房地產(chǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)

華潤(rùn)置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)工程分冊(cè)（1.0版）審計(jì)部2014年

12月目

錄前言1內(nèi)容索引第一章

內(nèi)控要點(diǎn)PG2–

PG24第二章

風(fēng)險(xiǎn)案例及應(yīng)對(duì)措施建議PG25-PG73第一節(jié)

計(jì)劃管理第二節(jié)

設(shè)計(jì)管理第三節(jié)

招采管理第四節(jié)

合約管理第五節(jié)

成本管理第六節(jié)

工程管理第七節(jié)

變更管理第八節(jié)

索賠管理第九節(jié)

結(jié)算管理第十節(jié)

項(xiàng)目后評(píng)估PG25PG26-PG29PG30-PG52PG53-PG57PG58-PG60PG61-PG64PG65-PG67PG68PG69-PG72PG73前

言工程建設(shè)投資大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，施工周期長(zhǎng)，周邊環(huán)境復(fù)雜，建材和施工設(shè)備繁多，涉及專(zhuān)業(yè)工種與人員眾多。在項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、設(shè)計(jì)、施工，交付使用、物業(yè)管理等各個(gè)階段都存在大量的不確定因素，可能發(fā)生的不利后果或負(fù)面影響較多。如：經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤、人員傷亡、環(huán)境和社會(huì)影響等，導(dǎo)致原定的計(jì)劃、方案可能受到干擾，原定的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。這些事先不能確定的內(nèi)部和外部干擾因素，稱(chēng)之為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施工程的風(fēng)險(xiǎn)管理盡可能合理、可行地降低上述不利后果或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)部結(jié)合

2012年至

2014年度對(duì)北京大區(qū)、沈陽(yáng)大區(qū)、江蘇大區(qū)、成都大區(qū)、上海大區(qū)、深圳大區(qū)、武漢大區(qū)、山東大區(qū)、華潤(rùn)建筑、優(yōu)高雅的營(yíng)運(yùn)審計(jì)及建安、結(jié)算專(zhuān)題審計(jì)報(bào)告。對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了梳理，從審計(jì)報(bào)告中提煉了工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)案例及應(yīng)對(duì)措施建議，匯集形成華潤(rùn)置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)工程分冊(cè)。為了規(guī)范華潤(rùn)置地的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，做到有效控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，減少各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)的安全、質(zhì)量與進(jìn)度，達(dá)到以較低成本獲得最大安全的目標(biāo)，特制定本《華潤(rùn)置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)-工程分冊(cè)（1.0版

）》。本手冊(cè)在使用工程中，歡迎提出寶貴意見(jiàn)和建議。1華潤(rùn)置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)內(nèi)容索引第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)第二章

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風(fēng)險(xiǎn)案例及建議頁(yè)碼(PG)/索引編碼(RC)PG25/RC1章節(jié)號(hào)第一節(jié)業(yè)務(wù)流程頁(yè)碼(PG)/索引編碼(CP)PG2

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CP1PG2

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CP2PG2/CP3項(xiàng)目管理規(guī)劃總控計(jì)劃計(jì)劃管理設(shè)計(jì)管理PG25/RC2設(shè)計(jì)管控體系過(guò)程控制PG26/RC1PG2～3/CP4～5PG3/CP6PG26～28/RC2～6PG28/RC7第二節(jié)設(shè)計(jì)合同管理設(shè)計(jì)變更管理設(shè)計(jì)樣板管理市場(chǎng)調(diào)研PG3～4/CP7～8PG4/CP8PG29/RC8PG29/RC9PG4/CP9PG30/RC1招標(biāo)委員會(huì)招標(biāo)工作小組評(píng)標(biāo)委員會(huì)供應(yīng)商管理招標(biāo)方案PG4/CP10PG31/RC2PG4/CP11PG31/RC3PG4/CP12PG32/RC4PG5/CP13PG33/RC5PG5～6/CP14～15PG6/CP16PG34/RC6第三節(jié)招采管理招標(biāo)計(jì)劃PG35/RC7戰(zhàn)略采購(gòu)PG6/CP17PG36/RC8大區(qū)集采PG6/CP18PG36/RC9招標(biāo)文件PG6/CP19PG37/RC10招標(biāo)采購(gòu)方式招標(biāo)過(guò)程PG7～8/CP20～24PG8～10/CP24～35PG11/CP36PG38～41/RC11～14PG42～45/RC15～25PG46/RC26評(píng)標(biāo)原則華潤(rùn)置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)內(nèi)容索引第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)第二章

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風(fēng)險(xiǎn)案例及建議頁(yè)碼(PG)/索引編碼(RC)PG47/RC27章節(jié)號(hào)業(yè)務(wù)流程頁(yè)碼(PG)/索引編碼(CP)PG11～12/CP37～38PG12/CP39“價(jià)低者得”定標(biāo)程序“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”定標(biāo)程序“綜合評(píng)審法”定標(biāo)程序投標(biāo)保證金（保函）議事規(guī)則PG47/RC28PG12～13/CP40～41PG13/CP42PG48/RC29PG49/RC30PG13/CP43PG50/RC31第三節(jié)（續(xù)）招采管理?xiàng)墭?biāo)、廢標(biāo)處理合同簽署PG13/CP44PG50/RC32PG14/CP45PG51/RC33合同交底PG14/CP46PG51/RC34臺(tái)賬管理PG14/CP47PG52/RC35文檔管理PG14/CP48PG52/RC36合同策劃PG14/CP49PG53/RC1合同交底PG14/CP50PG53/RC2履約保函PG14/CP51PG54/RC3第四節(jié)第五節(jié)合約管理成本管理工程保險(xiǎn)PG14/CP52PG55/RC4工程付款PG15/CP53PG56/RC5保修金PG15/CP54PG57/RC6目標(biāo)成本編制及審批動(dòng)態(tài)成本管理成本后評(píng)估PG15～16/CP55～64PG16/CP65～67PG16/CP68PG58～59/RC1～10PG60/RC11～13PG60/RC14華潤(rùn)置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)內(nèi)容索引第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)第二章

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風(fēng)險(xiǎn)案例及建議頁(yè)碼(PG)/索引編碼(RC)PG61/RC1～6PG61/RC7～9PG62/RC10～19PG63/RC20～29PG64/RC30～32PG65/RC1章節(jié)號(hào)第六節(jié)業(yè)務(wù)流程頁(yè)碼(PG)/索引編碼(CP)PG17～18/CP69～74PG18～19/CP75～78PG19～20/CP79～88PG20～21/CP89～98PG21/CP99～101PG21/CP102質(zhì)量管理進(jìn)度管理工程管理安全管理甲供材管理驗(yàn)收管理變更基礎(chǔ)管理變更指令前-技術(shù)性評(píng)審變更指令前-變更經(jīng)濟(jì)性評(píng)審變更指令前-變更的審批變更指令后-變更指令管理變更指令后-變更的實(shí)施變更指令后-變更結(jié)算審核變更指令后-變更的審批索賠管理PG21/CP103PG65/RC2PG21/CP104PG66/RC3PG22/CP105PG66/RC4第七節(jié)變更管理PG22/CP106～107PG22/CP108PG67/RC5PG67/RC6PG22/CP109PG67/RC7PG22/CP110PG67/RC8PG22/CP111PG68/RC1反索賠管理PG22/CP112PG68/RC2第八節(jié)第九節(jié)索賠管理結(jié)算管理索賠審核PG23/CP113PG68/RC3索賠的審批PG23/CP114PG68/RC4結(jié)算基礎(chǔ)管理PG23/CP115PG69/RC1結(jié)算范圍PG23/CP116PG69/RC2結(jié)算工程量審核PG23/CP117PG70/RC3華潤(rùn)置地風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)內(nèi)容索引第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)第二章

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風(fēng)險(xiǎn)案例及建議頁(yè)碼(PG)/索引編碼(RC)PG70/RC4章節(jié)號(hào)業(yè)務(wù)流程頁(yè)碼(PG)/索引編碼(CP)PG23/CP118PG23/CP119PG23/CP120PG23/CP121PG23/CP122PG24/CP123PG24/CP124PG24/CP125PG24/CP126PG24/CP127PG24/CP128PG24/CP129PG24/CP130PG24/CP131PG24/CP132PG24/CP133PG24/CP134PG24/CP135結(jié)算單價(jià)審核結(jié)算價(jià)調(diào)差補(bǔ)償審核結(jié)算中暫定項(xiàng)目、暫定價(jià)、暫定工程量調(diào)整結(jié)算獎(jiǎng)懲及扣款結(jié)算文件審批PG71/RC5PG71/RC6第九節(jié)（續(xù)）結(jié)算管理PG71/RC7PG72/RC8結(jié)算時(shí)效性PG72/RC9甲供材結(jié)算PG72/RC10PG73/RC1后評(píng)估時(shí)效性結(jié)算總體分析PG73/RC2項(xiàng)目定位分析PG73/RC3設(shè)計(jì)效果分析PG73/RC4限額設(shè)計(jì)分析PG73/RC5第十節(jié)項(xiàng)目后評(píng)估無(wú)效成本分析PG73/RC6招采質(zhì)量分析PG73/RC7工程質(zhì)量分析PG73/RC8工程進(jìn)度分析PG73/RC9工程安全分析PG73/RC10PG73/RC11材料損耗分析第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)針對(duì)性編制《工程管理規(guī)劃》，規(guī)劃應(yīng)具針對(duì)性和可操作性，商業(yè)項(xiàng)目規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)符合總部發(fā)布的商業(yè)項(xiàng)目管理規(guī)劃制度節(jié)點(diǎn)要求，住宅項(xiàng)目規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)符合總部發(fā)布的住宅項(xiàng)目管理規(guī)劃制度節(jié)點(diǎn)要求。CP1項(xiàng)目管理規(guī)劃計(jì)劃管理及時(shí)編制住宅、商業(yè)、酒店項(xiàng)目總控計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)具有針對(duì)性，總控計(jì)劃應(yīng)符合總部計(jì)劃管理制度要求。持有商業(yè)、酒店項(xiàng)目總控計(jì)劃符合項(xiàng)目整體開(kāi)發(fā)計(jì)劃要求及后續(xù)運(yùn)營(yíng)條件，保證公司的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目總控計(jì)劃符合項(xiàng)目整體開(kāi)發(fā)計(jì)劃要求，保證公司的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)。設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)崗位職責(zé)配置及相關(guān)制度建立情況。重要重要重要普通重要重要普通CP2總控計(jì)劃設(shè)計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理或負(fù)責(zé)人配置及相關(guān)制度建立情況。設(shè)計(jì)管理流程制度的建立及實(shí)施情況。CP3設(shè)計(jì)管控體系設(shè)計(jì)管理工作標(biāo)準(zhǔn)化的建立及實(shí)施。設(shè)計(jì)供方考察、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)合同等模板標(biāo)準(zhǔn)化。設(shè)計(jì)權(quán)責(zé)執(zhí)行情況，城市公司、大區(qū)設(shè)計(jì)部權(quán)責(zé)執(zhí)行情況，與總部設(shè)計(jì)部、戰(zhàn)略部對(duì)接情況，上報(bào)和備案信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。普通設(shè)計(jì)管理的進(jìn)度控制情況。普通重要普通重要普通普通普通重要普通設(shè)計(jì)管理產(chǎn)品設(shè)計(jì)成果內(nèi)、外部對(duì)標(biāo)。產(chǎn)品對(duì)標(biāo)及設(shè)計(jì)優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)成果的方案優(yōu)化比選及精益管理。產(chǎn)品設(shè)計(jì)的市場(chǎng)調(diào)研和研發(fā)，市場(chǎng)資源、產(chǎn)品信息和技術(shù)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)的建立及積累。設(shè)計(jì)前期管理

概念及方案設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料收集，項(xiàng)目設(shè)計(jì)啟動(dòng)會(huì)決議。CP4過(guò)程控制設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)提交設(shè)計(jì)供方單位,設(shè)計(jì)成果符合設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)要求。設(shè)計(jì)階段管理設(shè)計(jì)評(píng)審意見(jiàn)的執(zhí)行情況。（方案、初設(shè)、施工圖三階段）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及限額設(shè)計(jì)指標(biāo)對(duì)標(biāo)、執(zhí)行情況。設(shè)計(jì)質(zhì)量、設(shè)計(jì)進(jìn)度及報(bào)建配合情況，設(shè)計(jì)成果的歸檔。PG2第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程重要性普通重要普通普通普通普通普通重要重要普通普通普通普通重要普通普通普通普通圖紙版本的有效管理，登記臺(tái)賬，原則上施工圖定版后，無(wú)升版圖紙。重計(jì)量圖紙定版及時(shí)、有效，滿(mǎn)足重計(jì)量要求。設(shè)計(jì)變更圖紙及時(shí)、有效，并滿(mǎn)足計(jì)量、計(jì)價(jià)要求。設(shè)計(jì)圖紙分類(lèi)、分版次歸檔管理，便于查閱。施工階段設(shè)計(jì)的配合、執(zhí)行情況。設(shè)計(jì)圖紙管理CP5過(guò)程控制施工配合管理

