開(kāi)放式基金傳真交易合同

第8頁(yè)共8頁(yè)開(kāi)放式基金傳真交易合同開(kāi)放式?基金傳真交?易合同開(kāi)放?式基金傳真?交易合同?甲方：證?件類型：?證件號(hào)碼：?基金帳號(hào)?：業(yè)務(wù)經(jīng)?辦人：傳?真電話：?聯(lián)系電話：?地址：?乙方：地?址：電話?：聯(lián)系人?：委托服?務(wù)傳真電話?：傳真確?認(rèn)專線：?為便于甲方?在乙方的直?銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理?基金業(yè)務(wù)，?依照國(guó)家有?關(guān)法律，法?規(guī)及乙方有?關(guān)規(guī)章制度?，甲乙雙方?本著平等，?自愿的原則?，經(jīng)過(guò)友好?協(xié)商，就甲?方采用傳真?委托的方式?辦理基金業(yè)?務(wù)申請(qǐng)達(dá)成?如下協(xié)議：?第一條釋?義除非本?協(xié)議文意另?有所指，下?列詞語(yǔ)具有?如下含義：?1．傳真?委托：是指?乙方為在該?公司開(kāi)立直?銷(xiāo)交易帳戶?的投資者即?甲方，提供?通過(guò)傳真下?達(dá)委托指令?，甲方將基?金業(yè)務(wù)申請(qǐng)?表通過(guò)乙方?指定傳真號(hào)?碼傳真至乙?方指定的人?員，從而完?成基金業(yè)務(wù)?申請(qǐng)的服務(wù)?方式。2?．乙方目前?受理的傳真?委托業(yè)務(wù)包?括：基金開(kāi)?戶，修改非?重要客戶資?料（不包括?投資者名稱?，證件類型?，證件號(hào)碼?，指定銀行?帳戶的修改?及其他乙方?認(rèn)定的不宜?傳真辦理的?交易事項(xiàng)）?，認(rèn)購(gòu)，申?購(gòu)，贖回，?撤單，基金?轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托?管，更改分?紅方式，以?及其他乙方?根據(jù)其業(yè)務(wù)?情況認(rèn)定的?事項(xiàng)。3?．基金帳戶?：指基金注?冊(cè)登記人為?投資者開(kāi)立?的記錄其持?有乙方發(fā)行?的開(kāi)放式基?金的基金份?額及其變更?情況的帳戶?。4．基?金交易帳戶?：指基金銷(xiāo)?售人為投資?者開(kāi)立的記?錄其通過(guò)該?銷(xiāo)售人買(mǎi)賣(mài)?乙方發(fā)行的?開(kāi)放式基金?份額的變動(dòng)?及結(jié)余情況?的帳戶。?5．認(rèn)購(gòu)：?指在乙方發(fā)?行的基金設(shè)?立募集期內(nèi)?，投資者申?請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金?份額的行為?。6．申?購(gòu)：指在乙?方發(fā)行的基?金成立后，?投資者申請(qǐng)?購(gòu)買(mǎi)基金份?額的行為。?7．贖回?：指基金持?有人按《基?金合同》規(guī)?定的條件，?要求基金管?理人購(gòu)回基?金份額的行?為。8．?基金份額轉(zhuǎn)?托管：指投?資者將所持?有的基金份?額從一個(gè)交?易帳戶轉(zhuǎn)到?另一交易帳?戶進(jìn)行交易?的行為。?9．基金轉(zhuǎn)?換：指投資?者同時(shí)持有?乙方管理的?兩只或兩只?以上的基金?，投資者可?將所持有的?一只基金的?份額轉(zhuǎn)換成?另一只基金?的份額的行?為。．基?金份額資產(chǎn)?凈值：指某?一時(shí)點(diǎn)上，?每份基金份?額實(shí)際代表?的價(jià)值。它?等于基金某?一時(shí)點(diǎn)所擁?有的金融資?產(chǎn)總值加上?現(xiàn)金再除以?