我國高新技術(shù)上市企業(yè)的創(chuàng)新能力

我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)綜合研究摘要在知識經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新能力已成為企業(yè)獵取利潤與進(jìn)展的源泉，尤其是對高新技術(shù)上市企業(yè)，因?yàn)楦咝录夹g(shù)企業(yè)是由處在時(shí)代前沿的先導(dǎo)性技術(shù)進(jìn)展起來的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新能力是其競爭力的核心，而高新技術(shù)企業(yè)是否具有競爭力要緊依舊取決于其自身技術(shù)創(chuàng)新能力的大小。目前，我國對高新技術(shù)上市企業(yè)的評價(jià)仍以財(cái)務(wù)評價(jià)為主，但其存在的問題也比較明顯；因此，引入非財(cái)務(wù)指標(biāo)的上市企業(yè)評價(jià)體系即體現(xiàn)其進(jìn)展?jié)摿Φ募夹g(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系就顯得極為必要。正是基于上面的考慮，本文選擇了“我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)”進(jìn)行研究。本文共分為五大部分內(nèi)容。第一部分，緒論；第二部分，論文的差不多理論。第三部分，從我國高新技術(shù)上市企業(yè)的實(shí)際動身，設(shè)計(jì)我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建了整個論文的理論框架。運(yùn)用緊密值法，在已有理論的基礎(chǔ)上，建立高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)模型，最后通過實(shí)例分析應(yīng)用該模型。第四部分，運(yùn)用未確知測度評價(jià)模型，對企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。第五部分，運(yùn)用AHP方法和多級模糊數(shù)學(xué)評價(jià)模型對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果進(jìn)行評價(jià)。本文通過對我國高新上市企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)研究，一方面能夠更好地促進(jìn)投資者進(jìn)行理性投資和其它企業(yè)選擇合適的供應(yīng)商或戰(zhàn)略合作伙伴；另一方面，有助于高新企業(yè)治理者分析自身技術(shù)創(chuàng)新能力狀況和確定技術(shù)能力進(jìn)展目標(biāo)；最后，能為監(jiān)管部門加強(qiáng)治理提供參考依據(jù)。關(guān)鍵詞高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力技術(shù)評價(jià)評價(jià)指標(biāo)體系緊密值法StudyonSyntheticEvaluatingTechnologicalInnovationCapabilityofOurCountry’sListedHigh-TechEnterprisesAbstractIntheeraofknowledge-driveneconomy,technologicalinnovationcapabilityhasbecomethesourceoftheenterprise’sprofitanddevelopment,especiallythelistedhigh-techenterprises,becausethehigh-techenterpriseisafirmwhichisdevelopedbyadvancedtechnology.Technologicalinnovationcapabilityisthecoreofcompetitivepower,butwhetherthehigh-techenterprisehasthecompetitivepowermainlydependsonthesizeoftechnologicalinnovationcapability.Atpresent,ourcountryhasevaluatedthelistedhigh-techenterprises,whichisstillmainlythefinancialappraisal,butitsexistingquestionsarequiteobvious.Therefore,introducingthenon-financialindexsystem,whichisthetechnologicalinnovationcapabilityappraisalsystemmanifestingitsdevelopmentpotential,appearstobeessentialextremely.Basedonaboveconsideration,thisarticlechooses“theEvaluationonTechnologicalInnovationCapabilityofourCountry’sListedHigh-TechEnterprises”todotheresearch.Thecontentofthisarticledividesintofivemajorparts.Thefirstpartisintroduction.Thesecondpartisthebasictheoryofthethesis.Thethirdpart,basedontherealityofourcountry’slistedhigh-techenterprises,thearticledesignsthetechnologicalinnovationcapabilityappraisalindexsystemofourcountry’slistedhigh-techenterprises,whichhasformedthetheoryframefortheentirearticle;then,onthefoundationofexistedtheory,usingtheosculatingvaluemethod,thearticleestablishesthetechnologicalinnovationcapabilityappraisalmodelofthelistedhigh-techenterprise,andhasappliedthismodeltothecaseanalysisfinally.Thearticlehascarriedonthetechnologicalinnovationriskevaluationwithuncertainestimatemodelinthefourthpart.Thefifthpart,thearticlecarriesonthetechnologicalinnovationeffectevaluationwithanalytichierarchyprocess（AHP）methodandmultistagefuzzymathematicsevaluationmodel.Throughtheresearchonevaluationtechnologicalinnovationcapabilityofourcountry’slistedhigh-techenterprises,ontheonehand,theinvestorcancarryontherationalinvestmentbetterandotherenterprisescanchoosethemoreappropriatesupplierorthestrategypartner;ontheotherhand,itishelpfulfortheenterprisesuperintendentstoanalyzetheirowntechnologicalinnovationcapabilityconditionanddeterminethetechnologicalcapability’sdevelopmenttargets;finally,itcanprovidethereferenceforthesupervisingandmanagingdepartmenttostrengthenthemanagement.Keywords：listedhigh-techenterprises;technologicalinnovationcapability;technicalevaluation;evaluationindexsystem;osculatingvaluemethod目錄TOC\o"1-2"\h\z\u摘要 ⅠAbstract Ⅱ1.緒論1.1論文的選題和研究意義 31.2文獻(xiàn)綜述 52.論文的差不多理論2.1相關(guān)概念的界定 122.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論 172.3高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)模型建立的理論基礎(chǔ) 223.我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)3.1高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì) 233.2高新技術(shù)上市企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)的緊密值法模型 273.3實(shí)例分析 294.高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與評價(jià)4.1高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)因素 334.2未確知測度評價(jià)模型 354.3實(shí)例分析 365.高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價(jià)5.1高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價(jià) 385.2高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散 46結(jié)束語 49致謝 51參考文獻(xiàn) 52附錄1攻讀學(xué)位期間發(fā)表的論文 551.緒論1.1論文的選題和研究意義在高技術(shù)層出不窮的知識經(jīng)濟(jì)社會里，智力資源正發(fā)揮著越來越大的作用。企業(yè)競爭成敗的關(guān)鍵在于它的競爭優(yōu)勢，即其擁有智力資源的數(shù)量和質(zhì)量，而不在于它掌握自然資源的數(shù)量。一個企業(yè)的整體智力水平越高，制造性思維能力越強(qiáng)，就越容易在更廣的范圍內(nèi)優(yōu)化配置各種稀缺資源，為企業(yè)贏得更大的競爭優(yōu)勢。誰能在技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品制造以及市場流通中領(lǐng)先對手，誰就能搶占更多的制勝先機(jī)。而技術(shù)創(chuàng)新正是企業(yè)競爭優(yōu)勢的全然支撐或決定因素。自從1912年美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊比特(J.A.Schumpeter)提出“創(chuàng)新”的概念以來，創(chuàng)新便成為西方社會各界普遍關(guān)注的話題和研究的重點(diǎn)。然而，近年來，我國也對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新給予了專門高的重視，指出了加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新是我國21世紀(jì)科技工作與經(jīng)濟(jì)工作中的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略任務(wù)。2006年，胡錦濤在全國科學(xué)技術(shù)大會上的講話又指出：要建設(shè)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體，全面提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。近20年來，中國每年的經(jīng)濟(jì)增長速度都在7%-8%以上，但要緊靠的是制度創(chuàng)新和投資加大，技術(shù)創(chuàng)新的比重遠(yuǎn)低于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家。從世界發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)來看，要想從單純依靠資源和簡單勞動獲得緩慢進(jìn)展的國家變?yōu)橐o依靠技術(shù)進(jìn)步獲得快速進(jìn)展的創(chuàng)新型國家，必須依靠科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新?？梢?，加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，已充分顯現(xiàn)出其日益重要和緊迫，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，因?yàn)楦咝录夹g(shù)企業(yè)是由處在時(shí)代前沿的先導(dǎo)性技術(shù)進(jìn)展起來的企業(yè)，具有高投入、高產(chǎn)出、高附加值和高滲透性的特點(diǎn)，它對經(jīng)濟(jì)進(jìn)展、貿(mào)易增長及國家安全都起著積極作用，它的進(jìn)展成為各國獵取競爭優(yōu)勢的重要途徑?？v觀國內(nèi)外高新技術(shù)企業(yè)走過的歷程，企業(yè)進(jìn)展的基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新，只有持續(xù)不斷地推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)才能在劇烈的市場競爭中立于不敗之地。技術(shù)創(chuàng)新能力是高新技術(shù)企業(yè)競爭力的核心，而高新技術(shù)企業(yè)是否具有競爭力要緊取決于其技術(shù)創(chuàng)新能力的大小?？茖W(xué)技術(shù)進(jìn)展的過程是一個不斷創(chuàng)新的過程，以科學(xué)技術(shù)密集為特征的高新技術(shù)企業(yè)的成長過程也確實(shí)是一個技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高的過程。一個高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越高，企業(yè)利用內(nèi)外部資源的效率越高，競爭實(shí)力就越強(qiáng)。因此，這時(shí)如何客觀有效地對高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)評價(jià)和考核，就顯得尤為重要。