2022年審計(jì)部半年工作總結(jié)

第4頁(yè)共4頁(yè)2021年?審計(jì)部半年?工作總結(jié)?在這半年里?，稽核審計(jì)?工作緊緊圍?繞聯(lián)社年初?工作會(huì)議確?立的總體工?作思路，結(jié)?合年初稽核?審計(jì)工作安?排意見(jiàn)，迅?速轉(zhuǎn)變稽核?審計(jì)工作理?念，創(chuàng)新稽?核審計(jì)工作?方法，重點(diǎn)?圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)?紀(jì)、合規(guī)守?法經(jīng)營(yíng)、內(nèi)?控制度落實(shí)?和規(guī)范管理?防范風(fēng)險(xiǎn)等?開(kāi)展稽核審?計(jì)，具體做?了以下幾個(gè)?方面的工作?。一、完?善崗位責(zé)任?制，落實(shí)稽?核包片責(zé)任?。一是從新?制定崗位責(zé)?任制，把全?縣信用社每?個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?落實(shí)到人到?稽核片，不?留死角，實(shí)?行誰(shuí)包片誰(shuí)?負(fù)責(zé)、誰(shuí)檢?查誰(shuí)負(fù)責(zé)、?誰(shuí)簽字誰(shuí)負(fù)?責(zé)的稽核管?理責(zé)任制，?夯實(shí)了管理?責(zé)任，增強(qiáng)?了稽核工作?責(zé)任心;二?是年初制定?了《___?年稽核審計(jì)?工作安排意?見(jiàn)》，對(duì)全?年序時(shí)稽核?、專項(xiàng)稽核?和內(nèi)審工作?進(jìn)行統(tǒng)籌安?排，作到稽?核審計(jì)工作?年度有總體?安排意見(jiàn)，?季度有分段?實(shí)施部署，?月度有進(jìn)度?和考核，作?到任務(wù)明確?;三是實(shí)行?月度例會(huì)制?度，每月對(duì)?每個(gè)人檢查?任務(wù)完成情?況進(jìn)行集中?匯報(bào)，查漏?補(bǔ)缺，并按?照工作開(kāi)展?情況嚴(yán)格考?核兌現(xiàn)。?二、規(guī)范檢?查行為，細(xì)?化檢查內(nèi)容?。一是規(guī)范?稽核檢查程?序和稽核檢?查行為。今?年以來(lái)，稽?核審計(jì)部對(duì)?省聯(lián)社下發(fā)?的___項(xiàng)?稽核審計(jì)管?理制度再次?___稽核?人員認(rèn)真學(xué)?習(xí)，熟練掌?握運(yùn)用指導(dǎo)?稽核審計(jì)工?作，按照《?農(nóng)村信用社?稽核審計(jì)工?作管理辦法?》和<農(nóng)村?信用社稽核?審計(jì)工作質(zhì)?量控制辦法?》規(guī)范稽核?檢查程序，?從編制稽核?工作實(shí)施方?案、下發(fā)稽?核通知到現(xiàn)?場(chǎng)檢查，現(xiàn)?場(chǎng)檢查工作?底稿、撰寫?事實(shí)確認(rèn)書?、稽核工作?報(bào)告、稽核?結(jié)論到下發(fā)?稽核整改通?知書，規(guī)范?了稽核審計(jì)?工作流程，?同時(shí)對(duì)稽核?工作檔案分?別編制紙質(zhì)?檔案和電子?文本檔案，?加強(qiáng)了稽核?檔案管理工?作;二是對(duì)?各項(xiàng)檢查內(nèi)?容按照“作?業(yè)式、格式?化”進(jìn)行列?表細(xì)化，從?會(huì)計(jì)管理工?作、財(cái)務(wù)管?理工作、信?貸業(yè)務(wù)操作?流程、信貸?風(fēng)險(xiǎn)防范、?安全保衛(wèi)工?作、內(nèi)控制?度執(zhí)行以及?業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真?實(shí)性等詳細(xì)?制定稽核方?案和稽核檢?查表格，依?照稽核方案?和檢查表逐?項(xiàng)開(kāi)展檢查?，使稽核檢?查工作不留?死角、不留?真空;三是?針對(duì)信用社?登記簿多、?登記不規(guī)范?和存在顧此?失彼的現(xiàn)象?，與聯(lián)社部?門磋商，牽?頭統(tǒng)一了各?類登記簿，?印制《農(nóng)村?信用社內(nèi)控?管理登記簿?一覽表》，?發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)?，統(tǒng)一了制?式、規(guī)范登?記內(nèi)容和要?求，達(dá)到了?統(tǒng)一規(guī)范，?三、做好?各項(xiàng)稽核檢?查工作。今?年上半年稽?核審計(jì)部按?照聯(lián)社及上?級(jí)安排分別?開(kāi)展了__?_年度會(huì)計(jì)?決算專項(xiàng)稽?核，迎接了?省市___?的開(kāi)展的決?算真實(shí)性專?項(xiàng)稽核工作?。一是__?_開(kāi)展了_?__年度會(huì)?計(jì)決算真實(shí)?性大檢查，?迎接了辦事?處和省聯(lián)社?___的真?實(shí)性大檢查?，對(duì)___?年度會(huì)計(jì)決?算真實(shí)性專?項(xiàng)稽核工作?實(shí)行提前介?入，超前運(yùn)?作，___?人力全面進(jìn)?行檢查，確?保真實(shí)、準(zhǔn)?確;二是全?面完成上半?年序時(shí)稽核?工作任務(wù)。?隨著稽核審?計(jì)工作的進(jìn)?一步規(guī)范，?稽核人員進(jìn)?一步加強(qiáng)對(duì)?新業(yè)務(wù)的學(xué)?習(xí)，放棄節(jié)?假日休息時(shí)?間，全身心?投入到序時(shí)?稽核檢查工?作中，集中?精力利用兩?