和承包者的責任及報價范圍，避免在報價中發(fā)生任何遺漏。第三節(jié)國際工程施工投標2.研究招標文件貨幣在動手算標之前，51第三節(jié)國際工程施工投標（2）技術規(guī)范參考或采用英國規(guī)范、美國規(guī)范或是其他國際規(guī)范，以及對此技術規(guī)范的熟悉程度（3）報價要求應當注意合同的種類應當仔細研究需要報價的詳細范圍仔細研究招標文件中工程量表的編制體系和方法對某些部位的工程和設備的提供，是否必須由業(yè)主確定指定的分包商進行分包對于材料、設備和工資在施工期限內(nèi)漲價及當?shù)刎泿刨H值有無補償?shù)谌?jié)國際工程施工投標（2）技術規(guī)范52第三節(jié)國際工程施工投標3.復核工程量工程量復核的依據(jù)是技術規(guī)范、圖紙和工程量表要對照圖紙與技術規(guī)范復核工程量表中有無漏項要從數(shù)量上復核，根據(jù)工程量表仔細核算工程量若沒有工程量表，需要投標者根據(jù)設計圖紙自行計算，按國際承包工程中的管理形式分項目列出工程量表。第三節(jié)國際工程施工投標3.復核工程量53第三節(jié)國際工程施工投標4.制定施工規(guī)劃施工規(guī)劃內(nèi)容包括施工方案、施工進度計劃、施工機械設備、勞動力計劃安排和臨時設施規(guī)劃制定依據(jù)是工程內(nèi)容、設計圖紙、技術規(guī)范、工程量大小，現(xiàn)場施工條件和開、竣工日期等制定施工規(guī)劃的原則是在保證工程質(zhì)量和工期的前提下，盡可能使工程成本最低，投標價格合理

第三節(jié)國際工程施工投標4.制定施工規(guī)劃54第三節(jié)國際工程施工投標施工方案的選定根據(jù)分類匯總的工程數(shù)量和工程進度計劃中該類工程的施工周期以及招標文件的技術要求，選擇和確定各項工程的主要施工方法根據(jù)各類工程的施工方法，選擇經(jīng)濟實用的機具設備研究決定哪些工程由自己組織施工，哪些分包用概略指標估算直接生產(chǎn)勞務數(shù)量，考慮其來源及進場時間安排用概略指標估算主要的大宗的建筑材料的需用量，考慮其來源和分批進場的時間安排根據(jù)現(xiàn)場設備、高峰人數(shù)和一切生產(chǎn)和生活方面的需要，估算現(xiàn)場用水、用電量，確定臨時供電和供、排水設施，臨時通訊設施等根據(jù)現(xiàn)場與周圍環(huán)境修建臨時圍墻或圍籬、警衛(wèi)設施、夜間照明設施等考慮內(nèi)外部材料供應的運輸方式及施工現(xiàn)場的運輸條件，估計運輸和交通車輛的需要和來源。提出質(zhì)量目標，制定質(zhì)量目標保證措施第三節(jié)國際工程施工投標施工方案的選定55第三節(jié)國際工程施工投標5.人工、材料、機械臺班單價的計算（1）人工工資單價的計算國外施工工人的工資單價，應按國內(nèi)派出工人和當?shù)毓蛡蚬と说钠骄べY單價計算。在分別計算國內(nèi)派出工人和當?shù)毓蛡蚬と说墓べY后，按其百分比、工效因素等即可求出平均工資單價W平＝W內(nèi)×%內(nèi)+W外×%外×1/工效比

上式中：W平—平均工資

W內(nèi)—國內(nèi)工人平均工資

W外—當?shù)毓と似骄べY

%內(nèi)、%外—國內(nèi)、外工人工日占總工日的百分比?工效比—取0.5～1第三節(jié)國際工程施工投標5.人工、材料、機械臺班單價的計算56第三節(jié)國際工程施工投標國內(nèi)工人工資單價的計算派出工人工資單價＝一個工人出國期間的總費用/出國工作天數(shù)其中出國期間的總費用包括國內(nèi)工資服裝費、臥具及住房費國內(nèi)、國際旅費派出工人的企業(yè)收取的管理費國外津貼費、伙食費獎金及加班工資福利費工資預漲費保險費第三節(jié)國際工程施工投標國內(nèi)工人工資單價的計算國外津貼費、伙57第三節(jié)國際工程施工投標國外雇傭工人工資單價基本工資帶薪法定假日、帶薪休假日工資夜間施工或加班的增加工資稅金和保險費雇工招募和解雇應支付的費用上下班交通費第三節(jié)國際工程施工投標國外雇傭工人工資單價58第三節(jié)國際工程施工投標（2）材料、設備單價的計算當?shù)夭少彽牟牧稀⒃O備單價的計算當?shù)夭牧仙坦浆F(xiàn)場的材料設備的單價：一般以材料商的報價為依據(jù)，并考慮材料預漲費的因素，綜合計算單價自行采購的材料、設備單價。由下列公式計算

材料設備單價＝市場價+運雜費+保管費+運輸保管損耗

第三節(jié)國際工程施工投標（2）材料、設備單價的計算59第三節(jié)國際工程施工投標我國或第三國采購的材料、設備單價直接從國外進口商品受其海關稅、港口稅和進口商品數(shù)量等因素影響。其價格計算公式如下材料、設備單價＝