目前國內(nèi)外對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)已進(jìn)行了多方面的研究，也設(shè)計(jì)出了許多技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法，然而，這些研究尚不全面，比如大部分差不多上以企業(yè)、中小企業(yè)、區(qū)域中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)等為研究對象，而對技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)則專門少有專題的研究，特不是對高新技術(shù)上市企業(yè)評價(jià)的研究差不多沒有。因?yàn)槟壳拔覈鴮Ω咝录夹g(shù)上市企業(yè)的評價(jià)仍以財(cái)務(wù)評價(jià)為主。盡管財(cái)務(wù)評價(jià)有其獵取數(shù)據(jù)容易、評價(jià)的思想和方法都比較成熟、評價(jià)指標(biāo)受行業(yè)特點(diǎn)的約束少等一系列優(yōu)點(diǎn)，但其存在的問題也比較明顯，如：鼓舞短期行為；無法預(yù)測以后績效進(jìn)展?jié)摿?；受虛假?cái)務(wù)信息阻礙大等等，則引入非財(cái)務(wù)指標(biāo)的上市企業(yè)評價(jià)體系即體現(xiàn)其進(jìn)展?jié)摿Φ募夹g(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)體系就顯得極為必要。因此，正是基于上面的考慮，以及推動我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的進(jìn)展和提高高新技術(shù)企業(yè)的競爭力，本文選擇了“我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)”進(jìn)行研究。對我國高新技術(shù)上市企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，要緊體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，能夠?yàn)閷挸ㄍ顿Y者和其他利益相關(guān)者提供決策依據(jù)。技術(shù)創(chuàng)新能力的高低專門大程度上決定了企業(yè)長期進(jìn)展?jié)摿Γ苍谝欢ǔ潭壬献璧K著上市企業(yè)價(jià)值的高低。投資者尤其是實(shí)行長期投資策略的戰(zhàn)略投資者和機(jī)構(gòu)投資者，能夠依照對我國高新上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)結(jié)果，從技術(shù)創(chuàng)新能力中深度挖掘高新上市企業(yè)的潛在價(jià)值。此外，技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)結(jié)果對其它企業(yè)選擇供應(yīng)商或戰(zhàn)略合作伙伴有重要的參考價(jià)值。其次，有助于高新上市企業(yè)治理者分析自身技術(shù)創(chuàng)新能力狀況和確定技術(shù)能力進(jìn)展目標(biāo)。并對其進(jìn)一步總結(jié)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新治理，完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，采取合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，增加技術(shù)創(chuàng)新投入，保持和提高競爭力具有重要意義。再次，能為監(jiān)管部門提供參考依據(jù)。通過對我國高新技術(shù)上市企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)，能夠使監(jiān)管部門了解上市企業(yè)在經(jīng)營實(shí)務(wù)方面的深層次信息。我國目前實(shí)行的證券發(fā)行制度是核準(zhǔn)制，上市公司的再融資仍需要得到監(jiān)管部門的核準(zhǔn)，技術(shù)創(chuàng)新能力較高、業(yè)績增長有潛力的企業(yè)應(yīng)該更容易得到核準(zhǔn)。此外，該評價(jià)結(jié)果也為上市企業(yè)年報(bào)信息披露內(nèi)容的調(diào)整提供借鑒的資料。最后，從宏觀層面上看，上市企業(yè)具有實(shí)力強(qiáng)、運(yùn)作規(guī)范、社會阻礙力大的特點(diǎn)。把握我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的狀況，關(guān)于了解其技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)展水平和進(jìn)一步探討其進(jìn)展路徑具有重要的借鑒意義。1.2文獻(xiàn)綜述1.2.1國外技術(shù)創(chuàng)新研究動態(tài)以論證技術(shù)變革對經(jīng)濟(jì)非均衡增長以及社會進(jìn)展非穩(wěn)定性的阻礙為動身點(diǎn)，熊彼特(J.A.Schumpeter)在20世紀(jì)30年代末首先提出了技術(shù)創(chuàng)新理論[1]。那個理論不僅在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域上具有開拓性，也是非均衡經(jīng)濟(jì)分析和制度學(xué)派的奠基石，在整個西方經(jīng)濟(jì)學(xué)講史上占有重要地位?？傮w講來，國外在技術(shù)創(chuàng)新方面的研究過程大體上可分為三個時(shí)期：第一時(shí)期是50年代初到60年代末，技術(shù)創(chuàng)新研究迅速進(jìn)展，形成了對技術(shù)創(chuàng)新起源、效應(yīng)和內(nèi)部過程與結(jié)構(gòu)等方面的研究，同時(shí)，也開始涉及到創(chuàng)新過程中的信息交流與創(chuàng)新環(huán)境等問題。這一時(shí)期的要緊特征[2]：第一，處于創(chuàng)新研究領(lǐng)域的開發(fā)時(shí)期，研究比較分散，尚未形成完整的理論框架。在治理學(xué)科中逐步形成專門的技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域。由于技術(shù)變化對傳統(tǒng)組織治理的沖擊和挑戰(zhàn)，對創(chuàng)新相關(guān)問題多從創(chuàng)新主體的組織結(jié)構(gòu)變動、風(fēng)險(xiǎn)決策行為及治理策略的角度動身進(jìn)行研究。第二，研究開始涉及到創(chuàng)新過程中信息交流與創(chuàng)新環(huán)境等。扼特巴克等人在60年代的綜合研究中粗略地提出了技術(shù)創(chuàng)新過程及相關(guān)因素理論，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體的內(nèi)外部交流能力缺乏是技術(shù)創(chuàng)新要緊障礙。第三，從整體上看，在這一時(shí)期創(chuàng)新仍只是作為一個變量來研究。第二時(shí)期是70年代初到80年代初，該時(shí)期將研究的具體對象開始逐步分解，對創(chuàng)新不同側(cè)面和不同層次的內(nèi)容進(jìn)行比較全面的研究，這是技術(shù)創(chuàng)新研究的持續(xù)興盛時(shí)期。這一時(shí)期的要緊特征是：第一，技術(shù)創(chuàng)新研究從治理科學(xué)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)展周期研究范疇中相對獨(dú)立出來，初步形成了技術(shù)創(chuàng)新研究的理論體系。第二，研究的內(nèi)容具體開始逐步分解，出現(xiàn)了對創(chuàng)新不同側(cè)面和不同層次內(nèi)容的比較全面的探討與爭鳴。第三，逐步將多種理論和方法應(yīng)用到技術(shù)創(chuàng)新研究中。這一時(shí)期創(chuàng)新研究的方法以樣本調(diào)查與理論推導(dǎo)相結(jié)合為主。第三時(shí)期是80年代初至今，該時(shí)期的研究向綜合化方向進(jìn)展，注重研究內(nèi)容和成果對社會經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動的指導(dǎo)作用，研究了有用性強(qiáng)的課題。這一時(shí)期出現(xiàn)了許多研究成果：繆爾塞(R.Muser)在對前人成果進(jìn)行歷史回憶和整理分析的基礎(chǔ)上，提出了較為完整準(zhǔn)確的創(chuàng)新定義；芒羅(H.Munro)等人針對技術(shù)創(chuàng)新動力源泉問題，提出了推拉綜合模式和技術(shù)軌道等新觀點(diǎn)；格溫(D.Gerin)提出以創(chuàng)新不確定性為前提的創(chuàng)新過程理論；布朗(W.B.Brown)等人提出以創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新時(shí)期和決策輸入變量為中心的相關(guān)性系統(tǒng)分析，而且，對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和創(chuàng)新活動的測度評價(jià)、創(chuàng)新組織建立的策略和規(guī)范、政府創(chuàng)新推動政策的跟蹤分析、以及某一行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新或某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)展的全過程進(jìn)行了分析。該時(shí)期的要緊特征如下：第一，研究向綜合化方向進(jìn)展。要緊有三種形式：一是描述總結(jié)，就某些專題將己有研究成果分門不類加以總結(jié)描述。二是折中協(xié)調(diào)提高，立即創(chuàng)新研究中有關(guān)爭論問題重新提出，結(jié)合新情況，在對各種觀點(diǎn)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上推出新理論。三是系統(tǒng)歸納，即通過系統(tǒng)歸納溝通以往分散性研究成果間的內(nèi)在聯(lián)系，形成新層次上的系統(tǒng)理論。第二，在綜合已有研究成果的基礎(chǔ)上，從已有研究范圍中選出或新提出有關(guān)重點(diǎn)專題深入研究。第三，重視研究內(nèi)容和成果對社會經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動的指導(dǎo)作用。同時(shí)，在研究技術(shù)創(chuàng)新的過程中，產(chǎn)生了五代技術(shù)創(chuàng)新過程模型[3]：(1)技術(shù)推動的創(chuàng)新過程模型早期的對創(chuàng)新過程的模型解釋是基于如此一種觀點(diǎn)，即研究開發(fā)是創(chuàng)新構(gòu)思的要緊來源。這種觀點(diǎn)也是技術(shù)推動模型的理論依據(jù)。它認(rèn)為，一項(xiàng)新發(fā)覺引發(fā)了一系列事件，最終，發(fā)明得到了應(yīng)用。專門明顯，這是一種線性的過程，它起始于研究開發(fā)、經(jīng)歷生產(chǎn)制造活動，最后形成推向市場的產(chǎn)品或工藝。如圖1-1所示：市場需求營銷應(yīng)用與開發(fā)研究生產(chǎn)基礎(chǔ)研究市場需求營銷應(yīng)用與開發(fā)研究生產(chǎn)基礎(chǔ)研究圖1-1技術(shù)推動的創(chuàng)新過程模型(2)需求拉動的創(chuàng)新過程模型60年代中期，通過對大量技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證研究和分析，人們發(fā)覺絕大多數(shù)的創(chuàng)新特不是漸進(jìn)性創(chuàng)新，不是由技術(shù)推動引發(fā)的。研究表明，出現(xiàn)在各個領(lǐng)域的重要創(chuàng)新，有60%-80%是市場需求和生產(chǎn)需要引起的。因此，有人提出了需求拉動的創(chuàng)新過程模型。在那個模型中，強(qiáng)調(diào)市場是創(chuàng)新構(gòu)思的來源，市場需求為產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新提供了機(jī)會，并激發(fā)為之查找可行的技術(shù)方案的研究與開發(fā)活動。市場需求在創(chuàng)新過程中起了關(guān)鍵性的作用。如圖1-2所示：營銷研究與開發(fā)生產(chǎn)市場需要營銷研究與開發(fā)生產(chǎn)市場需要圖1-2需求拉動的創(chuàng)新過程模型(3)技術(shù)與市場交互作用的創(chuàng)新過程模型70年代和80年代，人們提出了技術(shù)與市場交互的第三代創(chuàng)新過程模型，如圖1-3所示。它強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是技術(shù)和市場交互作用共同引發(fā)的，技術(shù)推動和需求拉動在產(chǎn)品生命周期及創(chuàng)新過程的不同時(shí)期有著不同作用，單純的技術(shù)推動和需求拉動過程模型只是技術(shù)和市場交互作用創(chuàng)新過程模型的特例。社會和市場需要新需要社會和市場需要新需要市場營銷制造原型生產(chǎn)研究開發(fā)構(gòu)思產(chǎn)生市場營銷制造原型生產(chǎn)研究開發(fā)構(gòu)思產(chǎn)生當(dāng)前技術(shù)和生產(chǎn)最高水平新技術(shù)當(dāng)前技術(shù)和生產(chǎn)最高水平新技術(shù)圖1-3技術(shù)與市場交互作用的創(chuàng)新過程模型(4)一體化創(chuàng)新過程模型80年代后期出現(xiàn)的第四代創(chuàng)新過程標(biāo)志著觀念的轉(zhuǎn)變，即從將創(chuàng)新過程看作要緊是序列式的從一個職能到另一個職能的開發(fā)過程，到將創(chuàng)新看作是同時(shí)涉及R&D、原型開發(fā)、制造、營銷等因素的并行過程的轉(zhuǎn)變。對創(chuàng)新過程認(rèn)識的這一深化，具有實(shí)質(zhì)性的意義。80年代，創(chuàng)新治理活動極為強(qiáng)調(diào)R&D和制造的界面交融以及企業(yè)與供應(yīng)商和導(dǎo)引用戶(leaduser)之間的緊密合作。同時(shí)，橫向合作(合資企業(yè)、戰(zhàn)略聯(lián)合)急劇增加，也使創(chuàng)新過程增添了新的內(nèi)容，對創(chuàng)新治理者形成了新的挑戰(zhàn)。第四代創(chuàng)新過程模型代表了國際上最好的創(chuàng)新行為方式。它是概念化和實(shí)踐的匯合，以及各種創(chuàng)新投入的交融。創(chuàng)新構(gòu)想創(chuàng)新構(gòu)想R&DR&D設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)制造制造營銷營銷圖1-4一體化創(chuàng)新過程模型(5)系統(tǒng)集成網(wǎng)絡(luò)模型90年代初出現(xiàn)的第五代創(chuàng)新過程模型(SIN)表示一體化模型的理想化進(jìn)展，其顯著特征是強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間更緊密的戰(zhàn)略聯(lián)系，更多地借助于專家系統(tǒng)進(jìn)行研究開發(fā)，利用仿真替代實(shí)物原型，并采納創(chuàng)新過程一體化的計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)與計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)。