施工階段設(shè)計(jì)變更及時(shí)性、有效性。二次專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)的技術(shù)配合、專(zhuān)業(yè)協(xié)調(diào)、報(bào)建配合、營(yíng)銷(xiāo)配合的執(zhí)行情況。設(shè)計(jì)計(jì)劃、設(shè)計(jì)任務(wù)、設(shè)計(jì)成果、設(shè)計(jì)獎(jiǎng)罰在設(shè)計(jì)合同中有明確要求。設(shè)計(jì)限額指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)在設(shè)計(jì)合同中有明確要求，并符合總部制度要求。設(shè)計(jì)費(fèi)用的總體控制情況。設(shè)計(jì)管理CP6設(shè)計(jì)合同管理設(shè)計(jì)付款的規(guī)范合理性。設(shè)計(jì)變更工作聯(lián)系函描述清晰、準(zhǔn)確。設(shè)計(jì)變更的及時(shí)性。設(shè)計(jì)變更實(shí)施前的業(yè)主評(píng)審管理。CP7設(shè)計(jì)變更管理設(shè)計(jì)變更的過(guò)程管理，分類(lèi)（甲方變更、設(shè)計(jì)供方變更、第三方變更）變更比例及原因分析。設(shè)計(jì)變更臺(tái)帳管理、變更責(zé)任劃分。變更審批的規(guī)范性及變更評(píng)審記錄的可追溯性。關(guān)注設(shè)計(jì)供方的錯(cuò)、漏、碰、缺情況及產(chǎn)生的無(wú)效成本。PG3第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要設(shè)計(jì)樣板選材定樣，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)及精益管理。設(shè)計(jì)管理CP8設(shè)計(jì)樣板管理設(shè)計(jì)樣板成果的及時(shí)性、有效性，設(shè)計(jì)成果報(bào)大區(qū)總部審核。設(shè)計(jì)樣板封樣、對(duì)樣的管理、執(zhí)行情況。普通重要定期對(duì)項(xiàng)目所在地的人工、材料、設(shè)備、承包商及供應(yīng)商資源進(jìn)行了深入的市場(chǎng)調(diào)研，形成調(diào)研報(bào)告，審批程序完善。CP9市場(chǎng)調(diào)研普通成立招標(biāo)委員會(huì)/招標(biāo)工作小組，成員組成和數(shù)量符合制度要求，一般由5人或以上單數(shù)組成。大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)主任由大區(qū)總經(jīng)理?yè)?dān)任，成員可由招標(biāo)采購(gòu)負(fù)責(zé)人、合約管理負(fù)責(zé)人、工程管理負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)管理負(fù)責(zé)人等組成。城市招標(biāo)委員會(huì)主任由城市公司總經(jīng)理?yè)?dān)任，成員可由項(xiàng)目（總）經(jīng)理、合約管理部負(fù)責(zé)人、工程管理部負(fù)責(zé)人等組成，在大區(qū)《授權(quán)手冊(cè)》的授權(quán)范圍內(nèi)組織城市公司的招標(biāo)工作。普通CP10招標(biāo)委員會(huì)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)人員名單應(yīng)報(bào)上市公司工程管理部和審計(jì)監(jiān)察部備案；城市招標(biāo)委員會(huì)人員名單應(yīng)報(bào)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)審批及備案。明確規(guī)定招標(biāo)委員會(huì)的職責(zé)范圍。重要普通招標(biāo)工作小組是負(fù)責(zé)組織和實(shí)施招標(biāo)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由采購(gòu)主責(zé)部門(mén)、采購(gòu)參與部門(mén)的人員組成。明確規(guī)定招標(biāo)工作小組的職責(zé)范圍。CP11招標(biāo)工作小組招采管理由招標(biāo)委員會(huì)組建，由經(jīng)濟(jì)（成本）、技術(shù)、審計(jì)（財(cái)務(wù)）、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員組成，成員人數(shù)為5人或以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)家不得少于成員總數(shù)的三分之二。大區(qū)、城市公司應(yīng)建立不同層級(jí)的內(nèi)外部專(zhuān)家?guī)?，評(píng)標(biāo)委員會(huì)從專(zhuān)家?guī)熘羞x取，可不隨機(jī)抽取。對(duì)技術(shù)復(fù)雜的重大招標(biāo)項(xiàng)目建議邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參加。普通普通招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)堅(jiān)持“評(píng)標(biāo)、定標(biāo)”相分離的原則，評(píng)標(biāo)委員會(huì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員不可由招標(biāo)委員會(huì)成員兼任，特殊情況需要一人參與兩項(xiàng)工作的，須經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員可由招標(biāo)工作小組部分成員兼任。CP12評(píng)標(biāo)委員會(huì)采用“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”、“綜合評(píng)審法”評(píng)標(biāo)原則的招標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)設(shè)評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，并由評(píng)標(biāo)委員會(huì)編寫(xiě)評(píng)標(biāo)報(bào)告向招標(biāo)委員會(huì)匯報(bào)中標(biāo)建議。其余招標(biāo)項(xiàng)目，不需要設(shè)置評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)，由招標(biāo)工作小組進(jìn)行技術(shù)標(biāo)復(fù)核，在有效標(biāo)書(shū)中遵照“價(jià)低者得”的評(píng)標(biāo)原則選擇中標(biāo)人。普通PG4第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要按名冊(cè)管理制度設(shè)立承包商供應(yīng)商名冊(cè)，區(qū)分《合格名冊(cè)》、《試用名冊(cè)》、《不合格名冊(cè)》。名冊(cè)動(dòng)態(tài)維護(hù)，不定期引入新的承包商供應(yīng)商進(jìn)入《試用名冊(cè)》，在試用名冊(cè)及合格名冊(cè)中注明各個(gè)承包商供應(yīng)商是何時(shí)入冊(cè)的。承包商供應(yīng)商的入冊(cè)信息齊全，如公司名稱(chēng)、地址、注冊(cè)資金、資質(zhì)情況、經(jīng)營(yíng)范圍、人員架構(gòu)、企業(yè)簡(jiǎn)介等。入冊(cè)單位須經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審批。新引進(jìn)單位資格預(yù)審工作成為常態(tài)，需兩個(gè)部門(mén)以上的多人參加考察，避免僅單一部門(mén)或3人以下。考察后須編制考察報(bào)告，考察報(bào)告需所有參加人員簽字，考察報(bào)告須報(bào)招標(biāo)委員會(huì)?？疾靾?bào)告需要包括考察單位概況、類(lèi)似工程資料/供貨情況、人員、設(shè)備及管理能力、公司財(cái)務(wù)能力、綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。普通普通CP13供應(yīng)商管理名冊(cè)的使用不能固定，有存在優(yōu)秀的潛在承包商供應(yīng)商失去參與機(jī)會(huì)的可能性。建立不合格名冊(cè)，嚴(yán)禁選用《不合格名冊(cè)》中的承包商供應(yīng)商被列入入圍單位。具體項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，大區(qū)招標(biāo)采購(gòu)部或城市公司合約管理部確定長(zhǎng)名單，長(zhǎng)名單應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目特性、項(xiàng)目地域、候選單位業(yè)務(wù)量飽和度等因素，優(yōu)先從上市公司和大區(qū)公司兩級(jí)《合格名冊(cè)》中同類(lèi)專(zhuān)業(yè)資源中選擇，資源不足時(shí)可從《試用分冊(cè)》補(bǔ)充。招采管理按制度進(jìn)行履約評(píng)估和評(píng)估定級(jí)，指標(biāo)設(shè)置齊全，有量化指標(biāo)，不同業(yè)務(wù)部門(mén)的評(píng)分有權(quán)重分配。大區(qū)招標(biāo)采購(gòu)部按年度匯總統(tǒng)計(jì)對(duì)承包商（供應(yīng)商）的年度評(píng)價(jià)；城市公司工程管理部每年度對(duì)承包商（供應(yīng)商）進(jìn)行履約評(píng)價(jià)，合約管理部每年度將年度評(píng)價(jià)匯總報(bào)大區(qū)招標(biāo)采購(gòu)部；名冊(cè)中的評(píng)定等級(jí)有效期為2