到岸價+海關稅+港口費+運雜費+運輸保管損耗到岸價：指物資到達海(空)港口岸的價格，包括原價與運雜費等。港口費：指物資在港口期間所發(fā)生的費用海關稅：不同的物資分別按不同稅率計算的，其稅率為0%～100%。第三節(jié)國際工程施工投標我國或第三國采購的材料、設備單價60第三節(jié)國際工程施工投標（3）施工機械臺班單價的計算施工機械臺班單價時基本折舊費的計算不能套用國內(nèi)的折舊費率，一般應根據(jù)當時的工程情況而確定施工機械臺班單價一般采用兩種方法計算一種是單列機械費用，即把施工中各類機械的使用臺班與臺班單價相乘，累計得出機械費另一種是根據(jù)施工機械使用的實際情況，分攤使用臺班費第三節(jié)國際工程施工投標（3）施工機械臺班單價的計算61第三節(jié)國際工程施工投標臺班單價計算如下單列機械費時的臺班單價按下列公式計算臺班單價=（年基本折舊費+運雜費+裝拆費+維修費+保險費+機上人工費+運力燃料費+管理費+利潤）/年臺班數(shù)分別攤?cè)敕猪椆こ虝r的機械臺班單價計算，按上式減去管理費和利潤即可第三節(jié)國際工程施工投標臺班單價計算如下62第三節(jié)國際工程施工投標6.主要費用和分部分項工程單價的計算（1）管理費的測算管理費包括工地現(xiàn)場管理費和公司管理費管理費的測算：分別算出各項費用的年開支額，再分別除以年直接費總額，即為該項管理費率，最后按需要匯總，即為綜合的管理費率第三節(jié)國際工程施工投標6.主要費用和分部分項工程單價的計算63第三節(jié)國際工程施工投標（2）開辦費計算開辦費即準備費，一般采取單獨報價，其內(nèi)容視招標文件而定，包括施工用水、用電費；臨時設施費；腳手架費用等開辦費為單獨列項，在各分部分項報價之前計算第三節(jié)國際工程施工投標（2）開辦費計算64第三節(jié)國際工程施工投標（3）利潤率的測定根據(jù)當?shù)亟ㄖ袌龈偁帬顩r、業(yè)主狀況和承包商對工程的期望程度而定（4）分部分項工程單價計算國外承包工程報價中的分部分項工程單價計算，相當于國內(nèi)單位估價表的編制。其計算公式為分部分項工程單價=(人工費+材料費+機械費)×(l+管理費率+利潤率)第三節(jié)國際工程施工投標（3）利潤率的測定65第三節(jié)國際工程施工投標分部分項工程單價的計算步驟如下選用預算定額工程量的復核按技術規(guī)范確定的工作范圍及內(nèi)容，計算定額中各子項的消耗量，每一分部分項內(nèi)容的工作范圍，一般由技術規(guī)范確定。單價計算。在各自項的消耗確定之后，將人工、材料、機械臺班的基價套入定額，可計算直接費單價，然后再套入施工管理費率和利潤率，可計算出管理費和利潤，最后就可以累計出分布分項工程單價國外承包工程的定額，包括勞動定額、材料消耗定額、機械臺班使用定額和費用定額。其他定額的形式和內(nèi)容與國內(nèi)定額基本相似，但不得完全套用國內(nèi)定額。工程量無錯誤時，可按正常單價計算。有較大出入，且不能改變與申訴時，只有加大單價，以彌補損失。如工程量均有誤差時，則應加大管理費率。第三節(jié)國際工程施工投標分部分項工程單價的計算步驟如下國66第三節(jié)國際工程施工投標7.單價分析、匯總標價（1）單價分析某些招標項目要求在投標文件中附上單價分析表。因為每個工程都有其特殊性，所以根據(jù)每個項目的特點對單價逐項進行研究，確定合理的消耗量。單價分析表的格式如下第三節(jié)國際工程施工投標7.單價分析、匯總標價因為每個工程都67第三節(jié)國際工程施工投標工程量表分項編號××頁××項工程量內(nèi)容名稱單位工程量序號工料內(nèi)容單位基價(美元)定額消耗量單位工程量計價(美元)分項計價II-1I-2I-3I-4I-5I-6I-7I-8材料費（包括損耗，現(xiàn)場價）（水泥）（砂）（石）……（零星材料）材料費小計[（I-1）～（I-5））上漲系數(shù)[（I-6）×系數(shù)]材料管理費[（I-6）+（I-7）]×管理費系數(shù)噸噸噸ⅡⅡ-1Ⅱ-2Ⅱ-3勞務費生產(chǎn)工人工資輔助工人工資勞務管理費[（Ⅱ-1）+（Ⅱ-2）]×管理費系數(shù)工日工日Ⅲ機械設備費臺班第三節(jié)國際工程施工投標工程量表分項編號××頁××項工程量內(nèi)68第三節(jié)國際工程施工投標Ⅳ直接費用[I+Ⅱ+Ⅲ]Ⅴ分攤費用[Ⅳ×費用分攤系數(shù)]Ⅵ計算單價[Ⅳ+Ⅴ]Ⅶ考慮降價系數(shù)后的單價Ⅳ/（1-降價系數(shù)）擬填入工程量計價單的最后單價本分項總價：最后單價×本分項工程量第三節(jié)國際工程施工投標Ⅳ直接費用[I+Ⅱ+Ⅲ]Ⅴ分攤費用[69第三節(jié)國際工程施工投標單價分析的方法與步驟如下首先計算分項工程的單位工程量直接費aa=a1+a2+a3a1為單位工程量勞務費a2為單位工程量的材料費a3為單位工程量施工機械使用費分項工程直接費A為A=aq第三節(jié)國際工程施工投標單價分析的方法與步驟如下70第三節(jié)國際工程施工投標整個工程項目的直接費等于所有分項工程直接費之和，以A總表示整個工程項目總間接費表示一個工程項目所有間接費之和，以B總表示分攤系數(shù)：β=（B總/A總）×100%本項工程分攤費：B=Aβ分項工程的單位工程量分攤費：b=aβ第三節(jié)國際工程施工投標整個工程項目的直接費等于所有分項工程71第三節(jié)國際工程施工投標計算本分項工程的單價U和合價SU=a(1+β)U=a+bS=Uq=A+B第三節(jié)國際工程施工投標計算本分項工程的單價U和合價S72第三節(jié)國際工程施工投標（2）標價匯總將各分部分項工程單價與工程量相乘，得到各分部分項工程價格，匯總各分部分項工程價格，再加上分包商的報價即為初步總造價第三節(jié)國際工程施工投標（2）標價匯總73第三節(jié)國際工程施工投標五、標價分析和報價策略1.工程標價分析標價計算完成的總價，只應視作內(nèi)部標價，還必須對標價進行分析，測算工程報價的高低和盈虧的大小，以作為最后確定報價的決策依據(jù)報價分析主要是預測出按內(nèi)部標價投標時可能獲得的利潤的幅度并據(jù)以提出高中低3檔報價，供決策者選擇。第三節(jié)國際工程施工投標五、標價分析和報價策略74風險分析工程建設失誤風險勞資關系風險低價風險其他風險第三節(jié)國際工程施工投標五、標價分析和報價策略1.工程標價分析主要包括盈虧分析和風險分析盈虧分析效率分析價格分析數(shù)量分析其他分析指在初定報價的基礎上，做出定量分析計算，得出盈虧幅度，找出工程的保本點，然后求出修正系數(shù)，以供最后綜合分析報價決策使用。實際上是對所采用的定額水平進行分析，包括人工工料、材料消耗、施工機械臺班用量的分析，能否采取措施降低消耗量，達到降低成的目的。只要分析大宗材料、永久設備、施工機械等的價格。從招標文件規(guī)定的物資供應渠道，多方面的分析各種基價能否降低主要從兩方面進行分析：國內(nèi)派出人工數(shù)量與工程數(shù)量包括外匯比值分析，各項費用（如施工管理費、開辦費）等指標分析，施工機械的余值利用分析。通過上述分析之后，綜合各項求出的盈余總和，以便確定一個恰當?shù)男拚禂?shù)，得出低標報價：低標報價=內(nèi)部標價-各項盈余之和*修正系數(shù)修正系數(shù)一般小于1，可取0。