證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同示范文本

證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同示范文本目錄TOC\o"1-1"\h\u6594第一章聲明與承諾 223282第二章開(kāi)戶(hù) 317948第三章交易委托 524672第四章結(jié)算 81655第五章行權(quán) 1123803第六章風(fēng)險(xiǎn)控制 1418635第七章合同生效、變更與終止 206709第八章免責(zé)條款與爭(zhēng)議解決 2132402第九章其他事項(xiàng) 22經(jīng)紀(jì)合同示范文本甲方：乙方：（期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法人）甲、乙雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，就乙方為甲方提供股票期權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期權(quán)）交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。第一章聲明與承諾乙方向甲方作如下聲明和承諾：1、乙方是依法設(shè)立的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；2、乙方具有開(kāi)展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降钠跈?quán)交易提供相應(yīng)的服務(wù)；3、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上交所）以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）業(yè)務(wù)規(guī)則，不接受投資者的全權(quán)交易委托，不對(duì)投資者的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使投資者進(jìn)行不必要的期權(quán)交易；4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方提供期權(quán)交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)。甲方向乙方作如下聲明和承諾：1、甲方具有合法的期權(quán)投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制其進(jìn)行期權(quán)交易的情形；2、甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來(lái)源合法；3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《投資者須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)期權(quán)市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)；甲方已詳細(xì)閱讀本合同所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；4、甲方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，遵守乙方投資者適當(dāng)性管理相關(guān)制度和要求；5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。甲方委托乙方從事期權(quán)交易，保證所提供的證件及資料具有真實(shí)性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上交所、中國(guó)結(jié)算、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶；（三）國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位；（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（五）未能提供真實(shí)、合法、有效開(kāi)戶(hù)證明文件的單位或個(gè)人；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個(gè)人。如果以上聲明部分或全部不真實(shí)，甲方承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。在合同關(guān)系存續(xù)期間，甲方提供給乙方的身份證明文件過(guò)期、身份信息發(fā)生變更的，甲方有義務(wù)及時(shí)向乙方提供新的相關(guān)材料。否則，乙方有權(quán)拒絕甲方開(kāi)倉(cāng)和出金指令，并有權(quán)進(jìn)一步限制甲方的交易權(quán)限。甲方在開(kāi)戶(hù)時(shí)提供的其他信息發(fā)生變更時(shí)，也應(yīng)及時(shí)向乙方更新。如因甲方未能及時(shí)提供更新信息而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方承擔(dān)。乙方根據(jù)反洗錢(qián)法律法規(guī)履行投資者身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告及其他反洗錢(qián)義務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)積極予以配合。乙方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所置備期權(quán)交易法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、乙方管理制度等相關(guān)文件，提供網(wǎng)上查詢(xún)等方式供甲方查詢(xún)乙方從業(yè)人員名冊(cè)及從業(yè)人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢(xún)問(wèn)上述材料及其內(nèi)容的含義，乙方應(yīng)當(dāng)予以必要解釋。第二章開(kāi)戶(hù)甲方向乙方申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合約賬戶(hù)）及期權(quán)保證金賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)保證金賬戶(hù)），須到乙方柜臺(tái)辦理。甲方向乙方申請(qǐng)開(kāi)立合約賬戶(hù)的，其合約賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的證券賬戶(hù)須同樣指定在乙方并委托乙方托管、結(jié)算。甲方為機(jī)構(gòu)投資者的，應(yīng)當(dāng)依法指定合法的代理人（包括開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人）。甲方為個(gè)人投資者的，不得委托他人作為代理人代理開(kāi)戶(hù)。甲方指定的代理人在甲方授權(quán)范圍內(nèi)所做出的任何行為均代表甲方行為，甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。甲方如變更代理人，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知乙方并經(jīng)乙方確認(rèn)。甲方的法定代表人或者負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)委托書(shū)以及變更通知上簽字，并加蓋甲方公章。甲方為個(gè)人投資者的，申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)前應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)《期權(quán)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》，通過(guò)乙方根據(jù)要求進(jìn)行的投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。