財(cái)會(huì)考試基礎(chǔ)押題目卷三

基礎(chǔ)押題卷三一單選我國(guó)規(guī)定封閉式基金的收益安排（。A 年度收益安排的比例不得低于基金年已實(shí)現(xiàn)收益的80%B每年不得少于兩次CD標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容常識(shí)題，封閉式基金的收益安排每年不得少于一次封閉式金年度收益安排比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%?；鸱蓊~凈值是指（。A 實(shí)際代表的價(jià)值B資產(chǎn)總值扣除負(fù)債CD基金的虛擬價(jià)值標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容基金份額凈值是某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（。A管理層B基金投資者C股東D基金管理人標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容認(rèn)購(gòu)公司型基金投資人是基金公司的股東。程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（）負(fù)責(zé)。A證券監(jiān)督管理部門B監(jiān)事會(huì)CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C必需經(jīng)過（）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。AB信用增級(jí)機(jī)構(gòu)CD發(fā)起人標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容假如發(fā)行的證券產(chǎn)品屬于債券發(fā)行前必需經(jīng)過信用評(píng)級(jí)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。A3億元B2億元C1億元D5000標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：131,132難易度：易專家答案：A3億元人民幣。我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過不正值手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（）行為。AB操縱市場(chǎng)CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A)（A轉(zhuǎn)讓B償還利息C到期兌付D貼現(xiàn)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：3難易度：專家答案：B 解析內(nèi)容證券的流淌性可通過到期兌付承兌貼現(xiàn)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。(9)股票本身沒有價(jià)值但股票是一種代的有價(jià)證券。A收益權(quán)B財(cái)產(chǎn)權(quán)C物權(quán)D標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。(10)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的（）來設(shè)定權(quán)重的。A股本總數(shù)BC成交金額D市場(chǎng)價(jià)值標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中NASDAQ是按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來設(shè)定權(quán)重的。有價(jià)證券是（）的一種形式。A商品證券B權(quán)益資本C虛擬資本D債務(wù)資本標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：1難易度：專家答案：C 解析內(nèi)容有價(jià)證券是虛擬本的一種形式。有價(jià)證券本身（A沒有價(jià)值但有價(jià)格B有價(jià)值但沒有價(jià)格C既有價(jià)值又有價(jià)格D既沒有價(jià)值也沒有價(jià)格標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：1難易度：專家答案：A觀上具有交易價(jià)格。中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)批復(fù)同意而設(shè)立的。A證券交易所B國(guó)家發(fā)改委C證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容中小企業(yè)板塊是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。(14)股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（。A交易預(yù)備金B(yǎng)結(jié)算預(yù)備金CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容結(jié)算預(yù)備金是未被占用的保證金。(15)下列哪項(xiàng)衍生工具通常在OTC 市場(chǎng)易（。AB期貨CD標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容遠(yuǎn)期合約通常在外市場(chǎng)進(jìn)行交易。(16)（）是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。AB股交易B權(quán)證交易CD期貨交易標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：C 解析內(nèi)容在我國(guó)，全國(guó)銀行20056月15 行。會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（。AB注冊(cè)CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：356,357難易度：易專家答案：CETF的申購(gòu)和贖回在（）進(jìn)行，市場(chǎng)交易在（）進(jìn)行。AB二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)C場(chǎng)內(nèi)，場(chǎng)外D場(chǎng)外，場(chǎng)內(nèi)標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：A解析內(nèi)容ETF的申購(gòu)和贖回在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行，市場(chǎng)交易在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般是以有肯定格式的票面形式來表現(xiàn)的。A物權(quán)B全部權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)C債權(quán)債務(wù)D處置權(quán)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容債券是證明債權(quán)務(wù)關(guān)系的憑證。需要向交易所繳納保證金。A僅賣方B僅買方CD第三方標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容期貨交易的雙方需交納保證金。資基金是（。AB收入型基金CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容這是成長(zhǎng)型基金特點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)對(duì)被調(diào)查大事當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和（A凍結(jié)B銷毀C隱匿D帶走標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理方法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A9B3C6D12標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理方法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。(24)證券投資基金在美國(guó)稱（。A共同基金B(yǎng)指數(shù)基金CD單位信托基金標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容證券投資基金在國(guó)稱共同基金。(25)一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象的基金稱為（。A被動(dòng)型基金B(yǎng)主動(dòng)型基金CDETF標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容考察基金的分類。(26)基金管理費(fèi)通常依據(jù)每個(gè)估值日基金（）的肯定比率（年率）逐日計(jì)提的。A總資產(chǎn)B凈資本CD凈資產(chǎn)標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：D 解析內(nèi)容基金管理費(fèi)通常每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的肯定比率（年率）逐日計(jì)提。公司債券上市交易后，公司未依據(jù)公司（AB終止其公司債券上市交易C暫停其公司債券上市交易D對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：226專家答案：C 解析內(nèi)容公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易打算暫停其公司債券上市交易:(1)公司有重大違法行為;(2)公司狀況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不依據(jù)核準(zhǔn)的用途使用;(4)未依據(jù)公司債券募集方法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損。契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（。A產(chǎn)權(quán)關(guān)系B信托關(guān)系CD全部權(quán)關(guān)系標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容契約型基金反映經(jīng)濟(jì)關(guān)系是信托關(guān)系。