合同管理理論與方法（分析和解釋）

**大學(xué)工程項(xiàng)目管理研究所所長(zhǎng)**教授二OO二年四月合同管理理論與方法第六講合同分析和解釋方法一、合同分析1.不同國(guó)家合同管理的風(fēng)格不同有掛在墻上的管理，抽屜中的管理，先分析后交底的管理。2.合同分析的時(shí)間和作用合同執(zhí)行前索賠中；爭(zhēng)執(zhí)解決。3.種類：總體分析；詳細(xì)分析；特殊問題的分析。合同分析作為招標(biāo)投標(biāo)與工程施工的過渡：施工企業(yè)的項(xiàng)目管理模式：企業(yè)投標(biāo)，簽訂合同后項(xiàng)目經(jīng)理部施工。投標(biāo)過程施工過程經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)部企業(yè)責(zé)任施工項(xiàng)目部項(xiàng)目責(zé)任則，合同分析可以使項(xiàng)目部了解合同的簽訂過程，保證管理的連續(xù)性，一致性。包括合同的簽訂過程的信息。二、合同解釋方法主要是合同實(shí)施過程中特殊情況的合同解釋問題。針對(duì)：合同中出現(xiàn)錯(cuò)誤、矛盾和二義性的解釋；有許多工程問題合同中未明確規(guī)定，出現(xiàn)事先未預(yù)料到的情況；工程施工中出現(xiàn)超過合同范圍的事件，包括發(fā)生民事侵權(quán)行為，整個(gè)合同或合同的部分內(nèi)容由于違反法律而無效等。這些問題通常屬于實(shí)際工程中的合同解釋問題。（一）這個(gè)問題的重要性解決爭(zhēng)執(zhí)，判斷合同問題的是非；由于實(shí)際工程問題非常復(fù)雜、千奇百怪，所以特殊問題的合同分析和解釋常常反映出一個(gè)工程管理者對(duì)合同的理解水平，對(duì)本工程合同簽訂和實(shí)施過程的熟悉程度，以及他的經(jīng)歷，處理工程問題的經(jīng)驗(yàn)。這項(xiàng)工作對(duì)監(jiān)理工程師尤為重要。我國(guó)合同法第125條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款，合同的目的、交易的性質(zhì)以及誠(chéng)實(shí)信用原則，確定該條款的真實(shí)意思”。但是工程承包合同的內(nèi)容，簽訂過程，實(shí)施過程是十分復(fù)雜的，會(huì)有特殊的事件發(fā)生，對(duì)施工合同的解釋也十分復(fù)雜。（二）解釋程序1合同中出現(xiàn)錯(cuò)誤、矛盾、二義性的解釋即合同中有規(guī)定，但這個(gè)規(guī)定可能是錯(cuò)的，矛盾的，二義性的。十分產(chǎn)生爭(zhēng)議?？傮w思路：1．字面解釋為準(zhǔn)。(1)如果合同文件具有多種語言的文本，不同語言的翻譯文本之間可能出現(xiàn)不一致的解釋，則以合同條款所定義的“主導(dǎo)語言”的文本解釋為準(zhǔn)。(2)合同條款前的名詞解釋（3）顧及某些合同用語或工程用語在本行業(yè)中的專門的含義和習(xí)慣用法。《案例》在我國(guó)的某水水電工程中，，承包商為國(guó)國(guó)外某公司，，我國(guó)某承包包公司分包了了隧道工程。。分包合同規(guī)規(guī)定：在隧道道挖掘中，在在設(shè)計(jì)挖方尺尺寸基礎(chǔ)上，，超挖不得超超過40CM，在40CM以內(nèi)的超挖工工作量由總包包負(fù)責(zé)，超過過40CM的超挖由分包包負(fù)責(zé)。由于地質(zhì)條件件復(fù)雜，工期期要求緊，分分包商在施工工中出現(xiàn)許多多局部超挖超超過40CM的情況，總包包拒付超挖超超過40CM部分的工程款款。分包就此此向總包提出出索賠，因?yàn)闉榉职陶J(rèn)為為合同所規(guī)定定的“40CM以內(nèi)”，是指指平均的概念念，即只要總總超挖量在40CM之內(nèi)，則不是是分包的責(zé)任任，總包應(yīng)付付款。而且分分包商強(qiáng)調(diào)，，這是我國(guó)水水電工程中的的慣例解釋。。