甲方為個(gè)人投資者的，申請(qǐng)開(kāi)設(shè)合約賬戶(hù)及保證金賬戶(hù)時(shí)須出示下列證件，并按甲方要求如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表：一、本人身份證件（包含身份證、護(hù)照或其他證明本人身份的法定身份證件，以下統(tǒng)稱(chēng)“有效身份證件”）及其復(fù)印件；二、本人同名證券賬戶(hù)信息。甲方為機(jī)構(gòu)投資者的，開(kāi)設(shè)合約賬戶(hù)和保證金賬戶(hù)時(shí)須出示下列證件，并按照甲方要求如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表：一、法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件；二、加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書(shū)以及代理人身份證明原件及復(fù)印件；三、法人同名證券賬戶(hù)信息。甲方提供的開(kāi)戶(hù)材料完整，并符合相關(guān)條件和要求的，乙方為甲方向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)配發(fā)實(shí)名合約賬戶(hù)號(hào)碼，并為甲方開(kāi)立保證金賬戶(hù)。甲方在乙方開(kāi)立的合約賬戶(hù)，僅用于期權(quán)合約的交易，不可用于證券現(xiàn)券交易或者存放證券現(xiàn)券。甲方合約賬戶(hù)未完成銷(xiāo)戶(hù)的，不得辦理對(duì)應(yīng)證券賬戶(hù)的轉(zhuǎn)指定或者銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)。甲方在乙方開(kāi)立的保證金賬戶(hù)，存放甲方用于期權(quán)交易、結(jié)算與行權(quán)交割等的資金。乙方通過(guò)該賬戶(hù)對(duì)甲方的期權(quán)交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。甲方開(kāi)設(shè)合約賬戶(hù)與保證金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱(chēng)密碼）。甲方在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。甲方必須牢記該密碼。甲方應(yīng)當(dāng)妥善管理自己的密碼，并自定義和全權(quán)管理本人的密碼。由于甲方管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。乙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所等的有關(guān)規(guī)定，對(duì)甲方參與期權(quán)交易進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理。甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方要求，如實(shí)提供用于投資者適當(dāng)性評(píng)估及開(kāi)戶(hù)的相關(guān)信息和材料，并對(duì)其真實(shí)性、完整性、合法性負(fù)責(zé)。乙方根據(jù)上交所的有關(guān)規(guī)定及本合同約定，對(duì)甲方參與期權(quán)交易的交易權(quán)限進(jìn)行分級(jí)管理。甲方為個(gè)人投資者的，乙方根據(jù)其適當(dāng)性管理綜合評(píng)估結(jié)果、股票期權(quán)知識(shí)測(cè)試分?jǐn)?shù)以及具備的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷，核定甲方的交易權(quán)限。甲方申請(qǐng)調(diào)高交易權(quán)限級(jí)別的，乙方根據(jù)上交所的規(guī)定及本合同約定對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)估。甲方申請(qǐng)符合條件的，乙方對(duì)其交易權(quán)限級(jí)別進(jìn)行調(diào)整。甲方申請(qǐng)調(diào)低交易權(quán)限級(jí)別的，應(yīng)當(dāng)提前三個(gè)交易日前以電子或者書(shū)面方式告知乙方。甲方提供的用于投資者適當(dāng)性評(píng)估的相關(guān)信息和材料發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知乙方。乙方有根據(jù)認(rèn)為甲方不再符合其交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的資格條件的，可以調(diào)低甲方的交易權(quán)限級(jí)別。乙方核定、調(diào)整甲方交易權(quán)限級(jí)別的，由乙方在其柜臺(tái)交易系統(tǒng)中設(shè)定或者調(diào)整甲方交易權(quán)限級(jí)別，并以書(shū)面形式與甲方確認(rèn)。甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方核定或者調(diào)整后的交易權(quán)限進(jìn)行期權(quán)交易委托。甲方合約賬戶(hù)內(nèi)持有持倉(cāng)及存在未了結(jié)債權(quán)債務(wù)的，乙方有權(quán)拒絕為甲方辦理合約賬戶(hù)的銷(xiāo)戶(hù)，由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和后果由甲乙雙方共同承擔(dān)。第三章交易委托乙方接受甲方委托，以乙方名義按照甲方交易指令為甲方進(jìn)行期權(quán)交易，交易結(jié)果由甲方承擔(dān)。甲方可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、期權(quán)交易客戶(hù)端、電話(huà)或書(shū)面等方式向乙方提交期權(quán)交易委托指令（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易指令）。甲方提交的交易指令類(lèi)型應(yīng)當(dāng)符合上交所及乙方的相關(guān)規(guī)定。甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)期權(quán)交易指令（以下簡(jiǎn)稱(chēng)網(wǎng)上交易），是指甲方使用計(jì)算機(jī)、移動(dòng)終端等設(shè)備并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，或者通過(guò)甲方局域網(wǎng)絡(luò)向乙方下達(dá)交易指令，進(jìn)行期權(quán)交易的一種交易方式。甲方下達(dá)交易指令，應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方確定的格式要求，填寫(xiě)以下內(nèi)容：（一）合約賬戶(hù)號(hào)碼；（二）期權(quán)合約編碼；（三）買(mǎi)賣(mài)類(lèi)型；（四）委托數(shù)量；（五）委托類(lèi)型與價(jià)格；（六）上交所及期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要求的其他內(nèi)容。前款第（三）項(xiàng)所稱(chēng)買(mǎi)賣(mài)類(lèi)型，包括買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)、買(mǎi)入平倉(cāng)、賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)、賣(mài)出平倉(cāng)、備兌開(kāi)倉(cāng)、備兌平倉(cāng)等。前款第（五）項(xiàng)所稱(chēng)委托類(lèi)型，包括普通限價(jià)委托、市價(jià)剩余轉(zhuǎn)限價(jià)委托、市價(jià)剩余撤銷(xiāo)委托、全額即時(shí)限價(jià)委托、全額即時(shí)市價(jià)委托等。甲方下達(dá)的交易指令，應(yīng)當(dāng)符合乙方以及上交所規(guī)定的要求。乙方電腦系統(tǒng)和上交所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，以及雖被接受但根據(jù)上交所業(yè)務(wù)規(guī)則被認(rèn)為無(wú)效的委托，均視為無(wú)效委托。