公司管理制度體系設(shè)計(jì)方案

DP05b_205_215TC005092-661DP05b_205_215TC005092-661解決方案PAGEPAGE2公司制度體系建設(shè)管理辦法（試行）第一章總則第一條目的為配合公司建立簡捷、實(shí)用、高效、統(tǒng)一的制度管理體系，實(shí)現(xiàn)本公司制度建設(shè)的系統(tǒng)化、一體化、流程化、表單化、信息化，促進(jìn)公司管理實(shí)現(xiàn)制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，特制定本辦法。第二條適用范圍辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條定義公司制度是指依據(jù)國家（地方）制度、工作流程、管理表單等管理體系文件。第四條管理原則管理需要，解決現(xiàn)實(shí)問題，并能保證公司長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。制度應(yīng)合法合規(guī)，內(nèi)容要客觀公正，符合常規(guī)且在公司內(nèi)達(dá)成共識。制度應(yīng)科學(xué)合理，職責(zé)分工、權(quán)限范圍、業(yè)務(wù)流程、工作標(biāo)落實(shí)到位，可操作性強(qiáng)。制度應(yīng)內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)一，各部門訂立制度時(shí)，應(yīng)研究公司現(xiàn)行度在條文上產(chǎn)生沖突。違反公司制度后須按規(guī)定進(jìn)行處罰。第二章制度建設(shè)職責(zé)分工第五條工作職責(zé)組織擬定公司制度修編計(jì)劃；助公司各部門實(shí)施制度的起草和修訂工作；適用性進(jìn)行審查、會(huì)簽；優(yōu)化方案，并逐項(xiàng)督導(dǎo)落實(shí)；負(fù)責(zé)公司管理制度的匯編工作；發(fā)及整理歸檔工作。對制度的培訓(xùn)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。面履行下列職責(zé)：負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門制度修編計(jì)劃；DP05b_205_215TC005092-661DP05b_205_215TC005092-661解決方案PAGEPAGE6制訂程序依據(jù)本辦法規(guī)定；負(fù)責(zé)會(huì)審、會(huì)簽與本部門職能相關(guān)的規(guī)章制度；督所屬部門規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。完成本辦法規(guī)定的其它工作。第三章制度分類方案一：第六條制度分類及定義管理體系文件分為兩大類：制度體系文件和流程體系文件。度的總和，包括：制度類文件和規(guī)范類文件。要求全體員工共同遵守的行為規(guī)范。手冊等。制度類：如薪酬管理制度、制度類：如薪酬管理制度、獎(jiǎng)懲管理制度、考勤管理制度等制度體系文件管理體系文件規(guī)范類：如董事會(huì)議事規(guī)則、財(cái)務(wù)管理辦法、會(huì)計(jì)檔案管理辦法等流程體系文件流程類：如業(yè)務(wù)審核規(guī)程第七條制度文件的簽發(fā)與命名制制度類文件簽發(fā)與命名懲管理制度》等。規(guī)范類文件簽發(fā)及命名此類文件流程類文件簽發(fā)及命名此類文件適方案二：按照制度文件的制定目的進(jìn)行合理分級，并對各層級制度文件的內(nèi)容元素予以界定和規(guī)范，完善現(xiàn)有制度管理體系。制度級別級別定義一級制度制度（業(yè)務(wù)模塊）二級制度辦法（業(yè)務(wù)分類）三級制度執(zhí)行規(guī)范必要元素適用范圍適用范圍適用范圍相關(guān)定義相關(guān)定義與標(biāo)準(zhǔn)職責(zé)分工與權(quán)限管理目標(biāo)與原則職責(zé)分工與權(quán)限操作程序組織機(jī)構(gòu)及權(quán)責(zé)管理程序?qū)嵤﹥?nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)分類及管理重點(diǎn)業(yè)務(wù)控制要點(diǎn)相關(guān)技術(shù)規(guī)格附則附則流程圖、描述附則一級制度：主要是保障公司各項(xiàng)運(yùn)營管理活動(dòng)有效開展的制度文件，一般按業(yè)務(wù)模塊進(jìn)行定義，例如公司在戰(zhàn)略管理、投資管理、人力資源管理等業(yè)務(wù)模塊的制度文件；其目的是解決“為什么做？