SIN不僅將創(chuàng)新看成是交叉職能聯(lián)結(jié)過程，還把它看作是多機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)過程。此外，對技術(shù)創(chuàng)新概念和重要性的認(rèn)識還推動了技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)的開展。Steele(1998)曾經(jīng)用核對表(Checklist)的形式對R&D活動進(jìn)行了評價(jià)。核對表的內(nèi)容包括：項(xiàng)目目標(biāo)的關(guān)聯(lián)性是否受到了重視；是否尋求和利用了市場因素；技術(shù)目標(biāo)是否依照資源約束而定；是否考慮了制造要求；技術(shù)項(xiàng)目是否能持續(xù)有效地增強(qiáng)創(chuàng)新性[4]。Ransley和Rogers(1994)對企業(yè)的最佳R&D實(shí)踐進(jìn)行了研究總結(jié)，提出了7個應(yīng)考慮的方面：技術(shù)策略、項(xiàng)目的選擇和治理、核心能力、有效性、外部意識、技術(shù)轉(zhuǎn)移和人員[5]。RobertSzakonyi提出了10項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新活動的內(nèi)容[6]。Chiesa(1996)建立了5維度的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新審計(jì)模型：產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品進(jìn)展、工藝創(chuàng)新、技術(shù)獵取、創(chuàng)新的支持與保障程序[7]。Rogers（1996）以技術(shù)傳遞、技術(shù)交換、知識治理和知識創(chuàng)新來評價(jià)企業(yè)的績效、結(jié)構(gòu)、人員、流程與技術(shù)五個核心領(lǐng)域[8]。Terziovski(2001)基于創(chuàng)新的系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新流程、創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新戰(zhàn)略四個方面來測評組織的創(chuàng)新能力[9]。國外對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)研究要緊基于特性的評價(jià)，其評價(jià)的內(nèi)容要緊是創(chuàng)新目的、促進(jìn)或阻礙創(chuàng)新因素分析，創(chuàng)新的新穎性及創(chuàng)新對企業(yè)行為的阻礙。基于此，國外對技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的研究要緊包括R&D、專利、創(chuàng)新目標(biāo)等，其重點(diǎn)關(guān)注的是創(chuàng)新投入發(fā)生后，創(chuàng)新活動表現(xiàn)出來的特性和創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。其中，國外對技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)代表性觀點(diǎn)有：技術(shù)創(chuàng)新能力是組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息的獲得能力的綜合；技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)品開發(fā)能力、改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)能力、儲備能力、組織能力的綜合[10]；技術(shù)創(chuàng)新能力由掌握技術(shù)核心的人、創(chuàng)新治理、技術(shù)系統(tǒng)、科技意識等組成[11]；技術(shù)創(chuàng)新能力由可利用的資源、對競爭對手的理解、對環(huán)境的了解能力、公司的組織結(jié)構(gòu)和文化、開拓性戰(zhàn)略等組成[12]。1.2.1國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新研究動態(tài)國外在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新研究的同時(shí)，國內(nèi)也在20世紀(jì)80年代中后期，技術(shù)創(chuàng)新研究受到學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注，許多高等院校和科研單位都開展了技術(shù)創(chuàng)新的研究，進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新治理學(xué)科基礎(chǔ)理論和應(yīng)用實(shí)踐方面的探究。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)治理研究所是我國較早進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新理論和實(shí)踐研究的單位之一。從1989年開始，該所獲得了國家自然科學(xué)基金資助的第一個技術(shù)創(chuàng)新研究項(xiàng)目“我國大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制研究”，此后又相繼獲得“依靠技術(shù)創(chuàng)新提高我國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的機(jī)制和政策研究”，“技術(shù)轉(zhuǎn)移的擴(kuò)散機(jī)制和政策研究”等項(xiàng)目，以及國內(nèi)許多相關(guān)項(xiàng)目的研究。目前，國內(nèi)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究已取得了一些時(shí)期性成果。清華大學(xué)傅家驥教授在汲取國外技術(shù)創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情，重新界定了技術(shù)創(chuàng)新的定義：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在贏利機(jī)會，以獵取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、開發(fā)新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)新的組織，它是科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程[13]。1992年其主編的《技術(shù)創(chuàng)新—中國企業(yè)進(jìn)展之路》一書，是清華大學(xué)承擔(dān)的國家自然科學(xué)基金資助的“八五”重大科研項(xiàng)目《大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》的科研成果，也是我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界系統(tǒng)論述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、過程和國家政策的第一部專著，該專著反映了當(dāng)時(shí)我國在大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)選擇及技術(shù)擴(kuò)散的研究等方面的最新成果，初步探討了技術(shù)創(chuàng)新的理論體系和政府治理問題。該項(xiàng)研究從其研究對象、研究內(nèi)容和研究方法構(gòu)成的整個體系來看，差不多上沿襲了西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范方法，由于緊密結(jié)合中國那個進(jìn)展中國家的實(shí)際展開創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)研究，使得該研究帶有濃重的中國特色和較高的使用價(jià)值。由于該項(xiàng)研究以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為研究的主題，因此只對高技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)投資問題以及北京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗(yàn)區(qū)高技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐進(jìn)行了初步探討和實(shí)證研究。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與決策問題，該項(xiàng)研究采納了效用函數(shù)的評價(jià)與決策方法。效用函數(shù)分析法用于風(fēng)險(xiǎn)分析具有較高的經(jīng)濟(jì)理論意義，但其復(fù)雜程度和可操作性卻限制了該方法在創(chuàng)新實(shí)踐中的應(yīng)用，同時(shí)該項(xiàng)研究并沒有給出一個較為全面系統(tǒng)的評價(jià)指標(biāo)體系與評價(jià)的理論和方法。另外，該項(xiàng)研究僅僅是對風(fēng)險(xiǎn)投資的分類、投資方式及現(xiàn)狀、融資體系的設(shè)計(jì)與運(yùn)營等進(jìn)行了初步的研究，并沒有對高技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資決策的定量分析方法和技術(shù)進(jìn)行研究[14]。清華大學(xué)的高建博士在其科研專著《中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析》中，對技術(shù)創(chuàng)新的測度進(jìn)行了深入的研究，對技術(shù)創(chuàng)新的測度進(jìn)行了界定和對技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)行了分類；在充分汲取國外測度的合理成份的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情，提出我國不宜采納基于特性的測度方法，而應(yīng)采納基于時(shí)期的測度方法，并設(shè)計(jì)出全面、系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新過程測度框架和指標(biāo)體系，即測度框架由創(chuàng)新投入的測度、創(chuàng)新實(shí)施的測度、創(chuàng)新產(chǎn)出的測度和非過程因素的測度四部分構(gòu)成，測度指標(biāo)體系則是由分不屬于這四部分的上百項(xiàng)測度指標(biāo)構(gòu)成。在此基礎(chǔ)上，又進(jìn)一步探討了增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新主動性、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體化和技術(shù)創(chuàng)新能力分析三個改善我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵問題，提出了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力由創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新治理能力、創(chuàng)新傾向、R&D能力、制造能力和營銷能力構(gòu)成，評價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系則由創(chuàng)新能力要素指標(biāo)和創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)構(gòu)成等具有“開創(chuàng)性”的見解。同時(shí)，他還給出了由19個統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)指標(biāo)和9個經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)指標(biāo)構(gòu)成的共28個指標(biāo)的評價(jià)指標(biāo)體系，并將其應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)之間和區(qū)域之間企業(yè)群體技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)的實(shí)證研究[15]。施培公博士從模仿創(chuàng)新的角度研究了后發(fā)優(yōu)勢的基礎(chǔ)和機(jī)理問題，從模仿創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系角度，提出了領(lǐng)先創(chuàng)新利益溢出問題；從資源積存的角度，分析出后發(fā)企業(yè)的內(nèi)在機(jī)理為在于通過“復(fù)制效應(yīng)”、“跨越效應(yīng)”、“替增效應(yīng)”構(gòu)建了無形資源快速積存的機(jī)制[16]。中國人民大學(xué)成其謙和汪虹昱的《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力測度和評價(jià)方法》和王嫻、蔣洪強(qiáng)的《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析及其評價(jià)方法研究》，是將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力作為研究對象，應(yīng)用多層次模糊綜合評判模型測度和評價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，并以工業(yè)企業(yè)為例，分不進(jìn)行了分析評價(jià)和指標(biāo)體系的構(gòu)造。前者選取了15項(xiàng)指標(biāo)，劃分為四大類，依次為創(chuàng)新資源投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新頻度和產(chǎn)品、技術(shù)競爭能力。后者闡述了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念、構(gòu)成要素，并從市場、技術(shù)、治理三個方面33個指標(biāo)對企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析評價(jià)，建立了各方面的評價(jià)指標(biāo)體系及綜合分析模型[17][18]。