年（從該承包商（供應(yīng)商）承接的最近一個(gè)項(xiàng)目竣工之日算起）。若兩年之內(nèi)該承包商沒(méi)有再與城市公司合作，則從名冊(cè)中除名；每承接一個(gè)項(xiàng)目，有效期依次順延。各城市公司對(duì)承包商供應(yīng)商的履約后評(píng)估結(jié)論不一致，匯總到大區(qū)和上市公司層面，進(jìn)行相關(guān)分析及定論。若選用合格名冊(cè)的單位在某個(gè)城市公司履約不合格，則由大區(qū)進(jìn)行評(píng)定。普通招標(biāo)方案審批：招標(biāo)方案和招標(biāo)計(jì)劃在招標(biāo)開(kāi)始前一個(gè)月編制完成，并經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審批；招標(biāo)分判形成的同時(shí)按單項(xiàng)合同分解目標(biāo)成本。普通普通招標(biāo)方案的編制：必須有設(shè)計(jì)、合約、工程等部門(mén)參加，跨部門(mén)間的分工清晰。招標(biāo)方案應(yīng)包括市場(chǎng)調(diào)研、招標(biāo)采購(gòu)層級(jí)（包括戰(zhàn)略采購(gòu)、集中采購(gòu)、大區(qū)主控、項(xiàng)目采購(gòu)）、招標(biāo)采購(gòu)方式（公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)）、招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)人員名單（招標(biāo)委員會(huì)、招標(biāo)工作小組和評(píng)標(biāo)委員會(huì)）、標(biāo)段劃分、招標(biāo)范圍、資格審查標(biāo)準(zhǔn)、入圍數(shù)量限制標(biāo)準(zhǔn)和資格審查評(píng)分細(xì)則（適用于公開(kāi)招標(biāo)）、評(píng)標(biāo)原則、招標(biāo)采購(gòu)單項(xiàng)計(jì)劃等內(nèi)容，杜絕招標(biāo)方式選擇及標(biāo)段劃分的隨意性和主觀性。招標(biāo)方案明確主要材料物資市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及調(diào)價(jià)機(jī)制等。CP14招標(biāo)方案PG5第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性普通多項(xiàng)目/標(biāo)段協(xié)同招標(biāo)采購(gòu)，按中標(biāo)類(lèi)型可分為“允許1個(gè)投標(biāo)人中2個(gè)標(biāo)段及以上”、“不允許1個(gè)投標(biāo)人中2個(gè)標(biāo)段及以上”兩種情況。對(duì)于“允許1個(gè)投標(biāo)人中2個(gè)標(biāo)段及以上”的招標(biāo)項(xiàng)目，采用從標(biāo)段金額由大到小，對(duì)應(yīng)有效標(biāo)書(shū)中依次由最低價(jià)中標(biāo)的方式；對(duì)于“不允許1個(gè)投標(biāo)人中2個(gè)標(biāo)段及以上”的招標(biāo)項(xiàng)目，可采用各種商務(wù)報(bào)價(jià)組合最低價(jià)中標(biāo)的方式。多項(xiàng)目/標(biāo)段協(xié)同招標(biāo)采購(gòu)的中標(biāo)類(lèi)型和中標(biāo)方式，應(yīng)在招標(biāo)方案中明確。CP15招標(biāo)方案招標(biāo)方案變更：必須有招標(biāo)委員會(huì)審批，尤其是在招標(biāo)過(guò)程中變更招標(biāo)方式、標(biāo)段劃分、計(jì)價(jià)方式等主要內(nèi)容。重要普通制定完整的招標(biāo)計(jì)劃，設(shè)計(jì)、合約、工程、招采各環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)時(shí)間明確、合理，明確配合部門(mén)招標(biāo)條件的提供時(shí)間要求，如出圖、材料樣板、技術(shù)參數(shù)及工料規(guī)范等的提供時(shí)間。招標(biāo)計(jì)劃需設(shè)置預(yù)警機(jī)制，對(duì)明顯可能延誤進(jìn)場(chǎng)時(shí)間且可能會(huì)影響項(xiàng)目關(guān)鍵線(xiàn)路工期的，招標(biāo)采購(gòu)部組織專(zhuān)題會(huì)議解決招標(biāo)障礙。CP16招標(biāo)計(jì)劃招標(biāo)計(jì)劃需根據(jù)項(xiàng)目工期變化動(dòng)態(tài)調(diào)整，定期梳理、更新，以滿(mǎn)足項(xiàng)目進(jìn)度需要，如有較大調(diào)整，須原因分析。設(shè)計(jì)各階段(方案、擴(kuò)初、施工圖)須有合約部門(mén)參與，形成各階段對(duì)應(yīng)估算/概算成果。普通普通建立實(shí)際招標(biāo)過(guò)程與招標(biāo)計(jì)劃的對(duì)比，分析差異原因。杜絕采購(gòu)不及時(shí)或提前太多，如有須分析原因及改進(jìn)措施。重要招采管理CP17CP18戰(zhàn)略采購(gòu)大區(qū)集采執(zhí)行總部戰(zhàn)略采購(gòu)協(xié)議情況；特殊情況不執(zhí)行戰(zhàn)略采購(gòu)，應(yīng)報(bào)上市公司批準(zhǔn)。普通普通執(zhí)行大區(qū)集中采購(gòu)協(xié)議情況；特殊情況不執(zhí)行大區(qū)集中采購(gòu)應(yīng)報(bào)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)。招標(biāo)文件內(nèi)容齊全，包括投標(biāo)邀請(qǐng)函、投標(biāo)須知、合同通用條款、合同專(zhuān)用條款、合同附件、工料規(guī)范、工程量計(jì)算規(guī)則、工程量清單、圖紙目錄、招標(biāo)文件附件等。普通條款清晰，必須包括合同生效及終止條款、工程范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同承包方式、付款方法、工期及拖期處罰、保修條款、變更定價(jià)原則、主材調(diào)差、履約保證、工程保險(xiǎn)、結(jié)算條款、爭(zhēng)議解決等。招標(biāo)文件附件應(yīng)包括投標(biāo)保函格式、履約保函格式、安全文明施工協(xié)議、廉潔協(xié)議書(shū)等內(nèi)容。技術(shù)規(guī)范分判界面清晰，現(xiàn)場(chǎng)條件及資料完整，質(zhì)量要求及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確，主要材料設(shè)備須明確品牌及型號(hào)。工程量清單描述清晰，項(xiàng)目完整，分部分項(xiàng)工程歸類(lèi)合理。主要材料設(shè)備須明確品牌及型號(hào)。投標(biāo)須知須明確要求回標(biāo)文件的封裝按商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)、資信標(biāo)分開(kāi)裝訂。普通CP19招標(biāo)文件招標(biāo)文件須按制度需經(jīng)合約管理部、設(shè)計(jì)管理部、法律部、工程管理部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)審批，審批同時(shí)須明確定標(biāo)原則，條款清晰合理，內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)全面，發(fā)標(biāo)時(shí)間、答疑截止時(shí)間、截標(biāo)時(shí)間明確。招標(biāo)工作小組應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員審核招標(biāo)文件，經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審核批準(zhǔn)后正式發(fā)放。普通PG6第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性普通對(duì)于工程類(lèi)單項(xiàng)合同估算價(jià)（根據(jù)項(xiàng)目所處階段對(duì)應(yīng)的投資估算、設(shè)計(jì)概算或施工圖預(yù)算等為依據(jù)確定）在50萬(wàn)元人民幣以上的，及對(duì)于貨物類(lèi)、服務(wù)類(lèi)采購(gòu)單項(xiàng)合同估算價(jià)在30萬(wàn)元以上的，必須進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)類(lèi)供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)）合同估算價(jià)在30萬(wàn)元人民幣以上的,以及國(guó)家及地方政府規(guī)定必須公開(kāi)招標(biāo)的其他項(xiàng)目,必須進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)。CP20公開(kāi)招標(biāo)工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類(lèi)供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)）：合同估算價(jià)在3000萬(wàn)元人民幣以上的專(zhuān)項(xiàng)工程招標(biāo)，應(yīng)有5個(gè)及以上投標(biāo)人；合同估算價(jià)在3000萬(wàn)元人民幣及以下的專(zhuān)項(xiàng)工程招標(biāo)，應(yīng)有3個(gè)及以上投標(biāo)人；多項(xiàng)目協(xié)同招標(biāo)時(shí)，不得少于2N+1個(gè)投標(biāo)人（N為項(xiàng)目數(shù)量）。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)類(lèi)供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)）：應(yīng)有3個(gè)及以上投標(biāo)人；多項(xiàng)目協(xié)同招標(biāo)時(shí)，不得少于2N+1個(gè)投標(biāo)人（N為項(xiàng)目數(shù)量）。普通普通非工程建設(shè)項(xiàng)目供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)），合同估算價(jià)在30萬(wàn)元人民幣以上的，必須進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類(lèi)供方和工程設(shè)計(jì)類(lèi)供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)），規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)，存在下列情形之一的，由發(fā)起部門(mén)填寫(xiě)《招標(biāo)采購(gòu)方式變更申請(qǐng)表》,報(bào)上一級(jí)招標(biāo)委員會(huì)審核批準(zhǔn)后（其中，大區(qū)集中采購(gòu)報(bào)上市公司戰(zhàn)略采購(gòu)招標(biāo)委員會(huì)，單項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)報(bào)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)），可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)：技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，且只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇的；采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過(guò)大的；國(guó)家及地方政府規(guī)定的其他可不進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)的情形。普通招采管理招標(biāo)采購(gòu)方式CP21邀請(qǐng)招標(biāo)遵循“先入冊(cè)后使用”的原則，入圍單位建議名單須由名冊(cè)內(nèi)選擇，報(bào)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)。建立資格預(yù)審機(jī)制，資質(zhì)滿(mǎn)足招標(biāo)工程要求，邀請(qǐng)的候選單位水平須與項(xiàng)目匹配。邀請(qǐng)的入圍單位須在同一檔次上，避免長(zhǎng)期固定選用同一批入圍單位。嚴(yán)禁選用《不合格名冊(cè)》中的承包商供應(yīng)商被列入入圍單位。重要重要投標(biāo)人數(shù)量要求：須從大區(qū)供方《合格分冊(cè)》中選擇，資源不足時(shí)可從大區(qū)供方《試用分冊(cè)》中補(bǔ)充，至少邀請(qǐng)3個(gè)滿(mǎn)足要求的潛在投標(biāo)人：工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類(lèi)供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)），存在下列情形之一的，必須進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性談判：合同估算價(jià)在50萬(wàn)元人民幣及以下的工程承包類(lèi)供方的采購(gòu)；合同估算價(jià)在30萬(wàn)元人民幣及以下的工程項(xiàng)目貨物類(lèi)供方的采購(gòu)；合同估算價(jià)在30萬(wàn)元人民幣及以下的工程項(xiàng)目服務(wù)類(lèi)供方的采購(gòu)。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)類(lèi)供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)），合同估算價(jià)在30萬(wàn)元人民幣及以下的，必須進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性談判。非工程建設(shè)項(xiàng)目供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)），合同估算價(jià)在30萬(wàn)元人民幣及以下的，可以進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性談判或詢(xún)價(jià)。普通普通CP22競(jìng)爭(zhēng)性談判投標(biāo)人數(shù)量要求：須從大區(qū)供方《合格分冊(cè)》中選擇，資源不足時(shí)可從大區(qū)供方《試用分冊(cè)》中補(bǔ)充，至少邀請(qǐng)3個(gè)滿(mǎn)足要求的潛在投標(biāo)人。PG7第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類(lèi)供方和工程設(shè)計(jì)類(lèi)供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)），規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判，存在下列情形之一的，由發(fā)起部門(mén)填寫(xiě)《招標(biāo)采購(gòu)方式變更申請(qǐng)表》,報(bào)上一級(jí)招標(biāo)委員會(huì)審核批準(zhǔn)后（其中，大區(qū)集中采購(gòu)報(bào)上市公司戰(zhàn)略采購(gòu)招標(biāo)委員會(huì)，單項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)報(bào)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)），可以進(jìn)行詢(xún)價(jià)：涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密而不適宜進(jìn)行招標(biāo)的；搶險(xiǎn)、救災(zāi)等應(yīng)急救援項(xiàng)目不適宜進(jìn)行招標(biāo)的；需要采用不可替代的專(zhuān)利或者專(zhuān)有技術(shù)的；采購(gòu)人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的；需要向原中標(biāo)人采購(gòu)工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求的；采購(gòu)集團(tuán)所屬的其他戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單元、一級(jí)利潤(rùn)中心及下屬單位所能夠提供的工程、貨物或者服務(wù)的；當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)壟斷的項(xiàng)目，如市政配套工程等，以及國(guó)家規(guī)定的其他特殊情形。非工程建設(shè)項(xiàng)目供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)），規(guī)定應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)招標(biāo)，存在與《華潤(rùn)置地大區(qū)招標(biāo)采購(gòu)管理實(shí)施細(xì)則》“第7.４.２條”描述情形之一相同的，由發(fā)起部門(mén)填寫(xiě)《招標(biāo)采購(gòu)方式變更申請(qǐng)表》,報(bào)上一級(jí)招標(biāo)委員會(huì)審核批準(zhǔn)后（其中，大區(qū)集中采購(gòu)報(bào)上市公司戰(zhàn)略采購(gòu)招標(biāo)委員會(huì)，單項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)報(bào)大區(qū)招標(biāo)委員會(huì)），可以進(jìn)行詢(xún)價(jià)或競(jìng)爭(zhēng)性談判。重要招標(biāo)采購(gòu)方式CP23詢(xún)價(jià)非工程建設(shè)項(xiàng)目供方采購(gòu)（含大區(qū)集中采購(gòu)），合同估算價(jià)在30萬(wàn)元人民幣及以下的，可以進(jìn)行詢(xún)價(jià)或競(jìng)爭(zhēng)性談判。普通普通招采管理須從大區(qū)供方《合格分冊(cè)》中選擇，資源不足時(shí)可從大區(qū)供方《試用分冊(cè)》中補(bǔ)充，邀請(qǐng)1或2個(gè)滿(mǎn)足要求的潛在投標(biāo)人。必須在政府招標(biāo)網(wǎng)站或置地官方網(wǎng)站或大區(qū)官方網(wǎng)站或ERP招采系統(tǒng)對(duì)外的招標(biāo)采購(gòu)網(wǎng)站發(fā)布招標(biāo)公告，公示招標(biāo)信息、資格審查標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。在招標(biāo)公告中，要求潛在投標(biāo)人提供資格審查資料（包括有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績(jī)等）。招標(biāo)公告資格審查標(biāo)準(zhǔn)中，資質(zhì)等級(jí)須按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其余指標(biāo)可根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行擬定。重要招標(biāo)信息發(fā)布

招標(biāo)公告須載明招標(biāo)人名稱(chēng)、招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)、招標(biāo)項(xiàng)目概況（包括項(xiàng)目地址、項(xiàng)目業(yè)態(tài)、項(xiàng)目體量、項(xiàng)目工程/（公開(kāi)招標(biāo)）