當(dāng)然，如果總總包和分包都都是中國(guó)的公公司，這個(gè)慣慣例解釋常常常是可以被認(rèn)認(rèn)可的。但在在本合同中，，沒有“平均均”兩字，在在解釋中就不不能加上這兩兩字。如果局局部超挖達(dá)到到50CM，則按本合同同字面解釋，，40CM～50CM范圍的挖方工工作量確實(shí)屬屬于“超過40CM”的超挖，應(yīng)由由分包負(fù)責(zé)。。既然字面解解釋已經(jīng)準(zhǔn)確確，則不必再再引用慣例解解釋。2．如果錯(cuò)誤是是明顯的、常常識(shí)性的，承承包商按照錯(cuò)錯(cuò)誤實(shí)施工程程，則由承包包商負(fù)責(zé)。承包商有責(zé)任任對(duì)自己不理理解的或合同同中明顯的意意義含糊，或或矛盾，或錯(cuò)錯(cuò)誤之處向業(yè)業(yè)主提出征詢?cè)円庖?。因?yàn)闉槌邪特?fù)有有正確理解招招標(biāo)文件的責(zé)責(zé)任。如果業(yè)主未積積極地答復(fù)，，則承包商可可以按照對(duì)他他有利的解釋釋理解合同。。而如果承包商商對(duì)合同問題題未作詢問，，有時(shí)會(huì)承擔(dān)擔(dān)責(zé)任，即按按業(yè)主解釋為為準(zhǔn)。特別對(duì)工程圖圖紙或規(guī)范中中出現(xiàn)常識(shí)性性的、明顯的的錯(cuò)誤(“一個(gè)有有經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的承承包商商“能能夠發(fā)發(fā)現(xiàn)的的)，而承承包商商按錯(cuò)錯(cuò)實(shí)施施工程程，則則要承承包商商承擔(dān)擔(dān)責(zé)任任。FIDIC99版要求求雙方方都有有告知知責(zé)任任。3．顧及及合同同簽訂訂前后后雙方方的書書面文文字及及行為為。①如果在在合同同簽訂訂前雙雙方對(duì)對(duì)此有有過解解釋或或說明明，例例如在在標(biāo)前前會(huì)議議上承承包商商提出出了疑疑問，，業(yè)主主作了了書面面解釋釋，則則這個(gè)個(gè)解釋釋是有有效的的。②盡管合合同中中存在在含糊糊之處處，但但當(dāng)事事人雙雙方在在合同同實(shí)施施中已已有共共同意意向的的行為為，則則應(yīng)按按共同同的意意向解解釋合合同，，即事事實(shí)決決定對(duì)對(duì)合同同的解解釋。。③推定變變更。。當(dāng)事事人一一方對(duì)對(duì)另一一方的的行為為和提提議在在規(guī)定定的時(shí)時(shí)間內(nèi)內(nèi)未提提出異異議或或表示示贊同同時(shí)，，對(duì)合合同的的修改改或放放棄權(quán)權(quán)益的的事實(shí)實(shí)已經(jīng)經(jīng)成立立。所所以對(duì)對(duì)對(duì)方方行為為的沉沉默常常常被被認(rèn)為為是同同意，，是雙雙方一一致的的意向向，則則形成成對(duì)合合同新新的解解釋。。④按照合同同的目的的解釋合合同。對(duì)對(duì)合同中中出現(xiàn)矛矛盾、錯(cuò)錯(cuò)誤，或或雙方對(duì)對(duì)合同的的解釋不不一致，，不能導(dǎo)導(dǎo)致違背背，或放放棄，或或損害合合同目標(biāo)標(biāo)的解決決結(jié)果。。但工程中中的問題題是：（1）在合同同簽定前前雙方未未能很好好溝通，，雙方都都自以為為是地解解釋合同同。（2）合同事事件尚未未發(fā)生，，或工程程活動(dòng)尚尚未開始始，矛盾盾沒有暴暴露出來來，大家家都未注注意到。。（3）在工程程中雙方方聯(lián)系太太少，出出問題后后又沒有有及時(shí)書書面通知知對(duì)方。。4.整體地解解釋合同同。即將將合同作作為一個(gè)個(gè)有機(jī)的的整體，，而不能能只抓住住某一條條、某一一個(gè)文件件，斷章章取義。。每一條條款，只只要它被被寫入合合同中，，都應(yīng)被被賦予一一定的含含義和目目的，應(yīng)應(yīng)該有所所指，不不能是無無用的或或無意義義的。