國內(nèi)的許多學(xué)者設(shè)計(jì)了技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系及綜合評價(jià)方法。然而，在技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)的前提即創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的問題上，國內(nèi)許多學(xué)者的觀點(diǎn)也不一致。其中，國內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)代表性觀點(diǎn)有：賈慰文認(rèn)為：技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)的一種綜合能力，是決策能力、技術(shù)獵取能力、工程化能力、生產(chǎn)能力、市場開拓能力的總和；李保民認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力由R&D、生產(chǎn)能力、銷售能力組成；高建博士認(rèn)為：技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素有創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新治理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力和營銷能力[19]；技術(shù)創(chuàng)新能力為R&D能力、生產(chǎn)預(yù)備、市場營銷能力、治理能力的綜合體現(xiàn)；技術(shù)創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新決策能力、R&D能力、技術(shù)改進(jìn)與消化汲取能力、市場開拓與市場競爭能力、資金籌集與調(diào)度能力、對外協(xié)作與公關(guān)能力、人才開發(fā)與接著教育能力、企業(yè)的組織治理能力等；技術(shù)創(chuàng)新能力分為創(chuàng)新決策能力，R&D能力、生產(chǎn)能力、市場營銷能力、組織能力五個要素；技術(shù)創(chuàng)新能力能夠分解為資源投入能力、創(chuàng)新治理能力、創(chuàng)新顧問、R&D能力、制造能力、營銷能力以及他們的組合效率—技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出；技術(shù)創(chuàng)新能力由R&D能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力和組織治理能力四部分組成。1.3本文的研究思路及研究內(nèi)容論文的總體思路是：首先，概括界定高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新能力等相關(guān)概念，從我國高新技術(shù)上市企業(yè)實(shí)際動身，設(shè)計(jì)我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建整個論文的理論框架。其次，運(yùn)用緊密值法，在已有理論的基礎(chǔ)上，建立高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)模型，最后通過實(shí)例分析應(yīng)用該模型。再次，由于風(fēng)險(xiǎn)是高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新固有的屬性，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是特不必要的，因此，本文運(yùn)用未確知測度評價(jià)模型，對企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。最后，用AHP方法和多級模糊數(shù)學(xué)評價(jià)模型對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果進(jìn)行評價(jià)?；谏鲜龇治觯疚牡膬?nèi)容框架圖安排如下：我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價(jià)研究我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價(jià)研究國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述相關(guān)概念界定相關(guān)概念界定差不多理論綜述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論差不多理論綜述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論模型建立的理論基礎(chǔ)模型建立的理論基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)研究我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)研究能力評價(jià)研究技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)的緊密值法模型技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)的緊密值法模型實(shí)例分析實(shí)例分析高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究未確知測度評價(jià)模型未確知測度評價(jià)模型實(shí)例分析實(shí)例分析高新上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價(jià)高新上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價(jià)我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價(jià)研究效果評價(jià)研究我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價(jià)研究效果評價(jià)研究高新上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散分析高新上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散分析圖1-5論文的差不多框架圖

2.論文的差不多理論2.1相關(guān)概念的界定2.1.1高新技術(shù)和高新技術(shù)企業(yè)(1)高新技術(shù)的含義高新技術(shù)有兩層含義：高技術(shù)和新技術(shù)。高技術(shù)是指處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)最前端的技術(shù)群，是核心的、前緣的、尖端的技術(shù)。在某些情況下高技術(shù)也代表了一些以高技術(shù)為核心形成的產(chǎn)業(yè)，這確實(shí)是我們常講的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。新技術(shù)一詞的應(yīng)用比高技術(shù)要早。一般意義上的新技術(shù)通常是指在一定時(shí)空范圍內(nèi)初次產(chǎn)生的技術(shù)，或是原來已出現(xiàn)過又通過改進(jìn)創(chuàng)新的、在性能上有所突破的、剛投入或尚未投入生產(chǎn)的開發(fā)研究技術(shù)或工程技術(shù)。新技術(shù)的應(yīng)用范圍比高技術(shù)要廣，新技術(shù)并不一定是高技術(shù)，但高技術(shù)必定是新技術(shù)。高技術(shù)適用于若干特定的領(lǐng)域，而新技術(shù)則適用于一切領(lǐng)域[20]。新技術(shù)與高技術(shù)既有區(qū)不又有聯(lián)系，新技術(shù)的概念包含了高技術(shù)，高技術(shù)在它的新生時(shí)期確實(shí)是某種新技術(shù)。在專門多情況下，高技術(shù)與新技術(shù)經(jīng)常結(jié)合起來使用，這確實(shí)是所謂的高新技術(shù)。由于各個國家的科技進(jìn)展水平不同，處在不同的進(jìn)展時(shí)期，則對高新技術(shù)的界定也是隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展而不斷變化的。因此，各國差不多上以列舉的方法來界定高新技術(shù)的。例如，當(dāng)今被美國政府列為高新技術(shù)的領(lǐng)域有：信息技術(shù)、航空航天技術(shù)、生物技術(shù)等。被我國政府列為高新技術(shù)范圍共11項(xiàng)，涉及電子與信息技術(shù)、生物工程和新醫(yī)藥技術(shù)、新材料及應(yīng)用技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)、航空航天技術(shù)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)、新能源與高效節(jié)能技術(shù)、環(huán)境愛護(hù)新技術(shù)、海洋工程技術(shù)、核應(yīng)用技術(shù)及其他在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中應(yīng)用的新工藝、新技術(shù)。(2)高新技術(shù)企業(yè)的含義高新技術(shù)企業(yè)是將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商品化的以盈利為目的的組織。我國高新技術(shù)企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)原則上采納研發(fā)費(fèi)用占制造業(yè)銷售額的比重及研發(fā)科技人員占職工總?cè)藬?shù)的比重兩個要緊指標(biāo)。同時(shí)，依照我國的國情提出界定的其他輔助性指標(biāo)，形成具有我國特色的高新技術(shù)企業(yè)界定指標(biāo)體系。國家權(quán)威部門有關(guān)人士提出，認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)的要緊標(biāo)準(zhǔn)是：研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入密集度，科技人員密集度和產(chǎn)品技術(shù)的復(fù)雜程度。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入密集是指用于高新技術(shù)及其產(chǎn)品研究、開發(fā)的經(jīng)費(fèi)應(yīng)占本企業(yè)每年總收入3%以上(開發(fā)區(qū)外企業(yè)這一比例為4%以上)。科技人員密集度的標(biāo)準(zhǔn)為：具有大專以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的30%以上；從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的10%以上；從事高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)的勞動密集型高新技術(shù)企業(yè)，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的20%以上。產(chǎn)品技術(shù)的復(fù)雜程度的具體指標(biāo)是：高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)性收入與高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值的總和應(yīng)占本企業(yè)當(dāng)年總收入的50%以上(開發(fā)區(qū)外企業(yè)這一比例為70%以上)[21]。(3)高新技術(shù)企業(yè)的特征①創(chuàng)新性強(qiáng)。高新技術(shù)企業(yè)與一般企業(yè)相比時(shí)，最大的特征是以技術(shù)創(chuàng)新為核心，通過制造出新的資源以及對生產(chǎn)要素的重新組合，獵取技術(shù)優(yōu)勢和壟斷地位。從技術(shù)創(chuàng)新的方式來看，高新技術(shù)企業(yè)更注重自主創(chuàng)新，將自主創(chuàng)新和擁有自主的知識產(chǎn)權(quán)視為企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新的最終模式，以獵取高額的邊際利潤。②高投入性。與一般的經(jīng)濟(jì)活動相比較，高新技術(shù)企業(yè)要投入更多的人力、物力、財(cái)力與時(shí)刻來從事技術(shù)創(chuàng)新。新技術(shù)的研發(fā)、樣品試制、中間試驗(yàn)、生產(chǎn)流程的重新組織或改進(jìn)，以及試銷活動都伴隨著新資金的大量投入，高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度越大，其投入強(qiáng)度也就越高。一項(xiàng)科技成果從研究開發(fā)、中間試驗(yàn)到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，其投入比例一般為1:10:100。從人員組成和R&D投入比例看，高新技術(shù)企業(yè)中科技人員比例平均在30%以上，R&D投入保持在銷售收入的5-6%以上，遠(yuǎn)高于其它企業(yè)。因此，高新技術(shù)企業(yè)需要較大的資金支持。③高風(fēng)險(xiǎn)性。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性的活動。有關(guān)資料顯示，美國高新技術(shù)小企業(yè)完全失敗的占20-30%,經(jīng)受挫折，能夠獲得一定成功的高科技小企業(yè)占60-70%：特不成功的高新技術(shù)企業(yè)僅占5%左右。正因?yàn)槿绱耍诘竭_(dá)成熟期往常的高新技術(shù)企業(yè)通常也被稱為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)要緊來自四個方面：一是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，即由于高新技術(shù)向生產(chǎn)工藝和新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化失敗而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；二是市場風(fēng)險(xiǎn)，即由于高新技術(shù)產(chǎn)品銷售困難或迅速被代替而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；三是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，即由于高新技術(shù)項(xiàng)目投資預(yù)算和投資回收不確定而導(dǎo)致的企業(yè)不能償付短期負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)；四是治理風(fēng)險(xiǎn)，即由于高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立者多為技術(shù)型人才，其不善于治理企業(yè)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其中，高新技術(shù)上的高風(fēng)險(xiǎn)是高新技術(shù)企業(yè)所特有的。