以什么原則做？”“第四章制度的編制、修訂和廢止第八條制度編制制度編制流程如下：制度編制需求的識別與確認(rèn)。公司各部門全面分析和識別制制度，填寫《制度需求識別與征求意見單（見附件一。征求意見。制度在初稿編制完成后，必須在公司相關(guān)單位范圍內(nèi)征求意見必須由各單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字。前期研討。若為了工作方便，提高效率，可以組織與制度相意見《會(huì)議紀(jì)要》可代替《制度需求識別與征求意見單。制度初審。初審的內(nèi)容包括：采納反饋意見情況；與其他專（見附件二（或相應(yīng)會(huì)議紀(jì)要（見附件一（等方面。DP05b_205_215TC005092-661DP05b_205_215TC005092-661解決方案綜合辦公室制度審核人員要形成書面的審核意見，填寫《制度審核單》（見附件四，并隨同制度文本一起按下列方式提交公司審定：經(jīng)綜合辦公室初審確認(rèn)為“很重要”的制度須在辦公會(huì)上進(jìn)行審定。確認(rèn)為“重要”的制度在公司例會(huì)上審定。確認(rèn)為“一般”的制度可在公司例會(huì)上審定或組織相關(guān)的（需進(jìn)行會(huì)簽的單位由編制制度的專業(yè)部門提出或會(huì)簽。后下發(fā)，屬于“一般”的制度由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后下發(fā)。第九條制度修訂制度編制部門（制度責(zé)任部門）的書面申請或建議；提交綜合辦公室審核；提交公司例會(huì)審定；第十條制度廢止對原制度進(jìn)行修訂后，原制度廢止。（制度責(zé)任部門并填寫《制度需求識別與征求意見單（見附件一；7DP05b_205_215TC005092-661DP05b_205_215TC005092-661解決方案PAGEPAGE11提交綜合辦公室審核；提交經(jīng)理辦公會(huì)或公司例會(huì)審定；決定是否廢止。第五章制度的督導(dǎo)執(zhí)行第十一條制度貫徹15內(nèi)，各相關(guān)單位要組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)貫徹。第十二條制度培訓(xùn)制度下發(fā)前，制度責(zé)任人要編寫制度培訓(xùn)教案和培訓(xùn)計(jì)劃，填寫（見附件二），并提交到綜合辦公室，在制度下發(fā)的15第十三條 制度執(zhí)行任的依據(jù)。第十四條 制度執(zhí)行中特殊情況的處理制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要及單位的落實(shí)負(fù)責(zé)。第十五條 制度落實(shí)的督導(dǎo)檢查制度下發(fā)時(shí)，應(yīng)附一年內(nèi)制度執(zhí)行情況的檢查計(jì)劃：制度下（見附件五）或形成書面報(bào)告。存在什么問題。第六章制度的評審第十六條定期評審次評審，并將評審結(jié)果填入《制度檢查（制度評審）（見附件五。第十七條不定期評審發(fā)生下列情況時(shí)，綜合辦公室應(yīng)適時(shí)組織公司制度體系或有關(guān)制度的評審活動(dòng)。爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時(shí)。公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)。公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)。第十八條制度評審結(jié)果的運(yùn)用編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項(xiàng)；確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實(shí)施措施。編制公司制度管理與建設(shè)的評價(jià)報(bào)告。綜合辦公室在每年的12月底，應(yīng)根據(jù)制度定期和不定期的評審結(jié)果，結(jié)合制度日常檢查和并提交總經(jīng)理。將制度評審的結(jié)果作為公司各部門進(jìn)行年終評比的主要依據(jù)。