企業(yè)內部控制流程合同控制模板

企業(yè)內部控制步驟—協(xié)議協(xié)議協(xié)議與審批控制協(xié)議管理步驟協(xié)議管理步驟與風險控制圖協(xié)議協(xié)議管理步驟與風險控制協(xié)議協(xié)議管理步驟與風險控制不相容責任部門/責任人職責分工與審批權限劃分階業(yè)務風險總經理歸口管理部門法律顧問承接部門相關部門外部單位段假如協(xié)議未經假如協(xié)議未經合適審核或超開始,可能會產生重大差錯或舞弊、欺詐行為而造成損失或因協(xié)議內容不完整、權利義務不明確或未簽署書面協(xié)議而造成下發(fā)協(xié)議相關管理制度發(fā)生協(xié)議業(yè)務進行業(yè)務協(xié)議談判D1起草協(xié)議1審核權限外權限外企業(yè)資產或股東權益遭受損失審批審批審批權限內權限內簽署協(xié)議簽署協(xié)議假如協(xié)議條款未合適推行或監(jiān)控不妥而造成違約損失或因協(xié)議糾紛處理不妥,可能造成企業(yè)權益受損進行協(xié)議立案2推行協(xié)議出現(xiàn)問題D2確定問題關鍵程度,提出處理問題參考意見處理問題處理問題假如協(xié)議信息,可能造成商業(yè)接下頁D3協(xié)議管理步驟與風險控制不相容責任部門/責任人職責分工與審批權限劃分階業(yè)務風險總經理歸口管理部門法律顧問承接部門相關部門外部單位段秘密泄露或因秘密泄露或因協(xié)議不進行檢驗,造成協(xié)議承接部門不按相關制度開展協(xié)議管理,進而可能造成協(xié)議實施或簽署違法、違規(guī)接上頁3進行協(xié)議文件資料保留匯總提交協(xié)議資料文件D3進行協(xié)議定時統(tǒng)計歸集進行協(xié)議定時或不定時檢驗結束協(xié)議管理步驟控制控制事項協(xié)議管理步驟控制控制事項具體描述及說明階D11．財務部對協(xié)議中相關付款條款進行審核,并提出審核意見段D22．協(xié)議簽署后,協(xié)議承接部門將協(xié)議交歸口管理部門進行編號、立案控3．歸口管理部門作為協(xié)議專門管理部門,需要對各類協(xié)議文件和資料進行編號和合適保制D3留,以備參考協(xié)議管理崗位責任制度相應建協(xié)議歸口管理制度關規(guī)范協(xié)議分級管理制度規(guī)參考《中國協(xié)議法》范規(guī)范《內部會計控制規(guī)范——基礎規(guī)范（試行》文件資料協(xié)議承接部門簽署協(xié)議文本責任部門協(xié)議歸口管理部門、協(xié)議承接部門、財務部及責任人總經理、法律顧問、歸口管理部門人員、承接部門人員、財務部人員協(xié)議談判步驟協(xié)議談判步驟與風險控制圖協(xié)議談判步驟與風險控制業(yè)務風險

不相容責任部門/責任人職責分工與審批權限劃分階段總經理

法律顧問

承接部門 相關部門協(xié)議談判人員假如 開始選擇不妥可能造成談判失敗,進而增同談判方協(xié)商加企業(yè)談判損失或確定談判事項因協(xié)議談判目標不D1明確,可能造成談確定協(xié)議談判判結果損壞企業(yè)利目標益,進而可能增加1企業(yè)損失確定協(xié)議談判參與人員參與談判協(xié)議談判方案假如批或超越權限審批可能會產生重大差錯而造成企業(yè)遭受損失