高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)展過程中，其高風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在兩個層次上：一是研究創(chuàng)新活動的不確定性，二是投資效益的波動性。兩個層次的風(fēng)險(xiǎn)緊密聯(lián)系，后者往常者為轉(zhuǎn)移，前者以后者的充分展開為再生條件。高新技術(shù)開發(fā)涉及諸多因素，如技術(shù)、材料、經(jīng)費(fèi)、市場、人員素養(yǎng)等。這些因素中，缺乏某一因素的配合或配合不理想，就可能導(dǎo)致開發(fā)失敗。高新技術(shù)開發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)直接阻礙到開發(fā)者的勇氣和投資者的信心，從而加劇了開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。④高收益性。高投入、高風(fēng)險(xiǎn)，必定伴隨著高效益。高新技術(shù)產(chǎn)品一旦開發(fā)成功，將形成在一定時(shí)期的市場壟斷，這種優(yōu)勢或壟斷將會給企業(yè)帶來巨大的壟斷高額利潤。正是這種壟斷利潤的存在使眾多企業(yè)不惜以高投入從事創(chuàng)新活動，以取得技術(shù)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢。⑤高新技術(shù)企業(yè)成長快速。高新技術(shù)企業(yè)往往是開始規(guī)模專門小，治理上專門不成熟，但高新技術(shù)產(chǎn)品一旦開發(fā)成功，其市場滲透能力極強(qiáng)，市場份額會迅速擴(kuò)大，憑借其研究成果能夠迅速進(jìn)展成為組織和治理上規(guī)范的大公司。⑥社會及經(jīng)濟(jì)效益巨大。高新技術(shù)企業(yè)的科技開發(fā)一旦成功，就能大幅度提高勞動生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，擴(kuò)展國際、國內(nèi)市場，獲得比傳統(tǒng)企業(yè)高幾十倍，甚至上千倍的巨大經(jīng)濟(jì)效益。⑦技術(shù)知識密集，高級技術(shù)人才密集。高新技術(shù)企業(yè)要創(chuàng)新進(jìn)取，特不需要勇于探究、善于創(chuàng)新的高級技術(shù)人才。聞名的中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)曾規(guī)定進(jìn)入開發(fā)區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，具有中專以上學(xué)歷的科技人員要占職工總數(shù)的40%以上，具有大專以上學(xué)歷的科技人員要占職工總數(shù)的30%以上。⑧高新技術(shù)企業(yè)集研究開發(fā)與企業(yè)經(jīng)營于一身。高新技術(shù)企業(yè)是以市場為導(dǎo)向，以科技成果轉(zhuǎn)化成商品為最終目的的科技開發(fā)經(jīng)營型企業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層必須是經(jīng)營型的技術(shù)專家，必須既具有豐富的科技知識，又具有經(jīng)營治理能力。2.1.2技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能力(1)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵從本世紀(jì)初熊彼特創(chuàng)新理論的提出，到50年代新熊彼特主義對創(chuàng)新理論的進(jìn)展，在新技術(shù)革命浪潮的誘導(dǎo)和推動下，在70年代初到80年代初，技術(shù)創(chuàng)新理論研究得到迅速進(jìn)展，形成了從不同方向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的不同側(cè)面與內(nèi)容進(jìn)行多視角、多層次探討的局面?；谇耙粫r(shí)期分解研究的成果積存及其局限性，從80年代以來，技術(shù)創(chuàng)新理論研究進(jìn)入了綜合性、有用性、回歸性探究的時(shí)期，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新理論對技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐的指導(dǎo)，增強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新理論和研究的生命力。最早的技術(shù)創(chuàng)新概念被熊彼特概括為發(fā)明的首次利用。隨著技術(shù)創(chuàng)新理論不斷的進(jìn)展，并逐漸滲透到政治、經(jīng)濟(jì)、社會、教育、藝術(shù)、文化等各個領(lǐng)域，不同的學(xué)者，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)家、治理學(xué)家和科技政策學(xué)家等，從不同的角度給予了技術(shù)創(chuàng)新以不同的內(nèi)涵。至今，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念的表述，依舊莫衷一是(見表2-1)。下面介紹幾種有代表性的觀點(diǎn)[22]：表2-1

部分學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的定義角度部分有代表性的定義簡評經(jīng)濟(jì)學(xué)曼斯菲爾德(M.Mansfield)認(rèn)為，“即一項(xiàng)發(fā)明，當(dāng)它被首次應(yīng)用時(shí)，能夠稱之為技術(shù)創(chuàng)新?！盵23]區(qū)不了技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新傅家驥教授認(rèn)為：“簡單地講，技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)是技術(shù)變?yōu)樯唐凡⒃谑袌錾箱N售得以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，從而獲得經(jīng)濟(jì)效益的過程和行為?！蓖怀隽思夹g(shù)創(chuàng)新的商業(yè)行為治理學(xué)弗里曼教授認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指在第一次引進(jìn)某項(xiàng)新的產(chǎn)品、工藝的過程中，所包含的技術(shù)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、財(cái)政、治理和市場活動的諸多步驟。突出了技術(shù)創(chuàng)新的多因素、多環(huán)節(jié)OECD在1992年的《技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)手冊》中指出，“技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。假如在市場上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新），或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新），那么就講創(chuàng)新完成了。因此創(chuàng)新包括了科學(xué)、技術(shù)、組織、金融和商業(yè)的一系列活動?！彪[含著技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新是兩個概念的思想科技政策賈蔚文等認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，通過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應(yīng)用的完整過程的一系列活動的總和?！盵24]強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是一個過程

技術(shù)創(chuàng)新是學(xué)習(xí)、引進(jìn)、開發(fā)和應(yīng)用新技術(shù)并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的過程；技術(shù)創(chuàng)新過程中，能夠涉及研究與進(jìn)展活動，但這種研究與進(jìn)展是圍繞某個產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新開展的。指出技術(shù)創(chuàng)新過程中的研究與進(jìn)展活動是圍繞某個產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新開展的

從不同國家和不同學(xué)者的觀點(diǎn)看，要統(tǒng)一技術(shù)創(chuàng)新的定義是困難的。因?yàn)?，人們是從不同角度來描述技術(shù)創(chuàng)新的概念的。然而，有些內(nèi)容是比較明確的：①技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新，既有交叉，又有不同。技術(shù)創(chuàng)新要緊指“產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品和工藝的明顯技術(shù)改變”；創(chuàng)新是一個更廣泛的概念，能夠涉及科學(xué)發(fā)覺、技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、治理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、思想和觀念創(chuàng)新等。②技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)明不同。技術(shù)創(chuàng)新一般指“一項(xiàng)專利的首次商業(yè)應(yīng)用”，是企業(yè)或個人的一種經(jīng)濟(jì)行為，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果往往是經(jīng)濟(jì)利益；技術(shù)發(fā)明一般指制造一個新技術(shù)，既能夠是一種經(jīng)濟(jì)行為，也能夠是一種非商業(yè)目的的個人愛好，技術(shù)發(fā)明的結(jié)果能夠申請獲得專利。③技術(shù)創(chuàng)新過程中，假如需要的技術(shù)改進(jìn)涉及研究與進(jìn)展活動，這種研究與進(jìn)展活動是以商業(yè)應(yīng)用為目的，以某個或某類產(chǎn)品或工藝的引進(jìn)、改進(jìn)和生產(chǎn)為導(dǎo)向的，也可稱之為技術(shù)創(chuàng)新。能夠看出，學(xué)者們對技術(shù)創(chuàng)新概念的界定并不完全一致，但一般可分為狹義的技術(shù)創(chuàng)新和廣義的技術(shù)創(chuàng)新。應(yīng)該講，狹義的技術(shù)創(chuàng)新是繼承熊彼特的創(chuàng)新思想，要緊指產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新等；而廣義的技術(shù)創(chuàng)新，不僅包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，還包括產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新過程中開展的技術(shù)改進(jìn)及其相關(guān)的研究與進(jìn)展活動等。(2)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義技術(shù)創(chuàng)新能力，是指企業(yè)依靠新技術(shù)上的創(chuàng)新推動企業(yè)的進(jìn)展能力，也確實(shí)是通過引入或開發(fā)新技術(shù)，使企業(yè)滿足或制造市場需求，增強(qiáng)企業(yè)競爭的能力。技術(shù)創(chuàng)新能力是一個組合性概念，它從企業(yè)的多個側(cè)面得到體現(xiàn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)從產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的角度，可分為產(chǎn)品創(chuàng)新能力與工藝創(chuàng)新能力；按線性過程模型對技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)的劃分，技術(shù)創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新資源投入能力、研究與開發(fā)能力、制造能力、創(chuàng)新治理能力、創(chuàng)新傾向、營銷能力。本文從我國高新技術(shù)上市企業(yè)的實(shí)際動身，把技術(shù)創(chuàng)新能力分解為六大結(jié)構(gòu)要素，即研究開發(fā)（R&D）能力、生產(chǎn)能力、組織治理能力、投入能力、營銷能力和財(cái)務(wù)能力。2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論2.2.1技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)主體性《中共中央國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》將技術(shù)創(chuàng)新定義為：“技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采納新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營治理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值。”這一定義較全面地表述了技術(shù)創(chuàng)新的含義，清晰地講明了技術(shù)創(chuàng)新是一個科技、經(jīng)濟(jì)一體化的過程，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是知識、技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用和新產(chǎn)品的市場成功。