我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）人有權(quán)自行召集。A5%B8%C10%D20%標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基10%上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大大事涉及的主要標(biāo)的，超過商定期限（）付或過戶的，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)披露未如期完成的緣由每隔（）或者過戶A110日B130日C310D330標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：D 解析內(nèi)容考察對(duì)創(chuàng)業(yè)板上公司后續(xù)信息披露的要求。對(duì)上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)C證監(jiān)會(huì)D國(guó)務(wù)院標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C假如市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（。AB股票的平均收益率較高C大體保持相對(duì)穩(wěn)定D不確定標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易則債券的平均收益率和股票的平均收益率程度的差別。股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位是（A基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值B交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值值的乘積D手標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容股票價(jià)格指數(shù)期的交易單位是基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值的乘積，以現(xiàn)金結(jié)算。以下對(duì)債券票面利率沒有太大影響的因素是（。AB資金使用方向CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容資金使用方向是影沒有太大影響。假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分10萬股、50100萬股，每股的3020101000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未5005002000萬份，則基金份額凈值為（。A1.10B1.12C1.15D1.17標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：138,139難易度：難專 家 答 案 ： C 解 析 內(nèi) 容10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300 萬（股票市值=2300+1000（銀行存款）=3300萬；負(fù)債=500+500=1000萬；權(quán)益=3300萬(資產(chǎn)（負(fù)債基金份額(36)以下不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（。AB董事長(zhǎng)秘書CD副總經(jīng)理標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：無頁(yè)碼見解難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員（MBS（A房地產(chǎn)按揭貸款B應(yīng)收賬款C信貸資產(chǎn)D高速大路收費(fèi)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容 按揭支持證券（MBS）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款。我國(guó)《證券法》的核心旨在（。A序和社會(huì)公共利益B革服務(wù)C財(cái)產(chǎn)不受損害發(fā)揮供應(yīng)法律保障，提高上市公司質(zhì)量題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法A品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同B品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾碈品種、數(shù)量、價(jià)格相同但方向相D品種、風(fēng)險(xiǎn)、期限相同但方向相標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè)碼：167難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容利用期貨交易進(jìn)行交易。作為ADR 的發(fā)行人和ADR 的市場(chǎng)介，為ADR投資者供應(yīng)所需一切服務(wù)的是（。AB存券銀行CD中心存托公司標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：BADRADR投資者供應(yīng)所需一切服務(wù)。股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A12B6C24D36標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易一般說來，以下說法正確的是（。A息等支出削減，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降B通貨膨脹嚴(yán)峻時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤(rùn)削減，引起股價(jià)下降C息等支出增加，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升D息等支出增加，利潤(rùn)削減，引起股價(jià)上升題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容此題考察通貨膨?qū)蓛r(jià)的影響。10001元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)（）的全部權(quán)。A千分之一B萬分之一C十D千標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：D 解析內(nèi)容某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，則每股表著公司凈資產(chǎn)千萬分之一的全部權(quán)，即1/1000萬=1/10000000。由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本全都（。A 礎(chǔ)B今日的期貨價(jià)格可能就是將來的現(xiàn)貨價(jià)C 今日的現(xiàn)貨價(jià)格可能就是將來的期貨價(jià)格D現(xiàn)貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容期貨價(jià)格具有公開公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生事項(xiàng)決策權(quán)。A股東B監(jiān)事會(huì)C經(jīng)理層D職工大會(huì)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A事會(huì)。依據(jù)基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期匯率協(xié)議屬于（。AB互換CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易4優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。AB參與權(quán)CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易(48)。A安全保管基金財(cái)產(chǎn)B辦理基金備案手續(xù)C 券賬戶D其他有關(guān)資料標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容其他三項(xiàng)都是基托管人的職責(zé)。（的。A董事會(huì)B基金管理公司C基金持有人大會(huì)D基金托管人標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容公司型基金在組織理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。由于基金管理人投資理財(cái)力量低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于（。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B管理力量風(fēng)險(xiǎn)C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容由于基金管理人資理財(cái)力量低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理力量風(fēng)險(xiǎn)。不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有（A股票B附息債券CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容對(duì)于無息票債券而在再投資風(fēng)險(xiǎn)。下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（。A 地方政府債券B額儲(chǔ)備的持有形式銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9難易度：專家答案：A 解析內(nèi)容銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按（）的不同劃分的。AB衍生工具C收益D風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按基礎(chǔ)工具的不同劃分的。