TS16949內(nèi)審員培訓(xùn)上課用課件

內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn)楊宇12/8/20221

內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn)楊宇12/7/20221上課時(shí)間安排上午：9:30---11:30下午：13:00---16:40中間上午：10:30休息10分鐘下午：14:30休息15分鐘請(qǐng)各位將手機(jī)調(diào)為震動(dòng)或處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。謝謝！2上課時(shí)間安排上午：9:30---11:302目錄第一部分：質(zhì)量審核概論第二部分：內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟第三部分：質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核員第四部分：判標(biāo)案例和作業(yè)第五部分：內(nèi)審員考試3目錄第一部分：質(zhì)量審核概論3第一部分：質(zhì)量審核概論質(zhì)量審核定義質(zhì)量審核種類三種質(zhì)量審核之間的關(guān)系質(zhì)量體系審核分類內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)過程模式審核方法4第一部分：質(zhì)量審核概論質(zhì)量審核定義4質(zhì)量審核---定義質(zhì)量審核：確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。5質(zhì)量審核---定義質(zhì)量審核：5質(zhì)量審核---種類典型的質(zhì)量審核目前有三種：質(zhì)量體系審核過程審核產(chǎn)品審核6質(zhì)量審核---種類典型的質(zhì)量審核目前有三種：6三種質(zhì)量審核之間的關(guān)系7三種質(zhì)量審核之間的關(guān)系7質(zhì)量體系審核---分類顧客組織供方認(rèn)證機(jī)構(gòu)第2方第2方第1方第3方第2方第2方8質(zhì)量體系審核---分類顧客組織供方認(rèn)證機(jī)構(gòu)第2方第2方第1方質(zhì)量體系審核---第一方審核目的第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系9質(zhì)量體系審核---第一方審核目的第一方審核為順利通過第二、三第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系質(zhì)量體系審核---第二方審核目的10第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系質(zhì)第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到符合ISO/TS16949等標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力質(zhì)量體系審核---第三方審核目的11第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)內(nèi)部質(zhì)量體系審核---依據(jù)質(zhì)量管理體系—要求；公司質(zhì)量方針、目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)；程序文件；作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范;有關(guān)的合同；有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。12內(nèi)部質(zhì)量體系審核---依據(jù)質(zhì)量管理體系—要求；12過程模式審核方法---烏龜圖

Process過程（COP、MP、SP）Input輸入Output輸出Withwhat用那些WithWho誰做How如何做Whatresult測(cè)量方法13過程模式審核方法---烏龜圖

