建設工程監(jiān)理及相關法規(guī)制度

建設工程監(jiān)理及相關法規(guī)制度第一頁，共49頁。第1章建設工程監(jiān)理基本知識1.1建設工程監(jiān)理概述1.2建設工程法律法規(guī)1.3建設工程建設程序和管理制度1.4國外建設工程監(jiān)理概況本章小結習題參考答案第二頁，共49頁。第1章建設工程監(jiān)理基本知識

教學目標 了解基本建設程序；掌握工程監(jiān)理的性質、特點、作用和發(fā)展趨勢；了解與建設工程監(jiān)理相關的法律、法規(guī)；了解國外監(jiān)理的發(fā)展情況；掌握工程監(jiān)理的實施原則和程序；掌握建設工程監(jiān)理的基本概念。第三頁，共49頁。第1章建設工程監(jiān)理基本知識

教學要求能力目標知識要點權重自測分數(shù)了解基本建設程序,掌握工程監(jiān)理的作用基本建設程序、建設工程監(jiān)理的基本概念30%能初步運用法律法規(guī)規(guī)范監(jiān)理行為建設監(jiān)理法律法規(guī)體系30%掌握實施監(jiān)理程序中不同階段的工作要點我國建設工程監(jiān)理的實施原則和程序30%了解國外建設監(jiān)理的發(fā)展情況國外工程監(jiān)理的特點10%引例第四頁，共49頁。第1章建設工程監(jiān)理基本知識

引例魯布革現(xiàn)象第五頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述1．1．1建設監(jiān)理的產(chǎn)生背景1、傳統(tǒng)管理體制的不適應1）自籌自管方式特點：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時性、非專業(yè)性2）工程指揮部特點：權威性，但政企不分、有權無責、臨時性、非專業(yè)性

共同特點：機構是臨時性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓，而沒有經(jīng)驗積累

造成后果：建設項目有效性下降；投資失控、進度失控、質量失控、安全失控！第六頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述2、社會主義市場經(jīng)濟體制的建立市場經(jīng)濟是建設監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件投資主體的多元化；工程造投標制投資有償使用；投資包干責任制法制環(huán)境的形成1983年建立政府對工程質量的監(jiān)督制度（專業(yè)質量監(jiān)督部門、質量檢測機構）3、對外開放外資的大量進入；對外承包的擴大；國際慣例的推行！第七頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述1.1.2建設工程監(jiān)理的基本概念1．建設工程監(jiān)理的定義建設工程監(jiān)理是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受工程項目建設單位的委托，依據(jù)國家工程建設的有關法律、法規(guī)，經(jīng)建設行政主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程委托監(jiān)理合同及其他工程建設合同，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化活動。第八頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述2．建設工程監(jiān)理的內涵1)建設工程監(jiān)理是針對工程建設項目所進行的監(jiān)督管理活動（工程建設項目、管理服務）2)建設工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理企業(yè)（相應資質、行為主體、公正獨立自主）3)建設工程監(jiān)理的實施需要業(yè)主的委托和授權、（委托監(jiān)理合同）第九頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述4)建設工程監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設行為（依據(jù)國家工程建設的有關法律、法規(guī)，經(jīng)建設行政主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程委托監(jiān)理合同及其他工程建設合同）5)建設工程監(jiān)理在現(xiàn)階段主要是在工程的實施階段（施工、竣工驗收、保修）6)建設工程監(jiān)理是微觀性質的監(jiān)理活動（具體工程建設項目）第十頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述2．建設工程監(jiān)理概念要點1)建設工程監(jiān)理的行為主體（監(jiān)理企業(yè)）2)建設工程監(jiān)理實施的前提（業(yè)主的委托和授權明確監(jiān)理的范圍、權利、義務、責任）3)建設工程監(jiān)理的依據(jù)（文件、法規(guī)規(guī)范、合同）4)建設工程監(jiān)理的范圍建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍(5項）和監(jiān)理的階段范圍(施工)。第十一頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述(1)