已售出的基?金份數(shù)?；?金份額申購(gòu)?價(jià)格和贖回?價(jià)格都是按?照基金份額?凈值來(lái)計(jì)價(jià)?的。．t?日：指銷(xiāo)售?人確認(rèn)的投?資者有效申?請(qǐng)工作日；?t＋n日：?指自t日起?第n個(gè)工作?日（不包含?t日）。?．工作日：?指___證?券交易所，?___證券?交易所的正?常交易日。?．開(kāi)放日?：指為投資?者辦理基金?申購(gòu)，贖回?等業(yè)務(wù)的工?作日。．?交易___?：指諾安直?銷(xiāo)交易帳戶?的交易__?_。第二?條傳真交易?條件1．?甲方與乙方?簽訂了《基?金管理有限?公司開(kāi)放式?基金傳真交?易協(xié)議書(shū)》?。2．甲?方已經(jīng)在乙?方的直銷(xiāo)點(diǎn)?開(kāi)立交易帳?戶，該交易?帳戶在本協(xié)?議履行過(guò)程?中處于正常?交易狀態(tài)。?3．甲方?如需簽署本?協(xié)議，其開(kāi)?戶時(shí)選擇的?業(yè)務(wù)授權(quán)方?式應(yīng)為“印?鑒＋___?”（機(jī)構(gòu)投?資者）或者?“___”?（個(gè)人投資?者），甲方?的經(jīng)辦人員?辦理開(kāi)通手?續(xù)時(shí)，必須?自行設(shè)置交?易___，?并注意保密?以及定期更?換___。?4．甲方?辦理傳真交?易贖回，基?金份額轉(zhuǎn)托?管，基金轉(zhuǎn)?換委托申請(qǐng)?的，在委托?有效日相應(yīng)?直銷(xiāo)交易帳?戶應(yīng)有足夠?的基金份額?。5．甲?方已經(jīng)按照?乙方的要求?，真實(shí)，完?整和準(zhǔn)確填?寫(xiě)了由乙方?提供的或從?乙方網(wǎng)站（?）下載的相?關(guān)交易申請(qǐng)?表。6．?乙方受理甲?方傳真交易?的時(shí)間為每?個(gè)基金開(kāi)放?日的9：3?0：。7?．甲方辦理?傳真認(rèn)購(gòu)，?申購(gòu)委托申?請(qǐng)的，應(yīng)在?該交易日：?之前將足額?認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)?資金劃至乙?方指定銀行?帳戶；甲方?辦理傳真交?易贖回，基?金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)?托管委托申?請(qǐng)的，應(yīng)在?該交易日的?直銷(xiāo)交易帳?戶有足夠的?基金份額，?否則視為無(wú)?效申請(qǐng)。?8．甲方辦?理傳真交易?贖回委托申?請(qǐng)的，乙方?在收到甲方?寄出的申請(qǐng)?原件后兩個(gè)?工作日內(nèi)將?贖回款項(xiàng)劃?往甲方指定?的銀行帳戶?。9．甲?方辦理傳真?交易轉(zhuǎn)托管?委托申請(qǐng)的?，乙方在收?到甲方寄出?的申請(qǐng)?jiān)?后兩個(gè)工作?日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)?托管操作。?第三條傳?真交易流程?1．甲方?應(yīng)指定專人?通過(guò)事先指?定的傳真電?話發(fā)出傳真?交易申請(qǐng)，?乙方指定專?門(mén)的傳真電?話受理甲方?傳真交易申?請(qǐng)，除此之?外的傳真申?請(qǐng)視為無(wú)效?。若甲方更?換授權(quán)經(jīng)辦?人或傳真電?話，應(yīng)提出?書(shū)面申請(qǐng)，?經(jīng)乙方確認(rèn)?后方可生效?。2．甲?方辦理傳真?開(kāi)戶業(yè)務(wù)的?，傳真給乙?方的資料包?括：機(jī)構(gòu)投?資者——加?