所所以不能能用某一一個(gè)條款款來否定定另一個(gè)個(gè)條款。。當(dāng)合同同條款出出現(xiàn)矛盾盾時(shí)，首首先要決決定每一一個(gè)條款款的目的的、含義義、適用用范圍，，再將表表面上有有矛盾的的條款的的目的和和含義、、特指的的范圍進(jìn)進(jìn)行對(duì)照照，找出出它們的的一致性性，以得得到不相相矛盾的的解釋。。《案例》魯布革引引水系統(tǒng)統(tǒng)工程，，業(yè)主為為魯布革革工程局局，承包包商為大大成，監(jiān)監(jiān)理為澳澳大利亞亞雪山公公司。由由于不利利的自然然條件造造成排水水設(shè)施的的增加引引起費(fèi)用用索賠。。(1)合同分析析。工程程量表中中有如下下相關(guān)分分項(xiàng)：3．07／1項(xiàng)：“提提供和安安裝規(guī)定的最最小排水水能力”，作為為總價(jià)項(xiàng)項(xiàng)目，報(bào)報(bào)價(jià)：42245547日元和32832．18元人民幣幣；3．07／3項(xiàng)：“提提供和安安裝額外排水水能力”，作為為總價(jià)項(xiàng)項(xiàng)目，報(bào)報(bào)價(jià)：10926404日元和4619．97元人民幣幣。同時(shí)技術(shù)術(shù)規(guī)范中中有：S3．07(2)(C)規(guī)定；““由于開開挖中的的地下水水量是未未知的，，如果規(guī)規(guī)定的最最小排水水能力不不足以排排除水流流，則工工程師將將指令安安裝至少少與規(guī)定定排水能能力相等等的額外外排水能能力。提提供和安安裝額外外排水能能力的付款將在在工程量量表3．07／3項(xiàng)中按總總價(jià)進(jìn)行支付付”。S3．07(3)(C)中又規(guī)定定：“根根據(jù)工程程師指令令安裝的的額外排排水能力力將按照照實(shí)際容量量支付”。顯然上述述技術(shù)規(guī)規(guī)范中的的規(guī)定之之間存在在矛盾。?！栋咐泛贤?guī)定定的正常常排水能能力分別別布置在在：平洞及AB段：1.5t／minC段：：1.5t／minD段：：1.5t／min漸變段及及斜井：：3.0t／min合計(jì)7.5t／min按S3．07(2)(C)規(guī)定，額額外排水水能力至至少等于于規(guī)定排排水能力力，即可可以大于于7.5t/min。(2)事態(tài)描述述。從1986年5月至1986年8月底，大大雨連綿綿。由于于引水隧隧道經(jīng)過過斷層和和許多溶溶洞，地地下水量量大增，，造成停停工和設(shè)設(shè)備淹沒沒。經(jīng)業(yè)業(yè)主同意意，承包包商緊急急從日本本調(diào)來排排水設(shè)施施，使工工程中排排水設(shè)施施總量增增加到30．5t／min(其中4t／min用于其它它地方，，已單獨(dú)獨(dú)支付)。承包商商于1986年6月12日就增加加排水實(shí)實(shí)施提出出索賠意意向，《案例》(4)理由分析析。雖然對(duì)額額外排水水設(shè)施責(zé)責(zé)任分析析是清楚楚的，但但雙方就就賠償問問題產(chǎn)生生分歧。。由于工工作量表表3．07／3項(xiàng)與規(guī)范范S3．07(2)(C)、S3.07(3)(C)之間存在在矛盾，，按不同同的規(guī)定定有不同同的解決決方法：：①按規(guī)范S3．07(2)(C)，額外排排水能力力在工作作量表3．07／3總價(jià)項(xiàng)目目中支付付，而且且規(guī)定““至少與與規(guī)定排排水能力力相等的的額外排排水能力力”，則則額外排排水能力力可以大大于規(guī)定定排水能能力，且且不應(yīng)另另外支付付。②但按照規(guī)規(guī)范S3．07(3)(C)，額外排排水能力力要按實(shí)實(shí)際容量量支付，，即應(yīng)予予以全部部補(bǔ)償。。③由于合同同存在矛矛盾，如如果要照照顧合同同雙方利利益，導(dǎo)導(dǎo)致不矛矛盾的解解釋，則則認(rèn)為工工程量表表3．07／l已包括正正常排水水能力，，3．