技術(shù)改造項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告書

技術(shù)有限公司PAGE3PAGE31附件3：項(xiàng)目概要一、企業(yè)概況1、基本情況企業(yè)目前的生產(chǎn)規(guī)模2011年4月-2013年12月，******投資3500萬(wàn)元，自主研發(fā)設(shè)計(jì)35公斤泡生法LED藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)爐，委托加工并安裝調(diào)試成功10臺(tái)，初步建立新疆首條LED藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)生產(chǎn)線及晶體加工設(shè)備，進(jìn)行了技術(shù)人員培訓(xùn)、設(shè)備調(diào)試及小批量生產(chǎn)，35公斤藍(lán)寶石晶體的成品率穩(wěn)定在70%以上，達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。******充分利用自主掌握藍(lán)寶石晶體（LED產(chǎn)業(yè)鏈上游技術(shù)）生長(zhǎng)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，加大LED產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，投資建設(shè)形成以研發(fā)、生產(chǎn)LED芯片封裝，LED應(yīng)用光源，LED光源燈具為一體的專業(yè)半導(dǎo)體照明企業(yè)。公司已投資建成新疆首家以研發(fā)、生產(chǎn)制造LED光源為主的，從SMT貼片生產(chǎn)到流水線組裝、老化、檢測(cè)等完整的LED光源產(chǎn)品生產(chǎn)線。2013年，公司在實(shí)現(xiàn)35公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體穩(wěn)定生長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，開展50公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，50公斤晶體生長(zhǎng)爐研制。設(shè)計(jì)并完成了50公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)爐的加熱器、保溫屏結(jié)構(gòu)和坩堝形狀與尺寸等關(guān)鍵部件的重要參數(shù)，對(duì)晶體生長(zhǎng)的提拉機(jī)構(gòu)和溫場(chǎng)控制技術(shù)進(jìn)行了優(yōu)化改進(jìn)，完成了50公斤藍(lán)寶石晶體爐熱場(chǎng)的加工，在實(shí)驗(yàn)工廠進(jìn)行了安裝、調(diào)試成功了50公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)爐2臺(tái)，并進(jìn)行了初試生產(chǎn)試驗(yàn)。長(zhǎng)出的50公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體經(jīng)檢驗(yàn)品質(zhì)完全滿足LED用晶片襯底的質(zhì)量要求。目前公司具備LED藍(lán)寶石晶體產(chǎn)能：9000公斤/年，LED光源產(chǎn)品產(chǎn)能：50萬(wàn)套/年生產(chǎn)的主要產(chǎn)品：LED用藍(lán)寶石晶體，序號(hào)分類名稱規(guī)格型號(hào)1初始產(chǎn)品藍(lán)寶石晶體35kg200mm2初始產(chǎn)品藍(lán)寶石晶體50kg220mm3中間產(chǎn)品藍(lán)寶石晶棒2英寸50-200mm4應(yīng)用產(chǎn)品LED節(jié)能光源產(chǎn)品0.5W-180W企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)指標(biāo)包括：產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售收入、利稅總額、其中利潤(rùn)，資產(chǎn)負(fù)債率等：2013年度企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)指標(biāo)：2013年度公司藍(lán)寶石晶體已生長(zhǎng)108個(gè)，計(jì)3800公斤；各類LED光源產(chǎn)品3萬(wàn)余套；2013年度產(chǎn)值達(dá)2500萬(wàn)元。1、資產(chǎn)總額：6874.18萬(wàn)元2、凈資產(chǎn)：3334.49萬(wàn)元3、負(fù)債總額：3539.69萬(wàn)元4、存貨：327.06萬(wàn)元5、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入：2059.47萬(wàn)元6、補(bǔ)貼收入：256.37萬(wàn)元7、利稅總額：461萬(wàn)元7、凈利潤(rùn)：369.14萬(wàn)元9、資產(chǎn)負(fù)債率：51.49%10、流動(dòng)比率：64.93%11、速動(dòng)比率：55.69%2、“十二五”發(fā)展方向：十二五期間，******將大力投入研發(fā)資金，對(duì)超大直徑（50公斤及以上）藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)技術(shù)、工藝進(jìn)行研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化;爭(zhēng)取取得技術(shù)專利2-3項(xiàng)。在擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的晶體生長(zhǎng)技術(shù)、工藝的支持下實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)；2014年1月—2014年12月投資10000萬(wàn)元，公司購(gòu)買******建設(shè)用地，建設(shè)10600平方米的生產(chǎn)廠房及研發(fā)、檢測(cè)、辦公等配套設(shè)施，建設(shè)1000平方米的LED藍(lán)寶石晶體工程中心；增加50Kg藍(lán)寶石晶體爐20臺(tái)，及電力配套設(shè)施、冷卻水循環(huán)設(shè)施，以及及相應(yīng)的晶體檢測(cè)、后加工設(shè)備。