ProcessInputOut

第二部分：

內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟

12/8/202214

第二部分：

內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟

12/7/內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟

審核報(bào)告被審方進(jìn)行原因分析和糾正措施跟蹤檢查糾正措施搜集資料/準(zhǔn)備安排審核員制訂審核計(jì)劃文件審核準(zhǔn)備檢查表

結(jié)束會(huì)議

確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)調(diào)整計(jì)劃

尋找符合要求的地方

開始會(huì)議實(shí)施和檢查準(zhǔn)備跟蹤報(bào)告編寫15內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟審核報(bào)告被審方進(jìn)行跟蹤檢查內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)負(fù)責(zé)部門／人工作步驟工作容及要求內(nèi)審主管部門提出內(nèi)審1.根據(jù)內(nèi)審時(shí)機(jī)提出內(nèi)審建議。2.領(lǐng)導(dǎo)同意。3.並確認(rèn)審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)成立審核組1.確定審核組成員2.領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)，3.並通知準(zhǔn)確審核組長(zhǎng)制定審核計(jì)劃1.領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.召開小組會(huì)，明確分工3.審核前工作文件準(zhǔn)備審核員編制檢查表1.根據(jù)分工編制2.審核組長(zhǎng)認(rèn)可16內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)負(fù)責(zé)部門／人工作步驟工作容及內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)審核組長(zhǎng)首次會(huì)議1.提前通知，明確要求。2.可以由組長(zhǎng)決定取消本次會(huì)議。3.簽到審核組現(xiàn)場(chǎng)審核1.收集證據(jù)、記錄。2.開具不合格項(xiàng)報(bào)告3.受審核方確認(rèn)、糾正承諾，4.每天審核前碰頭審核組長(zhǎng)末次會(huì)議1.雙方簽到。2.宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告、結(jié)論3.提出糾正要求審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)告1.領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.報(bào)告分發(fā)3.糾正措施審核員跟蹤審核1.糾正驗(yàn)證。2.跟蹤報(bào)告3.提出考核建建議17內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)審核組長(zhǎng)首次會(huì)議1.提前通知審核準(zhǔn)備---搜集資料/準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)公司或部門背景員工人數(shù)地點(diǎn)場(chǎng)地規(guī)模審核范圍以往審核記錄客戶情況客戶/合同特殊要求交通和其它安排18審核準(zhǔn)備---搜集資料/準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)18審核準(zhǔn)備---安排審核員經(jīng)培訓(xùn)并有資格有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與被審方有獨(dú)立性注意審核員與被審方的個(gè)人關(guān)系選定組長(zhǎng)19審核準(zhǔn)備---安排審核員經(jīng)培訓(xùn)并有資格19審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃年度計(jì)劃需考慮：部門的重要度和與體系標(biāo)準(zhǔn)要求的相關(guān)程度實(shí)際表現(xiàn)，以往審核結(jié)果業(yè)務(wù)情況客戶投訴情況第三方認(rèn)證審核時(shí)間/客戶審核時(shí)間覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有條款覆蓋所有部門，活動(dòng)20審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃年度計(jì)劃需考慮：20審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃計(jì)劃審核進(jìn)行審核結(jié)束糾正不合格跟蹤與監(jiān)督21審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃計(jì)劃審核進(jìn)行審核結(jié)束糾正不合格跟蹤與監(jiān)審核準(zhǔn)備---審核時(shí)間表被審部門審核員/小組時(shí)間安排審核范圍覆蓋所有班次，活動(dòng)注意審核流程/順序，避免減少來回走動(dòng)時(shí)間22審核準(zhǔn)備---審核時(shí)間表被審部門22審核準(zhǔn)備---檢查表只是備忘，提醒按標(biāo)準(zhǔn)要求、過程方法要求注意客戶特殊要求注意前次審核結(jié)果注意客戶投訴情況作為審核記錄檢查表中的內(nèi)容必須覆蓋要求標(biāo)準(zhǔn)23審核準(zhǔn)備---檢查表只是備忘，提醒23審核準(zhǔn)備---檢查表檢查表的制定與內(nèi)容檢查表的制定由審核員根據(jù)任務(wù)分配準(zhǔn)備檢查表檢查表須經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)應(yīng)覆蓋質(zhì)量體系所有的過程（COPSPMP）檢查表內(nèi)容過程名稱過程的輸入過程的輸出過程的資源誰主動(dòng)過程過程是否有操作流程KPI的達(dá)成24審核準(zhǔn)備---檢查表檢查表的制定與內(nèi)容24審核準(zhǔn)備---檢查表25審核準(zhǔn)備---檢查表25內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施審核實(shí)施階段的主要工作首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議末次會(huì)議26內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施審核實(shí)施階段的主要工作26內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施首次會(huì)議的目的及要求首次會(huì)議的目的確認(rèn)審核的范圍和目的澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容簡(jiǎn)要介紹審核采用的方法和程序建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系落實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施確認(rèn)審核組和受審核方領(lǐng)導(dǎo)都參加的末次會(huì)議的日期和時(shí)間以及審核程過程各次會(huì)議的日期和時(shí)間27內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施首次會(huì)議的目的及要求27現(xiàn)場(chǎng)審核─審核控制審核組長(zhǎng)對(duì)審核全過程的控制負(fù)責(zé)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的控制；審核進(jìn)度控制；審核范圍控制；不合格的審定；28現(xiàn)場(chǎng)審核─審核控制審核組長(zhǎng)對(duì)審核全過程的控制負(fù)責(zé)：28現(xiàn)場(chǎng)審核---客觀證據(jù)客觀證據(jù)的收集收集客觀證據(jù)的方式通過與受審核方人員的面談查閱文件和記錄對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的觀察對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證客觀證據(jù)的形式存在的客觀事實(shí)被訪問人員(當(dāng)事人)的口述現(xiàn)存的文件記錄等29現(xiàn)場(chǎng)審核---客觀證據(jù)客觀證據(jù)的收集29現(xiàn)場(chǎng)審核---審核記錄現(xiàn)場(chǎng)審核記錄審核員記錄的作用便于以后需要時(shí)查閱便于核實(shí)客觀證據(jù)時(shí)查閱便于同事進(jìn)行調(diào)查時(shí)查閱便于有連續(xù)性線索的繼續(xù)審核對(duì)審核員記錄的主要要求記錄應(yīng)清楚、全面、易懂、便于查閱記錄應(yīng)準(zhǔn)確，例如什么文件，什么物資標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品批號(hào)、設(shè)備編號(hào)、記錄編號(hào)、合同編號(hào)、陳述人職位和工作崗位等記錄的格式無統(tǒng)一的規(guī)定，一般由審核員自定30現(xiàn)場(chǎng)審核---審核記錄現(xiàn)場(chǎng)審核記錄30現(xiàn)場(chǎng)審核---技巧面談涉及的范圍有關(guān)人員的職責(zé)問題某項(xiàng)具體的操作程序與其它人員或部門的接口處理問題需進(jìn)一步得到證實(shí)的某些問題