2審批 審核

搜集協(xié)議談判信息和資料方案》進行談判

提供幫助D2立案,可能造成資

達成談判目標否是料丟失、遺漏等,從而給企業(yè)帶來損失

實施談判結果3停止合作或 D3另行談判資料存檔結束協(xié)議談判步驟控制表協(xié)議談判步驟控制協(xié)議談判步驟控制控制事項控制事項具體描述及說明1．對于關鍵協(xié)議或法律關系復雜協(xié)議,應該指定法律、技術、財會、審計等專業(yè)人員階D1參與談判,必需時能夠聘用外部教授參與段D22．總經理能夠依據(jù)協(xié)議談判事項種類,授權相關人員推行審批權限控3．承接部門在此次談判未能達成談判目標時,能夠選擇停止同現(xiàn)有談判對象合作,另尋合制D3作伙伴或經過調整談判策略與現(xiàn)有談判對象另擇時間進行談判相應建協(xié)議管理崗位責任制度關規(guī)范協(xié)議分級管理制度規(guī)參考《中國協(xié)議法》范規(guī)范文件資料《協(xié)議談判方案》責任部門協(xié)議承接部門、財務部、審計部門等及責任人總經理、法律顧問、承接部門人員、其她相關部門人員協(xié)議簽訂登記控制協(xié)議簽署步驟協(xié)議簽署步驟與風險控制圖協(xié)議簽署步驟與風險控制協(xié)議簽署步驟與風險控制不相容責任部門/責任人職責分工與審批權限劃分階業(yè)務風險總經理承接部門相關部門外部單位段假如未簽署書開始面協(xié)議,可能造成企業(yè)資產協(xié)議審批經過約定協(xié)議簽署方法約定協(xié)議簽署方法或股東權益遭受損失現(xiàn)場簽署是否1D1確定簽署時間先行簽字蓋章寄送對蓋章簽字蓋章2當場簽字蓋章當場簽字蓋章假如協(xié)議信息,可能造成商業(yè)秘密泄露或因未對協(xié)議談判資料進行立刻存檔立案而造成資料丟失、遺漏等,給企業(yè)帶來損失送交協(xié)議正本、副本和相關審核資料3保管正本4接收協(xié)議檔案D2結束協(xié)議簽署步驟控制表協(xié)議簽署步驟控制協(xié)議簽署步驟控制控制事項具體描述及說明1．對協(xié)議先行簽字蓋章,應該由含有審批權限或含有被授權資格人推行簽字蓋章手續(xù),不階對未經編號或缺乏協(xié)議審核、報簽文件以及代簽而缺乏授權委托書協(xié)議用印D1段2．進行當場簽字蓋章協(xié)議簽署方法,多用于協(xié)議比較關鍵情況;正式簽訂協(xié)議,除即時清控結外,應該采取書面形式,包含協(xié)議書、補充條款、公文信件、數(shù)據(jù)電文等制3．保管協(xié)議正本通常為協(xié)議歸口管理部門D24．保管協(xié)議副本和其她相關審核資料部門通常為企業(yè)檔案管理部門協(xié)議章管理制度相應建協(xié)議保密制度關規(guī)范檔案管理要求規(guī)參考范《中國協(xié)議法》規(guī)范文件資料《××協(xié)議》責任部門協(xié)議承接部門、歸口管理部門、檔案管理部門及責任人總經理、承接部門人員、歸口管理部門人員、檔案管理部門人員協(xié)議登記步驟協(xié)議登記步驟與風險控制圖協(xié)議登記步驟與風險控制協(xié)議登記步驟與風險控制不相容責任部門/責任人職責分工與審批權限劃分階業(yè)務風險總經理承接部門相關部門外部單位段協(xié)議應登記而開始未登記,可能造成企業(yè)未來協(xié)議審批經過簽署協(xié)議D1業(yè)務運作受到否影響,進而帶需要登記來損失是明確登記1要求否假如未對協(xié)議登記資料進行,可能造成資料給企業(yè)帶來損失2準備登記資料符合登記要求是D2資料存檔給予登記結束協(xié)議登記步驟控制控制事項協(xié)議登記步驟控制控制事項具體描述及說明責任部門協(xié)議承接部門、歸口管理部門、檔案管理部門及責任人總經理、承接部門人員、檔案管理部門人員階1．協(xié)議承接部門對于需要登記協(xié)議,應經過查閱相關法律法規(guī)明確登記具體要求,包含登D1段記時間、登記需攜帶資