法定監(jiān)理項目范圍包括：國家重點建設工程；總投資在3000萬以上的公用事業(yè)工程；5萬m2以上成片開發(fā)的住宅小區(qū)；國外政府和國際組織的貸款或援助項目；國家規(guī)定的其他項目，如學校、影劇院、體育場館等關系社會公眾利益和安全的項目，這些項目不受上面的規(guī)模影響。(2)監(jiān)理階段范圍：投資決策階段和實施階段（施工階段）第十二頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述建設工程監(jiān)理的性質1）服務性監(jiān)理為建設單位提供的是管理服務，即以控制建設工程投資、進度、質量為目的，以協(xié)助業(yè)主在計劃的目標內將建設工程建成投入使用。（無決策權、在授權范圍內代表業(yè)主進行管理）2）獨立性獨立性是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主之命是從，也不與承包商和供應商有經(jīng)濟或隸屬關系。3）公正性是職業(yè)道德準則。應以事實為依據(jù)、法律和合同為準繩，客觀、公正地對待和處理建設單位和承包商之間的關系。4）科學性科學性包含了管理能力、建設經(jīng)驗、管理制度、管理手段、管理理論、管理方法、工作態(tài)度、工作作風等內容。第十三頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述1.1.4工程建設監(jiān)理的中心任務和基本方法目標控制是工程建設監(jiān)理的中心任務。工程建設監(jiān)理的基本方法1．目標規(guī)劃2．動態(tài)控制3．組織協(xié)調4．信息管理5．合同管理第十四頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述1.1.5建設工程監(jiān)理的作用

1、有利于提高建設工程投資決策的科學化尤其是項目可行性研究階段介入，參與咨詢機構的選擇，進行項目建議書、可行性研究報告的評估，或與直接做工程咨詢服務。2、有利于規(guī)范參與建設各方的行為

最大限度地避免不當?shù)慕ㄔO行為發(fā)生最大限度地減少不當建設行為的造成的不良后果政府監(jiān)管的補充最少；建設項目投資效益以及環(huán)境、社會效益的最大化。第十五頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述

3、有利于敦促承建單位保證建設工程質量和使用安全介入生產(chǎn)過程，以專家的經(jīng)驗，從用戶的角度，對工程項目進行監(jiān)督管理。4、有利于提高建設工程的投資效益和社會效益滿足預定工期和質量要求，投資最少；滿足工程預定的功能和質量標準，壽命周期費用最少；建設項目投資效益以及環(huán)境、社會效益的最大化。第十六頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述1.1.6現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點1、建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度2、建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性（業(yè)主）3、建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能（根據(jù)業(yè)主授權對施工單位的不當建設行為監(jiān)督、防范、整改）4、市場準入的雙重控制（企業(yè)資質、人員資格）

第十七頁，共49頁。1.1建設工程監(jiān)理概述1.1.7建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢1、以市場需求為導向，全方位、全過程的工程項目管理發(fā)展2、適應市場需求，優(yōu)化工程企業(yè)監(jiān)理結構（綜合性、專業(yè)性）3、加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質（業(yè)務與技術素質、隊伍的穩(wěn)定）