31現(xiàn)場(chǎng)審核---技巧面談涉及的范圍31不合格報(bào)告確定不合格的原則不合格的報(bào)告對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中得到的觀察結(jié)果進(jìn)行評(píng)審確定的不合格經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)審核組用文字描述不合格內(nèi)容以正式文件方式提交給受審核方32不合格報(bào)告確定不合格的原則32不合格報(bào)告不合格的原因質(zhì)量體系文件與選定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同的要求不符(符合性問題)未執(zhí)行質(zhì)量體系文件的規(guī)定或?qū)嶋H執(zhí)行不符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定(執(zhí)行性問題)雖按文件規(guī)定運(yùn)作，但缺乏有效性(有效性問題)不合格的確定原則嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)有爭(zhēng)議的問題可進(jìn)行重新確認(rèn)或由審核組長(zhǎng)決定33不合格報(bào)告不合格的原因33不合格報(bào)告不合格陳述要點(diǎn)引用可以追溯的證據(jù)(事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)事者、涉及的文件號(hào)、產(chǎn)品批號(hào)、有關(guān)文件內(nèi)容、有關(guān)人員的口頭陳述等)。文字盡量簡(jiǎn)單明了，便于理解結(jié)論明確，說明違反了什么文件的規(guī)定(如質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、合同等)34不合格報(bào)告不合格陳述要點(diǎn)34不合格報(bào)告不合格的類型嚴(yán)重不合格質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或合同的要求不符造成系統(tǒng)性失效的不合格(可能需由多個(gè)輕微不合格去說明)將不合格的產(chǎn)品流到顧客等35不合格報(bào)告不合格的類型35不合格報(bào)告不合格的類型輕微不合格孤立的人為錯(cuò)誤文件偶而未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格等36不合格報(bào)告不合格的類型36不合格報(bào)告不合格的類型觀察項(xiàng)證據(jù)稍不足，但存在問題，需要提醒的事項(xiàng)已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就可能構(gòu)成不合格項(xiàng)其它需提醒注意的事項(xiàng)37不合格報(bào)告不合格的類型37不合格報(bào)告(范例)38不合格報(bào)告(范例)38不合格報(bào)告—范例事實(shí)描述：XX公司的機(jī)械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量問題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次都采取扣獎(jiǎng)金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果。糾正：針對(duì)各項(xiàng)已經(jīng)產(chǎn)生的工件未倒角項(xiàng)目，采取全檢方式，予以挑出，以避免流出到客戶手上。員工在操作時(shí)先戴上手套以避免受傷。39不合格報(bào)告—范例事實(shí)描述：XX公司的機(jī)械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)不合格報(bào)告—范例原因分析：箱體加工后缺少一道檢驗(yàn)工序，以檢查內(nèi)部清潔。銳邊倒角未納入設(shè)計(jì)圖紙及工藝檔。工時(shí)定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。40不合格報(bào)告—范例原因分析：40不合格報(bào)告—范例糾正措施計(jì)劃：檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗(yàn)工序；設(shè)計(jì)圖紙一律注明需倒角的地方；工藝檔中增加倒角的工序；人事科研究箱體加工及其它零件加工工序定額是否過緊，是否需調(diào)整。以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（9月30日前）完成。41不合格報(bào)告—范例糾正措施計(jì)劃：41不合格報(bào)告實(shí)例糾正措施驗(yàn)證結(jié)果檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于9月12日完成。在成品庫抽查20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。設(shè)計(jì)科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加1X45°或1.5X45°倒角的字樣，此工作已于9月25日前完成。在設(shè)計(jì)科抽查5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。工藝科已全面檢查工藝，在機(jī)械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成?，F(xiàn)場(chǎng)抽查10個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。人事科研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，無調(diào)整的必要。42不合格報(bào)告實(shí)例糾正措施驗(yàn)證結(jié)果42末次會(huì)議目的：向受審核部門介紹審核總體情況，以使他們能夠清楚地了解審核的結(jié)果宣布審核結(jié)論提出后續(xù)的工作要求(糾正、糾正措施、跟蹤、監(jiān)督)；結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。要求：準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜；使受審核方了解審核結(jié)論由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。參加人員：與首次會(huì)議一致，可擴(kuò)大范圍。43末次會(huì)議目的：43末次會(huì)議—內(nèi)容會(huì)議開始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門在審核期間的配合；重申審核目的和范圍：因參加末次會(huì)議的人有部份末參加首次會(huì)議強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；盡可能使抽樣具有代表性，保持審核結(jié)論的公正。宣讀不合格報(bào)告：說明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；并提交書面不合格報(bào)告宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個(gè)組織的質(zhì)量體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會(huì)議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。44末次會(huì)議—內(nèi)容會(huì)議開始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門在審核報(bào)告范例45審核報(bào)告范例45頁碼：1/5審核報(bào)告范例46頁碼：1/5審核報(bào)告范例46頁碼：2/5審核報(bào)告—范例47頁碼：2/5審核報(bào)告—范例47頁碼：3/5審核報(bào)告—范例48頁碼：3/5審核報(bào)告—范例48頁碼：4/5審核報(bào)告—范例49頁碼：4/5審核報(bào)告—范例49第三部分：