5～0.7在投標過程中對于一些可能發(fā)生的風險進行預測，采取一些必要的措施，減少風險損失是非常重要的工程建設中失誤只要是工期和質(zhì)量，其影響因素只要是承包商的職工素質(zhì)。要減少失誤風險就應派精明能干的經(jīng)理和稱職的管理人員。在投標報價時應結(jié)合實際情況適當考慮因延期或質(zhì)量返工所需支付的費用由于國際工程承包市場，都存在分包和雇傭外籍員工的現(xiàn)象，勞資關系是客觀存在的，雙方的摩擦也在所難免。要分析員工過分要求提高待遇的可能情況，員工消極怠工等而引起的經(jīng)濟損失；分包商的扯皮、改變工程質(zhì)量、改變單價、增收其他費用等情況。分析為了中標所采取的壓低報價，可能造成的經(jīng)濟損失難于預料的風險：如業(yè)主或工程師的不工作帶來的麻煩；對招標文件研究不徹底而造成的失誤；對法律不清楚造成的損失；氣候突變及罷工的影響等以上風險的分析，一方面要采取相應的對策減少風險損失，另一方面要估算概略的損失量，用風險損失修正后，可按內(nèi)部標價增加這項費用，作為高標報價。高標報價=內(nèi)部標價+各項風險損失之和*修正系數(shù)修正系數(shù)一般取0.5～0.7風險分析工程建設失誤風險勞資關系風險低價風險其他風險第三節(jié)75第三節(jié)國際工程施工投標2.投標報價策略通過標價的分析可以為最終的報價提供決策思路，為了保證投標報價的科學性和增加中標的概率，往往采用數(shù)學的方法進行計算，常用的方法是概率分析法報價過高——中標概率大大降低，甚至不能中標。報價過低——中標概率提高，獲得的利潤降低，甚至虧本。第三節(jié)國際工程施工投標2.投標報價策略762.投標報價策略在實際中通常以期望利潤作為決策的依據(jù)。期望利潤包括中標概率的大小和直接利潤的高低兩個因素。期望利潤是指：多數(shù)類似工程以相同報價所獲得的平均利潤值。第三節(jié)國際工程施工投標2.投標報價策略第三節(jié)國際工程施工投標772.投標報價策略獲勝報價法一般對手法具體對手法是考慮了競爭對手及其數(shù)目的多少。如果沒有競爭對手的資料，或者知道競爭對手是誰及競爭數(shù)目，但不知道他們目前的投標策略，可以認為競爭對手的水平和自己一樣。P162缺點：帶有盲目性和冒險性。是利用承包商歷次中標資料分析而得到的。其方法是考慮競爭對手不變，而且所用競標者報價策略和過去一樣的前提下進行的。所有報價（B）均按估計成本（C）的百分比計算，報價等于估計成本時B=100%，這時中標后不虧不贏。見表5-7P161。缺點：沒有考慮競爭對手及數(shù)目這一因素。第三節(jié)國際工程施工投標如果在投標前對競爭對手的過去歷次投標報價情況都有過記錄，而且和自己當時對同一項目的估價有比較時，則可以算出低于、等于、高于自己估價的概率，當對手競爭時，就采取低于對手的報價去投標。P1642.投標報價策略是考慮了競爭對手及其數(shù)目的多少。如果沒有競78第三節(jié)國際工程施工投標3.作標技巧逐步升級法不平衡報價法突然襲擊法賠價爭價法（先虧后盈法）是將投標看成協(xié)商的開始，通過對技術規(guī)范和圖樣說明書的分析，把工程中的一些難題，如特殊基礎等費用最多的部分拋棄，將標價降低至無法與之競爭的數(shù)額來吸引業(yè)主，從而取得與業(yè)主協(xié)商的機會，再逐步進行費用最多部分的報價承包商可以通過這種方法達到修改合同和說明書的目的。具體做法：在投標書上報兩個單價，一是按標書的條款擬定單價；二是加以注解：“如果標書中做了某些改變，報價可以減少15%～20%的費用”。業(yè)主看到后，考慮到由于加了這些條款而多花費不少費用，就會同意對原標書做某些修改。P167倒數(shù)第二段是一種用以迷惑對手的競爭藝術，在整個報價過程中，仍按一般情況進行報價，甚至故意表現(xiàn)自己對該工程的興趣不大（或甚大），等到投標快截止時，再來突然降價（或加價），使對手措手不及。是承包商為了占領某一市場，或為了在某一地區(qū)打開局面，而采取的一種不惜代價只求中標的策略。先是為了占領市場，打開局面后，就會帶來更多盈利。第三節(jié)國際工程施工投標3.作標技巧是將投標看成協(xié)商的開始，79第三節(jié)國際工程施工投標3.作標技巧其他作標技巧：把先期工程報價加大，把后期工程報價適當降低；善于運用加價和削價因素。第三節(jié)國際工程施工投標3.作標技巧80第三節(jié)國際工程施工投標六、編制投標文件1.投標書的填寫2.復核標價和填寫標書3.投標文件的匯總裝訂4.內(nèi)部標書的編制編制說明內(nèi)部標價總表各項價格計算分部分項工程單價計算開辦費、管理費和利潤計算內(nèi)部盈虧計算投標書的內(nèi)容與格式由業(yè)主擬定，一般由正文與附件兩部分組成。承包商投標時應填寫業(yè)主發(fā)給的投標書及其附錄中的空白，并與其他投標文件寄交給業(yè)主。標價進行調(diào)整以后，要認真反復審核標價，無誤后才能開始填寫投標書等投標文件，填寫時要用墨汁筆，不允許用圓珠筆，然后翻譯、打字、簽章、復制。填寫內(nèi)容除了投標書外，還應包括招標文件規(guī)定的項目。投標書編制完畢后，要進行整理和匯總。整理時，一定不要漏裝，投標書不完整，會導致投標無效。內(nèi)部標書是指投標人為確定報價所需各種資料的匯總，其目的是作為報價人今后投標的依據(jù)，也是工程中標后向工程項目施工有關人員交底的依據(jù)。內(nèi)部標書的編制不需要重新計算，而是將已經(jīng)報價的成果資料進行整理。第三節(jié)國際工程施工投標六、編制投標文件編制說明內(nèi)部標價總表81案例8招標文件的發(fā)售利用世界銀行貸款的某項目通過國內(nèi)競爭性招標的方法采購部分設備.招標文件規(guī)定采用資格后審方式確定投標人資格.有10家廠商購買了投標文件.在距投標截止期還有10多天的時候，某一家外國公司代表前來要求購買招標文件,但是遭到拒絕,原因是所有的招標文件都已經(jīng)售完,而且當?shù)貜椭莆募哪芰τ邢?至少需要一周才能復制出來，考慮到外國公司的總部相距甚遠,因而沒有時間來準備招標文件.問題:招標人應如何處理此問題?案例8招標文件的發(fā)售82案例8答案根據(jù)<國際復興開發(fā)銀行貸款和國際開發(fā)協(xié)會信貸采購指南>,染和合格的外國廠商如有興趣均可參加國內(nèi)的競爭性招標,招標人不應該設置任何認為的障礙.因此，業(yè)主應該向外國公司提供一份招標文件，并延長投標截止期,以便該公司能有充分的時間準備投標文件.同時還應將延長投標截止日期一事通知其他已購買招標文件的廠商.附加知識點:對于是否應該延長投標期限，<FIDIC招標程序>提出了如下的建議:除非特殊，投標期限一般不給予延長.在考慮延長的時候，均要按照幾個標準來考慮:延期的理由充分嗎?拒絕延期會影響提交投標書的數(shù)量嗎?延期是否會讓些投標人從中獲益?延期是否會導致項目拖延?案例8答案83案例9速成招標某省一級公路某路段全長224公里,采取邀請招標的方式.共分20個標段,工程預算約4000萬元.招標從某年7月18日開始到8月22日結(jié)束,招標工作步驟如下;1.成立組織機構(gòu):招標組織機構(gòu)由招標辦公室/評標小組/招標工作委員會組成2.進行資格預審3.組織投標和評標.7月28日發(fā)出邀請通知書,8月1日至3日召開標前會并組織投標人現(xiàn)場勘察并答疑.8月12日遞交投標文件，并于8月13日公開當眾開標.8月22日決定了中標單位.問題