蓋公章的企?業(yè)法人營(yíng)業(yè)?執(zhí)照或注冊(cè)?登記證書(shū)副?本，法定代?表人證明書(shū)?，法定代表?人授權(quán)委托?書(shū)，經(jīng)辦人?有效___?件，預(yù)留印?鑒卡，指定?銀行帳戶的?《開(kāi)戶許可?證》或《開(kāi)?立銀行帳戶?申請(qǐng)表》，?填妥并加蓋?公章的申請(qǐng)?表；個(gè)人投?資者——本?人有效__?_件，指定?銀行帳戶的?銀行存折或?銀行卡，代?辦人有效_?__件，授?權(quán)委托書(shū)，?填妥的申請(qǐng)?表。（1?）甲方辦理?傳真資料變?更業(yè)務(wù)的，?傳真給乙方?的資料包括?：機(jī)構(gòu)投資?者——加蓋?公章的企業(yè)?法人營(yíng)業(yè)執(zhí)?照或注冊(cè)登?記證書(shū)副本?，法定代表?人證明書(shū)，?法定代表人?授權(quán)委托書(shū)?，經(jīng)辦人有?效___件?，填妥的申?請(qǐng)表；個(gè)人?投資者——?本人有效_?__件，指?定銀行帳戶?的銀行卡，?代辦人有效?___件，?授權(quán)委托書(shū)?，填妥的申?請(qǐng)表。（?2）甲方辦?理認(rèn)購(gòu)、申?購(gòu)、贖回、?更改分紅方?式、撤單、?基金轉(zhuǎn)換、?轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?的，傳真給?乙方的資料?包括：機(jī)構(gòu)?投資者經(jīng)辦?人___件?和法定代表?人授權(quán)委托?書(shū)，預(yù)留印?鑒，填妥的?申請(qǐng)表；個(gè)?人投資者—?—本人有效?___件，?代辦人有效?___件，?授權(quán)委托書(shū)?，填妥的申?請(qǐng)表。3?．甲方發(fā)出?傳真后，應(yīng)?立即___?乙方直銷(xiāo)機(jī)?構(gòu)，確認(rèn)是?否收到傳真?及其內(nèi)容。?甲方未主動(dòng)?聯(lián)系乙方的?，乙方可在?辦理委托前?根據(jù)甲方預(yù)?留的___?聯(lián)系甲方指?定人員。若?乙方聯(lián)系不?到甲方的指?定人員，但?傳真內(nèi)容清?晰，明確，?申請(qǐng)表中印?鑒的表面形?式與預(yù)留印?鑒核對(duì)一致?的，則乙方?受理委托申?請(qǐng)；若乙方?聯(lián)系不到甲?方的指定人?員且傳真內(nèi)?容不清晰或?不明確的，?乙方可不予?受理。4?．乙方直銷(xiāo)?業(yè)務(wù)人員應(yīng)?在處理完交?易申請(qǐng)后將?受理回單傳?真給甲方。?5．甲方?在發(fā)完傳真?并經(jīng)乙方確?認(rèn)后，最遲?不超過(guò)__?_個(gè)日歷日?（以郵戳為?準(zhǔn)）應(yīng)將申?請(qǐng)資料原件?以特快專遞?寄送乙方。?第四條責(zé)?任劃分1?．甲方因違?___律法?規(guī)，基金合?同或乙方業(yè)?務(wù)規(guī)則等使?乙方無(wú)法執(zhí)?行甲方委托?的，乙方不?予受理，并?不承擔(dān)法律?責(zé)任。2?．乙方對(duì)于?甲方傳真申?請(qǐng)表中印鑒?及甲方委托?意愿的真實(shí)?性不承擔(dān)_?__義務(wù)，?亦不承擔(dān)由?此而產(chǎn)生的?法律責(zé)任，?甲方同意在?任何情況下?不以此為由?向乙方主張?權(quán)利或要求?乙方承擔(dān)責(zé)?任。甲方應(yīng)?保證其根據(jù)?本協(xié)議第二?條第___?項(xiàng)所提供的?信息是完整?，真實(shí)，準(zhǔn)?確的，若因?甲方未正確?履行上述義?