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核員12/8/202250第三部分：

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核員12內(nèi)容內(nèi)部審核員的作用對(duì)審核員的要求51內(nèi)容內(nèi)部審核員的作用51內(nèi)部審核員的作用管理層與各職能部門的接口實(shí)施審核完成管理層交辦的審核任務(wù)向各職能部門傳達(dá)管理層的要求報(bào)告向管理層報(bào)告審核結(jié)果向管理層報(bào)告糾正、糾正措施的實(shí)施狀況跟蹤和監(jiān)督傳達(dá)管理層的糾正、糾正措施或改進(jìn)要求跟蹤并監(jiān)督糾正、糾正措施或改進(jìn)要求的實(shí)施情況。52內(nèi)部審核員的作用管理層與各職能部門的接口52對(duì)審核員的要求能力要求綜述四個(gè)方面的工作能力制訂審核計(jì)劃實(shí)施審核編制審核報(bào)告跟蹤與監(jiān)督審核員能力的構(gòu)成知識(shí)、技能經(jīng)驗(yàn)53對(duì)審核員的要求能力要求綜述53對(duì)審核員的要求知識(shí)要求掌握實(shí)施質(zhì)量體系審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)ISO/TS16949,掌握審核技巧掌握審核管理的知識(shí)和技能審核的計(jì)劃審核的組織審核的控制54對(duì)審核員的要求知識(shí)要求54對(duì)審核員的要求經(jīng)驗(yàn)要求具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)具有審核經(jīng)驗(yàn)具有一定的工廠生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)55對(duì)審核員的要求經(jīng)驗(yàn)要求55對(duì)審核員的要求合格審核員─能力交流的能力：選擇和使用詞語、思路清楚、聽講、理解、反應(yīng)和寫作技巧合作的能力：與其它審核員、受審核方和領(lǐng)導(dǎo)部門決斷能力：區(qū)分事實(shí)與主觀意見、積累信息和證據(jù)、比較證據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)行政能力：做記錄、報(bào)告、預(yù)算、后勤用品獨(dú)立、系統(tǒng)、積極工作的能力56對(duì)審核員的要求合格審核員─能力56對(duì)審核員的要求合格審核員─審核員職責(zé)遵守相應(yīng)的審核要求；有效地策劃履行被賦予的職責(zé)；將審核結(jié)果形成文檔；報(bào)告審核結(jié)果；驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；配合和支持審核組長(zhǎng)工作57對(duì)審核員的要求合格審核員─審核員職責(zé)57第四部分判標(biāo)案例58第四部分58