供貨內(nèi)容及范圍、項(xiàng)目計(jì)劃工期等）、資格審查標(biāo)準(zhǔn)、入圍數(shù)量限制標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)名資料內(nèi)容及報(bào)名聯(lián)系方式、招標(biāo)公告有效期、購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件費(fèi)用（僅針對(duì)通過(guò)資格審查的入圍投標(biāo)人）等事項(xiàng)。招標(biāo)公告中須列明入圍數(shù)量限制標(biāo)準(zhǔn)。潛在投標(biāo)人超過(guò)上限時(shí)，將根據(jù)招標(biāo)方案中資格審查評(píng)分細(xì)則進(jìn)行優(yōu)選。招標(biāo)公告中須列明招標(biāo)文件及相關(guān)資料的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，可按成本價(jià)收取，售后不退。CP24招標(biāo)過(guò)程普通普通招標(biāo)公告有效期從發(fā)布招標(biāo)公告的次日起算不得少于5個(gè)日歷日，且第1天及最后1天必須是工作日。PG8第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性普通潛在投標(biāo)人必須在招標(biāo)公告有效期內(nèi)報(bào)名并提交資格審查資料。招標(biāo)公告有效期截止后，不再接收潛在投標(biāo)人報(bào)名。招標(biāo)工作小組根據(jù)入圍數(shù)量限制標(biāo)準(zhǔn)和資格審查評(píng)分細(xì)則對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查。已合作過(guò)并在大區(qū)供方《不合格分冊(cè)》中的潛在投標(biāo)人不能通過(guò)資格審查。對(duì)于在大區(qū)供方《合格分冊(cè)》或《試用分冊(cè)》中的、目前正在合作但合作中有重大履約問(wèn)題預(yù)警的潛在投標(biāo)人建議不能通過(guò)資格審查。對(duì)于在大區(qū)供方《合格分冊(cè)》或《試用分冊(cè)》中且未有重大履約問(wèn)題預(yù)警的潛在投標(biāo)人，以及未在大區(qū)供方《合格分冊(cè)》、《試用分冊(cè)》或《不合格分冊(cè)》的潛在投標(biāo)人，招標(biāo)工作小組按照招標(biāo)公告中載明的資格審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，不合格的潛在投標(biāo)人不能通過(guò)資格審查。對(duì)于通過(guò)資格審查的潛在投標(biāo)人，當(dāng)數(shù)量超過(guò)入圍投標(biāo)人數(shù)量上限時(shí)，招標(biāo)工作小組依據(jù)資格審查評(píng)分細(xì)則進(jìn)行評(píng)審，在滿(mǎn)足入圍投標(biāo)人數(shù)量上限要求下，按照評(píng)審排名情況由高到低選擇入圍投標(biāo)人（若評(píng)審入圍最低排名并列，均按入圍投標(biāo)人考慮）。入圍投標(biāo)人在大區(qū)供方《合格分冊(cè)》或《試用分冊(cè)》的，向招標(biāo)委員會(huì)推薦入圍；入圍投標(biāo)人未在大區(qū)供方《合格分冊(cè)》、《試用分冊(cè)》或《不合格分冊(cè)》的，還需對(duì)其進(jìn)行信息收集、招標(biāo)工作小組考察，合格者列入大區(qū)供方《試用分冊(cè)》，并向招標(biāo)委員會(huì)推薦入圍，不合格者不推薦入圍。普通資格預(yù)審（公開(kāi)招標(biāo)）CP25招采管理對(duì)于通過(guò)資格審查的潛在投標(biāo)人，當(dāng)數(shù)量未超過(guò)入圍投標(biāo)人數(shù)量上限時(shí)，招標(biāo)工作小組無(wú)須依據(jù)資格審查評(píng)分細(xì)則進(jìn)行評(píng)審。通過(guò)資格審查的潛在投標(biāo)人在大區(qū)供方《合格分冊(cè)》或《試用分冊(cè)》的，向招標(biāo)委員會(huì)推薦入圍；通過(guò)資格審查的潛在投標(biāo)人未在大區(qū)供方《合格分冊(cè)》、《試用分冊(cè)》或《不合格分冊(cè)》的，還需對(duì)其進(jìn)行信息收集、招標(biāo)工作小組考察，合格者列入大區(qū)供方《試用分冊(cè)》，并向招標(biāo)委員會(huì)推薦入圍，不合格者不推薦入圍。招標(biāo)過(guò)程普通普通“供方考察”設(shè)置具體量化打分指標(biāo)，指標(biāo)內(nèi)容僅針對(duì)考察公司、工廠、項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)容。其余指標(biāo)如公司規(guī)模、資質(zhì)、業(yè)績(jī)等在“資格審查評(píng)分細(xì)則”中體現(xiàn)?！肮┓娇疾煸u(píng)價(jià)表”分值在60分及上的推薦為入圍投標(biāo)人，并進(jìn)入大區(qū)供方《試用名冊(cè)》。招標(biāo)委員會(huì)審批通過(guò)資格預(yù)審的入圍投標(biāo)人名單。普通重要招標(biāo)工作小組及時(shí)向資格預(yù)審審批通過(guò)的入圍投標(biāo)人發(fā)出《資格預(yù)審合格通知書(shū)》，并向未通過(guò)資格預(yù)審的投標(biāo)人發(fā)出《未通過(guò)資格預(yù)審?fù)ㄖ獣?shū)》。招標(biāo)工作小組編制招標(biāo)方案（內(nèi)容包括市場(chǎng)調(diào)研、招標(biāo)采購(gòu)層級(jí)、招標(biāo)采購(gòu)方式、招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)人員名單、招標(biāo)范圍、資格審查標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)原則、招標(biāo)采購(gòu)單項(xiàng)計(jì)劃等）和資格預(yù)審的入圍投標(biāo)人推薦名單，并報(bào)招標(biāo)委員會(huì)審批。CP26競(jìng)爭(zhēng)性談判重要PG9第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要招標(biāo)工作小組編制招標(biāo)方案（內(nèi)容包括市場(chǎng)調(diào)研、招標(biāo)采購(gòu)層級(jí)、招標(biāo)采購(gòu)方式、招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)人員名單、招標(biāo)范圍、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)原則、招標(biāo)采購(gòu)單項(xiàng)計(jì)劃等）和資格預(yù)審的入圍投標(biāo)人推薦名單，并報(bào)招標(biāo)委員會(huì)審批。CP27詢(xún)價(jià)發(fā)標(biāo)前須提供邀標(biāo)函予投標(biāo)單位，邀請(qǐng)函需加蓋公司印章。邀標(biāo)函須載明項(xiàng)目名稱(chēng)、工程范圍、發(fā)標(biāo)時(shí)間、承包方式、是否參與投標(biāo)的回復(fù)函及回復(fù)時(shí)間，投標(biāo)保證、圖紙押金的提交方式、金額、時(shí)間及退還條件及手續(xù)。重要邀標(biāo)函（邀請(qǐng)招標(biāo)）CP28邀請(qǐng)函需有入圍單位的回執(zhí)確認(rèn)欄，投標(biāo)單位的回復(fù)函須加蓋投標(biāo)單位公章。招采部負(fù)責(zé)對(duì)邀請(qǐng)函回執(zhí)確認(rèn)函進(jìn)行保管，并登記臺(tái)賬。重要普通普通招標(biāo)文件簽收格式需“一家一單”，避免信息泄漏。簽收單上需列出明細(xì)，以免因招標(biāo)文件領(lǐng)取不全引起爭(zhēng)議。必須對(duì)招文件領(lǐng)取人身份進(jìn)行確認(rèn)，投標(biāo)單位須提供邀請(qǐng)函回執(zhí)確認(rèn)函、公司委托函、工作名片等證件。CP29CP30CP31發(fā)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)勘察招標(biāo)答疑踏勘內(nèi)容須詳細(xì)，并保留踏勘記錄，各投標(biāo)單位須錯(cuò)開(kāi)時(shí)間踏勘。招采管理招標(biāo)過(guò)程答疑及招標(biāo)文件補(bǔ)充必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以正式形式發(fā)出，澄清文件中不顯示問(wèn)題的出處來(lái)源，并有投標(biāo)人簽收記錄。普通普通普通投標(biāo)文件須于回標(biāo)截止時(shí)間前提交，并做好登記，保留相關(guān)記錄。單標(biāo)段提交有效投標(biāo)文件的投標(biāo)單位少于3家時(shí)，應(yīng)重新組織招標(biāo)。多標(biāo)段提交有效投標(biāo)文件的投標(biāo)單位少于2N+1家時(shí)，應(yīng)重新組織招標(biāo)。CP32截標(biāo)投標(biāo)文件須密封加蓋公章，檢查標(biāo)書(shū)完整性，并做好登記。投標(biāo)文件的收取須兩個(gè)部門(mén)以上人員參與，存放地點(diǎn)須保密，并做好登記。普通普通普通按招標(biāo)文件要求時(shí)間準(zhǔn)時(shí)開(kāi)標(biāo)，由招標(biāo)采購(gòu)部組織招標(biāo)委員會(huì)或其授權(quán)代表參加，參加人員不能為同一部門(mén)人員及不能少于3人，并有簽到記錄。須保留開(kāi)標(biāo)記錄，開(kāi)標(biāo)記錄內(nèi)須標(biāo)明開(kāi)標(biāo)價(jià)，須有相關(guān)人員簽名及日期。開(kāi)標(biāo)后資料須妥善保管，避免投標(biāo)信息泄露。CP33CP34開(kāi)標(biāo)公開(kāi)招標(biāo)必須在置地官方網(wǎng)站或大區(qū)官方網(wǎng)站或ERP招采系統(tǒng)對(duì)外的招標(biāo)采購(gòu)網(wǎng)站發(fā)布中標(biāo)公告，中標(biāo)公告須載明招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)及中標(biāo)人名稱(chēng)。中標(biāo)通知書(shū)PG10第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性普通定標(biāo)報(bào)告批準(zhǔn)后一周內(nèi)由招標(biāo)委員會(huì)審批后加蓋公司印章發(fā)出，中標(biāo)通知書(shū)須有中標(biāo)單位的回執(zhí)確認(rèn)。收到中標(biāo)單位的確認(rèn)回執(zhí)后，向未中標(biāo)單位發(fā)出未中標(biāo)通知書(shū)。CP35招標(biāo)過(guò)程

中標(biāo)通知書(shū)未中標(biāo)單位投標(biāo)保證金須在收到未中標(biāo)通知書(shū)一周內(nèi)退還，中標(biāo)單位投標(biāo)保證金須在履約保函提交或合同簽署完一周內(nèi)退還。普通重要定標(biāo)應(yīng)遵循“價(jià)低者得”原則，滿(mǎn)足條件的可采用“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”或者“綜合評(píng)審法”定標(biāo)，并應(yīng)設(shè)立評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)工作。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類(lèi)供方采購(gòu)，技術(shù)復(fù)雜或者無(wú)法精確擬定技術(shù)規(guī)格的：包括深基坑工程、總包工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、幕墻工程、精裝修工程、機(jī)電工程、電梯工程、景觀工程，可以采取“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”原則。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程承包類(lèi)供方大區(qū)集中采購(gòu)，可以采取“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”原則。重要CP36評(píng)標(biāo)原則工程建設(shè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)類(lèi)供方采購(gòu)，可以采取“綜合評(píng)審法”定標(biāo)。非工程建設(shè)項(xiàng)目供方采購(gòu)，其注重設(shè)計(jì)、創(chuàng)意的招標(biāo)，可采取“綜合評(píng)審法”定標(biāo)。工程建設(shè)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)類(lèi)供方大區(qū)集中采購(gòu)，可以采取“綜合評(píng)審法”原則。重要重要招采管理不設(shè)置評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，由招標(biāo)委員會(huì)直接遵照“價(jià)低者得”的評(píng)標(biāo)原則確定中標(biāo)人的招標(biāo)應(yīng)符合制度要求。招標(biāo)工作小組根據(jù)開(kāi)標(biāo)情況，對(duì)商務(wù)標(biāo)最低價(jià)的投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)標(biāo)復(fù)核和商務(wù)標(biāo)分析。商務(wù)標(biāo)分析后發(fā)現(xiàn)最低標(biāo)為不合理低價(jià)、不平衡報(bào)價(jià)或有較大算術(shù)誤差等，付款方式等商務(wù)條款不響應(yīng)，可做商務(wù)澄清，但不允許調(diào)整總價(jià)。若技術(shù)與商務(wù)澄清后，投標(biāo)人仍對(duì)招標(biāo)文件中技術(shù)要求、商務(wù)條款等不響應(yīng)，將作為廢標(biāo)處理。重要重要重要若商務(wù)標(biāo)最低價(jià)的投標(biāo)人在澄清過(guò)程中自行棄標(biāo)（書(shū)面文件），應(yīng)沒(méi)收其投標(biāo)保證金，并作為棄標(biāo)處理。若商務(wù)標(biāo)最低價(jià)的投標(biāo)人棄標(biāo)，可根據(jù)開(kāi)標(biāo)情況對(duì)商務(wù)標(biāo)次低價(jià)的投標(biāo)人做技術(shù)商務(wù)澄清及定標(biāo)。CP37“價(jià)低者得”定標(biāo)程序招標(biāo)委員會(huì)在有效標(biāo)書(shū)中按照“價(jià)低者得”的評(píng)標(biāo)原則確定中標(biāo)人。若中標(biāo)人商務(wù)標(biāo)中仍有不合理低價(jià)、不平衡報(bào)價(jià)或有較大算術(shù)誤差等，經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)，可與中標(biāo)人進(jìn)行商務(wù)談判，商務(wù)談判后的總價(jià)允許下降，但不允許總價(jià)上漲。應(yīng)在回標(biāo)前及時(shí)確認(rèn)標(biāo)底（原則上在發(fā)標(biāo)之前提供標(biāo)底），若標(biāo)底超出目標(biāo)成本，分析是否進(jìn)行設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)要求優(yōu)化調(diào)整。若需要調(diào)整，可推遲回標(biāo)時(shí)間，以招標(biāo)答疑澄清文件的形式向所有投標(biāo)人發(fā)出補(bǔ)充設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)要求及對(duì)應(yīng)調(diào)整后的商務(wù)清單。重要PG11第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程重要性普通可根據(jù)目標(biāo)成本，設(shè)置投標(biāo)上限，并在招標(biāo)文件中明確，若投標(biāo)價(jià)高于投標(biāo)上限，可作為廢標(biāo)處理。CP38“價(jià)低者得”定標(biāo)程序回標(biāo)后，不得調(diào)整設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)要求，所有的設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)要求的修改均作為變更處理。若回標(biāo)后設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)要求發(fā)生重大調(diào)整，公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目需重新發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目需重新資格預(yù)審。普通普通“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”的技術(shù)評(píng)標(biāo)辦法應(yīng)在資格預(yù)審階段報(bào)招標(biāo)委員會(huì)審批。審批后的技術(shù)評(píng)標(biāo)辦法不得進(jìn)行調(diào)整，若因特殊情況需要調(diào)整，調(diào)整后的技術(shù)評(píng)標(biāo)辦法應(yīng)重新報(bào)招標(biāo)委員會(huì)審批。先開(kāi)技術(shù)標(biāo)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)技術(shù)標(biāo)進(jìn)行標(biāo)函分析。技術(shù)標(biāo)分析后若發(fā)現(xiàn)存在細(xì)微技術(shù)偏差或技術(shù)要求不響應(yīng)，可做技術(shù)澄清。評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)技術(shù)澄清情況出具技術(shù)評(píng)標(biāo)報(bào)告。按“有效技術(shù)標(biāo)投標(biāo)人”、“技術(shù)標(biāo)不合格投標(biāo)“有效技術(shù)標(biāo)價(jià)低者得”

