公司監(jiān)察部管理制度及工作職責

公司監(jiān)察部管理制度及工作職責公司監(jiān)察部管理制度及工作職責公司監(jiān)察部管理制度及工作職責資料僅供參考文件編號：2022年4月公司監(jiān)察部管理制度及工作職責版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：公司監(jiān)察部管理制度及工作職責第一章：總則為了加強公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常運行，提高各部門的行政職能，強調(diào)執(zhí)行力，發(fā)揮監(jiān)察工作在企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控體系中的監(jiān)督作用，和對外承包單位及聯(lián)合經(jīng)營單位、供應(yīng)合作單位等簽約單位的監(jiān)察執(zhí)行力度，特此成立公司監(jiān)察部。根據(jù)《公司法》、《公司章程》制定本職責。公司監(jiān)察部是公司董事會行使監(jiān)察職能的部門，依照本制度對公司管理層、執(zhí)行層及公司任命的其他人員的工作效能、紀律等實施監(jiān)察。負責公司各部門、各員及簽約單位對公司規(guī)章制度的貫徹落實情況以及企業(yè)經(jīng)營中各具體事宜的執(zhí)行情況進行監(jiān)察。

公司監(jiān)察部在董事會領(lǐng)導下獨立行使職權(quán)，直接上級為董事長，不受董事、總經(jīng)理、行政部、工程部的干涉和管理。公司監(jiān)察部是行使監(jiān)察職能的部門，公司監(jiān)察部的監(jiān)察業(yè)務(wù)對公司董事會負責并匯報工作。公司監(jiān)察部監(jiān)察工作必須實事求是，重證據(jù)，重調(diào)查研究，在適用法律、公司規(guī)章制度上人人平等。監(jiān)察工作實行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與制度建設(shè)相結(jié)合。監(jiān)察部工作人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，遵紀守法，忠于職守，秉公執(zhí)法，清正廉潔，保守秘密監(jiān)察人員依法執(zhí)行職能，受法律和公司規(guī)章制度保護，任何部門個人不得拒絕、阻礙監(jiān)察人員依法執(zhí)行工作，不得打擊報復監(jiān)察人員。公司監(jiān)察部建立舉報制度，社會公民、法人或者其他組織、公司員工對于公司存在的違反行政紀律行為，均有權(quán)向監(jiān)察部提出控告或者檢舉。監(jiān)察部門應(yīng)當受理舉報并依規(guī)合法地調(diào)查處理同時匯報董事長，對違反國家法律、公司章程、管理制度、嚴重損害公司利益的行為，可視其情節(jié)輕重起訴或移交司法機關(guān)處理。公司監(jiān)察部對實名舉報的，應(yīng)當將處理結(jié)果等情況予以回復。并應(yīng)當對舉報事項、舉報受理情況以及與舉報人相關(guān)的信息予以保密，保護舉報人的合法權(quán)益。第二章：監(jiān)察部成員分工及職責與權(quán)力監(jiān)察部成員部長：況世倫監(jiān)察員：黎曉波。監(jiān)察部成員分工1、監(jiān)察部長全面負責部門的各項工作。2、監(jiān)察部長具體負責公司內(nèi)部各種違規(guī)、違紀、廉潔自律方面的考核及查處。3、監(jiān)察員負責日常公司內(nèi)部各種違規(guī)、違紀、廉潔自律方面的監(jiān)督，并搜集、審查、考核、查處的各項資料，事后整理完畢存檔。監(jiān)察部職責與權(quán)力1、監(jiān)察部成員必須做到公正廉明，不徇私情，秉著對公司和全體員工高度負責的態(tài)度認真開展監(jiān)察工作。2、監(jiān)察部有權(quán)對公司各個部門及員工進行不定期的工作能力、遵章守紀、廉潔自律方面的審查與考核工作并記錄存檔，作為部門及員工在公司年底評選先進部門（個人）及晉升、加薪的一個重要依據(jù)。3、監(jiān)察、督促、跟蹤、各部門管理人員對公司的規(guī)章制度執(zhí)行能力，年度工作計劃的完成情況，以及各項工作任務(wù)指標的落實程度和完成進度情況。4、為發(fā)動、鼓勵員工檢舉揭發(fā)各種違紀違規(guī)行為，對舉報有功的人員要保密。特別是對公司商業(yè)機密被泄漏遭舉報的，舉報人的相關(guān)資料嚴加保密，絕不公開。監(jiān)察部主要工作內(nèi)容及要求1、公司涉及到大筆現(xiàn)金支出時必須以“公對公”從賬戶上進行轉(zhuǎn)賬（特殊情況須經(jīng)總經(jīng)理批準）。小額現(xiàn)金支出時，視情況必要時報總經(jīng)理審批方可執(zhí)行現(xiàn)金采購支出任務(wù)，但須具備正規(guī)收據(jù)或發(fā)票（沒有正規(guī)收據(jù)或發(fā)票的須以書面說明并經(jīng)總經(jīng)理批準方可）。2、采購人員在接受對外重大采購任務(wù)時必須2人以上與供應(yīng)商進行價格談判，質(zhì)量確認，要貨比三家。談判考察結(jié)果匯報分管部門經(jīng)理（分管副總）同意，并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可執(zhí)行采購。3、在辦理各種對外業(yè)務(wù)過程中嚴禁拿客戶回扣，接受客戶饋贈及賄賂，非工作需要未經(jīng)公司同意禁止接受客戶宴請。4、公司產(chǎn)品在銷售過程中要嚴格按公司銷售制度進行，嚴禁公私不分。5、嚴禁違反財務(wù)制度，私自挪用公司資金或侵占公司財物。6、進出場物資必須嚴格按照物品入庫、出庫驗收及監(jiān)督制度執(zhí)行，嚴禁違規(guī)操作。7、堅決杜絕利用職務(wù)之便強迫下屬請客送禮，嚴禁上級向下級借貸，嚴禁下屬為拉關(guān)系向上屬行賄。第三章：監(jiān)察部部長工作主要職能在分管副總經(jīng)理的的直接領(lǐng)導下具體負責監(jiān)察部的全面工作開展。