案例1請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)審核管理評(píng)審過程時(shí)的檢查提問表請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)審核文件控制過程時(shí)的檢查提問表59案例1請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)審核管理評(píng)審過程時(shí)的檢查提問表59案例2審核某公司的采購部發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品工程部于2005年12月31日下發(fā)了D5產(chǎn)品的工程更改通知單，要求產(chǎn)品中的某零件由E2改為D5并須06年1月執(zhí)行，采購部由于無法組織采購，就未執(zhí)行，做為審核員你認(rèn)為是什么問題？應(yīng)如何追查？60案例2審核某公司的采購部發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品工程部于2005年12月3案例3審核質(zhì)保部時(shí)發(fā)現(xiàn)了一份顧客投訴，相關(guān)的8D報(bào)告顯示，組織已決定采取措施即加強(qiáng)一項(xiàng)檢驗(yàn)，并且驗(yàn)證結(jié)果顯示措施有效。做為審核員你準(zhǔn)備如何進(jìn)行下去？61案例3審核質(zhì)保部時(shí)發(fā)現(xiàn)了一份顧客投訴，相關(guān)的8D報(bào)告顯示，組案例

審核相關(guān)的檢驗(yàn)規(guī)范發(fā)現(xiàn)，檢驗(yàn)規(guī)范并未更新，做為審核員你準(zhǔn)備如何進(jìn)行下去？62案例審核相關(guān)的檢驗(yàn)規(guī)范發(fā)現(xiàn)，檢驗(yàn)規(guī)范并未更新，做為審核員你案例5請(qǐng)將上面的審核發(fā)現(xiàn)寫成不符合項(xiàng)報(bào)告。63案例5請(qǐng)將上面的審核發(fā)現(xiàn)寫成不符合項(xiàng)報(bào)告。63

謝謝！64謝謝！64

內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn)楊宇12/8/202265

內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn)楊宇12/7/20221上課時(shí)間安排上午：9:30---11:30下午：13:00---16:40中間上午：10:30休息10分鐘下午：14:30休息15分鐘請(qǐng)各位將手機(jī)調(diào)為震動(dòng)或處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。謝謝！66上課時(shí)間安排上午：9:30---11:302目錄第一部分：質(zhì)量審核概論第二部分：內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟第三部分：質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核員第四部分：判標(biāo)案例和作業(yè)第五部分：內(nèi)審員考試67目錄第一部分：質(zhì)量審核概論3第一部分：質(zhì)量審核概論質(zhì)量審核定義質(zhì)量審核種類三種質(zhì)量審核之間的關(guān)系質(zhì)量體系審核分類內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)過程模式審核方法68第一部分：質(zhì)量審核概論質(zhì)量審核定義4質(zhì)量審核---定義質(zhì)量審核：確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。69質(zhì)量審核---定義質(zhì)量審核：5質(zhì)量審核---種類典型的質(zhì)量審核目前有三種：質(zhì)量體系審核過程審核產(chǎn)品審核70質(zhì)量審核---種類典型的質(zhì)量審核目前有三種：6三種質(zhì)量審核之間的關(guān)系71三種質(zhì)量審核之間的關(guān)系7質(zhì)量體系審核---分類顧客組織供方認(rèn)證機(jī)構(gòu)第2方第2方第1方第3方第2方第2方72質(zhì)量體系審核---分類顧客組織供方認(rèn)證機(jī)構(gòu)第2方第2方第1方質(zhì)量體系審核---第一方審核目的第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系73質(zhì)量體系審核---第一方審核目的第一方審核為順利通過第二、三第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系質(zhì)量體系審核---第二方審核目的74第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系質(zhì)第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到符合ISO/TS16949等標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力質(zhì)量體系審核---第三方審核目的75第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)內(nèi)部質(zhì)量體系審核---依據(jù)質(zhì)量管理體系—要求；公司質(zhì)量方針、目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)；程序文件；作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范;有關(guān)的合同；有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。76內(nèi)部質(zhì)量體系審核---依據(jù)質(zhì)量管理體系—要求；12過程模式審核方法---烏龜圖