人”進(jìn)行分檔。其中，技術(shù)評(píng)標(biāo)辦法設(shè)置具體量化打分指標(biāo)，分值在60分及以上的為“有效技術(shù)標(biāo)投標(biāo)人”，在普通CP39定標(biāo)程序60分以下的為“技術(shù)標(biāo)不合格投標(biāo)人”。招標(biāo)委員會(huì)確定“有效技術(shù)標(biāo)投標(biāo)人”，并淘汰“技術(shù)標(biāo)不合格投標(biāo)人”。再開(kāi)“有效技術(shù)標(biāo)投標(biāo)人”對(duì)應(yīng)的商務(wù)標(biāo)，商務(wù)標(biāo)開(kāi)標(biāo)后執(zhí)行“價(jià)低者得”的定標(biāo)程序。“有效技術(shù)標(biāo)投標(biāo)人”數(shù)量要求：須保證有3個(gè)及以上有“有效技術(shù)標(biāo)投標(biāo)人”；多項(xiàng)目協(xié)同招標(biāo)時(shí)，“有效技術(shù)標(biāo)投標(biāo)人”數(shù)量不少于2N（N為項(xiàng)目數(shù)量）。普通重要招采管理“綜合評(píng)審法”的綜合評(píng)標(biāo)辦法應(yīng)在資格預(yù)審階段報(bào)招標(biāo)委員會(huì)審批。審批后的綜合評(píng)標(biāo)辦法不得進(jìn)行調(diào)整，若因特殊情況需要調(diào)整，調(diào)整后的綜合評(píng)標(biāo)辦法應(yīng)重新報(bào)招標(biāo)委員會(huì)審批。確定采用“技術(shù)與商務(wù)綜合評(píng)審法”評(píng)標(biāo)原則的招標(biāo)項(xiàng)目，同時(shí)開(kāi)技術(shù)標(biāo)及商務(wù)標(biāo)。商務(wù)標(biāo)分析后發(fā)現(xiàn)有不合理低價(jià)、不平衡報(bào)價(jià)或有較大算術(shù)誤差等，付款方式等商務(wù)條款不響應(yīng)，可做商務(wù)澄清，但不允許調(diào)整總價(jià)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)技術(shù)與商務(wù)澄清情況，按照綜合評(píng)標(biāo)辦法對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)打分排名，排名最高的投標(biāo)人推薦其中標(biāo)，并出具評(píng)標(biāo)報(bào)告。綜合評(píng)標(biāo)辦法中，關(guān)于商務(wù)費(fèi)用的指標(biāo)權(quán)重應(yīng)在30%～50%之間，評(píng)價(jià)指標(biāo)不宜超過(guò)8項(xiàng)。招標(biāo)委員會(huì)按照“技術(shù)與商務(wù)綜合評(píng)審法”的評(píng)標(biāo)原則確定中標(biāo)人。普通CP40“綜合評(píng)審法”定標(biāo)程序若中標(biāo)人商務(wù)標(biāo)中有不合理低價(jià)、不平衡報(bào)價(jià)或有較大算術(shù)誤差等，經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)，可與中標(biāo)人進(jìn)行商務(wù)談判，商務(wù)談判后的總價(jià)允許下降，但不允許總價(jià)上漲。普通普通確定采用“技術(shù)優(yōu)先綜合評(píng)審法”評(píng)標(biāo)原則的招標(biāo)項(xiàng)目，同時(shí)開(kāi)技術(shù)標(biāo)及商務(wù)標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)技術(shù)澄清情況，按照綜合評(píng)標(biāo)辦法對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)打分排名，排名最高的投標(biāo)人推薦其中標(biāo)，并出具評(píng)標(biāo)報(bào)告。招標(biāo)委員會(huì)按照“技術(shù)優(yōu)先綜合評(píng)審法”的評(píng)標(biāo)原則確定中標(biāo)人。PG12第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要若中標(biāo)人商務(wù)標(biāo)中有不合理低價(jià)、不平衡報(bào)價(jià)或有較大算術(shù)誤差等，經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)，可與中標(biāo)人進(jìn)行商務(wù)談判，商務(wù)談判后的總價(jià)允許下降，但不允許總價(jià)上漲。CP41“綜合評(píng)審法”定標(biāo)程序工程建設(shè)項(xiàng)目的工程類(lèi)供方采購(gòu)招標(biāo)，入圍投標(biāo)人應(yīng)提交投標(biāo)擔(dān)保，投標(biāo)擔(dān)保應(yīng)采用投標(biāo)保證金或投標(biāo)保函方式。投標(biāo)保證金不能以現(xiàn)金方式提交，由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一開(kāi)具收據(jù)，當(dāng)為匯款時(shí)財(cái)務(wù)部需確認(rèn)到帳情況。建立投標(biāo)保證金提交及退還臺(tái)賬，臺(tái)賬內(nèi)需注明提交投標(biāo)保證的單位、對(duì)應(yīng)的合同、提交金額、提交及退還時(shí)間等信息。CP42投標(biāo)保證金（保函）普通普通評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)根據(jù)經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審批通過(guò)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，公平、系統(tǒng)性地評(píng)審?fù)稑?biāo)文件中的商務(wù)、技術(shù)等內(nèi)容。未經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審批通過(guò)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不得作為評(píng)標(biāo)的依據(jù)。在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)工作小組不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行談判。評(píng)標(biāo)時(shí)間不宜過(guò)長(zhǎng)，商務(wù)澄清次數(shù)不宜過(guò)多，一般控制在每個(gè)投標(biāo)人三次以?xún)?nèi)。普通普通CP43議事規(guī)則招標(biāo)委員會(huì)會(huì)議后，采購(gòu)主責(zé)部門(mén)整理會(huì)議紀(jì)要，由招標(biāo)委員會(huì)成員簽字確認(rèn)（授權(quán)其他成員或同事的成員亦需在會(huì)簽表上補(bǔ)簽），并抄送未出席會(huì)議的成員。招采管理普通普通若因特殊情況無(wú)法按招標(biāo)計(jì)劃的時(shí)間召開(kāi)招標(biāo)委員會(huì)會(huì)議，經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)主任委員批準(zhǔn)，可采用文件流轉(zhuǎn)的方式代替會(huì)議。采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判方式的招標(biāo)項(xiàng)目，必須保證至少有3個(gè)有效投標(biāo)人的商務(wù)報(bào)價(jià)（多項(xiàng)目多標(biāo)段協(xié)同招標(biāo)時(shí)，必須保證至少有2N個(gè)有效投標(biāo)人的商務(wù)報(bào)價(jià)（N為項(xiàng)目數(shù)量）），才能進(jìn)行商務(wù)評(píng)標(biāo)。否則，必須重新招標(biāo)。普通經(jīng)定標(biāo)確定的中標(biāo)人，若出現(xiàn)放棄中標(biāo)、因不可抗力不能履行合同、不按照招標(biāo)文件要求提交履約保證金、出現(xiàn)重大負(fù)面事件、被查實(shí)存在影響中標(biāo)結(jié)果的違法行為等情形，招標(biāo)委員會(huì)按照剩余有效投標(biāo)人商務(wù)最低標(biāo)確定新的中標(biāo)人，若新中標(biāo)人也應(yīng)上述情況放棄中標(biāo)，則必須重新招標(biāo)；如剩余有效投標(biāo)人不足3個(gè)，則必須重新招標(biāo)。CP44棄標(biāo)、廢標(biāo)處理普通普通若發(fā)現(xiàn)存在細(xì)微技術(shù)偏差，需先澄清技術(shù)問(wèn)題，在技術(shù)參數(shù)和規(guī)范統(tǒng)一一致后再進(jìn)行商務(wù)澄清。澄清過(guò)程應(yīng)有書(shū)面記錄。若技術(shù)與商務(wù)澄清后，投標(biāo)人仍對(duì)招標(biāo)文件中技術(shù)要求、商務(wù)條款等不響應(yīng)，將作為廢標(biāo)處理。PG13第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性普通經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審批通過(guò)的招標(biāo)文件及合同文件標(biāo)準(zhǔn)文本，在單項(xiàng)目招標(biāo)使用過(guò)程中，招標(biāo)委員會(huì)可授權(quán)相關(guān)人員審批招標(biāo)文件和合同文件。合同必須在收到中標(biāo)單位中標(biāo)通知書(shū)回執(zhí)后一個(gè)月內(nèi)簽署完畢，簽署人必須為法人或其授權(quán)代表，法人及授權(quán)資料齊備。合同必須經(jīng)過(guò)合約部、設(shè)計(jì)部、工程部、財(cái)務(wù)部、法律部等相關(guān)部門(mén)評(píng)審。合同文件必須和中標(biāo)通知書(shū)、招標(biāo)文件內(nèi)容一致。合同必須及時(shí)發(fā)放相關(guān)部門(mén)及做好發(fā)放簽收記錄。CP45合同簽署招采管理CP46CP47合同交底臺(tái)賬管理合同必須在簽署后執(zhí)行前，由合約部組織招采、設(shè)計(jì)部、工程部進(jìn)行合同交底，并做好相關(guān)記錄備案。工程招標(biāo)、合同、變更、付款、結(jié)算、來(lái)往函件形成臺(tái)帳。臺(tái)賬須完整和及時(shí)更新，分類(lèi)清晰，依據(jù)充分。普通普通未中標(biāo)單位的投標(biāo)文件及議標(biāo)過(guò)程文件保存到項(xiàng)目后評(píng)價(jià)完成。中標(biāo)單位的投標(biāo)文件及議標(biāo)過(guò)程文件保存到合同結(jié)算完成、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)完成、保修期滿(mǎn)后、內(nèi)審?fù)瓿?。CP48文檔保管普通CP49CP50合約策劃合同交底合約分判方案與計(jì)劃的編制、審批與落地執(zhí)行。普通重要重要普通普通普通普通重要普通重要普通工程施工及材料供應(yīng)合同交底并形成會(huì)議紀(jì)要。履約保函須按合同約定執(zhí)行，包括條款、格式、金額等。建立履約保函和履約保證金臺(tái)賬，對(duì)履約保函相關(guān)資料要合理管理。保函有效期必須覆蓋合同履約全過(guò)程，合同執(zhí)行延期，則保函延期。承包商單方未履行或部分未履行合同引致業(yè)主損失，則從履約保函或保證金中扣除。工程竣工驗(yàn)收后，履約保函或履約保證金退返需按公司相關(guān)制度執(zhí)行。按合同規(guī)定購(gòu)買(mǎi)工程一切險(xiǎn)及第三者責(zé)任險(xiǎn)。CP51履約保函合約管理施工單位須購(gòu)買(mǎi)雇員及機(jī)械設(shè)備保險(xiǎn)，保險(xiǎn)合同要備案。CP52工程保險(xiǎn)保險(xiǎn)期限必須覆蓋項(xiàng)目建造全過(guò)程，若項(xiàng)目延期，則保險(xiǎn)期限延期。組織保險(xiǎn)公司開(kāi)展保險(xiǎn)理賠交底并編制理賠操作指引，確保理賠及時(shí)且準(zhǔn)確。PG14第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要普通普通普通普通普通重要普通普通付款方式、比例應(yīng)按合同及公司制度執(zhí)行。預(yù)付款比例應(yīng)符合制度規(guī)定，且必須提交同等金額的銀行預(yù)付款保函。預(yù)付款應(yīng)按合同約定方式扣回。CP53工程付款未提交履約保函或履約保證金，第一次付款起須考慮扣回。合約管理履約期間的相關(guān)罰款、代繳代付應(yīng)在工程付款中及時(shí)扣除。付款審核應(yīng)按公司制度規(guī)定執(zhí)行。合同付款錄入ERP系統(tǒng)達(dá)100%(《ERP招采成本系統(tǒng)應(yīng)用暫行管理辦法》4.1款約定)保修金須按合約規(guī)定隨進(jìn)度按比例扣除。CP54CP55保修金保修金發(fā)放須按相關(guān)制度經(jīng)過(guò)審批，應(yīng)扣除保修責(zé)任內(nèi)未履約款項(xiàng)。投資批復(fù)環(huán)節(jié)