技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)。技術(shù)創(chuàng)新只有在企業(yè)內(nèi)完成并通過市場來實(shí)現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)與市場緊密聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)活動，要求創(chuàng)新主體也必定與市場緊密聯(lián)系。另外，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體能夠使科技成果緊密聯(lián)系企業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際情況。我國傳統(tǒng)的“科研院所主導(dǎo)型”技術(shù)創(chuàng)新體系已不能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，存在著以下問題：在觀念上，企業(yè)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是科研機(jī)構(gòu)的情況，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力；在行為上，許多企業(yè)不愿增加對技術(shù)創(chuàng)新的投資；在創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)讓上，轉(zhuǎn)讓成本和費(fèi)用較高，不利于企業(yè)利用新技術(shù)進(jìn)行技術(shù)改造。在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位早己確立。1998年，美國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出1633.3億美元，占到當(dāng)年全美研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量的近3/4，同年，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為247億元人民幣，僅占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量的44.8%。可喜的是，國內(nèi)企業(yè)開始不同程度地加大了研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入低下和企業(yè)投入缺位的問題在東部地區(qū)已開始得到解決，企業(yè)已逐漸成為經(jīng)費(fèi)投入和技術(shù)創(chuàng)新主體，能夠有效地增強(qiáng)核心能力和市場競爭力[25]。依照一些技術(shù)創(chuàng)新成功企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，開展技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)應(yīng)具備以下條件：第一，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)具有戰(zhàn)略眼光，思想觀念要創(chuàng)新，要真正樹立起自己是技術(shù)創(chuàng)新主體的意識；第二，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)市場觀念強(qiáng)、能緊跟市場；第三，企業(yè)具有精簡、高效的組織機(jī)構(gòu)；第四，企業(yè)要建立有效的激勵機(jī)制。2.1.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征作為企業(yè)的一項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)活動，技術(shù)創(chuàng)新的要緊經(jīng)濟(jì)特征有：(1)制造性制造出新的資源以及對生產(chǎn)要素的重新組合，必定伴隨著改進(jìn)與提高的制造性活動，這是技術(shù)創(chuàng)新的最差不多的特征。不管創(chuàng)新程度如何，但能夠講所有的技術(shù)創(chuàng)新都具有一定程度的獨(dú)創(chuàng)性，或是制造出全新的功能價(jià)值，或是對原有功能、價(jià)值的增加或革新。(2)系統(tǒng)性技術(shù)創(chuàng)新是涉及研發(fā)、生產(chǎn)、治理、市場等方面一系列過程的綜合活動，是一個系統(tǒng)工程。技術(shù)創(chuàng)新不等同于標(biāo)新立異，它源于市場分析又以獵取更大的經(jīng)濟(jì)效益和市場份額為最終目標(biāo)，是一個完整的系統(tǒng)工程。(3)風(fēng)險(xiǎn)性收益總是和風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)的，并不是所有的技術(shù)創(chuàng)新活動都能最終為企業(yè)帶來增量收益。技術(shù)創(chuàng)新活動是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)專門高的制造性的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動，在這一過程中，有些因素是可控的，但也有一些是不可控的。世界各國的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐表明，創(chuàng)新失敗的概率往往大于成功的概率。即使是工業(yè)發(fā)達(dá)國家，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目在進(jìn)入市場之前，夭折的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于成功的比例。大量的實(shí)證研究表明，技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)具有高失敗性的活動，大約90%的創(chuàng)新在進(jìn)入市場之前即告夭折。依據(jù)日木科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)會的統(tǒng)計(jì)，日本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目在技術(shù)時(shí)期失敗率為85.5%，生產(chǎn)時(shí)期失敗率為37.5%，市場時(shí)期失敗率為11.4%；依據(jù)對美國技術(shù)創(chuàng)新投資項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)，其成功率也只有10%-20%。技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)要緊體現(xiàn)在三個方面；一是技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)開發(fā)本身的成熟度不夠；二是市場風(fēng)險(xiǎn)，如競爭對手先期推出更有制造性的新產(chǎn)品，或是消費(fèi)者的偏好發(fā)生變化等；三是社會風(fēng)險(xiǎn)，如自然風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)，這顯然是企業(yè)無法操縱的因素。(4)效益性伴隨著一定數(shù)量的資源投入，每一次成功的技術(shù)創(chuàng)新總會給企業(yè)帶來一定的新增財(cái)寶或比較效益，這也是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的全然動力所在。從更高的角度講，它不僅表現(xiàn)為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，還有一定程度的社會效益以及宏觀的經(jīng)濟(jì)效益。據(jù)有關(guān)資料顯示，技術(shù)創(chuàng)新活動假如有20%左右的成功率就能夠收回技術(shù)創(chuàng)新的全部投入并取得相應(yīng)的利潤。緣故在于，新技術(shù)的投入，造成了創(chuàng)新企業(yè)相關(guān)于競爭對手在技術(shù)上的優(yōu)勢，形成了一定時(shí)期的技術(shù)壟斷。這種優(yōu)勢或壟斷的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)，表現(xiàn)為高效益，在扣除創(chuàng)新技術(shù)成本之后，形成高額壟斷利潤。正是這種利潤的存在趨使眾多企業(yè)不惜以高投入從事創(chuàng)新活動，取得技術(shù)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，以維持企業(yè)的生存和進(jìn)展。(5)擴(kuò)散性技術(shù)創(chuàng)新的成功對企業(yè)的進(jìn)展乃至對整個社會經(jīng)濟(jì)的增長，都發(fā)揮了一定的推動作用。促使成功的創(chuàng)新活動產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)阻礙力的一個重要途徑確實(shí)是成功技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散。技術(shù)創(chuàng)新及其擴(kuò)散的過程，才是真正的促進(jìn)進(jìn)展、增進(jìn)財(cái)寶的過程，技術(shù)創(chuàng)新的宏觀經(jīng)濟(jì)效益才能得以實(shí)現(xiàn)。2.1.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的分類關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的分類有專門多，然而從資料上看，依照技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)變化強(qiáng)度的不同，技術(shù)創(chuàng)新可分為漸進(jìn)性創(chuàng)新、全然性創(chuàng)新、技術(shù)系統(tǒng)的變革、技術(shù)－經(jīng)濟(jì)范式的改變；依照技術(shù)創(chuàng)新中創(chuàng)新對象的不同，技術(shù)創(chuàng)新可分為結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和過程(工藝)創(chuàng)新。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的分類是人為的，人們常依照自己的需要進(jìn)行分類。(1)漸進(jìn)性創(chuàng)新、全然性創(chuàng)新、技術(shù)系統(tǒng)的變革、技術(shù)－經(jīng)濟(jì)范式的改變漸進(jìn)性創(chuàng)新(IncrementalInnovation，或稱改進(jìn)型創(chuàng)新)是指對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)引起的漸進(jìn)的、連續(xù)的創(chuàng)新。盡管這種創(chuàng)新幾乎是看不見的，然而它對產(chǎn)品的成本和性能具有巨大的累計(jì)性效果。漸進(jìn)性創(chuàng)新所涉及的變化差不多上建立在現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)能力上的變化和用于現(xiàn)有市場和顧客的變化。這種變化的效果是加固了企業(yè)現(xiàn)有的技能和資源，也強(qiáng)化了企業(yè)、客戶、和市場三者的相互連結(jié)，并常常能持續(xù)相當(dāng)長的時(shí)期。與其他類型創(chuàng)新相比，它更多地受經(jīng)濟(jì)因素所驅(qū)動。全然性創(chuàng)新(RadicalInnovation，或稱重大創(chuàng)新)是指技術(shù)有重大突破的技術(shù)創(chuàng)新。它包括全新的產(chǎn)品或采取與原企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)不同技術(shù)的產(chǎn)品，以及全新的產(chǎn)品工藝和服務(wù)等。全然性創(chuàng)新常常與科學(xué)上的重大發(fā)覺相聯(lián)系，并經(jīng)歷專門長的時(shí)刻。但它往往能主導(dǎo)一個產(chǎn)業(yè)，表現(xiàn)在伴隨者一系列的漸進(jìn)性產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，并最終引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。技術(shù)系統(tǒng)的變革是指依據(jù)漸進(jìn)性創(chuàng)新和全然性創(chuàng)新的某種組合，伴隨著對企業(yè)產(chǎn)生阻礙的組織創(chuàng)新和治理創(chuàng)新，阻礙若干經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，導(dǎo)致全新部門出現(xiàn)的創(chuàng)新。它不是一項(xiàng)單獨(dú)的創(chuàng)新，而是由眾多技術(shù)上相關(guān)的創(chuàng)新組成的創(chuàng)新群。這類創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)有著較為普遍的阻礙，能改善多個部的生產(chǎn)條件和生產(chǎn)方式，甚至能制造出全新的生產(chǎn)技術(shù)部門。技術(shù)－經(jīng)濟(jì)范式的改變是指能夠帶來技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)范的變化、意義深遠(yuǎn)的重大技術(shù)創(chuàng)新。它既伴隨著許多全然性的技術(shù)創(chuàng)新群，又包含著多個技術(shù)系統(tǒng)的變革，是相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和治理創(chuàng)新的結(jié)合，是技術(shù)優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的一種新組合。它的實(shí)現(xiàn)不僅會對整個經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生重大阻礙，而且會引發(fā)組織和社會方面的深刻變革，甚至阻礙到人們的日常生活；它的興衰表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)周期的演變。(2)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和過程創(chuàng)新結(jié)構(gòu)創(chuàng)新(StructureInnovation)是指技術(shù)上有變化的產(chǎn)品、服務(wù)的商業(yè)化，這種創(chuàng)新是往往能夠塑造產(chǎn)品、市場、企業(yè)和客戶之間一種新的連結(jié)方式，突出表現(xiàn)為新產(chǎn)業(yè)的樹立和老產(chǎn)業(yè)的改造。