新三板知識測評題

新三板知識測評題新三板知識測評題新三板知識測評題xxx公司新三板知識測評題文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準審核制定方案設計，管理制度新三板知識測評題

1.以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是(B)。

A.競價交易

B.場外交易

C.大宗交易

D.特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓

2.精選層股票交易可以接受投資者的申報類型不包括(C)。

A.限價申報

B.本方最優(yōu)市價申報

C.定價申報

D.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷

3.以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是(A)。

A.精選層股票競價交易實行20%的漲跌幅限制

B.連續(xù)競價成交首日不設漲跌幅限制

C.精選層股票成交首日后，自次一交易日起設置漲跌幅限制

D.價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報

4.精選層限價申報應當符合的條件，以下表述不正確的是(B)。

A.買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）

B.買入申報價格不高于買入基準價格的110%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）

C.賣出申報價格不低于賣出基準價格的95%或賣出基準價格以下十個最小價格變動單位（以孰低為準）

D.買入基準價格為當前賣方最優(yōu)價格，賣方無報價時，買入基準價為當前買方最優(yōu)價格

5.關于精選層股票臨時停牌表述錯誤的是(D)。

A.盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%或60%的，實施盤中臨時停牌

B.臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報

C.臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票

D.單次臨時停牌持續(xù)時間為15分鐘

6.以下關于市價申報的說法錯誤的是(B)。

A.市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易

B.開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報

C.市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價

D.接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:57

7.關于集合競價，以下說法錯誤的是(A)。

A.采取集合競價交易方式的基礎層股票，每個交易日只集中撮合1次

B.采取集合競價交易方式的基礎層股票，每個交易日集中撮合5次

C.采取集合競價交易方式的創(chuàng)新層股票，每個交易日集中撮合25次

D.采取集合競價交易方式的創(chuàng)新層股票，每個交易日自9:30起每10分鐘進行集中撮合

8.關于集合競價股票申報撤銷時間說法錯誤的是(A)。

A.基礎層集合競價股票集中撮合前5分鐘不可撤銷申報

B.基礎層集合競價股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報

C.創(chuàng)新層集合競價股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報

D.全國股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整接受申報的時間

9.對集合競價漲跌幅的表述錯誤的是(A)。

A.集合競價股票實行價格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%,漲幅限制比例為200%

B.漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價x（1±漲跌

幅比例）

C.集合競價無前收盤價股票的成交首日不實行價格漲跌幅限制

D.全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競價股票恢復交易期間的成交首日不實行價格漲跌幅限制

10.基礎層和創(chuàng)新層股票盤中交易方式，表述正確的是(A)。

A.可以采取集合競價交易方式

B.可以采取連續(xù)競價交易方式

C.掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式

D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市

11.采取做市交易方式的股票，9:30-11:30、13:00-15:00期間投資者只能和做市商成交，請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

12.投資者買賣股票的單筆申報數(shù)量應當不低于100股。賣出股票時，余額不足100股部分，應當一次性申報賣出。請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

13.投資者買賣股票的單筆申報數(shù)量應當為100股的整數(shù)倍，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

14.股票交易單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股，大宗交易也不得例外，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

15.股票交易的申報價格最小變動單位為元人民幣，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

16.單筆申報數(shù)量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票交易，可以進行大宗交易，請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

17.關于大宗交易價格范圍的表述錯誤的是(B)。

A.大宗交易的成交價格應當不高于前收盤價的130%或當日已成交的最高價格中的較高者

B.大宗交易的成交價格應當不低于前收盤價的50%或當日已成交的最低價格中的較低者

C.無前收盤價的股票大宗交易成交價格應當在當日最高成交價與最低成交價之間

D.無前收盤價也無當日成交價的股票不可進行大宗交易

掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級，請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

自然人合格投資者交易權限的要求表述錯誤的是(D)。

A.具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷

B.具有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷

C.具有《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷

D.具有2年以上《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷

投資者買入的股票，買入當日不得賣出，請判斷(A)。

A.正確

B.錯誤

21.掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓被實行特別處理風險警示，證券簡稱首兩位字符改為“ST”，表示掛牌公司即將終止掛牌，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

22.掛牌公司不得向全國股轉(zhuǎn)公司主動申請終止掛牌，請判斷(B)。

A.正確

B.錯誤

23.以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是(B)。

A.中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市

B.做市股票做市商不足兩家停牌超過1個月

C.未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或半年度報告

D.主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導協(xié)議

24.掛牌公司終止掛牌既可能是主動向全國股