證券市場(chǎng)的形成與（）A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展B股份制的進(jìn)展C信用制度的進(jìn)展D加強(qiáng)金融監(jiān)管標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：D 解析內(nèi)容證券市場(chǎng)的形成加強(qiáng)金融監(jiān)管無關(guān)。下列因素中（）影響較大。A票面利率B市場(chǎng)利率C債券面額D標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：81難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容債券在市場(chǎng)上的讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率的變化而上下波動(dòng)。(56)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說法錯(cuò)誤的是（。A 公司盈利水平的凹凸及將來進(jìn)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本打算因素B聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性為績(jī)優(yōu)股稽關(guān)系標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容通常把將來盈利長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票稱為高增長(zhǎng)型股票。(57)以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法錯(cuò)誤的是（。A2070年月初期B可轉(zhuǎn)換公司債券C198710月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)3改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券D2001年底，我國(guó)發(fā)行了四種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：115,116難易度：中專家答案：A 解析內(nèi)容我國(guó)發(fā)行國(guó)際債始于20世紀(jì)80年月初期。A相互制衡B托付與受托CD標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè)碼：135難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容基金管理人與托人之間是相互制衡的關(guān)系。下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（A 虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化B虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格一種資本存在形式資本的賬面價(jià)格標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C 解析內(nèi)容虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不肯定相等其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。A封閉式基金B(yǎng)ETFCLOFD主動(dòng)型基金標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容考察LOF的定義。二多選開放式基金的特點(diǎn)有（。A收益率一般低于封閉式基金的收益率B所申購(gòu)或贖回C 的大小D基金份額不固定標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：123,124難易度：易BCD解析內(nèi)容有可能低也有可能高。（A金融期權(quán)是一種全部權(quán)，買入期權(quán)，就意味著擁有對(duì)某種證券的全部權(quán)B期權(quán)的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利C 償讓渡D開立保證金賬戶標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：173,174難易度：易保證金賬戶。實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控包括（。AB交易監(jiān)控CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：ABCD 解析內(nèi)容上述都是。解即可我國(guó)《證券法》規(guī)定，有（）的，為公開發(fā)行。AB向不特定對(duì)象發(fā)行證券的CD向特定對(duì)象發(fā)行證券的標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：213,214發(fā)行的定義。我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票30告會(huì)議召開的（。A審議事項(xiàng)B議事方式CD標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：ACD30日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)以及審議事項(xiàng)。證券交易所主要職能有（。A管理和公布市場(chǎng)信息B制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)章C接受上市申請(qǐng)、支配證券上市D對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)督標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：ABCD監(jiān)會(huì)許可的其他職能。（。A 基金的投資者小B為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似D法律上具有法人獨(dú)立地位的股份投資公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。(68)短期國(guó)債的一般特征是（。A周期短B周期長(zhǎng)CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易征是周期短和流淌性強(qiáng)。債券票面的基本要素有（A債券發(fā)行者名稱B債券的票面利率C債券到期期限D(zhuǎn)標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：78-80難易度：易的票面利率和債券發(fā)行人等。未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括（。A國(guó)家法人持股B境內(nèi)法人持有股份CD募集法人股份標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易屬于發(fā)起人股份。為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B非累積優(yōu)先股C不行D累積優(yōu)先股標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不行轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。對(duì)于附息債券的投資者來說，實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率的條件是（。A將債券持有至到期日B的到期收益率資D將債券在到期日之前轉(zhuǎn)讓標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率。債券是（。AB真實(shí)資本CD標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：AD影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括（。AB公司競(jìng)爭(zhēng)力C財(cái)務(wù)狀況D公司改組或合并標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：57-59難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容上述都是。(75)下列行為中，違反《基金法》的有（A從事?lián)?dāng)無限責(zé)任的投資B買賣其他基金份額C進(jìn)行國(guó)債投資D以基金財(cái)產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務(wù)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：143難易度：易專家答案：ABD金的投資限制?，F(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（A督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)B消極作用C場(chǎng)正常秩序運(yùn)用機(jī)敏多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：ABCD 解析內(nèi)容現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是：愛護(hù)投資者利益保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)、運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的樂觀作用，限其消極作用、防止人為操縱、欺詐等不法為，維持市場(chǎng)正常秩序、運(yùn)用機(jī)敏多樣的式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，之與經(jīng)濟(jì)進(jìn)展相適應(yīng)。我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（。AB證監(jiān)會(huì)CD證券業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易律性組織，不屬于中介機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。公司的內(nèi)部把握目標(biāo)包括（。A 章制度的貫徹執(zhí)行B規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：ABCD 解析內(nèi)容還包括提高券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。