制定、監(jiān)督、落實公司各項規(guī)章制度，并對公司內(nèi)部的規(guī)章制度的貫徹落實情況進行監(jiān)督檢查，對經(jīng)營管理者履行崗位責任及從事管理活動的情況進行監(jiān)督監(jiān)察，加強規(guī)范公司內(nèi)部管理，執(zhí)行獎懲條例；加強對簽約單位的合同約定條款等執(zhí)行情況進行監(jiān)督監(jiān)察。

以質(zhì)量、時間、成本、市場意識、交貨期為重點考核內(nèi)容，嚴格落實以獨立項目為單元的績效考核。

對公司各部門及員工進行不定期的工作能力、遵章違紀、廉潔自律方面的審查與考核。（對公司中層以上領(lǐng)導干部的個人思想素質(zhì)、履行職責情況、工作業(yè)績?nèi)婵己瞬⒍ㄆ谙蚍侄麻L匯報）。協(xié)同項目部各職能部門對各種違規(guī)違紀、生產(chǎn)、質(zhì)量和安全方面存在的問題進行調(diào)查、審核和處理，發(fā)動鼓勵員工檢舉揭發(fā)各種違規(guī)違紀行為，并對舉報有功人員嚴格保密。

建立健全公司各部門規(guī)章制度及崗位責任，完善公司管理機制，定期組織召開公司例會，對存在的問題制定整改措施，并跟蹤，檢查，驗收。

受理對公司各部門及其員工的違規(guī)違紀行為的檢舉、控告、申訴。召集項目部管理層定期不定期的綜合檢查，對查處問題及時處理并責令限期整改。負責公司計量管理檢查，嚴格落實計量管理規(guī)定，對營私舞弊、中飽私囊、行賄受賄、弄虛作假者嚴懲不貸。