甲方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，乙方交易服務(wù)器內(nèi)的委托記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明。甲方同意，乙方交易服務(wù)器內(nèi)的交易記錄與書(shū)面指令具有同等法律效力。由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證甲方交易的正常進(jìn)行，乙方為甲方提供備用下單通道，當(dāng)甲方不能正常進(jìn)行網(wǎng)上交易時(shí)，可改作電話(huà)方式或書(shū)面方式下達(dá)交易指令。甲方通過(guò)電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)與乙方約定身份認(rèn)證方式（電話(huà)交易密碼）。乙方受理甲方電話(huà)委托業(yè)務(wù)的電話(huà)號(hào)碼為：。通過(guò)乙方身份認(rèn)證的交易指令視為甲方下達(dá)的指令。以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，乙方有權(quán)進(jìn)行同步錄音保留原始交易指令記錄。甲方同意，乙方的錄音記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明，與書(shū)面指令具有同等法律效力。甲方以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，交易指令單的填寫(xiě)應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，并由甲方或者甲方指令下達(dá)人簽字（及/或蓋章）。甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供甲方本人或其授權(quán)代理人身份證，并填寫(xiě)委托單，否則乙方有權(quán)拒絕受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承擔(dān)。甲方在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，必須嚴(yán)格按照乙方期權(quán)交易委托系統(tǒng)的提示進(jìn)行操作，因甲方操作失誤造成的損失由甲方自行承擔(dān)。乙方有權(quán)審核甲方的交易指令，包括但不限于資金是否充足、合約標(biāo)的是否充足、合約持倉(cāng)是否充足、開(kāi)倉(cāng)數(shù)量是否超過(guò)持倉(cāng)限額、指令內(nèi)容是否明確、是否違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等，以確定指令的有效性。當(dāng)確定甲方的指令為無(wú)效指令時(shí)，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的指令。甲方交易指令出現(xiàn)超越其交易權(quán)限、持倉(cāng)限額或者保證金不足等情形的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的指令。甲方在下達(dá)交易指令后，可以在指令全部成交之前向乙方要求撤回指令。但如果該指令已經(jīng)在上交所全部或部分成交，或者按照上交所業(yè)務(wù)規(guī)則不能撤回的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)交易結(jié)果。由于市場(chǎng)原因或者其他非乙方原因?qū)е录追浇灰字噶钊炕蛘卟糠譄o(wú)法成交的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。乙方錯(cuò)誤執(zhí)行甲方交易指令，除甲方認(rèn)可的以外，交易結(jié)果由乙方承擔(dān)。甲方有權(quán)查詢(xún)自己的原始交易憑證、了解自己的賬戶(hù)情況，乙方應(yīng)當(dāng)給予積極配合。乙方應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者網(wǎng)站向甲方提供國(guó)內(nèi)期權(quán)市場(chǎng)行情、信息及與交易相關(guān)的服務(wù)。乙方可以以舉辦講座、發(fā)放資料及其他方式向甲方提供期權(quán)交易知識(shí)和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。乙方提供的任何關(guān)于期權(quán)市場(chǎng)的行情信息、資訊、分析和培訓(xùn)，僅供甲方參考，不構(gòu)成對(duì)甲方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不能以根據(jù)乙方的分析或者信息入市為理由，要求乙方對(duì)其交易虧損承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解期權(quán)交易相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和上交所、中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，并可要求乙方對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明，乙方應(yīng)予以解釋?zhuān)追讲坏靡笠曳綖槠渥鞒銎跈?quán)投資判斷或決策。第四章結(jié)算甲方同意，對(duì)于甲方的期權(quán)合約交易或者行權(quán)，乙方以自己的名義或委托結(jié)算參與人以其名義與中國(guó)結(jié)算完成集中結(jié)算，并由乙方辦理乙方與甲方之間的期權(quán)結(jié)算，甲方不與中國(guó)結(jié)算發(fā)生結(jié)算關(guān)系。甲乙雙方發(fā)生的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進(jìn)行或已經(jīng)進(jìn)行的結(jié)算業(yè)務(wù)處理及違約處理。甲方知曉并認(rèn)可，甲方合約賬戶(hù)內(nèi)的持倉(cāng)，為乙方接受甲方委托以乙方的名義為甲方進(jìn)行交易所形成的持倉(cāng)。甲方對(duì)其合約賬戶(hù)內(nèi)的期權(quán)合約行權(quán)的，通過(guò)甲方合約賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的證券賬戶(hù)進(jìn)行合約標(biāo)的的行權(quán)交割。甲方在進(jìn)行期權(quán)交易前，應(yīng)當(dāng)向乙方交納足額權(quán)利金、保證金；乙方在行權(quán)結(jié)算的集中交割、交收前，應(yīng)當(dāng)向甲方足額收取其應(yīng)付的合約標(biāo)的和資金。除上交所、中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定或者本合同另有約定外，乙方應(yīng)當(dāng)向正常履行資金交收和合約標(biāo)的交割義務(wù)的甲方交付其應(yīng)收的合約標(biāo)的和資金。甲方同意，在清算交收過(guò)程中，由乙方或其委托結(jié)算的結(jié)算參與人委托中國(guó)結(jié)算辦理甲方與乙方之間的合約標(biāo)的及相關(guān)證券劃轉(zhuǎn)。乙方應(yīng)保證其向中國(guó)結(jié)算發(fā)送的合約標(biāo)的及相關(guān)證券劃付指令真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)甲方承擔(dān)因其委托錯(cuò)誤而產(chǎn)生的法律責(zé)任。發(fā)生下列情形的，甲方有權(quán)向乙方主張權(quán)利，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并負(fù)責(zé)賠償直接損失：（一）因乙方過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致甲方被限制開(kāi)倉(cāng)或持倉(cāng)合約被強(qiáng)行平倉(cāng)的；（二）因乙方過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致甲方應(yīng)收合約標(biāo)的被暫不交付或處置的；（三）乙方對(duì)甲方出現(xiàn)交收違約而導(dǎo)致甲方未能取得行權(quán)應(yīng)獲得的合約標(biāo)的或資金的；（四）乙方發(fā)送的有關(guān)甲方的合約標(biāo)的劃付指令有誤的；（五）其他因乙方未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致甲方利益受到損害的。