在《可行性研究報(bào)告》中應(yīng)按統(tǒng)一的成本科目進(jìn)行項(xiàng)目成本費(fèi)用估算，預(yù)測(cè)全資金計(jì)息累計(jì)動(dòng)態(tài)稅后利潤(rùn)率、資普通普通的成本控制金計(jì)劃、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相應(yīng)的對(duì)策?？裳袌?bào)告的編制及批復(fù)。在完成土地吸納和項(xiàng)目定位后，各大區(qū)應(yīng)根據(jù)實(shí)際的交易地價(jià)和確定的物業(yè)類(lèi)型，按統(tǒng)一的成本科目重新作出相應(yīng)的項(xiàng)目當(dāng)期成本估算和全資金計(jì)息累計(jì)動(dòng)態(tài)稅后利潤(rùn)率預(yù)測(cè)，作為深化產(chǎn)品建議書(shū)及方案設(shè)計(jì)階段的成本控制目標(biāo)。本環(huán)節(jié)按住宅銷(xiāo)售均價(jià)預(yù)測(cè)確定項(xiàng)目當(dāng)期開(kāi)發(fā)產(chǎn)品成本限額檔次。項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)環(huán)節(jié)的成本控制CP56CP57規(guī)劃設(shè)計(jì)方案確定后，各利潤(rùn)中心應(yīng)在項(xiàng)目啟動(dòng)階段確定的成本控制目標(biāo)范圍內(nèi)，對(duì)規(guī)劃方案、技術(shù)指標(biāo)、結(jié)構(gòu)形式、建筑用料、設(shè)備選型等影響成本的重要子項(xiàng)，反復(fù)進(jìn)行技術(shù)方案比選，對(duì)影響成本的關(guān)鍵指標(biāo)（如鋼筋、砼含量等）進(jìn)行限額設(shè)計(jì)。目標(biāo)成本編制及審批方案設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的成本控制成本管理普通目標(biāo)成本編制時(shí)效CP58CP59CP60住宅項(xiàng)目在方案階段報(bào)規(guī)通過(guò)后20天內(nèi)、商業(yè)項(xiàng)目在100%深化設(shè)計(jì)圖完成后30天內(nèi)，大區(qū)上報(bào)目標(biāo)成本。執(zhí)行上市公司統(tǒng)一的成本科目?！度A潤(rùn)置地成本科目（2013年12月修訂版）》為公司統(tǒng)一的成本科目上市公司統(tǒng)一發(fā)布的各項(xiàng)成本限額指標(biāo)均應(yīng)在目標(biāo)成本中體現(xiàn)、落實(shí)。重要普通重要目標(biāo)成本編制格式目標(biāo)成本限額指標(biāo)執(zhí)行PG15第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性普通目標(biāo)成本編制

目標(biāo)成本編制時(shí)不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)及變更簽證、人工及材料上漲因素統(tǒng)一按住宅5%、商業(yè)8%預(yù)留，預(yù)留系數(shù)的基數(shù)為房中變更預(yù)留

地產(chǎn)開(kāi)發(fā)成本，不包括土地成本、管理費(fèi)、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)及稅金。CP61CP62CP63目標(biāo)成本審批

新開(kāi)分期項(xiàng)目目標(biāo)成本需100%報(bào)總部工程管理部審核。目標(biāo)成本分解至責(zé)任成本重要普通目標(biāo)成本編制及審批目標(biāo)成本分解、責(zé)任成本：按分判方案及主責(zé)部門(mén)進(jìn)行分解控制，落實(shí)責(zé)任成本。在開(kāi)發(fā)成本增加超批復(fù)目標(biāo)成本2%時(shí)方可報(bào)總部申請(qǐng)?jiān)黾樱?%以?xún)?nèi)由大區(qū)在原批復(fù)目標(biāo)成本內(nèi)自行消化。特殊情況：A、包括提高項(xiàng)目配置、戶(hù)內(nèi)裝修標(biāo)準(zhǔn)；B、增加示范單位、樣板房或銷(xiāo)售中心；C、戶(hù)內(nèi)精裝面積發(fā)生重大變化。如超出審批目標(biāo)成本需及時(shí)編報(bào)成本超支分析報(bào)告，說(shuō)明超支內(nèi)容、原因、超支成本的消化途徑、應(yīng)汲取教訓(xùn)及改進(jìn)措施等，重新啟動(dòng)審核流程后調(diào)整成本控制目標(biāo)。CP64目標(biāo)成本調(diào)整重要住宅項(xiàng)目在施工圖出圖且總包確定后1個(gè)月內(nèi)、商業(yè)項(xiàng)目在施工圖出圖后4個(gè)月內(nèi)完成與目標(biāo)成本對(duì)標(biāo)分析，并將成果備案到總部工程管理部。重要重要重要?jiǎng)討B(tài)成本控制

主體結(jié)構(gòu)封頂后（分期項(xiàng)目達(dá)到50%塔樓主體封頂）15個(gè)工作日內(nèi)編制竣工結(jié)算的成本控制目標(biāo)，完成預(yù)計(jì)最終CP65成本管理節(jié)點(diǎn)管理成本與目標(biāo)成本對(duì)標(biāo)分析，并備案到總部工程管理部?？⒐ね瓿珊?4個(gè)月形成竣工結(jié)算成本。住宅項(xiàng)目要求在入住后12月內(nèi)、商業(yè)項(xiàng)目要求在開(kāi)業(yè)后18月內(nèi)完成項(xiàng)目竣工結(jié)算，竣工結(jié)算應(yīng)控制在預(yù)計(jì)最終成本及審批的目標(biāo)成本之內(nèi)。動(dòng)態(tài)成本管理過(guò)程成本歸集及控制實(shí)施情況，須按月編制動(dòng)態(tài)成本月報(bào)。內(nèi)容應(yīng)包括：（1）主要材料調(diào)差、變更費(fèi)用需在動(dòng)動(dòng)態(tài)成本月報(bào)

態(tài)成本月報(bào)中實(shí)時(shí)反映；（2）動(dòng)態(tài)成本月報(bào)內(nèi)應(yīng)有合同的動(dòng)態(tài)成本控制；（3）動(dòng)態(tài)成本對(duì)比，對(duì)比目標(biāo)成本與動(dòng)態(tài)成本差異情況，如出現(xiàn)較大差異必須進(jìn)行分析及做好應(yīng)對(duì)措施。CP66CP67重要?jiǎng)討B(tài)成本不得超出目標(biāo)成本。當(dāng)簽約金額超過(guò)合約分判子項(xiàng)目標(biāo)成本的3%或動(dòng)態(tài)成本超過(guò)目標(biāo)成本的2%時(shí)預(yù)警，大區(qū)需對(duì)發(fā)出預(yù)警項(xiàng)目進(jìn)行成本超支專(zhuān)題分析，說(shuō)明原因，制訂控制措施。動(dòng)態(tài)成本預(yù)警重要普通重要普通項(xiàng)目竣工14個(gè)月內(nèi)對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本進(jìn)行后評(píng)估。圍繞歷次開(kāi)發(fā)成本控制目標(biāo)的變化加以分析，重點(diǎn)分析實(shí)際成本與第一次審批的目標(biāo)成本和最后一版成本控制目標(biāo)的差異，按目標(biāo)成本科目歸集實(shí)際成本。分析差異原因，總結(jié)成本管理的經(jīng)驗(yàn)及不足。CP68成本后評(píng)估成本后評(píng)估形成后評(píng)估專(zhuān)題報(bào)告并報(bào)總部工程管理部備案。PG16第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性普通構(gòu)建健全完整、適應(yīng)項(xiàng)目特點(diǎn)的質(zhì)量管理體系。發(fā)包方:項(xiàng)目部按項(xiàng)目特點(diǎn)（面積、復(fù)雜程度）配置質(zhì)量管理人員，明確項(xiàng)目質(zhì)量管理人員的崗位職責(zé)。普通監(jiān)理方：監(jiān)理單位項(xiàng)目總監(jiān)和監(jiān)理工程師人員資格和數(shù)量、人員配置數(shù)量、專(zhuān)業(yè)能力及職責(zé)劃分與工作出勤情況應(yīng)滿(mǎn)足工程投標(biāo)承諾及工程實(shí)際需要。關(guān)鍵崗位人員須持證上崗。采用名義監(jiān)理時(shí)，應(yīng)明確實(shí)際監(jiān)理方能力及借牌的手續(xù)合規(guī)性問(wèn)題。CP69管理體系建設(shè)普通普通承包方：承包單位項(xiàng)目經(jīng)理和主要管理人員資格和數(shù)量、人員配置數(shù)量、專(zhuān)業(yè)能力及職責(zé)劃分與工作出勤情況應(yīng)滿(mǎn)足工程投標(biāo)承諾及實(shí)際工程需要。關(guān)鍵崗位人員須持證上崗。梳理質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)及管控要點(diǎn)，建立質(zhì)量通病防治的相關(guān)措施，組織監(jiān)理及施工單位落實(shí)預(yù)控措施。組織圖紙會(huì)審及技術(shù)交底（包含所有二次深化設(shè)計(jì)）。普通普通普通普通普通普通普通普通CP70施工質(zhì)量預(yù)控施工單位進(jìn)場(chǎng)前督促監(jiān)理組織進(jìn)場(chǎng)交底會(huì)議，并將建設(shè)單位相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、管理要求及相關(guān)合約條款進(jìn)行交底。針對(duì)施工過(guò)程中出現(xiàn)預(yù)控范圍外的質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)及時(shí)組織專(zhuān)題會(huì)，落實(shí)相關(guān)解決方案，并留有記錄。業(yè)主工程師監(jiān)督關(guān)鍵材料設(shè)備驗(yàn)收（如鋼筋、電纜、發(fā)電機(jī)、電梯、空調(diào)主機(jī)等）。重要質(zhì)量施工節(jié)點(diǎn)如重要隱蔽工程、窗框塞縫、防水施工、淋水蓄水試驗(yàn)等，業(yè)主工程師要參加驗(yàn)收及見(jiàn)證。不同承包單位工序或工作面移交應(yīng)明確具體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，移交記錄完整，四方簽字。工程管理質(zhì)量管理施工過(guò)程質(zhì)量