第七章制度的存檔管理第十九條 存檔管理袋（盒）存放各類制度。第二十條 制度檔案制度編制過程1制度需求識別與征求意見單2制度初稿每項(xiàng)制度應(yīng)體現(xiàn)管理制度編制過程1制度需求識別與征求意見單2制度初稿3規(guī)范審核單4經(jīng)過會(huì)議研究討論的會(huì)議紀(jì)要（若進(jìn)行會(huì)簽，復(fù)印會(huì)簽頁）5紅頭文件（待實(shí)行網(wǎng)絡(luò)化后取消）宣傳貫徹6下發(fā)1月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)行過程7制度下發(fā)后3個(gè)月，每月1份執(zhí)行檢查報(bào)告8制度下發(fā)3個(gè)月后，每3個(gè)月1份執(zhí)行檢查報(bào)告修訂過程9提出制度修改申請（建議）單10重復(fù)1-8項(xiàng)內(nèi)容第八章附則公司的制度及制度建設(shè)檔案屬于公司內(nèi)部資料，未求返還資料彌補(bǔ)公司損失外還將給予行政“開除”處分。第二十二條所有擬下發(fā)的制度都需注明貫徹的對象，本辦法需貫徹到公司所有職能部室人員。第二十三條所有制度的解釋權(quán)均歸綜合辦公室，本辦法由公司綜合辦公室負(fù)責(zé)解釋，培訓(xùn)、修訂亦由綜合辦公室負(fù)責(zé)。第二十四條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。DP05b_205_215TC005092-661DP05b_205_215TC005092-661解決方案附件一：制度需求識別與征求意見單首次編制制度修改

是（） 否（）第次換版編制，日期： 年 第次修訂編制，日期： 年

編制部門制度廢止 是（） 否（）制度重要性的識別結(jié)果：很重要（）重要（履行部門職責(zé)的需要滿足國家有關(guān)法律法規(guī)的要求加強(qiáng)或完善 專業(yè)管理的需要）（（（一般（））需求識別說明：））編制及修4. 原制度已經(jīng)不適應(yīng)管理的要求（）制度訂需求識5. 原制度一次修改在10處以上（）需求別 6. 制度中某一條累積修改在5次以上（）識別7. 修訂的主要條款：廢止需求識別

廢止原因：征被征求意見單位：反饋時(shí)限：求意反饋意見（可另附材料：見或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字：時(shí)間：年月日會(huì)簽12DP05b_205_215TC005092-661DP05b_205_215TC005092-661解決方案PAGEPAGE15第六月劃第九月第六月劃第九月2.審計(jì)：綜合辦公室對本制度執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)評審。對執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查。第十二月對執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查。培培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)人擬培訓(xùn)單位訓(xùn)計(jì)劃制度責(zé)任人檢查時(shí)間檢查內(nèi)容.是否出臺(tái)實(shí)施細(xì)則（若需制定；制2.制度出臺(tái)是否按流程進(jìn)行；度3.制度檔案建設(shè)情況；制度下發(fā)次執(zhí) 4.相關(guān)處室人員對出臺(tái)制度的掌握情況；月行5.制度培訓(xùn)情況；情6.制度本身存在哪些問題；況7.制度執(zhí)行中存在哪些問題檢第二月與上月檢查結(jié)果對比，執(zhí)行情況是否有所改進(jìn)。查第三月與上月檢查結(jié)果對比，執(zhí)行情況是否有所改進(jìn)。計(jì)1.檢查：對執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查；附件三：制度履歷表編制（修改）首次編制（修改）首次換版修訂制度名稱 編制人編制單位廢止編號時(shí)間 編制 編制 編制說明：說明：說明：注：“說明”主要闡述修改的主要內(nèi)容。附件四：制度審核表制度名稱制度名稱起草部門制度管理部門的制度審核意見審核人：審核時(shí)間：審核單位主管領(lǐng)導(dǎo)：附件五：制度檢查（制度評審）報(bào)告單制度檢查（）制度檢查（）制度評審（）制度名稱檢查（評審）人起草部門檢查