甲方知曉并同意，期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)中發(fā)生異常交易情形的，按照上交所、中國(guó)結(jié)算的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理；期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)中發(fā)生業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的現(xiàn)金結(jié)算情形導(dǎo)致甲方被實(shí)施現(xiàn)金結(jié)算的，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定處理。乙方對(duì)甲方的期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算。甲方在交易日有交易、持倉(cāng)或者出入金的，乙方應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算后按照本合同約定的方式提供顯示其賬戶(hù)權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告供甲方查詢(xún)。甲方同意在沒(méi)有交易、持倉(cāng)及出入金時(shí)，乙方可以不對(duì)甲方發(fā)出交易結(jié)算報(bào)告，除非甲方特別要求。乙方應(yīng)在每日收盤(pán)以后，及時(shí)將甲方賬戶(hù)的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件發(fā)送給甲方；甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收乙方發(fā)出的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件。甲方可通過(guò)（）或者(）（二者選其一)登錄前述查詢(xún)系統(tǒng)。乙方通過(guò)本合同約定的方式及時(shí)告知甲方登錄查詢(xún)系統(tǒng)的用戶(hù)名及初始密碼。甲方應(yīng)遵照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)修改查詢(xún)系統(tǒng)登錄密碼。乙方向甲方發(fā)送每日交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知、單獨(dú)調(diào)整保證金通知等文件，或者上交所、中國(guó)結(jié)算根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定調(diào)整期權(quán)交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)、持倉(cāng)限額以及其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，或者乙方根據(jù)本合同約定調(diào)整期權(quán)交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)、持倉(cāng)限額以及其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的，甲方知曉并同意乙方同時(shí)采用期權(quán)交易客戶(hù)端以及下列一種或者多種方式通知甲方（注：請(qǐng)?jiān)谶x項(xiàng)前□內(nèi)打√并填寫(xiě)有關(guān)內(nèi)容，在非選項(xiàng)前□內(nèi)打×，下同）：（一）發(fā)送每日交易結(jié)算報(bào)告：□電話(huà)通知；□短信通知；□電子郵件通知；□其他方式：。（二）追加保證金通知：□電話(huà)通知；□短信通知；□電子郵件通知；□其他方式：。（三）單獨(dú)調(diào)整保證金通知：□電話(huà)通知；□短信通知；□電子郵件通知；□其他方式：。（四）上交所、中國(guó)結(jié)算根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定調(diào)整期權(quán)交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)、持倉(cāng)限額以及其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：□營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告□電話(huà)通知；□短信通知；□電子郵件通知；□其他方式：。（五）乙方根據(jù)本合同約定調(diào)整期權(quán)交易的保證金標(biāo)準(zhǔn)、持倉(cāng)限額以及其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：□營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告□電話(huà)通知；□短信通知；□電子郵件通知；□其他方式：。甲方有義務(wù)及時(shí)關(guān)注自己的交易結(jié)果、持倉(cāng)情況、保證金和權(quán)益變化，并妥善處理持倉(cāng)，如果甲方因某種原因無(wú)法收到或者沒(méi)有收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的，應(yīng)于下一個(gè)交易日開(kāi)市前（）分鐘向乙方提出，否則，視同甲方收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告。甲方提出未收到交易結(jié)算報(bào)告的，乙方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)發(fā)。甲方在交易日開(kāi)市前未對(duì)前日交易結(jié)算報(bào)告提出異議的，視為甲方對(duì)交易結(jié)算報(bào)告記載事項(xiàng)的確認(rèn)。異議應(yīng)由甲方本人或其授權(quán)的結(jié)算單確認(rèn)人以書(shū)面方式（傳真或當(dāng)面提交）向乙方提出，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理所收到的書(shū)面異議。乙方或者甲方要求變更本合同約定的通知方式的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后方可生效。否則，由變更造成的通知延誤或者損失均由提出變更方負(fù)責(zé)。甲方對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)，視為甲方對(duì)該日及該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果、資金出入的確認(rèn)。由于乙方原因?qū)е陆灰捉Y(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符的，甲方的確認(rèn)不改變甲方的實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益。對(duì)于不符事項(xiàng)，甲、乙雙方可以根據(jù)原始財(cái)務(wù)憑證及交易憑證另行確認(rèn)。甲方在本合同約定的時(shí)間內(nèi)以約定方式向乙方提出書(shū)面異議的，乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，乙方在收到甲方的異議時(shí)，可以將發(fā)生異議的持倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)或者重新執(zhí)行甲方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)一方承擔(dān)。