對違反公司規(guī)章制度員工，根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，做出罰款、警告、降職、撤職處分的決定，并上報董事會。

完成公司領(lǐng)導交辦的其它任務(wù)。第四章：監(jiān)察權(quán)限一、公司監(jiān)察部履行監(jiān)察職能，有權(quán)采取下列措施：

1、要求被監(jiān)察的部門、人員和簽約單位提供與監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目及其它有關(guān)的材料，進行查閱或者予以復制。

2、要求被監(jiān)察的部門、人員和簽約單位就監(jiān)察事項涉及的問題做出解釋和說明。

3、責令被監(jiān)察的部門、人員和簽約單位停止違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、行政紀律的行為。

二、監(jiān)察部在調(diào)查違規(guī)違紀行為時，可以根據(jù)實際情況和工作需要采取以下措施：

1、暫與扣留、封存可以證明違反公司行政紀律的文件、資料、財務(wù)賬目和其它有關(guān)的材料。2、責令案件涉嫌部門和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財物。

3、責令有違反公司規(guī)章制度嫌疑人員在指定的時間、地點就調(diào)查事項涉及的問題做出解釋和說明。

4、建議公司或有關(guān)部門暫停有嚴重違規(guī)違紀的嫌疑人員的執(zhí)行職務(wù)。

三、監(jiān)察部根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定。

1、拒不執(zhí)行違反國家法律法規(guī)以及公司規(guī)章制度和行政紀律，應(yīng)當予以糾正的。

2、公司各部門做出的決定、命令、指示違反公司規(guī)章制度和行政紀律，應(yīng)當予以糾正或者撤銷的。

3、給公司利益和員工合法權(quán)益造成損害，需要采取補救措施的。

4、錄用、任免、獎懲決定明顯不適當，應(yīng)當予以糾正的。

5、依照公司各項規(guī)章制度和行政紀律的規(guī)定，應(yīng)當給予行政處罰的。

6、對于嚴重的違規(guī)違紀行為，依法應(yīng)當給予警告、記過、罰款、降級、撤職、開除行政處分的。

7、對于違規(guī)違紀行為所取得的財物，依法應(yīng)當沒收、追繳或者責令退賠的。

8、其它需要提出監(jiān)察建議的。

四、監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出的監(jiān)察決定，有關(guān)部門和人員應(yīng)當執(zhí)行。監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)決定提出的監(jiān)察建議，有關(guān)部門無正當理由的，應(yīng)當采納。

五、公司監(jiān)察部對控告、檢舉重大違法違紀行為的有功人員，可以依照有關(guān)規(guī)定給予獎勵。

第五章：監(jiān)察工作程序一、監(jiān)察部根據(jù)國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，制定公司年度監(jiān)察計劃和實施方案。

二、對于需要查處的事項，要進行初步審查，認為有違規(guī)違紀的行為，需要給予行政處分的要立案。對重要復雜的案件移交國家司法部門立案。

三、監(jiān)察部工作人員在調(diào)查工作中全面收集證據(jù)，聽取被調(diào)查人的陳述和辯解。

四、監(jiān)察部工作人員辦理的監(jiān)察事項與本人及其親屬有厲害關(guān)系或有其它關(guān)系可能影響公正處理監(jiān)察事項的，應(yīng)當回避。

五、監(jiān)察部對于立案調(diào)查的案件，經(jīng)調(diào)查認定違法違紀事實不存在，或者不需要追究行政責任的，應(yīng)予撤銷，并告知被調(diào)查部門和被調(diào)查人員。