并增加LED封裝生產(chǎn)線2條，增加LED光源產(chǎn)品生產(chǎn)線2條。2015年1月—2015年12月投資6000萬(wàn)元，在穩(wěn)定生長(zhǎng)50公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體的基礎(chǔ)上進(jìn)行設(shè)備升級(jí)，增加40臺(tái)65Kg藍(lán)寶石晶體爐。建設(shè)LED藍(lán)寶石晶體工程中心和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，提升企業(yè)的科技創(chuàng)新和高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力。研發(fā)中心開展研發(fā)更大尺寸的長(zhǎng)晶爐（90公斤及以上）爐體電源的穩(wěn)壓穩(wěn)流技術(shù)，加熱功率穩(wěn)定性和精密控溫技術(shù)，加熱器和保溫屏等結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)以及提拉傳動(dòng)機(jī)構(gòu)的精確控制技術(shù)，攻克90公斤藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)技術(shù)和90公斤藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)爐加工技術(shù)。2016年1月—2016年12月投資8500萬(wàn)元，增加90公斤以上藍(lán)寶石晶體爐50臺(tái)，以及相應(yīng)的電力配套設(shè)備、晶體后加工設(shè)備，把LED藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)做到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先。******以自身掌握LED產(chǎn)業(yè)鏈上游的技術(shù)優(yōu)勢(shì)著重于藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)先進(jìn)技術(shù)的攻關(guān)和集成，突破極限條件下超高溫環(huán)境中的晶體生長(zhǎng)工藝難題，采用先進(jìn)的工藝技術(shù)，生產(chǎn)出大尺寸高質(zhì)量藍(lán)寶石晶體。促進(jìn)新疆綠色、高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，利于LED產(chǎn)業(yè)鏈做長(zhǎng)做強(qiáng)。預(yù)計(jì)到“十二五”末，******將形成年產(chǎn)20萬(wàn)公斤高質(zhì)量LED藍(lán)寶石晶體、年產(chǎn)封裝20000萬(wàn)顆大功率LED燈珠、年產(chǎn)100萬(wàn)套大功率光源產(chǎn)品的產(chǎn)能。建立LED藍(lán)寶石晶體產(chǎn)業(yè)基地，吸引LED下游相關(guān)企業(yè)入駐，形成“煤—電—鋁—高純氧化鋁—藍(lán)寶石設(shè)備—藍(lán)寶石晶體/晶棒/晶片-藍(lán)寶石應(yīng)用產(chǎn)品”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，在烏魯木齊高新區(qū)形成LED藍(lán)色產(chǎn)業(yè)集群。******努力爭(zhēng)取2017年在創(chuàng)業(yè)版或中小企業(yè)版上市，通過上市籌集資金，自行完善產(chǎn)業(yè)鏈，使LED產(chǎn)品生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的利潤(rùn)沉淀在企業(yè)內(nèi)部，從而降低產(chǎn)品價(jià)格，在自身掌握技術(shù)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上形成價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將企業(yè)做強(qiáng)做大。二、項(xiàng)目簡(jiǎn)介1、項(xiàng)目名稱“泡生法藍(lán)寶石晶體50公斤技術(shù)改造項(xiàng)目”2、建設(shè)理由：擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)能力，對(duì)現(xiàn)有設(shè)備進(jìn)行改造，提高技術(shù)裝備水平；開發(fā)新產(chǎn)品滿足社會(huì)需求，需更新設(shè)備或建新的生產(chǎn)線；合理開發(fā)利用資源，增加社會(huì)財(cái)富，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的需要；公司發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)品發(fā)展前景和項(xiàng)目實(shí)施后的意義。本次技術(shù)改造目標(biāo)是顯著降低藍(lán)寶石晶體的生產(chǎn)成本，增強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。本技改項(xiàng)目將生長(zhǎng)的藍(lán)寶石晶體從35公斤級(jí)提升到50公斤級(jí)，在擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)能力、滿足市場(chǎng)需求的同時(shí)，可顯著提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。50公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體相較于35公斤級(jí)，在晶體的材料利用率、掏棒率上有顯著的提升，可大幅度的節(jié)約晶體的單位生長(zhǎng)成本。