第五章行權(quán)期權(quán)合約到期前3個(gè)交易日內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)采取期權(quán)交易客戶(hù)端以及下列一種或者多種方式逐日提醒甲方妥善處理期權(quán)交易持倉(cāng)：□網(wǎng)站公告□營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告□電話(huà)通知；□短信通知；□電子郵件通知；□其他方式：。甲方行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的行權(quán)日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)時(shí)段向乙方提交委托指令，并應(yīng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。否則，乙方有權(quán)拒絕接受甲方的行權(quán)指令。期權(quán)交割采取給付合約標(biāo)的的方式進(jìn)行，上交所或中國(guó)結(jié)算另有規(guī)定的除外。甲方對(duì)認(rèn)購(gòu)期權(quán)行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提交行權(quán)指令時(shí)向乙方提交足額的行權(quán)資金。甲方對(duì)認(rèn)沽期權(quán)行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提交行權(quán)指令時(shí)在證券賬戶(hù)中存放足額的合約標(biāo)的。甲方未按時(shí)提交或存放足額的資金或合約標(biāo)的的，乙方有權(quán)拒絕接受其行權(quán)指令。甲方被指派為認(rèn)購(gòu)期權(quán)被行權(quán)方的，應(yīng)當(dāng)在行權(quán)交收前在證券賬戶(hù)內(nèi)存放足額的合約標(biāo)的；甲方被指派為認(rèn)沽期權(quán)被行權(quán)方的，應(yīng)當(dāng)在行權(quán)交收前向乙方提交足額的被行權(quán)資金。根據(jù)上交所或中國(guó)結(jié)算的規(guī)定，行權(quán)交割采取現(xiàn)金結(jié)算方式的，甲方若為資金應(yīng)付方，應(yīng)當(dāng)在行權(quán)交收前向乙方提交足額的資金。甲方出現(xiàn)行權(quán)應(yīng)付合約標(biāo)的交割不足的，乙方按照上交所、中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，以上交所或者中國(guó)結(jié)算公布的行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算價(jià)格，對(duì)甲方相應(yīng)期權(quán)合約進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算行權(quán)交割。但乙方根據(jù)上交所、中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及本合同的規(guī)定，利用自有證券履行行權(quán)交割義務(wù)的除外。除以下幾種情形外，甲方出現(xiàn)行權(quán)應(yīng)付合約標(biāo)的交割不足的，構(gòu)成行權(quán)合約標(biāo)的交割違約：（一）期權(quán)合約行權(quán)日遇合約標(biāo)的全天停牌、臨時(shí)停牌直至收盤(pán)，甲方對(duì)其持有的實(shí)值認(rèn)沽期權(quán)提交行權(quán)申報(bào)，中國(guó)結(jié)算對(duì)其因合約標(biāo)的不足未通過(guò)有效性檢查的行權(quán)申報(bào)，按照上交所公布的行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算價(jià)格，以現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行行權(quán)交割。（二）期權(quán)合約交收日遇合約標(biāo)的非因配股原因全天停牌、臨時(shí)停牌直至收盤(pán)，對(duì)于甲方行權(quán)交割中應(yīng)交付的合約標(biāo)的不足部分，按照上交所公布的行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算價(jià)格，以現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行行權(quán)交割。（三）期權(quán)交易出現(xiàn)異常情形，根據(jù)上交所向市場(chǎng)發(fā)布的公告，對(duì)相應(yīng)期權(quán)合約按照上交所公布的行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算價(jià)格，以現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行行權(quán)交割。（四）乙方認(rèn)可的其他情形：。甲方構(gòu)成行權(quán)合約標(biāo)的交割違約的，乙方可按照以下方式處理：（一）按照中國(guó)結(jié)算公布的價(jià)格，對(duì)甲方相應(yīng)期權(quán)合約進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算行權(quán)交割，并有權(quán)按照合約標(biāo)的不足部分當(dāng)日收盤(pán)價(jià)（）%的比例向甲方收取違約金。（二）自行決定利用自有證券，通過(guò)甲方證券賬戶(hù)履行乙方向中國(guó)結(jié)算的交割義務(wù)（乙方無(wú)需就此另行通知甲方），相應(yīng)行權(quán)資金由乙方收取，不交付甲方。同時(shí)，乙方按照合約標(biāo)的不足部分當(dāng)日收盤(pán)價(jià)（）%的比例向甲方收取違約金。甲方在行權(quán)交割中出現(xiàn)應(yīng)交付的合約標(biāo)的不足，其合約賬戶(hù)持有未到期備兌開(kāi)倉(cāng)合約的，相應(yīng)備兌證券將被用于當(dāng)日的行權(quán)交割。由此造成的備兌證券不足部分，甲方應(yīng)按照本合同第九十一條的規(guī)定及時(shí)補(bǔ)足備兌備用證券或者自行平倉(cāng)，否則乙方將對(duì)其實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)。甲方出現(xiàn)行權(quán)應(yīng)付資金交收不足的，按以下第（）種方式處理：（一）甲方構(gòu)成行權(quán)資金交收違約。乙方按照應(yīng)付資金不足部分（）%的比例向甲方收取違約金。（二）乙方以自有資金履行向中國(guó)結(jié)算的交收義務(wù)的，除向甲方收取前款規(guī)定的違約金外，乙方還按日向甲方收取乙方所墊付資金的利息。（三）其他約定：。甲方出現(xiàn)行權(quán)資金交收違約但乙方未對(duì)中國(guó)結(jié)算行權(quán)資金交收違約的，乙方有權(quán)向甲方暫不交付不低于交收違約金額的應(yīng)收合約標(biāo)的。暫不交付甲方的應(yīng)收合約標(biāo)的由乙方委托中國(guó)結(jié)算劃付至乙方證券處置賬戶(hù)，甲方在（____）交易日內(nèi)未向乙方補(bǔ)足資金本息的，乙方有權(quán)將證券處置賬戶(hù)內(nèi)相應(yīng)證券賣(mài)出，用于補(bǔ)足甲方欠付的資金本息和支付相關(guān)費(fèi)用（含違約金），有剩余的在（）交易日內(nèi)歸還甲方。上述情形下產(chǎn)生的法律責(zé)任，由甲方承擔(dān)。乙方進(jìn)行相關(guān)證券處置時(shí)，有權(quán)自行選擇處置證券的品種、數(shù)量，如處置證券的價(jià)格在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)條件下屬于合理的范圍，甲方同意不以處置的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)格或者數(shù)量為由向乙方主張任何權(quán)益。甲方行權(quán)資金交收違約并造成乙方對(duì)中國(guó)結(jié)算違約的，乙方有權(quán)將甲方相當(dāng)于交收違約金額的應(yīng)收合約標(biāo)的指定為暫不交付合約標(biāo)的并由中國(guó)結(jié)算按其業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處置。相關(guān)法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。