盡管結(jié)構(gòu)性創(chuàng)新中包含了一些破壞性的因素，但它通過綜合各種創(chuàng)新為企業(yè)制造了顯赫的市場地位。過程創(chuàng)新(ProcessInnovation，或稱工藝創(chuàng)新)，是指產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的變革，它包括新工藝、新設(shè)備和新的組織治理模式。這類創(chuàng)新的突出體現(xiàn)在產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量提高，原材料和能源的消耗降低，生產(chǎn)效率的提高等方面上，因而是技術(shù)創(chuàng)新中的一個不可忽視的內(nèi)容。(3)我國學(xué)者的專門分類方法我國學(xué)者傅家驥依照中國的實(shí)際情況，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為四類：增量型創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)型創(chuàng)新、市場開發(fā)型創(chuàng)新和全然性創(chuàng)新。我國學(xué)者遠(yuǎn)德玉、王海山認(rèn)為，目前所有關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新類型的劃分，由于分類標(biāo)準(zhǔn)的不一致，使得不同技術(shù)創(chuàng)新類型的劃分顯得雜亂、重疊、層次模糊。因此，有必要從不同角度，按照明確的分類標(biāo)準(zhǔn)，對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行類型學(xué)結(jié)構(gòu)分析。因此，他們提出了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的類型結(jié)構(gòu)”，見表2-2。表2-2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的類型結(jié)構(gòu)序號分類標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新類型1創(chuàng)新的技術(shù)形態(tài)和內(nèi)容產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新2創(chuàng)新的內(nèi)在發(fā)生機(jī)制和獨(dú)創(chuàng)性程度差不多技術(shù)創(chuàng)新漸進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新3創(chuàng)新的來源和技術(shù)途徑自主技術(shù)創(chuàng)新引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新模仿改進(jìn)創(chuàng)新4創(chuàng)新活動的組織機(jī)制和活動方式獨(dú)立性創(chuàng)新合作性創(chuàng)新5創(chuàng)新進(jìn)入生產(chǎn)過程對生產(chǎn)要素組合的阻礙資本節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新勞動節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新中性型技術(shù)創(chuàng)新我國學(xué)者陳文華教授在總結(jié)國內(nèi)外學(xué)者技術(shù)創(chuàng)新分類的基礎(chǔ)上，提出了更詳細(xì)的分類體系，見表2-3。表2-3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的類不構(gòu)成序號分類標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新類型1創(chuàng)新內(nèi)容意識創(chuàng)新技術(shù)性創(chuàng)新市場營銷創(chuàng)新制度創(chuàng)新組織治理創(chuàng)新2技術(shù)形態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新設(shè)備創(chuàng)新材料創(chuàng)新服務(wù)創(chuàng)新3創(chuàng)新程度差不多技術(shù)創(chuàng)新漸進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新模仿技術(shù)創(chuàng)新4創(chuàng)新的技術(shù)來源自主技術(shù)創(chuàng)新引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新5創(chuàng)新活動方式獨(dú)立型創(chuàng)新合作型創(chuàng)新6創(chuàng)新對生產(chǎn)要素組合的阻礙資本節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新勞動節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新中性型技術(shù)創(chuàng)新7當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新的整合特征技術(shù)性整合創(chuàng)新結(jié)構(gòu)性整合創(chuàng)新功能性整合創(chuàng)新此外，我國學(xué)者潘承華、吳曉波等人依照企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的不同進(jìn)展時(shí)期所采取的方式，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為模仿創(chuàng)新、二次創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新等四種類型等。2.1.4阻礙我國高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要緊因素阻礙高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要緊因素有：我國高新技術(shù)企業(yè)整體R&D投入水平偏低通過對高科技上市公司與非上市公司R&D投入、治理及績效現(xiàn)狀的調(diào)查，發(fā)覺R&D投入強(qiáng)度在1%以下的企業(yè)占了調(diào)查企業(yè)中相當(dāng)大的比重，由于R&D投入不足，不但使企業(yè)產(chǎn)品缺乏有力的技術(shù)支持，同時(shí)也不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，缺乏有力的資金保證現(xiàn)象比較嚴(yán)峻[26]。(2)市場競爭壓力大造成高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較難獲得市場成功由于高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品更新速度較快以及競爭特不激烈，當(dāng)企業(yè)將創(chuàng)新產(chǎn)品投入到市場的初期時(shí)期，就面臨國際市場強(qiáng)大的競爭壓力，獲利較為困難，這阻礙了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)進(jìn)行。(3)高新技術(shù)企業(yè)信息搜集和加工能力較弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程也是企業(yè)不斷消除不確定性信息和克服忽略信息的過程(DaghfousandWhite1994)。高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中應(yīng)當(dāng)盡可能搜集全面的信息，并用科學(xué)的方法對信息進(jìn)行處理和分析，這些有助于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功。國內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，相對國外領(lǐng)先水平企業(yè)而言，不但信息搜集的量相對國際領(lǐng)先企業(yè)不足，而且對有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新信息的處理和加工的深度不夠。這就增加了技術(shù)創(chuàng)新過程的盲目性，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新過程的順利進(jìn)行。企業(yè)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的信息搜集是企業(yè)的學(xué)習(xí)過程，企業(yè)在向其所處的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)獵取知識和信息的能力，與企業(yè)本身的技術(shù)水平緊密相關(guān)。除企業(yè)自身研究開發(fā)能力外，政府政策不是以企業(yè)為導(dǎo)向，也是造成國內(nèi)企業(yè)信息搜集和分析能力較差的緣故之一?？傊蛔⒅匦畔⒌姆治龊吞幚?，將進(jìn)一步削弱了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。(4)技術(shù)差距過大阻礙高新技術(shù)上市企業(yè)市場開拓高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)水平與國際領(lǐng)先水平差距過大，就會造成技術(shù)創(chuàng)新過程中信息獵取和分析的能力減弱，企業(yè)占據(jù)和開拓市場的速度就會大幅下降。(5)生產(chǎn)規(guī)模較小阻礙高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力企業(yè)由于規(guī)模生產(chǎn)小，設(shè)備供應(yīng)商不愿為其提供專門規(guī)格的設(shè)備，如此就造成企業(yè)得不到技術(shù)先進(jìn)的設(shè)備，只能獲得市場上已有的設(shè)備。企業(yè)即使進(jìn)行了詳細(xì)的信息搜集和分析，但在技術(shù)創(chuàng)新過程中由于無法購置到所需要的設(shè)備，不能通過差異化的設(shè)備生產(chǎn)差異化的產(chǎn)品，也就不能通過差異化制造企業(yè)的核心競爭能力[27]。2.3高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)模型建立的理論基礎(chǔ)2.3.1緊密值法由于技術(shù)創(chuàng)新能力涉及的因素較多，既有定性的因素也有定量的因素,其評價(jià)理論和方法還在不斷的探究中，有許多學(xué)者提出用層次分析法、功效系數(shù)法、灰色理論、模糊數(shù)學(xué)等方法進(jìn)行多目標(biāo)評價(jià)，也有較好的效果，但這些方法的計(jì)算量大，評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定缺乏理論依據(jù)。鑒于此，本文提出用緊密值法模型進(jìn)行多目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)，能夠克服以上方法存在的不足。緊密值法是一種多目標(biāo)決策的優(yōu)選法，它是一種不需加權(quán)的評價(jià)方法。緊密值法是將多個目標(biāo)系統(tǒng)綜合成一個能從總體上衡量優(yōu)劣的單目標(biāo)，然后進(jìn)行排優(yōu)或排序的評價(jià)方法。其具體的工作程序是，先從眾多的評價(jià)對象中找出最優(yōu)點(diǎn)和最劣點(diǎn)，然后求出各評價(jià)對象與最優(yōu)點(diǎn)和最劣點(diǎn)的距離，據(jù)此對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行排序。2.3.2層次分析法（AHP）層次分析法(AnalyticHierarchyProcess，簡稱AHP法)是美國運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty教授在70年代末提出的一種定性定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法，關(guān)于解決多因素、多層次、多目標(biāo)復(fù)雜系統(tǒng)的決策問題具有明顯優(yōu)勢。高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價(jià)涉及到市場營銷、研發(fā)、組織治理等多個方面，許多因素不易量化，在確立評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，最困難的是如何把定性指標(biāo)量化并與定量指標(biāo)結(jié)合到一個評價(jià)模型中，而層次分析法則有效的解決了這一問題。它把復(fù)雜事物的各種阻礙因素按照一定的順序劃分它把復(fù)雜事物的各種阻礙因素按照一定的順序劃分成有相互聯(lián)系的層次，使評價(jià)者對復(fù)雜問題的決策思維推斷過程系統(tǒng)化、模型化和數(shù)學(xué)化；在每一層次中，依照客觀實(shí)際和經(jīng)驗(yàn)對各元素指標(biāo)之間的相對重要性進(jìn)行量化，從而科學(xué)的確立了指標(biāo)的權(quán)重。2.3.3模糊數(shù)學(xué)原理（FUZZY）模糊數(shù)學(xué)是美國加利福尼亞大學(xué)的查德教授于1965年提出來的，用于對缺乏明確性狀的模糊信息進(jìn)行量化分析，解決了這些信息無法明確定量的問題，建立在模糊數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上的模糊綜合決策已成為決策學(xué)的一個重要組成部分。鑒于高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果的一些評價(jià)指標(biāo)的內(nèi)涵和外延有時(shí)不是特不明確，即表現(xiàn)出模糊性，用傳統(tǒng)的評估方法無法對這些指標(biāo)進(jìn)行定量分析，因此，本文利用模糊數(shù)學(xué)原理建立了高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果綜合評價(jià)模型，通過專家調(diào)查打分法確定模糊綜合推斷矩陣，并與權(quán)重相結(jié)合得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果的評價(jià)值，使得對高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價(jià)完全量化，提高了評價(jià)的準(zhǔn)確性。