指出本案例的不妥之處.

案例9速成招標84

案例9答案

本案例不妥點如下:1.本項目為大型的基礎設施施工,按規(guī)定屬于公開招標的范圍,本案例采用了邀請招標.2.為投標人所留的編制投標文件的時間不滿足法律的最低要求.本案例為16天，應為20天.(有些業(yè)主為加快項目的進度，采用縮短作標期的方法,不僅對承包商風險太大,而且會造成整個工程總目標的損害.國際性的招標規(guī)定的投標準備時間是6周~12周)3.開標時間違反規(guī)定.開標應當在投標截止的時間同時公開進行.

案例9答案85案例10投標報價與打分方法相結(jié)合的評標方法某招標人通過國際競爭性招標采購一貨輪.其招標文件規(guī)定的評標方法是:投標報價以外的其他因素按照其重要性以百分制分配權(quán)重,進行打分,計算出每一份招標文件的其他要素的得分.然后用每份投標文件的總分去除以投標報價,得出價分比(報價/得分)價分比值最低的投標文件中標.有A/B/C三個有效標,其投標報價分別為424000美元\560900美元\400000美元.相關要素分值分配及A/B/C的得分見下表案例10投標報價與打分方法相結(jié)合的評標方法86評標標準分值A得分B得分C得分1.船體制造252020172.動力—可靠性\性能\經(jīng)驗251923103.冷凍設備—可靠性\性能\經(jīng)驗252122154.售后服務及所有設備零件供應151515105.標準化10510---合計100809060評分表問題:按此方法評標誰可以中標?評標標準分值A得分B得分C得分1.船體制造25202017287投標人ABC報價424000560900400000得分合計809060價分比530062326667名次123說明:1.A中標2.這是國際上的一種評標方法,其特點是投標報價不列為評分的因素，而使用比值進行比較,較好的解決了非價格問題的量化因素.投標人ABC報價424000560900400000得分合計88復習思考題簡述國際工程施工招標、投標程序。國際工程招標文件包括哪些內(nèi)容？國際工程評標包括哪幾層次？各層次的主要內(nèi)容？在投標前投標人應做好哪些經(jīng)營性準備工作？盈虧分析和風險分析是標價分析的主要內(nèi)容，這兩方面分別包括哪些內(nèi)容？投標報價策略有哪些？分別在何種條件下采用？作標技巧有哪些？復習思考題簡述國際工程施工招標、投標程序。89第5章國際工程施工招標與投標第5章國際工程施工招標與投標90第一節(jié)概述一、國際工程及其特點國際工程是指一個工程項目從咨詢、投資，到招標承包(包括分包)、設備采購及其監(jiān)理，各個階段的參與者來自不止一個國家，并且按照國際上通用的工程項目管理模式進行管理的工程第一節(jié)概述一、國際工程及其特點91第一節(jié)概述一、國際工程及其特點國際工程應該從以下兩方面去考慮和理解：國外國際工程和國內(nèi)國際工程。一方面包括我國去國外參與的建設工程。我國的建設單位、咨詢機構(gòu)、勘察設計單位、監(jiān)理單位、施工單位去國外參與投資、咨詢、勘察設計、監(jiān)理、施工建設的工程。另一方面也包括由國外公司參與投資、咨詢、投標、承包、監(jiān)理的我國國內(nèi)工程----也稱作“涉外工程”。第一節(jié)概述一、國際工程及其特點92第一節(jié)概述國際工程市場具有如下特點