第十八頁，共49頁。1.2工程建設法律法規(guī)我國建設工程法律法規(guī)體系是指根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，制定和公布施行的有關建設工程的各項法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章的總稱。法律法規(guī)規(guī)章的效力是：法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。其中，與建設工程監(jiān)理有關的主要法律法規(guī)規(guī)章如下:第十九頁，共49頁。1.2工程建設法律法規(guī)1.2.1建設工程法律法規(guī)體系1．建設工程法律：全國人代會及常委會《法》2．建設工程法規(guī)：國務院《條例》3．建設工程部門規(guī)章：建設行政管理《規(guī)定》4．地方性法規(guī)：省級人代會及常委會《條例》5．地方規(guī)章：省級市級政府《規(guī)定》《辦法》法律高于法規(guī)，法規(guī)高于規(guī)章第二十頁，共49頁。1.2工程建設法律法規(guī)1.2.2建設工程法律法規(guī)體系1．《建筑法》：2．《建設工程質量管理條例》3．《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》4．《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理辦法》5．《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》6．《河北省房屋建筑工程和市政基礎設施工程實行見證取樣和送驗的管理規(guī)定》第二十一頁，共49頁。1.2工程建設法律法規(guī)1.2.2建設工程法律法規(guī)體系1．《建筑法》：2．《建設工程質量管理條例》3．建設工程部門規(guī)章：建設行政管理《規(guī)定》4．地方性法規(guī)：省級人代會及常委會《條例》5．地方規(guī)章：省級市級政府《規(guī)定》《辦法》1.2.2建設工程法律法規(guī)體系第二十二頁，共49頁。1.2我國建設工程監(jiān)理的實施原則和程序1.2.2建設工程監(jiān)理的實施程序1．監(jiān)理委托前的工作1)制定監(jiān)理大綱2)簽訂監(jiān)理合同2．監(jiān)理委托后的準備工作1)決定項目總監(jiān)理工程師，組建項目監(jiān)理組織2)熟悉工程情況，收集有關資料3．施工階段的監(jiān)理工作(1)編制監(jiān)理規(guī)劃。(2)編制監(jiān)理實施細則。(3)施工階段具體監(jiān)理工作的實施。(4)參與竣工驗收，并整理監(jiān)理資料。第二十三頁，共49頁。1.2我國建設工程監(jiān)理的實施原則和程序4．保修階段的監(jiān)理工作(1)定期對工程回訪，發(fā)現(xiàn)問題、確定缺陷責任并督促維修。(2)責任期結束時全面檢查。(3)協(xié)助建設單位與施工單位辦理合同終止手續(xù)。第二十四頁，共49頁。1.2建設監(jiān)理法律法規(guī)體系我國建設工程法律法規(guī)體系是指根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，制定和公布施行的有關建設工程的各項法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章的總稱。法律法規(guī)規(guī)章的效力是：法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。其中，與建設工程監(jiān)理有關的主要法律法規(guī)規(guī)章如下:第二十五頁，共49頁。1.2建設監(jiān)理法律法規(guī)體系1．法律(1)《中華人民共和國建筑法》。(2)《中華人民共和國合同法》。(3)《中華人民共和國招標投標法》。(4)《中華人民共和國土地管理法》。(5)《中華人民共和國城市規(guī)劃法》。(6)《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》。(7)《中華人民共和國環(huán)境保護法》。(8)《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》。第二十六頁，共49頁。1.2建設監(jiān)理法律法規(guī)體系2．行政法規(guī)(1)《建設工程質量管理條例》。(2)《建設工程勘察設計管理條例》。(3)《中華人民共和國土地管理法實施條例》。(4)《筑工程安全生產(chǎn)管理條例》。第二十七頁，共49頁。1.2建設監(jiān)理法律法規(guī)體系3．部門規(guī)章(1)《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理條例》。(2)《監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法》。(3)《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準》。(4)《建設工程設計招標投標管理辦法》。(5)《房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標辦法》。(6)《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》。(7)《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》。(8)《建筑工程施工許可管理辦法》。第二十八頁，共49頁。1.2建設監(jiān)理法律法規(guī)體系(9)《實施工程建設強制性標準監(jiān)督規(guī)定》。(10)《房屋建筑工程質量保修辦法》。(11)《房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》。(12)《建設工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》。(13)《建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》。(14)《工程建設重大事故報告和調查程序規(guī)定》。(15)《城市建設檔案管理規(guī)定》。第二十九頁，共49頁。1.2建設監(jiān)理法律法規(guī)體系知識鏈接1-2第三十頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度1.3.1工程建設程序與建設監(jiān)理制度1．工程建設程序工程項目建設程序是工程建設全過程中各項工作都必須遵循的先后順序。一項建設工程從提出設想到?jīng)Q策，經(jīng)過設計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用，整個過程中有其內在的規(guī)律。 按照現(xiàn)行規(guī)定，對于我國一般大中型及限額以上的項目，將建設程序劃分為以下幾個階段。第三十一頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度確定投資意向項目建議書可行性研究可行性報告審批勘察設計施工準備施工竣工驗收動用前準備初步設計審批委托監(jiān)理委托監(jiān)理委托監(jiān)理保修階段第三十二頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度1)項目建議書階段項目建議書是投資人向政府提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想。