政府債券的（）濟(jì)進(jìn)展的全局。A發(fā)行規(guī)模B期限結(jié)構(gòu)C未D利率標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易政治、經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的全局。為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理力量相匹配，險(xiǎn)資本預(yù)備計(jì)算比例，即（。A2000萬元B3000萬元C5000萬元D1億元題型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、5000萬元。率的作用是（。A是預(yù)期利率水平的重要指標(biāo)B是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)具的主要依據(jù)D題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易BC解析內(nèi)容在國(guó)際金融市場(chǎng)和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。依據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（。A利率型證券化B股權(quán)型證券化C債權(quán)型證券化D混合型證券化標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容依據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(83)EURONEXT(泛歐交易所)是由（）合并而成的。A阿姆斯特丹交易所B巴黎交易所C倫敦交易所D布魯塞爾交易所標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容此題考察國(guó)際交易所重組與公司化歷史。(84)證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（。A受托資產(chǎn)管理B基金募集與銷售CD基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易(85)以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（。A利率期貨B信用聯(lián)結(jié)票據(jù)C信用互換D可轉(zhuǎn)債標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：150難易度：易風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具是信用衍生工具，包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。(86)2090年月以來，國(guó)際證券市場(chǎng)進(jìn)展消滅以下趨勢(shì)（。A證券市場(chǎng)一體化B投資者法人化C金融創(chuàng)新深化D金標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：22-28難易度：易專家答案：ABCD(87)包含的含義有（。A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人必需在商定的時(shí)間付息還本債券發(fā)行反映了發(fā)行者和投資者之間的標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：ABCD 解析內(nèi)容此題考查對(duì)券定義的理解，四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。(88)恒生內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括（。A恒生企業(yè)指數(shù)B恒生香港大型股指數(shù)C恒生中資企業(yè)指數(shù)D標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易指數(shù)系列包括恒生企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。國(guó)際證券市場(chǎng)上有名的股價(jià)指數(shù)有（。A道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)BC225股價(jià)指數(shù)DNASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：254-256難易度：易專家答案：ABCD 解析內(nèi)容上述都是國(guó)證券市場(chǎng)上有名的股價(jià)指數(shù)。下列有關(guān)ETF的表述，正確的是（。AETF2090年月初期BETF3受托人和投資者C 指數(shù)型ETF 能否成功發(fā)行與基礎(chǔ)指數(shù)選擇有親密關(guān)系DETF制標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：127,128難易度：易專家答案：ABCD(91)證券交易所的職能主要體現(xiàn)為（。A對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管BC組織、監(jiān)督證券交易D對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：ABCD 解析內(nèi)容除選項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括供應(yīng)證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)章；受上市申請(qǐng)、支配證券上市；管理和公布場(chǎng)信息；證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。(92)下列項(xiàng)目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的有（。A定期存款單B短期債券CD標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：ABCD 解析內(nèi)容以上均是債類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具。金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括（A履約保證不同B交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同CD標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：173,174難易度：易專家答案：ABCD金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。AB交易目的CD交易方式標(biāo)注上一題下一題選題離開題型：常識(shí)題頁(yè)碼：157,158難易度：易專家答案：ABCD式方面上均不同。證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（。A規(guī)章，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)B存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施和監(jiān)督標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：343,344難易度：易專家答案：ABCD 解析內(nèi)容考察證會(huì)的職責(zé)?；鹜泄苋说穆氊?zé)是（。A購(gòu)、贖回和登記事宜B安全保管基金財(cái)產(chǎn)C 券賬戶D投資指令，準(zhǔn)時(shí)辦理清算、交割事宜標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易“辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜”是基金管理人而非基金托管人的職責(zé)。(97)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，正確的是（。A券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)B證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍證書證券經(jīng)紀(jì)人可以接受客戶的全權(quán)托付為客戶買賣證券標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易都對(duì)。(98)下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（。A商業(yè)銀行B股份有限公司CD標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：ABCD)下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是（A股息率不固定B剩余財(cái)產(chǎn)安排優(yōu)先C股息分派優(yōu)先D標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易無表決權(quán)。通股份的是（。A優(yōu)先股BA股CB股DH股標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中ABH股都屬優(yōu)先股等。三推斷險(xiǎn)資金投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：難專家答案：B20066月份，國(guó)所以發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)，交易也安全。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容記賬式國(guó)債是由財(cái)估值上調(diào)。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容此題考察股票的割與合并。也是較安全的。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容流淌性高的債券現(xiàn)力量較強(qiáng)，因此也是較安全的。合表現(xiàn)的基金。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容考核主動(dòng)型基金定義。