出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷應(yīng)及時(shí)整改，有缺陷整改照片、資料及整改驗(yàn)收記錄，形成封閉記錄。管理CP71發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故時(shí)，應(yīng)及時(shí)下達(dá)工程暫停令，整改完畢經(jīng)復(fù)查符合規(guī)定要求后，及時(shí)簽署工程復(fù)工報(bào)審表。普通避免由不當(dāng)管理造成的返工、窩工等情況。普通普通業(yè)主項(xiàng)目部應(yīng)組織日常巡檢、周檢、月度巡檢及專(zhuān)項(xiàng)檢查，每月組織對(duì)施工單位及監(jiān)理單位進(jìn)行考評(píng)。PG17第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程重要性普通實(shí)施“樣板先行”制度，項(xiàng)目部牽頭進(jìn)行樣板管理規(guī)劃，實(shí)行分級(jí)管理。項(xiàng)目設(shè)置陳列間集中存放設(shè)計(jì)樣品樣板，設(shè)計(jì)樣品堆放整齊、標(biāo)識(shí)清晰，樣品品牌應(yīng)符合合同要求。所有設(shè)計(jì)樣品應(yīng)有設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目部、監(jiān)理審批資料。普通普通CP72樣板管理項(xiàng)目設(shè)置專(zhuān)門(mén)區(qū)域制作施工工藝樣板，所有分項(xiàng)工程應(yīng)組織承包商先做施工工藝樣板，經(jīng)各方確認(rèn)后方可大面積施工。施工工藝樣板驗(yàn)收資料需妥善保存。質(zhì)量管理CP73CP74成品保護(hù)質(zhì)量事故現(xiàn)場(chǎng)成品保護(hù)措施應(yīng)嚴(yán)格按合同約定及相關(guān)規(guī)范要求執(zhí)行。普通重要重要重要重要普通普通重要普通發(fā)生重大質(zhì)量事故應(yīng)及時(shí)上報(bào)，不得瞞報(bào)、謊報(bào)或拖延不報(bào)。重大質(zhì)量事故的處理，有調(diào)查分析處理報(bào)告、有對(duì)相關(guān)責(zé)任單位及責(zé)任人的處理意見(jiàn)。構(gòu)建健全完整、適應(yīng)項(xiàng)目特點(diǎn)的進(jìn)度管理體系。發(fā)包方：項(xiàng)目部按項(xiàng)目工期要求配置相應(yīng)人員，崗位的職能和人員職責(zé)應(yīng)明確。監(jiān)理方：監(jiān)理單位人員配置數(shù)量、專(zhuān)業(yè)能力及職責(zé)劃分與工作出勤情況應(yīng)滿(mǎn)足工程投標(biāo)承諾及工程實(shí)際需要。承包方：承包單位人員配置數(shù)量、專(zhuān)業(yè)能力及職責(zé)劃分與工作出勤情況應(yīng)滿(mǎn)足工程投標(biāo)承諾及實(shí)際工程需要。編制項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃及各分項(xiàng)工程進(jìn)度計(jì)劃，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度情況實(shí)時(shí)更新。承包單位的進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)滿(mǎn)足進(jìn)度控制的目標(biāo)及合同的要求并通過(guò)審批。CP75CP76管理體系建設(shè)工程管理進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)度管理施工單位勞動(dòng)力、材料、構(gòu)配件、機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)計(jì)劃應(yīng)能保證工程進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)際需要，不同專(zhuān)業(yè)工種的進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)協(xié)調(diào)一致。普通重要進(jìn)度動(dòng)態(tài)控制：應(yīng)定期編制項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度報(bào)告，對(duì)完成進(jìn)度情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析與對(duì)比，分析進(jìn)度滯后的原因，對(duì)進(jìn)度偏差采取相應(yīng)的糾偏措施，確保已完工程進(jìn)度應(yīng)與目標(biāo)工期和計(jì)劃進(jìn)度一致。項(xiàng)目部督促施工單位在工程管理交底后及時(shí)更新編制《施工組織計(jì)劃》。項(xiàng)目部督促監(jiān)理單位在工程管理交底后及時(shí)更新編制《監(jiān)理規(guī)劃》。施工許可證、建設(shè)及臨時(shí)用地占用許可證應(yīng)及時(shí)辦理。普通普通普通CP77進(jìn)度動(dòng)態(tài)管理PG18第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性普通工程開(kāi)工前應(yīng)做好施工現(xiàn)場(chǎng)的原建筑物拆除、場(chǎng)地平整、文物保護(hù)、相鄰建筑物保護(hù)、降水措施及道路疏通等工作，不得因上述原因影響工程的正常開(kāi)工。應(yīng)定期編制項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度報(bào)告，對(duì)完成進(jìn)度情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析與對(duì)比，分析進(jìn)度滯后的原因，對(duì)進(jìn)度偏差采取相應(yīng)的糾偏措施。已完工程進(jìn)度應(yīng)與目標(biāo)工期和計(jì)劃進(jìn)度一致普通當(dāng)采取趕工措施無(wú)法滿(mǎn)足工期目標(biāo)要求時(shí)，應(yīng)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)公司審批。避免有不當(dāng)管理造成的返工、窩工情況，工期索賠應(yīng)合理。設(shè)計(jì)施工圖紙及設(shè)計(jì)變更應(yīng)及時(shí)提供，不得影響工程進(jìn)度。甲供材料及設(shè)備供貨應(yīng)及時(shí)，不得影響工程進(jìn)度。普通普通普通普通普通普通重要重要重要CP78進(jìn)度管理

進(jìn)度動(dòng)態(tài)管理發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)度延后時(shí)，應(yīng)對(duì)進(jìn)度延后進(jìn)行分析總結(jié)，提出趕工措施。進(jìn)度款的申請(qǐng)及審核方面應(yīng)制定措施進(jìn)行控制。工程管理有效管理施工單位，避免進(jìn)度失控現(xiàn)象，對(duì)于履約情況不良的單位，如有必要，應(yīng)及早做好預(yù)案，啟動(dòng)退場(chǎng)機(jī)制?，F(xiàn)場(chǎng)建立健全的安全責(zé)任制度，制定用火、用電、使用易燃易爆材料等各項(xiàng)消防安全管理制度和操作規(guī)程。發(fā)包方:項(xiàng)目部按項(xiàng)目特點(diǎn)（面積、復(fù)雜程度）配置安全管理人員，明確項(xiàng)目安全管理人員的崗位職責(zé)。CP79管理體系建設(shè)

監(jiān)理方：監(jiān)理單位項(xiàng)目總監(jiān)和監(jiān)理工程師人員資格和數(shù)量、人員配置數(shù)量、專(zhuān)業(yè)能力及職責(zé)劃分與工作出勤情況應(yīng)滿(mǎn)足工程投標(biāo)承諾及工程實(shí)際需要。普通承包方：承包單位項(xiàng)目經(jīng)理和主要管理人員資格和數(shù)量、人員配置數(shù)量、專(zhuān)業(yè)能力及職責(zé)劃分與工作出勤情況應(yīng)滿(mǎn)足工程投標(biāo)承諾及實(shí)際工程需要。承包單位應(yīng)配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員。普通重要安全管理安全生產(chǎn)許可證CP80CP81施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證合法有效。進(jìn)行新員工“三級(jí)”安全教育培訓(xùn)、從業(yè)人員消防、應(yīng)急安全培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)等。未培訓(xùn)或者培訓(xùn)考核不合格的人員不得上崗。普通普通安全培訓(xùn)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)。PG19第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程重要性重要重要重要普通普通普通普通重要普通普通重要普通普通重要重要重要普通普通CP82資格證書(shū)特種作業(yè)人員必須按國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)安全作業(yè)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)。采取相應(yīng)的安全施工措施，做好“四口”、“五臨邊”、外腳手架等安全防護(hù)。設(shè)置消防通道，在主要通道、施工樓層等處設(shè)置消防水源，配備消防設(shè)施和滅火器材?，F(xiàn)場(chǎng)文明施工情況符合要求。CP83CP84安全措施文明施工建立項(xiàng)目重大危險(xiǎn)源清單，督促監(jiān)理進(jìn)行旁站監(jiān)督。重大危險(xiǎn)源管理CP85CP86在使用施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施前，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收。對(duì)危險(xiǎn)性較大的工程如深基坑、高支模等加強(qiáng)監(jiān)控管理，專(zhuān)人定期現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控。項(xiàng)目部每周組織安全檢查。安全管理安全檢查安全事故大區(qū)每季度至少進(jìn)行一次安全生產(chǎn)檢查，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的所有環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的檢查。各級(jí)組織應(yīng)視實(shí)際情況，適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)安全生產(chǎn)檢查。工程管理CP87CP88CP89CP90CP91CP92CP93CP94對(duì)相關(guān)方安全事故按規(guī)定及時(shí)上報(bào)，并做好跟進(jìn)調(diào)查處理?？偛颗e措落地

第三方安全評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容落實(shí)情況、安全管理措施落實(shí)情況。供貨計(jì)劃品牌范圍質(zhì)量證明進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收臺(tái)賬管理取樣送檢編制進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃，計(jì)劃須經(jīng)過(guò)審批，避免計(jì)劃流于形式。供貨品牌必須在合同限定范圍內(nèi)。提供質(zhì)量證明文件，文件需加蓋供貨單位印章。甲供材管理項(xiàng)目部及時(shí)組織監(jiān)理、總包、供應(yīng)商進(jìn)行四方驗(yàn)收，所有驗(yàn)收方需在進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單上簽字并簽署日期。項(xiàng)目部妥善保管進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單并建立管理臺(tái)賬。進(jìn)場(chǎng)材料按規(guī)范要求及時(shí)取樣送檢，送檢合格才能使用。項(xiàng)目部建立送檢臺(tái)賬。不合格材料處理CP95不合格材料嚴(yán)禁使用，按規(guī)范及合同要求作降級(jí)或退貨。普通PG20第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)內(nèi)控要點(diǎn)編碼CP96CP97CP98業(yè)務(wù)流程重要性普通材料使用進(jìn)場(chǎng)材料須現(xiàn)場(chǎng)加工，項(xiàng)目部組織監(jiān)理對(duì)材料的加工及安裝過(guò)程進(jìn)行巡檢?？刂聘犊罟?jié)奏，杜絕未供貨先付款情況。甲供材管理付款節(jié)奏超供扣款重要超供扣款和節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)須按合約規(guī)定執(zhí)行。重要建設(shè)單位應(yīng)明確規(guī)定工程質(zhì)量驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)、要求和工序驗(yàn)收、檢驗(yàn)批次和分項(xiàng)工程驗(yàn)收、分部工程驗(yàn)收、單位（單項(xiàng)）工程驗(yàn)收和工程整體驗(yàn)收的驗(yàn)收程序。普通工程管理過(guò)程驗(yàn)收質(zhì)量控制CP99嚴(yán)格按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、要求和程序組織驗(yàn)收。普通重要驗(yàn)收管理過(guò)程驗(yàn)收中認(rèn)定的不合格工程，承包單位需及時(shí)按照要求進(jìn)行返工或加固修補(bǔ)。過(guò)程驗(yàn)收進(jìn)度控制CP100CP101各專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收（如消防驗(yàn)收）應(yīng)按進(jìn)度計(jì)劃要求及時(shí)進(jìn)行。重要竣工驗(yàn)收已完工程竣工驗(yàn)收工作應(yīng)及時(shí)進(jìn)行，對(duì)竣工初驗(yàn)中提出的需整改或遺留項(xiàng)目應(yīng)制定完工計(jì)劃及相應(yīng)的控制措施。資料管理：所有工程變更資料（包括變更指令、變更估算、變更審批文件、變更結(jié)算審核文件）統(tǒng)一分類(lèi)歸檔臺(tái)賬建立：設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目部、合約管理部應(yīng)分別建立變更臺(tái)賬，臺(tái)賬錄入信息應(yīng)完整齊全臺(tái)賬核對(duì)：設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目部、合約管理部應(yīng)定期核對(duì)變更臺(tái)賬，避免遺漏。重要重要重要重要CP102變更基礎(chǔ)管理變更內(nèi)容描述：變更內(nèi)容描述應(yīng)包括但不限于：變更范圍、修改原因、變更部位附圖及編號(hào)、拆除工程量、品牌、施工做法及厚度等重要信息。一份變更盡量只針對(duì)一件變更事項(xiàng)。重要重要重要變更管理變更技術(shù)審核：1.對(duì)設(shè)計(jì)整體效果影響及變更對(duì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)的影響等，設(shè)計(jì)部應(yīng)作出明確的專(zhuān)業(yè)判斷和審核確認(rèn)；對(duì)涉及到產(chǎn)品方案設(shè)計(jì)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化的重大變更，應(yīng)提出明確的意見(jiàn)；2.對(duì)涉及影響施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度的變更，項(xiàng)目部應(yīng)作出明確的專(zhuān)業(yè)判斷和審核確認(rèn)，確認(rèn)是否有返工量，是否對(duì)工期有影響等。CP103CP104變更指令前-技術(shù)性評(píng)審3對(duì)影響營(yíng)銷(xiāo)、招商、物業(yè)等部門(mén)工作或承諾的變更，各相關(guān)部門(mén)應(yīng)有專(zhuān)業(yè)判斷與確認(rèn)，并形成會(huì)簽審批意見(jiàn)或會(huì)議紀(jì)要等文字記錄。合約管理部應(yīng)明確變更相關(guān)工程量的增減及與原圖紙作法進(jìn)行比較，并對(duì)由此產(chǎn)生的造價(jià)成本增減予以估算，提出明確的意見(jiàn)。合約管理部應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)變更所涉及材料、設(shè)備的價(jià)格或供給情況的變化描述清楚，并提出明確意見(jiàn)。變更指令前-變更經(jīng)濟(jì)性評(píng)審PG21第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼CP105CP106CP107業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要變更指令前-變更的審批