六、監(jiān)察部做出的重要的監(jiān)察決定和提出的重要的監(jiān)察建議，需呈報分管副總經(jīng)理批準。

七、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議應(yīng)當以書面形式送達有關(guān)單位或者有關(guān)人員。相關(guān)項目部和個人應(yīng)當自收到監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議之日起十日內(nèi)將執(zhí)行監(jiān)察決定或者采納監(jiān)察建議的情況呈報監(jiān)察部。

八、對監(jiān)察決定不服的，可以自收到監(jiān)察決定之日起十日內(nèi)向公司分管副總經(jīng)理提出申請復審，在復審、復核期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第六章：監(jiān)察檢舉制度和獎懲制度監(jiān)察檢舉制度1、監(jiān)察部門設(shè)立舉報箱、舉報電話和QQ號。2、檢舉分匿名檢舉與署名檢舉，您也可以通過發(fā)短信或發(fā)送QQ信息進行檢舉。3、對檢舉內(nèi)容經(jīng)審查核實確認屬實，監(jiān)察部制定出處理方案程報總經(jīng)理批準執(zhí)行。檢舉獎懲制度1、監(jiān)察部門實行不定期對各個部門管理人員的工作能力、遵章守紀、廉潔自律等方面進行審查考核，對工作成績表現(xiàn)突出的，記入審查考核檔案，公司在年底表彰大會上將對其分別給予不同的精神獎勵與物質(zhì)獎勵。2、因職權(quán)之便侵吞公司財產(chǎn)，虛報采購數(shù)量、價格；在辦理對內(nèi)對外業(yè)務(wù)時接受客戶賄賂，利用公款大吃大喝；脅迫下屬請客送禮，下屬向上級為拉攏關(guān)系行賄，為自己小集體拉幫結(jié)派造成公司內(nèi)部管理不穩(wěn)定因素的，情節(jié)較輕者公司按規(guī)章制度進行處罰，并在以后工作中的職務(wù)晉升與漲薪中不予考慮，給公司財產(chǎn)造成巨大流失者，構(gòu)成貪污受賄者，公司在追回原款項的同時并給予開除處理，然后移交司法部門追究其相關(guān)刑事責任。3、舉報人檢舉的情況，經(jīng)監(jiān)察部調(diào)查核實確認情況屬實，公司對舉報人給予重獎并為其保密；對謊報、虛報、捏造事實者，公司將進行調(diào)查確認后按公司有關(guān)規(guī)章制度對其進行處罰。第七章：處罰被監(jiān)察的部門、人員和簽約單位違反本規(guī)定，有下列行為之一的，視情節(jié)對直接責任人和其部門負責人給予相應(yīng)的行政處分：

一、隱瞞事實真相，出具偽證或者隱匿、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的。

二、利用職權(quán)包庇違法、違紀行為的。

三、故意拖延或者拒絕提供與監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目及其它有關(guān)材料和其它必要情況的。

四、拒絕在規(guī)定時間和地點就監(jiān)察部門所提問題作出解釋和說明的。

五、拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當理由拒不采納監(jiān)察建議的。

六、阻擾、抗拒監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的。

七、對申訴人、檢舉人、控告人和監(jiān)察人員實施打擊報復的。

以上條款所列行為構(gòu)成違法犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。

八、承包單位及各合作簽約單位的處罰細則1、監(jiān)察各項目部承包單位無證上崗的，給予處罰元。對屢教不改、情節(jié)嚴重和承包單位違約的，解除合同。2、針對項目違反合同，不按合同辦事的，損害公司利益，處罰2000-5000元。3、承包項目按合同，不得承包轉(zhuǎn)包，一經(jīng)查實，按承包單位違約，清出場，不予施工，退出合同。4、現(xiàn)有承包單位，以本公司項目名義在外招搖撞騙的，一經(jīng)查實，按公司相關(guān)制度及合同約定，解除承包合同。5、對承包單位在階段收方計量的過程中，以欺瞞手段導致工程量超過10%的，處以10-50萬