行權(quán)交收通知、行權(quán)資金的交收、合約標(biāo)的交割及行權(quán)交收違約的處理辦法，依照上交所、中國(guó)結(jié)算的交收規(guī)則以及本合同的約定執(zhí)行。甲方在此聲明：（）同意（）不同意委托乙方進(jìn)行協(xié)議行權(quán)。甲方委托乙方進(jìn)行協(xié)議行權(quán)的，按照以下約定辦理：一、由乙方代為發(fā)出行權(quán)申報(bào)的期權(quán)合約范圍：__________________________二、由乙方代為發(fā)出行權(quán)申報(bào)的具體觸發(fā)條件：________________________三、由乙方代為發(fā)出行權(quán)申報(bào)的期權(quán)合約數(shù)量或其確定方式：__________________________四、乙方代為發(fā)出行權(quán)申報(bào)后告知甲方的具體方式及時(shí)間要求：____________________________乙方根據(jù)本合同約定為甲方發(fā)出行權(quán)申報(bào)的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的行權(quán)結(jié)果，并履行合約標(biāo)的交割、行權(quán)資金交收義務(wù)。甲方可在乙方提供的期權(quán)交易客戶(hù)端中設(shè)置或者更改委托乙方進(jìn)行協(xié)議行權(quán)申報(bào)的具體事項(xiàng)。甲方設(shè)置內(nèi)容與本合同約定不一致的，以甲方設(shè)置內(nèi)容為準(zhǔn)。甲方撤回協(xié)議行權(quán)申報(bào)委托權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)交易日以書(shū)面方式告知乙方，或者在乙方提供的期權(quán)交易客戶(hù)端中進(jìn)行相應(yīng)撤銷(xiāo)操作。第六章風(fēng)險(xiǎn)控制甲方可以以資金或者本合同規(guī)定的證券形式向乙方交納保證金，用于期權(quán)交易的結(jié)算和期權(quán)合約的履行。乙方根據(jù)中國(guó)結(jié)算及上交所的規(guī)定，確定甲方可以提交為保證金的證券品種、范圍、折算率以及最高限額等事項(xiàng)，并以公告、通知或者甲方認(rèn)可的其他方式告知甲方，甲方應(yīng)當(dāng)遵守。甲方以資金形式交納的保證金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資金保證金”）額度，與甲方以證券形式交納的保證金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券保證金”）按照乙方規(guī)定的折算率折算后的額度合并計(jì)算。甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)、足額向乙方交納保證金：（一）合約標(biāo)的為股票的，每張合約的維持保證金收取比例為：1、認(rèn)購(gòu)期權(quán)義務(wù)倉(cāng)維持保證金：。2、認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)倉(cāng)維持保證金：。（二）合約標(biāo)的為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所交易基金）的，每張合約的維持保證金收取比例為：1、認(rèn)購(gòu)期權(quán)義務(wù)倉(cāng)維持保證金：。2、認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)倉(cāng)維持保證金：。乙方按照以下標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)甲方賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)申報(bào)計(jì)算對(duì)應(yīng)的開(kāi)倉(cāng)保證金額度，并根據(jù)甲方保證金余額情況，對(duì)其賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)及買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)申報(bào)進(jìn)行前端控制。（一）合約標(biāo)的為股票的，每張合約開(kāi)倉(cāng)保證金計(jì)算比例為：1、認(rèn)購(gòu)期權(quán)義務(wù)倉(cāng)開(kāi)倉(cāng)保證金：。2、認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)倉(cāng)開(kāi)倉(cāng)保證金：。（二）合約標(biāo)的為交易所交易基金的，每張合約開(kāi)倉(cāng)保證金計(jì)算比例為：1、認(rèn)購(gòu)期權(quán)義務(wù)倉(cāng)開(kāi)倉(cāng)保證金：。2、認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)倉(cāng)開(kāi)倉(cāng)保證金：。甲方保證金余額少于賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)申報(bào)對(duì)應(yīng)的開(kāi)倉(cāng)保證金額度的，該賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)申報(bào)無(wú)效。甲方保證金余額等于或者高于賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)申報(bào)對(duì)應(yīng)的開(kāi)倉(cāng)保證金額度的，該賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)申報(bào)有效，乙方在其保證金數(shù)據(jù)中記減相應(yīng)的開(kāi)倉(cāng)保證金額度。甲方進(jìn)行買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)時(shí)，其資金保證金余額少于買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)對(duì)應(yīng)的權(quán)利金額度的，該買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)申報(bào)無(wú)效。資金保證金余額等于或者高于買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)對(duì)應(yīng)的權(quán)利金額度的，該買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)申報(bào)有效，乙方在其保證金余額中記減相應(yīng)的權(quán)利金額度。甲方就其持倉(cāng)合約構(gòu)建組合策略的，乙方按照上交所及中國(guó)結(jié)算規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)保證金。乙方在期權(quán)保證金結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)客戶(hù)期權(quán)保證金賬戶(hù)，統(tǒng)一存放并管理甲方及乙方其他客戶(hù)交納的用于期權(quán)交易的資金。甲方通過(guò)在開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表中登記的投資者期權(quán)銀行結(jié)算賬戶(hù)向乙方在同一保證金結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)的客戶(hù)保證金專(zhuān)用賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬，實(shí)現(xiàn)資金保證金的入金；通過(guò)將保證金從乙方客戶(hù)保證金專(zhuān)用賬戶(hù)轉(zhuǎn)出至甲方投資者期權(quán)銀行結(jié)算賬戶(hù)，實(shí)現(xiàn)資金保證金的出金。甲方資金保證金的出入金方式應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)以及保證金結(jié)算銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。