(1)項目建議書通常包括以下內容。①擬建項目提出的必要性和依據(jù)。②產(chǎn)品方案、擬建或建設地點的初步設想。③資源情況、建設條件和協(xié)作條件的初步分析。④投資估算和資金籌措設想⑤項目進度的初步安排。⑥經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計。第三十三頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度1)項目建議書階段(2)項目建議書的審批。項目建議書批準后，并不表明項目正式成立，而只是反映國家同意該項目進行下一步工作，即進行可行性研究。對企業(yè)不使用政府資金建設的項目，不再進行投資決策性質的審批，項目實行合準或登記備案制度，企業(yè)可直接編制項目可行性研究報告第三十四頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度2)可行性研究階段可行性研究是指在項目決策之前，通過調查、研究、分析與項目有關的工程、技術、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經(jīng)濟效果進行預測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。（審查通過后，擬建項目正式立項）可行性研究大體可概括為市場研究、工藝技術方案的研究、財務和經(jīng)濟分析三項內容。第三十五頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度3)設計工作階段項目立項以后，就可以通過招標或直接委托具有相應資質的勘察設計單位進行勘察設計工作。一般項目進行兩階段的設計，即初步設計和施工圖設計。技術上比較復雜而又缺乏經(jīng)驗的項目，可按三階段進行設計，即初步設計、技術設計和施工圖設計。4)建設準備階段建設準備階段的內容主要包括：征地、拆遷和“六通一平”等工程；組織設備、材料訂貨；報請監(jiān)督；委托工程監(jiān)理；擇優(yōu)選定施工單位等。同時，在工程開工前，建設單位還應向工程所在地縣級以上的人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證或開工報告。第三十六頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度申請領取施工許可證時，應具備下列條件。(1)已經(jīng)辦理用地批準手續(xù)。(2)已經(jīng)取得規(guī)劃許可證。(3)已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)。(4)已經(jīng)確定監(jiān)理單位。(5)需要拆遷的，其拆遷進度應符合施工要求。(6)有滿足施工要求的施工圖樣及技術資料。(7)有保證工程質量和安全的具體設施。(8)建設資金已經(jīng)落實。第三十七頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度5)施工階段施工階段的主要任務就是按設計進行施工安裝，建成工程實體。在此階段，施工單位按照計劃、設計文件的規(guī)定，編制施工組織設計，進行施工，將建設項目的設計變成可供人們進行生產(chǎn)和生活活動的建筑物、構筑物等固定資產(chǎn)。6)建設項目投產(chǎn)準備階段7)竣工驗收階段建設項目竣工驗收、交付生產(chǎn)和使用，應達到下列標準。(1)生產(chǎn)性工程和輔助公用設施已按設計要求建完，并能滿足生產(chǎn)要求。(2)主要工藝設備已安裝配套，經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，構成生產(chǎn)線，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設計文件中規(guī)定的產(chǎn)品。(3)職工宿舍和其他必要的生產(chǎn)福利設施能適應投產(chǎn)初期的需要。(4)生產(chǎn)準備工作能適應投產(chǎn)初期的需要。第三十八頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度1．3．2．建設工程主要管理制度按照我國有關規(guī)定，在工程建設中應當實行項目法人制、工程招標投標制、建設工程監(jiān)理制、合同管理制等主要制度。這些制度相互關聯(lián)、相互支持，共同構成了建設工程管理制度體系。項目法人制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件，建設工程監(jiān)理制是實行項目法人制的基本保障。第三十九頁，共49頁。1.3建筑工程建設程序和管理制度1．3．2．建設工程主要管理制度1、項目法人制（需求機制）1）含義：項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還以及資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責的制度。2）設立：立項建議書批準籌建；可行性研究報告提出項目法人組建方案；可行性研究批準后正式成立。3）形式：有限責任公司或股份有限公司2、招標投標制（競爭機制）3、建設工程監(jiān)理制（約束與協(xié)調機制）4、合同管理制（責權平衡機制）第四十頁，共49頁。應用案例渤海市一家投資商準備在該市建一座年產(chǎn)100萬噸的磷肥廠，具體的操作過程如下。(1)投資商委托一家有資質的咨詢單位為其編制可行性研究報告，報告內容如下。①總論，包括項目提出的背景，投資的必要性和經(jīng)濟意義及研究工作的依據(jù)和范圍。②需求預測和擬建規(guī)模。③項目設計方案。④建廠條件和廠址方案，包括建廠的地理、氣象、水文、地質、地形條件和社會經(jīng)濟現(xiàn)狀；交通、運輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；廠址比較與選擇意見。第四十一頁，共49頁。應用案例⑤資源、原材料、燃料及公用設施情況。⑥企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓估算數(shù)。⑦項目實施計劃和進度計劃。⑧投資估算和資金籌措，包括主體工程和協(xié)作配套工程所需的投資；生產(chǎn)流動資金的估算；資金來源、籌措方式和貸款的償付方式等。⑨財務和國民經(jīng)濟評價。⑩評價結論。(2)通過招標方式委托一家甲級設計單位進行施工圖設計。(3)當施工條件具備時，投資商直接委托了具備資質的兩家單位開始監(jiān)理和施工。(4)施工結束時，直接投入生產(chǎn)。問：以上程序中有無不妥之處？怎樣才是正確的？第四十二頁，共49頁。案例評析案例題答案：答：1可行性研究報告內容必須包括環(huán)境評價內容。2大型項目必須進行初步設計（該生產(chǎn)性項目還應進行技術設計）。3監(jiān)理和施工單位的選擇須經(jīng)過公開招標的程序。4施工結束后必須進行工程驗收才能投入生產(chǎn)。第四十三頁，共49頁。1.4國外建設工程監(jiān)理概況近年來，西方發(fā)達國家的建設監(jiān)理制正逐步向法律化、程序化發(fā)展，在西方國家的工程建設領域中已形成工程建設項目建設單位、施工單位和監(jiān)理單位三足鼎立的基本格局。進入20世紀80年代后，建設監(jiān)理制在國際上得到了較大的發(fā)展。一些發(fā)展中國家也開始效仿發(fā)達國家的作法，結合本國實際，設立或引進工程監(jiān)理機構，對工程建設項目實行監(jiān)理。目前，在國際上工程建設監(jiān)理已成為工程建