1.合同主體的多樣性2.貨幣和支付方式的多樣性3.政治、經(jīng)濟形勢的影響權(quán)重加大4.規(guī)范標準龐雜、差異甚大第一節(jié)概述國際工程市場具有如下特點93第一節(jié)概述1.合同主體的多樣性（1）簽約各方屬于不同國別，可能涉及多國的不同法律制及慣例度并受其制約。這些法律制度及慣例包括：建筑法、招投標法、公司法、經(jīng)濟合同法、勞動法、投資法、金融法、外匯管制法、社會保險法、各種稅法、外貿(mào)法、多種不成文的行業(yè)習慣做法、未標明“有約束力”的國際慣例等。（2）對于大型和復雜的國際工程，其承包建設可能涉及多個國家。如：工程所在國、承包商的注冊國、貸款金融機構(gòu)、咨詢設計的國別、工程監(jiān)理的國別、設備供應和安裝的國別、各專業(yè)工程分包商的國別。（3）簽署各方的協(xié)議紛爭解決不一定采取仲裁或司法程序，也不一定在同一仲裁地點和機構(gòu)第一節(jié)概述1.合同主體的多樣性94第一節(jié)概述2.貨幣和支付方式的多樣性國際工程承包要使用多種貨幣包括承包商使用的部分國內(nèi)貨幣來支付其國內(nèi)應繳的費用和總部開支；要使用工程所在地貨幣支付當?shù)刭M用；還要使用多種外匯用于支付材料、設備采購費用等。國際工程承包要使用多種貨幣支付手段如：現(xiàn)金、支票、銀行信用證、國際托收、銀行匯付等多種不同的方式。國際工程承包商處在一個復雜的國際金融環(huán)境中業(yè)主支付的貨幣和承包商實際使用的貨幣不同，而且是在整個漫長的工期內(nèi)按陸續(xù)完成的工程量逐步支付，就使得承包商時刻處于貨幣匯率浮動和利率變換的復雜國際金融環(huán)境中。第一節(jié)概述2.貨幣和支付方式的多樣性95第一節(jié)概述國際多種貨幣支付手段支票（Cheque，Check）是出票人簽發(fā)，委托辦理支票存款業(yè)務的銀行或者其他金融機構(gòu)在見票時無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)

支票第一節(jié)概述國際多種貨幣支付手段支票96記名支票（Chequepayabletoorder）是在支票的收款人一欄，寫明收款人姓名，如“限付某甲”(PayAOnly)或“指定人”(PayAOrder)，取款時須由收款人簽章，方可支取。不記名支票（Chequepayabletobearer）又稱空白支票，支票上不記載收款人姓名，只寫“付來人”(Paybearer)。取款時持票人無須在支票背后簽章，即可支取。此項支票僅憑交付而轉(zhuǎn)讓。支票記名支票（Chequepayabletoorder）是97劃線支票（CrossedCheque）是在支票正面劃兩道平行線的支票。劃線支票與一般支票不同，劃線支票非由銀行不得領取票款，故只能委托銀行代收票款入帳。使用劃線支票的目的是為了在支票遺失或被人冒領時，還有可能通過銀行代收的線索追回票款。支票劃線支票（CrossedCheque）是在支票正面劃兩道平98銀行支票（Banker’sCheque）是由銀行簽發(fā)，并由銀行付款的支票，也是銀行即期匯票。銀行代顧客辦理票匯匯款時，可以開立銀行支票。支票銀行支票（Banker’sCheque）是由銀行簽發(fā)，并由99銀行信用證銀行信用證（LetterofCredit），簡稱L/C，是銀行應進口人的要求開給出口人的一種有條件的書面付款保證。開證銀行保證在收到收益人（出口人）交付全部符合信用證規(guī)定的單據(jù)條件下，受益人或其指定人履行付款的責任。信用證支付方式在很大程度上解決了出口商和進口商雙方在付款和交貨問題上的矛盾。信用證支付方式現(xiàn)已成為國際貿(mào)易中的一種主要的付款方式。銀行信用證銀行信用證（LetterofCredit），簡100國際托收托收的定義：指出口人于貨物裝運后，開具以進口人為付款人的匯票，連同有關單據(jù)(主要指提單、發(fā)票和保險單等)委托當?shù)劂y行通過它的國外的分支行或代理行向進口人收取貨款的方式。國際托收托收的定義：指出口人于貨物裝運后，開具以進口人為付款101銀行匯付匯付(remittance)匯付指匯款人主動將貨款交給銀行，由銀行根據(jù)匯款指示匯交給收款人的一種付款方式。匯付屬于商業(yè)信用，是否付款取決于進口商(買方)或服務接受方，付款沒有保證。采用此方式對國際經(jīng)濟活動中的當事人來講都有風險。因而，除非買賣雙方有某種關系或小數(shù)額的支付，一般很少使用匯付