乙方在中國(guó)結(jié)算開(kāi)設(shè)股票期權(quán)客戶(hù)證券保證金賬戶(hù)，統(tǒng)一存放并管理甲方及乙方其他客戶(hù)交納的用于期權(quán)交易的證券保證金。甲方知曉并同意，存放在乙方客戶(hù)證券保證金賬戶(hù)內(nèi)的證券，作為乙方向中國(guó)結(jié)算提交的證券保證金，用于乙方期權(quán)結(jié)算和保證期權(quán)合約的履行。甲方可以根據(jù)本合同的約定以及乙方作出的其他規(guī)定，將其普通證券賬戶(hù)內(nèi)持有的證券提交為保證金。甲方可以根據(jù)本合同的約定以及乙方作出其他的規(guī)定，向乙方提出證券保證金轉(zhuǎn)出指令，申請(qǐng)將其提交的證券保證金轉(zhuǎn)出至甲方普通證券賬戶(hù)。乙方可以根據(jù)上交所及中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)甲方轉(zhuǎn)出證券保證金的條件作出規(guī)定，并以公告或者通知的方式告知甲方。甲方應(yīng)當(dāng)保證其保證金來(lái)源的合法性。乙方有權(quán)要求甲方對(duì)保證金來(lái)源的合法性進(jìn)行說(shuō)明，必要時(shí)可以要求甲方提供相關(guān)證明。甲方對(duì)其所做的說(shuō)明及提供的證明文件負(fù)保證義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方可以通過(guò)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司網(wǎng)站（）或者中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的網(wǎng)站()查詢(xún)期權(quán)保證金相關(guān)信息。甲方交存的保證金屬于甲方所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，乙方不得挪用甲方保證金：（一）依照甲方的指示支付可用資金；（二）為甲方交存保證金；（三）為甲方支付期權(quán)合約權(quán)利金；（四）為甲方支付期權(quán)行權(quán)交收價(jià)款或者甲方未履約情況下的違約金；（五）甲方應(yīng)當(dāng)支付的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款；（六）根據(jù)中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則以自有資金墊付甲方款項(xiàng)后，收回墊付的款項(xiàng)本息及違約金；（七）根據(jù)中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則以自有證券通過(guò)甲方衍生品合約賬戶(hù)履行乙方行權(quán)結(jié)算義務(wù)后，收回相應(yīng)的行權(quán)資金；（八）轉(zhuǎn)回利息收入；（九）有關(guān)法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所、中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方確定的比例交納保證金。乙方有權(quán)根據(jù)上交所、中國(guó)結(jié)算的規(guī)定、市場(chǎng)情況，或者乙方認(rèn)為有必要時(shí)自行調(diào)整保證金比例。乙方調(diào)整保證金比例時(shí)，以乙方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。乙方認(rèn)為甲方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對(duì)甲方單獨(dú)提高保證金比例或者拒絕甲方開(kāi)倉(cāng)。在此種情形下，提高保證金或者拒絕甲方開(kāi)倉(cāng)的通知單獨(dú)對(duì)甲方發(fā)出。乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方期權(quán)保證金賬戶(hù)的有關(guān)信息保密，但國(guó)家法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有特別規(guī)定的除外。為保障甲方保證金的安全，甲方同意乙方按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或要求，向期權(quán)保證金安全存管機(jī)構(gòu)報(bào)送甲方與保證金安全存管相關(guān)的信息。甲方保證金不足乙方規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，乙方將于當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告中向甲方發(fā)出平倉(cāng)通知。甲方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者在開(kāi)市后（）時(shí)（）分前立即自行平倉(cāng)。甲方未在乙方要求的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，乙方有權(quán)就不足部分對(duì)甲方的部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)。乙方因甲方保證金不足實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，按照下列原則執(zhí)行平倉(cāng)：1、選擇平倉(cāng)合約的原則：。2、執(zhí)行時(shí)間、申報(bào)價(jià)格和方式：。當(dāng)甲方備兌開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)的備兌證券不足時(shí)，乙方于當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告中向甲方發(fā)出平倉(cāng)通知，甲方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市后（）時(shí)（）分前立即補(bǔ)足備兌證券或自行平倉(cāng)。甲方未在乙方要求的時(shí)間內(nèi)追加備兌證券或者自行平倉(cāng)的，乙方有權(quán)就不足部分對(duì)甲方的部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至甲方備兌證券足額。甲方備兌開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)在存續(xù)期內(nèi)出現(xiàn)備兌證券不足的，乙方可以按備兌不足期權(quán)合約數(shù)量鎖定甲方保證金賬戶(hù)內(nèi)相應(yīng)保證金。乙方因甲方備兌證券不足實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，按照下列原則執(zhí)行平倉(cāng)：1、選擇平倉(cāng)合約的原則：。2、執(zhí)行時(shí)間、申報(bào)價(jià)格和方式：。乙方根據(jù)上交所的持倉(cāng)限額規(guī)定，對(duì)甲方未平倉(cāng)合約數(shù)量進(jìn)行管理。乙方核定甲方的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)為：1、對(duì)單個(gè)合約品種的權(quán)利倉(cāng)持倉(cāng)限額為上交所公布的相應(yīng)持倉(cāng)限額的（）%；2、對(duì)單個(gè)合約品種的總持倉(cāng)限額為上交所公布的相應(yīng)持倉(cāng)限額的（）%；3、對(duì)單個(gè)合約品種單日買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)限額為上交所公布的相應(yīng)開(kāi)倉(cāng)限額的（）%。乙方據(jù)此對(duì)甲方的開(kāi)倉(cāng)及持倉(cāng)情況進(jìn)行前端控制。乙方可以根據(jù)上交所公布的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)以及甲方實(shí)際情況，不時(shí)調(diào)整甲方的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，并以書(shū)面方式或者甲方認(rèn)可的其他方式告知甲方。