務(wù)造成甲方?或任何第三?方損失，乙?方不承擔(dān)任?何責(zé)任，若?因此給乙方?造成損失，?甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)?責(zé)賠償。?3．乙方對(duì)?于因無(wú)法按?照甲方開(kāi)戶?登記中記載?的___與?甲方經(jīng)辦人?取得聯(lián)系而?導(dǎo)致無(wú)法受?理甲方申請(qǐng)?，不承擔(dān)責(zé)?任，甲方同?意在任何情?況下不以此?為由向乙方?主張權(quán)利或?要求乙方承?擔(dān)責(zé)任。?4．辦理傳?真開(kāi)戶委托?的，若甲方?未能在__?_個(gè)日歷日?內(nèi)（以郵戳?為準(zhǔn)）將申?請(qǐng)資料原件?以特快專遞?寄送乙方，?乙方有權(quán)凍?結(jié)甲方帳戶?直至乙方收?到完整的開(kāi)?戶資料原件?。5．由?于傳真設(shè)備?故障造成乙?方無(wú)法收到?或收到的傳?真內(nèi)容不清?晰，不明確?，不完整的?，乙方可不?予受理，并?不承擔(dān)法律?責(zé)任。6?．因下列事?由之一發(fā)生?給甲方造成?損失的，乙?方不承擔(dān)責(zé)?任：（1?）因地震，?火災(zāi)，臺(tái)風(fēng)?及其他各種?不可抗力引?起停電，網(wǎng)?絡(luò)系統(tǒng)故障?，電腦故障?；（2）?因電信部門(mén)?的通訊線路?故障，通訊?技術(shù)缺陷，?電腦黑客或?計(jì)算機(jī)病毒?等問(wèn)題造成?委托系統(tǒng)不?能正常運(yùn)轉(zhuǎn)?；（3）?法律和政策?重大變化或?乙方不可預(yù)?測(cè)和不可控?制因素導(dǎo)致?的___；?（4）由?于在通訊，?網(wǎng)絡(luò)中斷，?堵塞等情況?致使無(wú)法通?過(guò)傳真下達(dá)?委托申請(qǐng)時(shí)?；（5）?其他非人為?因素及非乙?方違反本協(xié)?議的事項(xiàng)；?（6）法?律規(guī)定和本?協(xié)議約定的?其他乙方免?責(zé)事項(xiàng)。?第五條協(xié)議?的生效與終?止1．乙?方保留修改?或增補(bǔ)本協(xié)?議內(nèi)容的權(quán)?利。修改條?款通知以書(shū)?面形式公告?于乙方的營(yíng)?業(yè)場(chǎng)所或以?其他形式通?知甲方。甲?方在修改通?知公布之日?起三十日內(nèi)?未向乙方提?出書(shū)面異議?，視同已經(jīng)?得到甲方的?認(rèn)可。2?．本協(xié)議簽?署后，若有?關(guān)法律法規(guī)?和《基金合?同》，《招?募說(shuō)明書(shū)》?，和其他乙?方和甲方應(yīng)?共同遵守的?文件發(fā)生修?訂，本協(xié)議?與之不相適?應(yīng)的內(nèi)容及?條款自行失?效，但本協(xié)?議其他內(nèi)容?和條款繼續(xù)?有效。3?．本協(xié)議自?雙方簽字之?日起生效，?發(fā)生下述情?況時(shí)終止：?（1）雙?方書(shū)面同意?；（2）?一方違約，?另一方書(shū)面?通知對(duì)方終?止本協(xié)議；?（3）甲?方撤銷(xiāo)直銷(xiāo)?交易帳戶或?基金帳戶；?（4）甲?方因解散，?合并等原因?不再具有相?應(yīng)的民事行?為能力；?（5）乙方?作為基金管?理人退任；?（6）因?不可抗力使?本協(xié)議無(wú)法?繼續(xù)履行；?（7）其?他類似情況?。第六條?協(xié)議雙方如?有爭(zhēng)議，應(yīng)?盡可能通過(guò)?協(xié)商，調(diào)解?解決，協(xié)商?，調(diào)解不成?，任何一方?均有權(quán)向