3.我國高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)3.1高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)3.1.1高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)設(shè)置的原則在構(gòu)建高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)體系的首要任務(wù)是確立評價(jià)體系的原則，在考慮評價(jià)體系原則的時(shí)候必須從多角度動身，權(quán)衡多方面的因素。要緊能夠歸納為以下幾個原則：(1)科學(xué)性原則所選取的指標(biāo)應(yīng)能反映高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概貌、內(nèi)涵與規(guī)律，同時(shí)評價(jià)體系應(yīng)具有一定的層次性，因此評價(jià)體系必須具備代表性、完整性和系統(tǒng)性，要以現(xiàn)代科技統(tǒng)計(jì)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合必要的專項(xiàng)調(diào)查和考證，即定量評價(jià)與定性評價(jià)相結(jié)合，橫向比較與縱向比較相結(jié)合，通過綜合考核評價(jià)，得出科學(xué)合理、真實(shí)客觀的評價(jià)結(jié)果。(2)有用性和可操作性原則評價(jià)體系所需的資料應(yīng)易于調(diào)查和收集，盡可能從統(tǒng)計(jì)資料中獵取，或者可在現(xiàn)有的資料基礎(chǔ)上加工獲得，盡量幸免形成龐大的指標(biāo)群或?qū)哟螐?fù)雜的指標(biāo)樹。評價(jià)指標(biāo)體系各項(xiàng)指標(biāo)要能夠?qū)崿F(xiàn)量化，指標(biāo)值采納相對值，以利于企業(yè)不同時(shí)期的對比，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新工作的進(jìn)展。(3)合理性原則評價(jià)體現(xiàn)應(yīng)力求全面合理，把阻礙高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新程度最大的要素選出來，且所選的指標(biāo)要具有代表性，并與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性要大。(4)全面性原則科技方針政策、行業(yè)進(jìn)展方向與企業(yè)的經(jīng)營策略方面——這是進(jìn)展新技術(shù)、新產(chǎn)品的指導(dǎo)準(zhǔn)則。因此，高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)體系應(yīng)該覆蓋了企業(yè)的市場、R&D、財(cái)務(wù)、社會效益等各個方面。(5)導(dǎo)向性原則建立高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)體系的目的確實(shí)是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作進(jìn)行規(guī)范化，從而對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作起到導(dǎo)向和監(jiān)控作用。從人力、財(cái)力和物力投入開始，重在研究開發(fā)和市場化，以獵取最佳商業(yè)利潤為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)進(jìn)展之目的。3.1.2高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的框架[28-30]高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到技術(shù)創(chuàng)新過程的方方面面，這種創(chuàng)新活動可分為新設(shè)想產(chǎn)生、研究與開發(fā)、設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、營銷、擴(kuò)散幾個環(huán)節(jié)，這諸多的環(huán)節(jié)既有各自相對獨(dú)立的要求和內(nèi)容，又能夠相互溝通而形成一個有機(jī)的完整過程。這種創(chuàng)新能力是企業(yè)整體的系統(tǒng)能力，依照技術(shù)創(chuàng)新過程的特點(diǎn)，創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)見表3-1：表3-1高新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價(jià)指標(biāo)體系高新技術(shù)上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系一級指標(biāo)二級指標(biāo)a1:研究開發(fā)（R&D）能力a11:R&D投入強(qiáng)度a12:R&D人員構(gòu)成a13:R&D技術(shù)結(jié)構(gòu)a14:R&D開發(fā)成功率a15:新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)刻a16:新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)用a17:專利擁有數(shù)a2:生產(chǎn)能力a21:生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)水平a22:工程技術(shù)人員數(shù)比重a3:組織治理能力a31:企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新欲望和責(zé)任心a32:激勵機(jī)制a33:技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)評估能力a34:與外界的研究和生產(chǎn)合作能力a4:投入能力a41:外界對企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度a42:生產(chǎn)資源的投入強(qiáng)度a43:投入的人員強(qiáng)度a5:營銷能力a51:營銷強(qiáng)度a52:產(chǎn)品的競爭性a53:營銷人員素養(yǎng)a54:新產(chǎn)品市場占有率a6:財(cái)務(wù)能力a61:承擔(dān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)能力a62:技術(shù)創(chuàng)新資金獲得能力a63:投資回收期a64:投資收益率a65:新產(chǎn)品銷售率a66:新產(chǎn)品利稅率3.1.3高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)的內(nèi)涵在上面進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，將能力結(jié)構(gòu)的六要素分不設(shè)計(jì)了指標(biāo)來反映，下面將詳細(xì)論述這些評價(jià)指標(biāo)的具體內(nèi)涵。(1)研究開發(fā)(R&D)能力a1這是技術(shù)創(chuàng)新能力的差不多要素，企業(yè)只有通過研究開發(fā)，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。R&D能力要緊從R&D投入強(qiáng)度a11、R&D人員構(gòu)成a12、R&D技術(shù)結(jié)構(gòu)a13、R&D開發(fā)成功率a14、新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)刻a15、新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)用a16、專利擁有數(shù)a17七個方面來反映。①R&D投入強(qiáng)度a11：指企業(yè)進(jìn)行研究和開發(fā)(R&D)所投入的資金經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例，即R&D投入強(qiáng)度=R&D經(jīng)費(fèi)/產(chǎn)品銷售收入②R&D人員構(gòu)成a12：用來反映R&D人員的素養(yǎng)，能夠用職稱、學(xué)歷來衡量，用“工程師及以上人員數(shù)/R&D總?cè)藬?shù)”來表示。③R&D技術(shù)結(jié)構(gòu)a13：反映R&D人員結(jié)構(gòu)的合理程度，這可通過觀看R&D機(jī)構(gòu)人員的工作效率和積極性來了解，這是個定性指標(biāo)。④R&D開發(fā)成功率a14：用“研究的成功次數(shù)/研究總次數(shù)”來表示。⑤新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)刻a15：反映同類創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)時(shí)刻，能夠用開發(fā)時(shí)刻占同類產(chǎn)品開發(fā)的平均時(shí)刻或可能的時(shí)刻來評價(jià)。⑥新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)用a16：反映同類創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)成本費(fèi)用,可用開發(fā)費(fèi)用占同類產(chǎn)品的開發(fā)費(fèi)用或可能的費(fèi)用來評價(jià)。⑦專利擁有數(shù)a18：該指標(biāo)反映的事實(shí)上是企業(yè)的技術(shù)積存能力。(2)生產(chǎn)能力a2：生產(chǎn)能力是將研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化的重要保證。它要緊用生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)水平和工程技術(shù)人員比重兩個指標(biāo)來表示。①生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)水平a21：用“微電子操縱設(shè)備原價(jià)/生產(chǎn)經(jīng)營用機(jī)器設(shè)備原價(jià)”表示；②工程技術(shù)人員比重a22：用“工程技術(shù)人員數(shù)/從業(yè)人員年平均人數(shù)”表示。(3)組織治理能力a3技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施離不開人的治理，好的組織治理水平能夠煥發(fā)和激起創(chuàng)新活動的積極性，協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)，使企業(yè)內(nèi)部及企業(yè)與外界之間進(jìn)行更好的溝通和合作。用領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新欲望a31、激勵機(jī)制a32反映職員創(chuàng)新的主動性和積極性、技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)評估能力a33指企業(yè)減少技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力、與外界的合作能力a34。(4)投入能力a4指整個創(chuàng)新活動中人、財(cái)、物的投入，可用外界對企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度a41，生產(chǎn)資源的投入強(qiáng)度a42、投入的人員強(qiáng)度a43三個指標(biāo)來表示。①外界對企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度a41：可用“外界對企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入/企業(yè)總的科技經(jīng)費(fèi)”表示；②生產(chǎn)資源的投入強(qiáng)度a42：用“生產(chǎn)成本/新產(chǎn)品的總價(jià)值”表示；③投入的人員強(qiáng)度a43：用“創(chuàng)新活動投入人數(shù)/企業(yè)總?cè)藬?shù)”表示。(5)營銷能力a5營銷能力反映的是消費(fèi)者同意新產(chǎn)品的能力，有強(qiáng)大的營銷能力能夠使企業(yè)獲得較好的經(jīng)濟(jì)效益，使技術(shù)創(chuàng)新最終得以實(shí)現(xiàn)。用營銷強(qiáng)度a51“營銷費(fèi)用/新產(chǎn)品銷售收入”、產(chǎn)品的競爭性a52、營銷人員素養(yǎng)a53、新產(chǎn)品市場占有率a54表示。(6)財(cái)務(wù)能力指標(biāo)a6財(cái)務(wù)能力從經(jīng)濟(jì)的角度反映了技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力以及融資能力一方面促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的順利實(shí)施,另一方面也提高了技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和檔次。創(chuàng)新項(xiàng)目的投資回收效果也反映著技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。用企業(yè)承擔(dān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)能力a61、技術(shù)創(chuàng)新資金獲得能力a62、投資回收期a63、投資收益率a64、新產(chǎn)品銷售率a65“新產(chǎn)品銷售收入/企業(yè)總的銷售收入”、新產(chǎn)品利稅率a66“新產(chǎn)品利稅率/企業(yè)總的利稅”表示。①承擔(dān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)能力a61：該指標(biāo)反映了企業(yè)所能提供的技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模、強(qiáng)度；②技術(shù)創(chuàng)新資金獲得能力a62：該指標(biāo)反映的是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的融資能力，可分不計(jì)算“自籌資金/所籌總資金”和“借貸資金/所籌總資金”；③投資回收期a63：該指標(biāo)反映技術(shù)創(chuàng)新的投資回收效率，可用“實(shí)際值/平均值或可能值”來衡量；④投資收益率a64：該指標(biāo)同樣反映技術(shù)創(chuàng)新的投資回收效率，可用“實(shí)際值/平均值或可能值”來衡量；⑤新產(chǎn)品銷售率a65：用“新產(chǎn)品銷售收入/企業(yè)總的銷售收入”計(jì)算；⑥新產(chǎn)品利稅率a66：用“新產(chǎn)品利稅率/企業(yè)總的利稅”表示。3.2高新技術(shù)上市企業(yè)的技術(shù)