個(gè)月的時(shí)間?，全面完成?全縣___?個(gè)社(部)?的序時(shí)稽核?工作，查處?了部分信用?社違規(guī)違紀(jì)?問(wèn)題，對(duì)責(zé)?任人進(jìn)行了?經(jīng)濟(jì)處罰，?在序時(shí)稽核?中止目前共?處罰___?人，處罰金?額___元?，做到扶正?糾偏、規(guī)范?管理、防范?風(fēng)險(xiǎn)，并把?序時(shí)稽核報(bào)?告及時(shí)向聯(lián)?社領(lǐng)導(dǎo)送閱?，使聯(lián)社領(lǐng)?導(dǎo)全面掌握?各信用社制?度執(zhí)行和落?實(shí)情況，準(zhǔn)?確做出管理?決策;三是?對(duì)聯(lián)社財(cái)務(wù)?會(huì)計(jì)部資金?清算中心、?信息管理部?、業(yè)務(wù)部、?風(fēng)險(xiǎn)管理部?等部門執(zhí)行?政策、貸款?管理、風(fēng)險(xiǎn)?防范、規(guī)范?流程操作等?方面進(jìn)行了?稽核審計(jì)和?審議評(píng)價(jià)，?進(jìn)一步規(guī)范?了管理部門?的操作管理?行為。四?、認(rèn)真做好?各項(xiàng)內(nèi)部審?計(jì)工作。一?是由于今年?聯(lián)社加大了?崗位交流力?度，一次交?流___位?社(部)主?任、部門經(jīng)?理，因此，?在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)?的重視支持?下，集中時(shí)?間、精力利?用一個(gè)月的?時(shí)間，對(duì)社?(部)主任?、部門經(jīng)理?離任及經(jīng)濟(jì)?責(zé)任進(jìn)行了?稽核審計(jì)，?對(duì)任期內(nèi)的?政策制度執(zhí)?行和責(zé)任制?履行進(jìn)行全?面稽核審計(jì)?，給予客觀?公正的評(píng)價(jià)?，上半年共?實(shí)施社(部?)主任離任?審計(jì)___?人次，開(kāi)展?職工離崗審?計(jì)___人?次;二是集?中時(shí)間對(duì)各?社___年?下半年和_?__年一季?度列支費(fèi)用?的真實(shí)性和?合規(guī)性進(jìn)行?了全面審計(jì)?，進(jìn)一步規(guī)?范了信用社?財(cái)務(wù)管理行?為。五、?及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)?送“110?4”工程報(bào)?表，按月準(zhǔn)?確上報(bào)，按?季做好監(jiān)管?核心指標(biāo)分?析和監(jiān)管評(píng)?級(jí)打分，準(zhǔn)?確預(yù)測(cè)經(jīng)營(yíng)?風(fēng)險(xiǎn)。為健?全和完善農(nóng)?村信用社的?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體?系，實(shí)現(xiàn)對(duì)?農(nóng)村信用社?的持續(xù)、分?類監(jiān)管和風(fēng)?險(xiǎn)預(yù)警。一?是加強(qiáng)與業(yè)?務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、?財(cái)務(wù)和信息?等部門的溝?通配合，報(bào)?表人員加班?加點(diǎn)、認(rèn)真?細(xì)致，從未?出現(xiàn)數(shù)據(jù)差?錯(cuò)，保證了?報(bào)表的真實(shí)?性、準(zhǔn)確性?和及時(shí)性，?受到了安康?銀監(jiān)局的好?評(píng)。二是按?照全新的商?業(yè)銀行監(jiān)管?核心指標(biāo)口?徑，按季對(duì)?資本充足狀?況、資產(chǎn)質(zhì)?量狀況、盈?利狀況和流?動(dòng)性狀況等?四個(gè)方面_?__個(gè)風(fēng)險(xiǎn)?監(jiān)測(cè)指標(biāo)、?___個(gè)輔?助指標(biāo)進(jìn)行?計(jì)算分析和?預(yù)警，并計(jì)?算出監(jiān)管評(píng)?級(jí)得分，為?聯(lián)社向合作?銀行過(guò)渡提?供了詳實(shí)的?指標(biāo)數(shù)據(jù)，?為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)?決策和風(fēng)險(xiǎn)?管理提供了?有效理論依?據(jù)。三是按?照銀監(jiān)分局?要求，準(zhǔn)確?、及時(shí)、真?實(shí)報(bào)送《日?常監(jiān)管事項(xiàng)?報(bào)告》，雙?周五定期報(bào)?送，從未間?斷和出現(xiàn)任?何披露。?六、樹(shù)立全?局觀念，積?極配合做好?階段性工作?任務(wù)。今年?上半年稽核?審計(jì)部主要?參與合行的?籌備工作，?參與城區(qū)的?不良貸款的?清降工作，?積極完成領(lǐng)?導(dǎo)交辦的各?項(xiàng)臨時(shí)工作?任務(wù)，使各?項(xiàng)工作整體?推進(jìn)。七?、存在的問(wèn)?題及后期工?作打算上?半年，稽核?審計(jì)部在聯(lián)?社領(lǐng)導(dǎo)的重?視支持下，?分管領(lǐng)導(dǎo)的?親自指揮督?戰(zhàn)，工作穩(wěn)?步有序推進(jìn)?，部門全體?員工克服種?種困難，放?棄節(jié)假日的?休息時(shí)間，?加班加點(diǎn)工?作在一線，?實(shí)現(xiàn)了半年?對(duì)全縣信用?社全面序時(shí)?稽核一次的?突破。但工?作還存在有?不足之處：?一是由于部