銀行匯付匯付(remittance)匯付指匯款人主動將貨款102第一節(jié)概述3.政治、經(jīng)濟形勢的影響權(quán)重加大國際工程可能受到國際政治和經(jīng)濟形式變化的影響。主要表現(xiàn)在：（1）某些國家對承包商實行地區(qū)和國別的限制或者歧視性政策。（2）某些國家的項目受到國際資金來源地制約可能因為國際政治經(jīng)濟形式（如制裁、禁運）變化而終止。（3）國際政治形式的變化（如內(nèi)亂、戰(zhàn)爭）而致使工程間斷。第一節(jié)概述3.政治、經(jīng)濟形勢的影響權(quán)重加大103第一節(jié)概述4.規(guī)范標準龐雜、差異甚大國際工程要求采用在國際上被廣泛接受的技術標準、規(guī)范和各種規(guī)程。承包商若要進入國際市場就必須對各種規(guī)范和標準熟悉掌握。第一節(jié)概述4.規(guī)范標準龐雜、差異甚大104第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點交易內(nèi)容和程序復雜

由于國際工程承包和勞務合作涉及的面比較廣，程序復雜，從經(jīng)濟和法律等方面來看，比一般商品貿(mào)易和一般經(jīng)濟合作的要求高得多。在技術上，包括勘探、設計、建筑、施工、設備制造和安裝、操作使用、產(chǎn)品生產(chǎn)；在經(jīng)濟上，包括商品貿(mào)易、資金信貸、技術轉(zhuǎn)讓、招標與投標、項目管理等；在法律上，既要遵循國際慣例，又要熟悉東道國法律、法規(guī)、稅收等；此外，派出人員還必須了解東道國的風俗習慣，才能簽訂一個平等互利并能順利實施的工程承包項目。第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點105第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點工程營建時間長、風險大

一項承包工程勞務合作項目，從投標及接受委托到工程完成，一般要經(jīng)過很長的時間，項目金額一般在幾百萬美元以上，有的甚至高達幾十億美元。在國際政治經(jīng)濟形勢多變，有些國家又經(jīng)常發(fā)生政府更迭或政策變動的情況下，承包人承擔的風險很大。此外，投標承包項目，投標人的報價一經(jīng)報出，不得撤回，如果要撤回，不但投入的費用無法收回，而且投標保證金也將被沒收。因此，承包人必須量力而行，認真研究，慎之又慎。

第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點106第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點政府的支持和影響

國際工程承包是一種綜合性的交易，許多國家政府都直接開設公司或支持本國的工程承包公司開展這方面的業(yè)務，并采取措施使本國的承包公司從單純的勞務輸出向承包工程發(fā)展，從小型項目到大型項目發(fā)展，從勞動密集型項目向技術密集型項目發(fā)展。許多外國公司利用自身先進技術和高水平管理的有利條件，與東道國的承包公司進行聯(lián)合，以期在該國項目競標中獲取優(yōu)勢。

第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點107第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點國際工程承包涉及面廣

雖然國際工程承包的當事人是業(yè)主和承包人，但在項目實施過程中，卻要涉及多方面的關系。例如，業(yè)主方面涉及聘用的咨詢公司、建筑工程師；承包人方面涉及到合伙人或分包商、各類設備和材料供應商等。此外，工程承包還涉及銀行、保險公司一類的擔保人或關系人。規(guī)模大、技術復雜的大型工程項目可能有多個國家的承包商共同承包，所涉及的關系更為復雜。因此，對業(yè)主和承包人來說，要使工程項目順利完成，必須有處理好各種復雜關系的能力。

第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點108第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點國際工程承包履約具有連續(xù)性

國際工程承包履約具有漸進性和連續(xù)性。在工程承包中，施工過程就是履約過程。在整個施工期間，對工程的質(zhì)量，承包人始終承擔責任，并根據(jù)合同不斷接受業(yè)主的檢查直至最后確認。

第一節(jié)概述一、國際工程的其它特點109第一節(jié)概述二、國際工程招標投標程序工程業(yè)主確定項目委托設計組織招標機構(gòu)招標廣告或招標邀請投標人的資格預審選定和通知合格的投標人出售標書購買標書承包商跟蹤項目投標決策物色當?shù)卮砣宋锷献鲗ο蠡蚍职虦蕚渫稑速Y格預審資料獲得合格投標人資格標前會議考察、介紹現(xiàn)場標前會議紀要和標書修改補充算標并準備投標保函投標與開標初步審標澄清投標書中的問題評標和初步?jīng)Q標發(fā)出意向書議標最后商簽合同第一節(jié)概述二、國際工程招標投標程序工程業(yè)主確定項目委托設計110第二節(jié)國際工程施工招標一、招標公告或招標邀請書1.招標公告凡是公開向國際招標的項目，均應在官方報紙上刊登招標公告。具體做法：