07／3報(bào)價(jià)中已已包括與與正常的的排水能能力相等等的額外外排水能能力，而而超過的的部分再再按S3．07(3)(C)規(guī)定，按按實(shí)際容容量給承承包商以以賠償。。這樣每每一條款款都能得得到較為為合理的的解釋。。最后雙方方經(jīng)過討討論，一一致同意意采用上上述第三三種解決決方法。。5．二義性性的解決決。（1）優(yōu)先次次序原則則。合同同是由一一系列文文件組成成的，各各個(gè)合同同都有相相應(yīng)的合合同文件件優(yōu)先次次序的規(guī)規(guī)定。當(dāng)當(dāng)矛盾和和含糊出出現(xiàn)在不不同文件件之間時(shí)時(shí)，則可可適用優(yōu)優(yōu)先次序序原則。。（2）對(duì)起草草者不利利的原則則。起草草合同文文件常常常又是買買方（業(yè)業(yè)主、總總包）的的一項(xiàng)權(quán)權(quán)力，他他可以按按照自己己的要求求提出文文件。按按照責(zé)權(quán)權(quán)利平衡衡的原則則，他又又應(yīng)承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)的的責(zé)任。。如果合合同中出出現(xiàn)二義義性，即即一個(gè)表表達(dá)有兩兩種不同同的解釋釋，可以以認(rèn)為二二義性是是起草者者的失誤誤，或他他有意設(shè)設(shè)置的陷陷井，則則以對(duì)他他不利的的解釋為為準(zhǔn)。我我國(guó)的合合同法也也有相似似的規(guī)定定(如合同法法第41條)5．二義性性的解決決?！栋咐吩谀彻?yīng)應(yīng)合同中中，付款款條款對(duì)對(duì)付款期期的定義義是“貨貨到全付付款”。。而該供供應(yīng)是分分批進(jìn)行行的。在在合同執(zhí)執(zhí)行中，，供應(yīng)方方認(rèn)為，，合同解解釋為““貨到，，全付款款”，即即只要第第一批貨貨到，購(gòu)購(gòu)買方即即“全付付款”，，而購(gòu)買買方認(rèn)為為，合同同解釋應(yīng)應(yīng)為“貨貨到全，，付款””，即貨貨全到后后，再付付款。從從字面上上看，兩兩種解釋釋都可以以。雙方方爭(zhēng)執(zhí)不不下，各各不讓步步，最終終法院將將本合同同作為可可撤銷合合同，判判定本合合同無效效，不予予執(zhí)行。。實(shí)質(zhì)上上本案例例還可以以追溯合合同的起起草者。。如果供供應(yīng)方起起草了合合同，則則應(yīng)理解解為“貨貨到全，，付款””；如果果是購(gòu)買買方起草草，則可可以理解解為“貨貨到，全全付款””。6.其他一些些具體的的原則：：具體的詳詳細(xì)的說說明優(yōu)先先于一般般的籠統(tǒng)統(tǒng)的說明明，詳細(xì)細(xì)條款優(yōu)優(yōu)先予總總論。合同的專專用條件件、特殊殊條件優(yōu)優(yōu)先于通通用條件件。文字說明明優(yōu)先于于圖示，，工程說說明、規(guī)規(guī)范優(yōu)先先于圖紙紙。數(shù)字的大大寫優(yōu)先先于小寫寫。合同文本本有許多多變更文文件，如如備忘錄錄、修正正案、補(bǔ)補(bǔ)充協(xié)議議，則以以時(shí)間最最近的優(yōu)優(yōu)先。手寫文件件優(yōu)先于于打印文文件，打打印文件件優(yōu)先于于印刷文文件。(二)特殊問題題的合同同分析出現(xiàn)的一一些合同同中未明明確規(guī)定定的特殊殊的問題題。引起起爭(zhēng)執(zhí)。。對(duì)它們們的分析析通常仍仍在合同同范圍內(nèi)內(nèi)進(jìn)行，，其分析析的依據(jù)據(jù)通常有有兩個(gè)：：1．合同意意義的拓拓廣。通通過整體體地理解解合同，，再作推推理，以以得到問問題的解解答。當(dāng)當(dāng)然這個(gè)個(gè)解答不不能違背背合同目目的和精精神。2．工程慣慣例。在在國(guó)際工工程中則則使用國(guó)國(guó)際工程程慣例，，即考慮慮在通常常情況下下，這一一類問題題的處理理或解決決方法。