Process過程（COP、MP、SP）Input輸入Output輸出Withwhat用那些WithWho誰做How如何做Whatresult測(cè)量方法77過程模式審核方法---烏龜圖

ProcessInputOut

第二部分：

內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟

12/8/202278

第二部分：

內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟

12/7/內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟

審核報(bào)告被審方進(jìn)行原因分析和糾正措施跟蹤檢查糾正措施搜集資料/準(zhǔn)備安排審核員制訂審核計(jì)劃文件審核準(zhǔn)備檢查表

結(jié)束會(huì)議

確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)調(diào)整計(jì)劃

尋找符合要求的地方

開始會(huì)議實(shí)施和檢查準(zhǔn)備跟蹤報(bào)告編寫79內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟審核報(bào)告被審方進(jìn)行跟蹤檢查內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)負(fù)責(zé)部門／人工作步驟工作容及要求內(nèi)審主管部門提出內(nèi)審1.根據(jù)內(nèi)審時(shí)機(jī)提出內(nèi)審建議。2.領(lǐng)導(dǎo)同意。3.並確認(rèn)審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)成立審核組1.確定審核組成員2.領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)，3.並通知準(zhǔn)確審核組長(zhǎng)制定審核計(jì)劃1.領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.召開小組會(huì)，明確分工3.審核前工作文件準(zhǔn)備審核員編制檢查表1.根據(jù)分工編制2.審核組長(zhǎng)認(rèn)可80內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)負(fù)責(zé)部門／人工作步驟工作容及內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)審核組長(zhǎng)首次會(huì)議1.提前通知，明確要求。2.可以由組長(zhǎng)決定取消本次會(huì)議。3.簽到審核組現(xiàn)場(chǎng)審核1.收集證據(jù)、記錄。2.開具不合格項(xiàng)報(bào)告3.受審核方確認(rèn)、糾正承諾，4.每天審核前碰頭審核組長(zhǎng)末次會(huì)議1.雙方簽到。2.宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告、結(jié)論3.提出糾正要求審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)告1.領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.報(bào)告分發(fā)3.糾正措施審核員跟蹤審核1.糾正驗(yàn)證。2.跟蹤報(bào)告3.提出考核建建議81內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)審核組長(zhǎng)首次會(huì)議1.提前通知審核準(zhǔn)備---搜集資料/準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)公司或部門背景員工人數(shù)地點(diǎn)場(chǎng)地規(guī)模審核范圍以往審核記錄客戶情況客戶/合同特殊要求交通和其它安排82審核準(zhǔn)備---搜集資料/準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)18審核準(zhǔn)備---安排審核員經(jīng)培訓(xùn)并有資格有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與被審方有獨(dú)立性注意審核員與被審方的個(gè)人關(guān)系選定組長(zhǎng)83審核準(zhǔn)備---安排審核員經(jīng)培訓(xùn)并有資格19審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃年度計(jì)劃需考慮：部門的重要度和與體系標(biāo)準(zhǔn)要求的相關(guān)程度實(shí)際表現(xiàn)，以往審核結(jié)果業(yè)務(wù)情況客戶投訴情況第三方認(rèn)證審核時(shí)間/客戶審核時(shí)間覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有條款覆蓋所有部門，活動(dòng)84審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃年度計(jì)劃需考慮：20審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃計(jì)劃審核進(jìn)行審核結(jié)束糾正不合格跟蹤與監(jiān)督85審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃計(jì)劃審核進(jìn)行審核結(jié)束糾正不合格跟蹤與監(jiān)審核準(zhǔn)備---審核時(shí)間表被審部門審核員/小組時(shí)間安排審核范圍覆蓋所有班次，活動(dòng)注意審核流程/順序，避免減少來回走動(dòng)時(shí)間86審核準(zhǔn)備---審核時(shí)間表被審部門22審核準(zhǔn)備---檢查表只是備忘，提醒按標(biāo)準(zhǔn)要求、過程方法要求注意客戶特殊要求注意前次審核結(jié)果注意客戶投訴情況作為審核記錄檢查表中的內(nèi)容必須覆蓋要求標(biāo)準(zhǔn)87審核準(zhǔn)備---檢查表只是備忘，提醒23審核準(zhǔn)備---檢查表檢查表的制定與內(nèi)容檢查表的制定由審核員根據(jù)任務(wù)分配準(zhǔn)備檢查表檢查表須經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)應(yīng)覆蓋質(zhì)量體系所有的過程（COPSPMP）檢查表內(nèi)容過程名稱過程的輸入過程的輸出過程的資源誰主動(dòng)過程過程是否有操作流程KPI的達(dá)成88審核準(zhǔn)備---檢查表檢查表的制定與內(nèi)容24審核準(zhǔn)備---檢查表89審核準(zhǔn)備---檢查表25內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施審核實(shí)施階段的主要工作首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議末次會(huì)議90內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施審核實(shí)施階段的主要工作26內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施首次會(huì)議的目的及要求首次會(huì)議的目的確認(rèn)審核的范圍和目的澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容簡(jiǎn)要介紹審核采用的方法和程序建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系落實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施確認(rèn)審核組和受審核方領(lǐng)導(dǎo)都參加的末次會(huì)議的日期和時(shí)間以及審核程過程各次會(huì)議的日期和時(shí)間91內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施首次會(huì)議的目的及要求27現(xiàn)場(chǎng)審核─審核控制審核組長(zhǎng)對(duì)審核全過程的控制負(fù)責(zé)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的控制；審核進(jìn)度控制；審核范圍控制；不合格的審定；92現(xiàn)場(chǎng)審核─審核控制審核組長(zhǎng)對(duì)審核全過程的控制負(fù)責(zé)：28現(xiàn)場(chǎng)審核---客觀證據(jù)客觀證據(jù)的收集收集客觀證據(jù)的方式通過與受審核方人員的面談查閱文件和記錄對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的觀察對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證客觀證據(jù)的形式存在的客觀事實(shí)被訪問人員(當(dāng)事人)的口述現(xiàn)存的文件記錄等93現(xiàn)場(chǎng)審核---客觀證據(jù)客觀證據(jù)的收集29現(xiàn)場(chǎng)審核---審核記錄現(xiàn)場(chǎng)審核記錄審核員記錄的作用便于以后需要時(shí)查閱便于核實(shí)客觀證據(jù)時(shí)查閱便于同事進(jìn)行調(diào)查時(shí)查閱便于有連續(xù)性線索的繼續(xù)審核對(duì)審核員記錄的主要要求記錄應(yīng)清楚、全面、易懂、便于查閱記錄應(yīng)準(zhǔn)確，例如什么文件，什么物資標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品批號(hào)、設(shè)備編號(hào)、記錄編號(hào)、合同編號(hào)、陳述人職位和工作崗位等記錄的格式無統(tǒng)一的規(guī)定，一般由審核員自定94現(xiàn)場(chǎng)審核---審核記錄現(xiàn)場(chǎng)審核記錄30現(xiàn)場(chǎng)審核---技巧面談涉及的范圍有關(guān)人員的職責(zé)問題某項(xiàng)具體的操作程序與其它人員或部門的接口處理問題需進(jìn)一步得到證實(shí)的某些問題