①有些招標公告可寄送有關國家駐工程所在國的大使館。②世界銀行貸款項目的招標公告的情況國際招標公告的內(nèi)容與國內(nèi)招標公告基本相同第二節(jié)國際工程施工招標一、招標公告或招標邀請書111第二節(jié)國際工程施工招標2.投標資格預審公告和投標邀請書某些大型工程在公布招標公告之前，可能先發(fā)表一份投標資格預審公告對于邀請性招標，通常只想被邀請的承包商或有關單位發(fā)出邀請書，不要求在報刊上刊登招標通告。國際資格預審公告和邀請書的內(nèi)容與國內(nèi)工程基本相同第二節(jié)國際工程施工招標2.投標資格預審公告和投標邀請書112第二節(jié)國際工程施工招標二、資格預審招標機構(gòu)的資格預審文件內(nèi)容投標申請書工程簡介投標人的限制條件（說明對參加投標的公司是否有國別及等級的限制）資格預審表格證明資料要求承包商提供的必要證明材料：注冊證書、營業(yè)執(zhí)照、當?shù)胤止净蜣k事機構(gòu)的注冊登記證書、銀行開具的資金和信譽證明函件、類似工程的業(yè)主簽發(fā)的工程驗收合格證書等。第二節(jié)國際工程施工招標二、資格預審要求承包商提供的必要證明113第二節(jié)國際工程施工招標三、編寫招標文件招標文件至少應包括以下內(nèi)容投標人須知合同的通用條件和專用條件工程圖紙技術說明書工程量及價格表、額外工程價格費率表、工程進度計劃表等合同協(xié)議書格式投標書格式附件（包括投標保函的格式、履約保函的格式）第二節(jié)國際工程施工招標三、編寫招標文件114第二節(jié)國際工程施工招標投標保函：投標保函是指在投標中，招標人為防止中標者不簽定合同而使其遭受損失，要求投標人提供的銀行保函，以保證投標人履行招標文件所規(guī)定的義務。投標保函辦理的金額一般為投標報價的1%—5%。投標保函有效期一般為六個月以內(nèi)，從開出之日起生效。第二節(jié)國際工程施工招標投標保函：投標保函是指在投標115第二節(jié)國際工程施工招標投標保函的格式第二節(jié)國際工程施工招標投標保函的格式116第二節(jié)國際工程施工招標履約保函：是指應勞務方和承包方（申請人）的請求，向工程的業(yè)主方（受益人）做出的一種履約保證承諾。如果勞務方和承包方日后未能按時、按質(zhì)、按量完成其所承建的工程，則銀行將向業(yè)主方支付一筆約占合約金額5%~10%的款項。履約保函的格式：第二節(jié)國際工程施工招標履約保函：是指應勞務方和承包方（申請117第二節(jié)國際工程施工招標四、評標國際工程評標按照工作內(nèi)容一般分為行政性評審、技術評審和商務評審3個層次1.行政性評審（1）目的從眾多的投標書中篩選出符合最低要求標準的合格投標書，以免浪費時間和精力去進行技術評審和商務評審第二節(jié)國際工程施工招標四、評標118第二節(jié)國際工程施工招標（2）內(nèi)容投標書的有效性投標書的完整性投標書與招標文件的一致性報價計算的正確性內(nèi)容包括：投標人是否已經(jīng)預審獲得投標資格；投標書是否使用蓋有招標機構(gòu)印章的原件；總標價是否與開標會議宣布的一致；投標保函是否符合招標文件的要求；投標書是否有投標人的法定代表簽字或蓋有印章等。

內(nèi)容包括：投標書的組成內(nèi)容是否符合招標文件的要求；投標書的組成內(nèi)容是否隨同投標書遞交了必要的支持性文件和資料等。內(nèi)容包括：包括投標文件的格式、填寫內(nèi)容是否完全符合招標文件的要求；是否做到對招標文件的實質(zhì)性“響應”第二節(jié)國際工程施工招標（2）內(nèi)容內(nèi)容包括：內(nèi)容包括：119第二節(jié)國際工程施工招標2.技術評審（1）目的確認備選的中標人完成本工程的技術能力，以及其施工方案的可靠性。（2）內(nèi)容技術資料的完備性施工方案的可行性施工進度計劃的可靠性施工質(zhì)量的保證工程材料和機器設備的供應及其技術性能其他：如分包商的技術能力和施工經(jīng)驗；對投標商出具的建議方案等作出評定。第二節(jié)國際工程施工招標2.技術評審（2）內(nèi)容120第二節(jié)國際工程施工招標3.商務評審（1）目的從成本、財務和經(jīng)濟分析等方面評審投標報價的正確性、合理性、經(jīng)濟效益和潛在風險等（2）內(nèi)容報價的正確性和合理性投標書中的支付和財務問題關于價格調(diào)整問題審查投標保函對建議方案(副標)的商務評審內(nèi)容包括：審查全部報價數(shù)據(jù)計算的正確性。分析報價構(gòu)成的合理性分析基本報價的合理性內(nèi)容包括：投標人資金流量的合理性財務能力和資信的可靠性支付計劃與招標文件是否一致資金流量與施工進度的相互關系財務和付款的建議及優(yōu)惠條件內(nèi)容包括：分析投標人對可調(diào)價合同的調(diào)價公式中采用的基價和指數(shù)的合理性，估量調(diào)價的可能影響幅度及風險內(nèi)容包括：投標保證書的內(nèi)容，是否有附帶條件內(nèi)容包括：審查建議方案的可靠性及可行性分析對比建議方案及原方案的利弊評估接受建議方案后可能發(fā)生的風險。第二節(jié)國際工程施工招標3.商務評審（2）內(nèi)容內(nèi)容包括：121第二節(jié)國際工程施工招標五、決標和授標1.決標通常由招標機構(gòu)和工程項目的業(yè)主共同商討裁定中標人2.授標業(yè)主或者招標機構(gòu)向中標的投標人發(fā)出授標信或者中標通知書，或一份授標的意向信對未能中標的其他投標人，也應發(fā)出一份簡單的未能中標的通知書，并退還投標人的投標保函第二節(jié)國際工程施工招標五、決標和授標122第三節(jié)國際工程施工投標一、投標前期對項目的跟蹤和選擇項目的跟蹤和選擇是對工程項目信息進行連續(xù)不斷地收集、分析、判斷，并根據(jù)項目的具體情況和公司的營銷策略，選擇直至確定投標項目的過程進行項目跟蹤和選擇的前提是擁有廣泛的信息資料第三節(jié)國際工程施工投標一、投標前期對項目的跟蹤和選擇123第三節(jié)國際工程施工投標1.廣泛收集工程項目信息收集信息的渠道國際金融機構(gòu)的出版物一些公開發(fā)行的國際性刊物公司在工程所在國的公共關系駐外使館、有關駐外機構(gòu)、外經(jīng)貿(mào)部或公司駐外機構(gòu)國際互聯(lián)網(wǎng)第三節(jié)國際工程施工投標1.廣泛收集工程項目信息124第三節(jié)國際工程施工投標2.精心選擇和緊密跟蹤（1）選擇項目的原則符合公司的目標和經(jīng)營宗旨符合企業(yè)自身的條件工程可靠，競爭是否激烈有特殊情況，要謹慎選擇，盡量回避市場形勢不明確、政治風險大、規(guī)?；蚣夹g超過本公司能力、項目難度大風險大、非本公司專業(yè)特長又難以找到可靠施工單位的情況。第三節(jié)國際工程施工投標2.精心選擇和緊密跟蹤市場形勢不明確125第三節(jié)國際工程施工投標（2）做好調(diào)查研究工程項目所在國的政治環(huán)境調(diào)查經(jīng)濟狀況的調(diào)查法律方面調(diào)查工程所在國基礎設施與生產(chǎn)要素的市場調(diào)查工程項目雇主的調(diào)查施工現(xiàn)場自然條件第三節(jié)國際工程施工投標（2）做好調(diào)查研究126第三節(jié)國際工程施工投標（3）選擇投標項目的定量分析方法可采用定量分析方法：如加權(quán)平均法、決策樹法。第三節(jié)國際工程施工投標（3）選擇投標項目的定量分析方法127第三節(jié)國際工程施工投標二、投標前的經(jīng)營準備工作1.在工程所在國登記注冊國際上有些國家允許外國公司參加該國工程建設的投標活動，但必須在該國注冊登記并取得在該國進行營業(yè)活動的執(zhí)照公司注冊通常通過當?shù)芈蓭焻f(xié)助辦理