相關(guān)部門(mén)應(yīng)按制度及合同的時(shí)限要求及時(shí)完成對(duì)變更審批。變更指令管理：項(xiàng)目部應(yīng)依據(jù)變更管理制度流程及合同約定，統(tǒng)一分類(lèi)編號(hào)發(fā)出工程指令變更指令后-變更指令管理重要變更指令的時(shí)效性：應(yīng)滿(mǎn)足合同及制度要求。重要變更施工完成后，項(xiàng)目部應(yīng)組織承包單位、監(jiān)理單位、合約管理部、設(shè)計(jì)管理部（涉及感觀類(lèi)），共同對(duì)變更的實(shí)施情況和工程量進(jìn)行核實(shí)CP108變更指令后-變更的實(shí)施重要重要變更結(jié)算審核時(shí)效性：合約管理部應(yīng)根據(jù)合同及制度要求對(duì)變更進(jìn)行及時(shí)結(jié)算。變更結(jié)算依據(jù)：1.應(yīng)避免無(wú)變更指令辦理相關(guān)結(jié)算。2.應(yīng)避免無(wú)現(xiàn)場(chǎng)簽證單（需現(xiàn)場(chǎng)核量的變更）辦理相關(guān)結(jié)算。重要變更管理變更工程量計(jì)算：變更結(jié)算應(yīng)根據(jù)合同約定的計(jì)算規(guī)則或相關(guān)規(guī)定如實(shí)計(jì)算結(jié)算工程量，避免多算、錯(cuò)算的情況。重要重要重要重要重要CP109變更指令后-變更結(jié)算審核變更單價(jià)：變更結(jié)算單價(jià)應(yīng)按合同的約定執(zhí)行，依據(jù)合同可另行計(jì)算組價(jià)的應(yīng)有合理依據(jù)合同包干項(xiàng)：變更不能重計(jì)合同價(jià)內(nèi)已包含的工作費(fèi)用，如：開(kāi)辦費(fèi)、措施費(fèi)等。合同界面：存在交叉施工的合同界面應(yīng)劃分清晰，避免結(jié)算時(shí)存在漏項(xiàng)索賠及界面重復(fù)計(jì)取。合同責(zé)任管理：責(zé)任方扣款應(yīng)及時(shí)執(zhí)行。CP110CP111變更指令后-變更的審批

相關(guān)部門(mén)應(yīng)按制度及合同的時(shí)限要求及時(shí)完成對(duì)變更結(jié)算的審批。重要重要索賠管理：項(xiàng)目部、合約管理部、設(shè)計(jì)部等相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)承包單位提交的索賠事項(xiàng)進(jìn)行梳理，建立索賠臺(tái)賬，要求承包單位及時(shí)提供索賠依據(jù)、索賠清單及計(jì)算稿。索賠必須要有充足的依據(jù)。索賠管理索賠管理反索賠管理：項(xiàng)目部、合約管理部、設(shè)計(jì)部等相關(guān)部門(mén)應(yīng)建立反索賠臺(tái)賬，對(duì)承包單位在合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生工期延誤、施工缺陷、工程材料缺陷等不符合合同要求的反索賠事項(xiàng)進(jìn)行記錄，并及時(shí)收集反索賠的相關(guān)證據(jù)材料。CP112反索賠管理重要PG22第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要審核承包方提交的索賠清單及依據(jù)，索賠包括圖紙延誤引起的索賠、變更引起的索賠、工期索賠、經(jīng)濟(jì)索賠等，應(yīng)分別進(jìn)行合理分析。1.索賠應(yīng)具有合同依據(jù)。沒(méi)有合同依據(jù)的索賠事項(xiàng)，應(yīng)予拒絕。2.索賠事項(xiàng)的發(fā)生屬于承包單位責(zé)任的情況，應(yīng)予拒絕。屬于雙方都有一定責(zé)任的情況，確定責(zé)任比例。3.索賠事項(xiàng)初發(fā)時(shí)，承包單位應(yīng)采取了控制措施，如果承包單位沒(méi)有采取任何措施防止事態(tài)擴(kuò)大，可以拒絕該項(xiàng)損失補(bǔ)償。CP113索賠的審核索賠管理4.費(fèi)用索賠以賠（補(bǔ)）償實(shí)際損失為原則，承包單位不能因?yàn)樗髻r事件而得到額外的收益。CP114CP115索賠的審批相關(guān)部門(mén)應(yīng)按制度及合同的時(shí)限要求及時(shí)完成對(duì)索賠事項(xiàng)的審批。重要重要資料管理：所有結(jié)算資料應(yīng)統(tǒng)一分類(lèi)歸檔。按制度要求承包單位提交施工單位上報(bào)的結(jié)算資料包括但不限于：已簽訂的施工合同、竣工圖紙、招標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要、設(shè)計(jì)變更、工程變更、各類(lèi)臺(tái)賬、其他洽商等所有與工程建造相關(guān)的資料編制的最終工程建造費(fèi)用的文件；造價(jià)顧問(wèn)單位提交的結(jié)算審核資料等。結(jié)算基礎(chǔ)管理臺(tái)賬建立：合約管理部應(yīng)建立結(jié)算臺(tái)賬。重要重要依據(jù)變更臺(tái)賬對(duì)照結(jié)算文件，逐項(xiàng)進(jìn)行對(duì)比分析。合同約定的工程范圍調(diào)整，以及代工、關(guān)聯(lián)扣款在結(jié)算中的體現(xiàn)，變更在結(jié)算中體現(xiàn)，特別是減項(xiàng)，代繳代付應(yīng)扣除。CP116CP117結(jié)算范圍1.工程量計(jì)算規(guī)則與方法必須與合同約定要求相一致。2.工程量計(jì)算應(yīng)確保準(zhǔn)確無(wú)誤，避免多算、錯(cuò)算。結(jié)算工程量審核重要重要結(jié)算管理結(jié)算單價(jià)應(yīng)按合同的約定執(zhí)行。基本原則為：結(jié)算單價(jià)在合同中有規(guī)定的，則按合同規(guī)定執(zhí)行；結(jié)算單價(jià)在合同中未規(guī)定的則參照合同中的相關(guān)條款進(jìn)行確定；新增合同單價(jià)需要提供綜合單價(jià)分析表，說(shuō)明組價(jià)原則及依據(jù)。CP118結(jié)算單價(jià)審核依據(jù)合同相關(guān)約定條款，分析變更、結(jié)算中調(diào)差部分的合理性。人工、機(jī)械及材料費(fèi)用調(diào)差補(bǔ)償，要按合同約定計(jì)算費(fèi)用。CP119CP120結(jié)算價(jià)調(diào)差補(bǔ)償審核重要重要結(jié)算中暫定項(xiàng)目、暫定價(jià)、暫定工程量調(diào)整用結(jié)算清單對(duì)照合同中的暫定項(xiàng)目、暫定價(jià)、暫定工程量等需按實(shí)際情況調(diào)整項(xiàng)目應(yīng)按合同約定進(jìn)行調(diào)整。CP121CP122結(jié)算獎(jiǎng)罰及扣款結(jié)算文件審批依據(jù)合同中明確約定的獎(jiǎng)罰原則執(zhí)行，對(duì)該獎(jiǎng)勵(lì)的應(yīng)執(zhí)行了獎(jiǎng)勵(lì)，該處罰的應(yīng)執(zhí)行罰款。結(jié)算須按制度及審批權(quán)限進(jìn)行審批。重要重要PG23第一章

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內(nèi)控要點(diǎn)編碼業(yè)務(wù)流程內(nèi)控要點(diǎn)重要性重要根據(jù)《華潤(rùn)置地開(kāi)發(fā)成本管理制度》第6.9條約定，住宅項(xiàng)目要求在入住后12月內(nèi)、商業(yè)項(xiàng)目要求在開(kāi)業(yè)后18月內(nèi)完成項(xiàng)目竣工結(jié)算。城市公司合約部應(yīng)編制《項(xiàng)目年度竣工結(jié)算計(jì)劃表》。CP123結(jié)算時(shí)效性結(jié)算管理甲供材應(yīng)按合同的約定進(jìn)行結(jié)算。需對(duì)甲供材的圖紙計(jì)算量與實(shí)際供貨量進(jìn)行對(duì)比分析，并按合約約定的獎(jiǎng)罰條款進(jìn)行獎(jiǎng)罰，應(yīng)有對(duì)數(shù)量差異進(jìn)行原因分析。CP124CP125甲供材結(jié)算重要重要后評(píng)估時(shí)效性項(xiàng)目竣工14個(gè)月內(nèi)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估。結(jié)算總體分析：工程結(jié)算完成之后，城市公司合約管理部項(xiàng)目成本負(fù)責(zé)人，應(yīng)編制工程結(jié)算成本和目標(biāo)成本的對(duì)比分析，并總結(jié)項(xiàng)目目標(biāo)成本控制的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，結(jié)算報(bào)告內(nèi)容要全面具體，對(duì)工程造價(jià)構(gòu)成、設(shè)計(jì)、施工組織管理和技術(shù)措施等方面進(jìn)行分析。分項(xiàng)合同造價(jià)若超出成本計(jì)劃指標(biāo)時(shí)，需說(shuō)明原因。CP126結(jié)算總體分析重要CP127CP128項(xiàng)目定位分析設(shè)計(jì)效果分析項(xiàng)目定位總結(jié)分析：對(duì)項(xiàng)目最終實(shí)施定位進(jìn)行分析對(duì)比前期定位和業(yè)態(tài)規(guī)劃，找出差異原因。普通重要針對(duì)設(shè)計(jì)過(guò)程控制、設(shè)計(jì)變更管理、設(shè)計(jì)與施工配合情況進(jìn)行全面評(píng)估，為后續(xù)新項(xiàng)目開(kāi)展提供有益經(jīng)驗(yàn)。限額設(shè)計(jì)總結(jié)分析：對(duì)材料含量及技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行分析（鋼筋、混凝土、模板、電纜、石材等材料含量及窗地比、景觀軟硬比等）對(duì)比設(shè)計(jì)控制指標(biāo)，找出差異原因。CP129CP130CP131限額設(shè)計(jì)分析無(wú)效成本分析招采質(zhì)量分析重要重要普通項(xiàng)目后評(píng)估無(wú)效成本總結(jié)分析：對(duì)工程結(jié)算實(shí)際發(fā)生成本，分析其合理性，找出無(wú)效成本及產(chǎn)生原因。招采質(zhì)量總體分析：對(duì)評(píng)標(biāo)過(guò)程中臨時(shí)拆分標(biāo)段、調(diào)整招標(biāo)范圍、非最低價(jià)中標(biāo)、制度外直接委托等不符合制度要求的情況進(jìn)行原因分析并總結(jié)預(yù)防措施。工程質(zhì)量總結(jié)分析：對(duì)施工過(guò)程中出現(xiàn)的返工及窩工、重大質(zhì)量事故、驗(yàn)收中被認(rèn)定的不合格工程進(jìn)行原因分析并總結(jié)預(yù)防措施。CP132工程質(zhì)量分析普通工程進(jìn)度總結(jié)分析：對(duì)實(shí)際完工工程進(jìn)度滯后于目標(biāo)工期和計(jì)劃進(jìn)度的、重要節(jié)點(diǎn)延誤的進(jìn)行原因分析并總結(jié)預(yù)防措施。CP133CP134CP135工程進(jìn)度分析工程安全分析材料損耗分析重要普通普通工程安全總結(jié)分析：對(duì)施工過(guò)程中出現(xiàn)的重大安全事故進(jìn)行原因分析并總結(jié)預(yù)防措施。材料損耗管理分析：對(duì)材料損耗進(jìn)行分析（鋼筋、混凝土、模板、電纜、石材等）對(duì)比設(shè)計(jì)控制指標(biāo)及合同要求，找出差異原因。PG24第二章

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風(fēng)險(xiǎn)案例及應(yīng)對(duì)措施建議第一節(jié)

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計(jì)劃管理編碼業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)事件案例風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施建議1、項(xiàng)目管理規(guī)劃必須滿(mǎn)足總部對(duì)商業(yè)、酒店、住宅管理規(guī)劃的節(jié)點(diǎn)要求。2、項(xiàng)目管理規(guī)劃應(yīng)具有針對(duì)性和操作