值，但仍是一種虛擬資本。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容債券盡管有面值代表肯定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但仍是一種虛擬資本。股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容股票價(jià)格指數(shù)期是以股票價(jià)格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。司債券的票面利率。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容公司債券的利率價(jià)格由發(fā)行人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分或者因違日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。是通過相反交易對(duì)沖而平倉(cāng)的。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容絕大多數(shù)期貨合是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。(111)1998年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A1998年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：B 解析內(nèi)容我國(guó)證券發(fā)行制度是核準(zhǔn)制。依據(jù)《證券法《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債券公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必需依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)“核準(zhǔn)”。(113)證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容證券業(yè)從業(yè)人員得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。(114)進(jìn)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能供應(yīng)高酬勞率的證券，這些企業(yè)的籌資成本也較低。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：7難易度：專家答案：A債券發(fā)行的招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容此題考察債券的行方式。股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參與表決的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過，并經(jīng)參與表決的流通股股所持表決權(quán)的2/3以上通過。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A2/3決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。益人大會(huì)決議通過即可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：B解析內(nèi)容封閉式基金延長(zhǎng)期資基金均為公司型基金。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，前我國(guó)設(shè)立的證券投資基金均為契約型基金。(119)封閉式基金的基金份額可以實(shí)行溢價(jià)發(fā)行方式。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：B 解析內(nèi)容封閉式基金的基金份額在首次發(fā)行時(shí)其發(fā)行價(jià)是按面值加肯定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算的。不是溢價(jià)發(fā)行(120)依法持有境外上市外資股其姓名或者名稱登記在公司股東名冊(cè)上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A股股東。本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容從投資者層面看，隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)?？赊D(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般低于A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A理基金的投資業(yè)務(wù)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容公司型基金由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。(124)證券交易所打算上市證券的每日收盤價(jià)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容交易所本身不進(jìn)證券買賣，也不打算證券價(jià)格。前，投資者沒有可能使它合法轉(zhuǎn)讓。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：2難易度：專家答案：B 解析內(nèi)容非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。債。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容發(fā)行金融債券屬金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。于流通受限證券。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：A 解析內(nèi)容考核貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具。特點(diǎn)。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容優(yōu)先股票兼具債券息率，像債券的利息率事先固定一樣流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓只能通過證券交易所A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行如通過證券交易所柜臺(tái)市場(chǎng)交易。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容向銀行借款屬于接融資。先為序的原則進(jìn)行。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容證券交易通常都遵循價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則。(132)公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是相同的。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是不同的契型基金的投資者購(gòu)買基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一公司型基金購(gòu)買基金公司的股票后成為公司股東因此公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容一般股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。籌股作為突破口的。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：B 解析內(nèi)容紅籌股是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道是并非是我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化的突破口。契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議但對(duì)基日常決策一般不能施加直接影響。證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：1難易度：專家答案：A 解析內(nèi)容證券是指用以證或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。范圍為全部有價(jià)證券。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)主要用于下列投資：第一，上市易的股票、債券；其次，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此，證券投資金的主要投資范圍是股票、債券等金融工具。地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是一般債券。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容地方政府為籌集金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是專項(xiàng)債券（收入債券。一般說來，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成正比，而與基金規(guī)模沒有關(guān)系。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：易專家答案：B 解析內(nèi)容一般說來，基金理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成正比，而與基金規(guī)模成反比。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任。AB錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼難易度：中專家答案：B解析內(nèi)容《證券法》第一百七十三條證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。證券投資者愛護(hù)基金的主要用途是證A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注上一題下一題選題離題 型：常識(shí)題頁(yè)