95現(xiàn)場(chǎng)審核---技巧面談涉及的范圍31不合格報(bào)告確定不合格的原則不合格的報(bào)告對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中得到的觀察結(jié)果進(jìn)行評(píng)審確定的不合格經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)審核組用文字描述不合格內(nèi)容以正式文件方式提交給受審核方96不合格報(bào)告確定不合格的原則32不合格報(bào)告不合格的原因質(zhì)量體系文件與選定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同的要求不符(符合性問題)未執(zhí)行質(zhì)量體系文件的規(guī)定或?qū)嶋H執(zhí)行不符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定(執(zhí)行性問題)雖按文件規(guī)定運(yùn)作，但缺乏有效性(有效性問題)不合格的確定原則嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)有爭(zhēng)議的問題可進(jìn)行重新確認(rèn)或由審核組長(zhǎng)決定97不合格報(bào)告不合格的原因33不合格報(bào)告不合格陳述要點(diǎn)引用可以追溯的證據(jù)(事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)事者、涉及的文件號(hào)、產(chǎn)品批號(hào)、有關(guān)文件內(nèi)容、有關(guān)人員的口頭陳述等)。文字盡量簡(jiǎn)單明了，便于理解結(jié)論明確，說明違反了什么文件的規(guī)定(如質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、合同等)98不合格報(bào)告不合格陳述要點(diǎn)34不合格報(bào)告不合格的類型嚴(yán)重不合格質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或合同的要求不符造成系統(tǒng)性失效的不合格(可能需由多個(gè)輕微不合格去說明)將不合格的產(chǎn)品流到顧客等99不合格報(bào)告不合格的類型35不合格報(bào)告不合格的類型輕微不合格孤立的人為錯(cuò)誤文件偶而未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格等100不合格報(bào)告不合格的類型36不合格報(bào)告不合格的類型觀察項(xiàng)證據(jù)稍不足，但存在問題，需要提醒的事項(xiàng)已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就可能構(gòu)成不合格項(xiàng)其它需提醒注意的事項(xiàng)101不合格報(bào)告不合格的類型37不合格報(bào)告(范例)102不合格報(bào)告(范例)38不合格報(bào)告—范例事實(shí)描述：XX公司的機(jī)械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量問題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次都采取扣獎(jiǎng)金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果。糾正：針對(duì)各項(xiàng)已經(jīng)產(chǎn)生的工件未倒角項(xiàng)目，采取全檢方式，予以挑出，以避免流出到客戶手上。員工在操作時(shí)先戴上手套以避免受傷。103不合格報(bào)告—范例事實(shí)描述：XX公司的機(jī)械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)不合格報(bào)告—范例原因分析：箱體加工后缺少一道檢驗(yàn)工序，以檢查內(nèi)部清潔。銳邊倒角未納入設(shè)計(jì)圖紙及工藝檔。工時(shí)定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。104不合格報(bào)告—范例原因分析：40不合格報(bào)告—范例糾正措施計(jì)劃：檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗(yàn)工序；設(shè)計(jì)圖紙一律注明需倒角的地方；工藝檔中增加倒角的工序；人事科研究箱體加工及其它零件加工工序定額是否過緊，是否需調(diào)整。以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（9月30日前）完成。105不合格報(bào)告—范例糾正措施計(jì)劃：41不合格報(bào)告實(shí)例糾正措施驗(yàn)證結(jié)果檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于9月12日完成。在成品庫抽查20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。設(shè)計(jì)科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加1X45°或1.5X45°倒角的字樣，此工作已于9月25日前完成。在設(shè)計(jì)科抽查5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。工藝科已全面檢查工藝，在機(jī)械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成?，F(xiàn)場(chǎng)抽查10個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。人事科研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，無調(diào)整的必要。106不合格報(bào)告實(shí)例糾正措施驗(yàn)證結(jié)果42末次會(huì)議目的：向受審核部門介紹審核總體情況，以使他們能夠清楚地了解審核的結(jié)果宣布審核結(jié)論提出后續(xù)的工作要求(糾正、糾正措施、跟蹤、監(jiān)督)；結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。要求：準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜；使受審核方了解審核結(jié)論由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。參加人員：與首次會(huì)議一致，可擴(kuò)大范圍。107末次會(huì)議目的：43末次會(huì)議—內(nèi)容會(huì)議開始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門在審核期間的配合；重申審核目的和范圍：因參加末次會(huì)議的人有部份末參加首次會(huì)議強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；盡可能使抽樣具有代表性，保持審核結(jié)論的公正。宣讀不合格報(bào)告：說明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；并提交書面不合格報(bào)告宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個(gè)組織的質(zhì)量體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會(huì)議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。108末次會(huì)議—內(nèi)容會(huì)議開始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門在審核報(bào)告范例109審核報(bào)告范例45頁碼：1/5審核報(bào)告范例110頁碼：1/5審核報(bào)告范例46頁碼：2/5審