第三節(jié)國際工程施工投標二、投標前的經(jīng)營準備工作128第三節(jié)國際工程施工投標2.雇用當?shù)卮砣藝H工程承包公司初期為了得到項目，往往需要尋覓合適的代理人，協(xié)助自己盡快進入市場開拓業(yè)務代理人的作用：業(yè)務咨詢和業(yè)務代理代理人的選擇：信譽良好；社交關系廣泛等第三節(jié)國際工程施工投標2.雇用當?shù)卮砣?29第三節(jié)國際工程施工投標3.選擇合作伙伴（1）分包商的選擇投標前選擇分包商中標后選擇分包商將利潤豐厚的部分工程留給自己施工，將價格較低或技術不擅長的部分分包給其他分包商，可轉(zhuǎn)嫁風險指定分包商指定分包商應當向總包商承擔的義務和責任與總包商向業(yè)主所承擔的義務和責任相同事先確定分包商，簽訂排他性意向書或協(xié)議事先選擇分包商并詢定分包價格，但并不確定總包—分包關系第三節(jié)國際工程施工投標3.選擇合作伙伴中標后選擇分包商事130第三節(jié)國際工程施工投標（2）聯(lián)營體合作伙伴的選擇聯(lián)營體的優(yōu)勢：增大融資能力，分散風險，彌補技術力量的不足，報價可以互相檢查，提高發(fā)展中國家施工企業(yè)的水平等聯(lián)營體一般可分為分擔施工型和聯(lián)合施工型兩類第三節(jié)國際工程施工投標（2）聯(lián)營體合作伙伴的選擇131第三節(jié)國際工程施工投標4.成立投標小組投標小組由經(jīng)驗豐富、有組織協(xié)調(diào)能力、善于分析形勢和有決策能力的人員擔任領導小組成員包括：熟悉各專業(yè)施工技術和現(xiàn)場組織管理的工程師熟悉工程量核算和價格編制的工程估算師精通投標文件文字的人員專職翻譯第三節(jié)國際工程施工投標4.成立投標小組132第三節(jié)國際工程施工投標三、參加資格預審1.填報資格預審文件以某國際金融組織貸款項目的投標資格預審表格為例，申請人應填報下述9種表格申請人致函表一般資料表財務數(shù)據(jù)表經(jīng)驗記錄表機具設備表實施本工程擬用人員表建議的現(xiàn)場組織機構(gòu)表分包商表合作者情況表第三節(jié)國際工程施工投標三、參加資格預審機具設備表133第三節(jié)國際工程施工投標2.資格評審各招標單位可以根據(jù)自己的要求確定資格預審的評審方法在國際上比較常用的是“定項評分法”。第三節(jié)國際工程施工投標2.資格評審134第三節(jié)國際工程施工投標四、投標價的確定標報價的計算大致分為兩個階段標價的計算報價的確定具有代表性的單價合同的標價計算主要分為以下7步第三節(jié)國際工程施工投標四、投標價的確定135第三節(jié)國際工程施工投標1.開展現(xiàn)場考察工作（1）自然條件包括氣象資料、水文資料、地質(zhì)情況、項目的專業(yè)性對自然條件的要求等（2）有關材料問題包括地方材料的供應品種及當?shù)厣a(chǎn)的普通建筑材料的價格；裝修材料的品種和供應等第三節(jié)國際工程施工投標1.開展現(xiàn)場考察工作136第三節(jié)國際工程施工投標（3）交通運輸包括空運、海運、河運和陸地運輸情況；主要運輸工具購置和租賃價格（4）編制報價的有關規(guī)定所在國國家有關部門頒發(fā)的有關費率和取費標準人工工資及其附加費用臨建工程的標準和收費第三節(jié)國際工程施工投標（3）交通運輸137第三節(jié)國際工程施工投標（5）施工機具該國施工機具和設備的生產(chǎn)、購置和租賃；轉(zhuǎn)口機具和材料設備的供應及設備機具的配置維修當?shù)厥┕び锰厥鈾C具當?shù)貦C具加工能力（6）業(yè)主和競爭對手情況（7）規(guī)劃設計和施工現(xiàn)場第三節(jié)國際工程施工投標（5）施工機具138第三節(jié)國際工程施工投標（8）工程所在國的政治情況，法規(guī)條例及其開拓前景掌握該國的一般政治、經(jīng)濟情況，與鄰國和我國的關系了解我國外交部、經(jīng)貿(mào)部對該國的評價，請我駐外使館介紹有關情況了解該國關于外國承包公司注冊設點的程序性規(guī)定，須遞交資料的詳細情況搜查或購買工程設計規(guī)范、施工技術規(guī)范、招標投標法規(guī)制度以及工程審查與驗收制度方面有關資料第三節(jié)國際工程施工投標（8）工程所在國的政治情況，法規(guī)條例139第三節(jié)國際工程施工投標2.研究招標文件（1）研究投標書附件和合同條件工期誤期損害賠償費的有關規(guī)定缺陷責任期的有關規(guī)定保函的要求保險付款條件稅收貨幣勞務國籍的限制戰(zhàn)爭和自然災害等人力不可抗拒因素造成損害的補償辦法和規(guī)定，中途停工的處理辦法和補救措施有無提前竣工的獎勵爭議、仲裁或訴諸法律等的規(guī)定在動手算標之前，首先要清