甲方為個(gè)人投資者的，乙方核定其持有的權(quán)利倉(cāng)對(duì)應(yīng)的總成交金額限額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)買(mǎi)入金額限額）為下述金額中較高者：1、甲方證券賬戶(hù)持有的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額（不含融入的證券和資金）的10%，即（）元；2、甲方證券賬戶(hù)過(guò)去6個(gè)月日均持有滬市證券市值的20%，即（）元。乙方據(jù)此對(duì)甲方買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)并持倉(cāng)情況進(jìn)行前端控制。乙方可以根據(jù)上交所公布的標(biāo)準(zhǔn)以及甲方實(shí)際情況，調(diào)整甲方的買(mǎi)入金額限額標(biāo)準(zhǔn)，并以書(shū)面方式或者甲方認(rèn)可的其他方式告知甲方。當(dāng)甲方持有的未平倉(cāng)合約數(shù)量超過(guò)持倉(cāng)限額規(guī)定時(shí)，乙方于當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告中向甲方發(fā)出平倉(cāng)通知，甲方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市后（）時(shí)（）分前立即自行平倉(cāng)。甲方未在乙方要求的時(shí)間內(nèi)自行平倉(cāng)的，乙方有權(quán)對(duì)甲方的部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至甲方滿(mǎn)足持倉(cāng)限額要求。因上交所采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施等原因統(tǒng)一降低持倉(cāng)限額、乙方根據(jù)經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲方的持倉(cāng)限額作出調(diào)整或者甲方申請(qǐng)的持倉(cāng)額度到期，導(dǎo)致甲方未平倉(cāng)合約數(shù)量超過(guò)持倉(cāng)限額規(guī)定的，乙方不對(duì)甲方超出持倉(cāng)限額的持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)，但甲方在自行平倉(cāng)直至滿(mǎn)足降低后的持倉(cāng)限額前不得再進(jìn)行相應(yīng)買(mǎi)入或者賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)。乙方因甲方超出持倉(cāng)限額實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，按照下列原則執(zhí)行平倉(cāng)：1、選擇平倉(cāng)合約的原則：。2、執(zhí)行時(shí)間、申報(bào)價(jià)格和方式：。甲方知曉并同意，上交所、中國(guó)結(jié)算有權(quán)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)甲方持有的未平倉(cāng)合約實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)。甲方不對(duì)上交所或中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)主張權(quán)益。乙方、中國(guó)結(jié)算根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則或者本合同約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，甲方是直接責(zé)任人的，應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此產(chǎn)生的結(jié)果，并享有強(qiáng)行平倉(cāng)產(chǎn)生的盈利，由于市場(chǎng)原因?qū)е乱曳綗o(wú)法采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)；甲方不是直接責(zé)任人的，由乙方先行向甲方承擔(dān)相關(guān)損失，再向直接責(zé)任人追索，甲方應(yīng)當(dāng)提供必要協(xié)助。乙方選擇的平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)條件應(yīng)當(dāng)屬于合理的范圍。甲方同意不以強(qiáng)行平倉(cāng)的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量為由向乙方主張權(quán)益。乙方強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者約定條件并有過(guò)錯(cuò)的，除甲方認(rèn)可外，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的持倉(cāng)，或者根據(jù)甲方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給甲方造成的直接損失。乙方在采取本節(jié)規(guī)定的強(qiáng)行平倉(cāng)措施后，應(yīng)在事后及時(shí)將有關(guān)情況告知甲方。甲方被上交所要求報(bào)告持倉(cāng)情況的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容及時(shí)間要求，向乙方報(bào)告其持倉(cāng)、資金以及交易用途等情況，并由乙方提交給上交所。甲方應(yīng)當(dāng)配合乙方履行報(bào)告義務(wù)，向甲方如實(shí)提供前款所列資料，保證所提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若甲方不提供或乙方有合理理由懷疑其提供的信息虛假或不準(zhǔn)確，乙方有權(quán)要求其及時(shí)補(bǔ)正。若甲方不按要求補(bǔ)正，由此產(chǎn)生的后果由投資者承擔(dān)。有下列情形之一的，乙方有權(quán)對(duì)甲方采取提高保證金、限制開(kāi)倉(cāng)、限制甲方期權(quán)合約賬戶(hù)全部或部分功能、拒絕甲方委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施：（一）甲方提供的資料、證件失效或嚴(yán)重失實(shí)的；（二）乙方認(rèn)定甲方資金來(lái)源不合法，或甲方違反反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定的；（三）甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為；（四）甲方發(fā)生符合上交所異常交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的異常交易行為或其他違規(guī)交易行為的；（五）乙方應(yīng)監(jiān)管部門(mén)要求或者甲方違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及上交所規(guī)則規(guī)定的其他情形。第七章合同生效、變更與終止本合同經(jīng)雙方簽字(甲方為機(jī)構(gòu)投資者的須加蓋公章)之日起生效。本合同履行過(guò)程中，如果相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及上交所或者中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，乙方有權(quán)依照上述變化直接變更本合同與此相關(guān)部分的條款，變更或補(bǔ)充條款優(yōu)先適用。根據(jù)上述情況的變化，乙方對(duì)本合同有關(guān)條款進(jìn)行的變更或補(bǔ)充，以本合同約定的通知方式及在乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站、期權(quán)交易客戶(hù)端公告等方式向甲方發(fā)出，變更或補(bǔ)充合同于該合同發(fā)出（）日后生效。變更與補(bǔ)充合同生效之前，甲方有權(quán)與乙方進(jìn)行協(xié)商。除前條所述