各項(xiàng)數(shù)據(jù)比較如下：50公斤級(jí)晶體與35公斤級(jí)晶體數(shù)據(jù)比較表比較項(xiàng)目35公斤晶體50公斤晶體比較結(jié)果單顆晶體重量（公斤）355042.86%單顆晶體綜合成本（萬(wàn)元）4.555.7827.05%單位成本（元/公斤）13011157-11.07%單位成本下降-11.07%可掏棒2英寸晶棒（毫米）60070016.67%4英寸晶棒（毫米）200450125.00%晶體利用率22.50%28.00%24.44%銷售晶體預(yù)計(jì)收益（萬(wàn)元）7.71142.86%銷售晶棒預(yù)計(jì)收益（萬(wàn)元）（含下腳料）8.8215.8079.07%銷售晶棒綜合單價(jià)2520.183159.0025.35%銷售晶體預(yù)計(jì)毛利40.89%47.43%16.00%銷售晶棒預(yù)計(jì)毛利48.40%63.39%30.98%毛利潤(rùn)提升（銷售晶體）16.00%毛利潤(rùn)提升（銷售晶棒）30.98%數(shù)據(jù)顯示，將藍(lán)寶石晶體升級(jí)至50公斤級(jí)，可大幅度提高企業(yè)的盈利能力。本項(xiàng)目中，從原料制備、設(shè)備研制、工藝開發(fā)，到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化流程，全程具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，在提高晶體的產(chǎn)品性能、節(jié)能降耗、提高效率上進(jìn)行合作；科研成果相互借鑒，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，以此更快地推動(dòng)我區(qū)LED照明產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。建立具有競(jìng)爭(zhēng)力的特色新技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系，進(jìn)一步發(fā)揮優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和行業(yè)帶頭作用。可吸引大量社會(huì)資金投入新材料產(chǎn)業(yè)，形成規(guī)?；?yīng)。同時(shí)，可通過促進(jìn)藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)設(shè)備研發(fā)、晶體生長(zhǎng)和加工工藝技術(shù)的技術(shù)升級(jí)，結(jié)合我區(qū)資源優(yōu)勢(shì)，打造藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)和加工特色產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)我區(qū)在藍(lán)寶石晶體及其相關(guān)LED產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，帶動(dòng)我區(qū)整個(gè)LED藍(lán)色產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)我區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。新疆是我國(guó)的資源、能源大省，煤炭資源豐富，外運(yùn)成本高，在本地發(fā)電利用電能生產(chǎn)高附加值新材料是重要的出口。而藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)需要高溫長(zhǎng)時(shí)間加熱，耗電量大，藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)電力成本占1/3左右，因此新疆較低的電價(jià)具有使本地生長(zhǎng)的藍(lán)寶石晶體很大的成本優(yōu)勢(shì)。無(wú)論從能源成本還是藍(lán)寶石原料成本來(lái)說(shuō)，新疆都是大力發(fā)展藍(lán)寶石晶體產(chǎn)業(yè)化的最佳區(qū)域。發(fā)展高技術(shù)含量的大尺寸藍(lán)寶石晶體產(chǎn)業(yè)可極大改變我區(qū)材料附加值低、競(jìng)爭(zhēng)力弱、產(chǎn)品單一的狀況，對(duì)加速我區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有深遠(yuǎn)影響。通過本技改項(xiàng)目的實(shí)施，可以達(dá)到如下效果：（1）可以有效平衡我國(guó)高新技術(shù)在東西部的不均衡發(fā)展，為西部地區(qū)高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造實(shí)例。（2）引進(jìn)和培養(yǎng)一批科技人才，完善人才結(jié)構(gòu)，為社會(huì)提供一定數(shù)量的就業(yè)崗位。（3）部分產(chǎn)品替代進(jìn)口，節(jié)省外匯，打破國(guó)外技術(shù)封鎖。（4）為發(fā)展節(jié)能照明產(chǎn)品與可持續(xù)發(fā)展方面起到示范作用。（5）促進(jìn)我區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，形成初具規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群。（6）有利于將自治區(qū)煤電資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，有利于自治區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，帶動(dòng)電子、機(jī)械等相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。（7）本項(xiàng)目將在烏魯木齊高新區(qū)初步建立藍(lán)寶石晶體的產(chǎn)業(yè)化基地，形成以******技術(shù)有限公司為主體，上海光機(jī)所、*********形成提供技術(shù)協(xié)作的創(chuàng)新聯(lián)盟，建立與產(chǎn)品配套的工程技術(shù)中心。LED產(chǎn)業(yè)具有科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少、市場(chǎng)前景廣等特點(diǎn)，其研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化水平已成為衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步的重要標(biāo)志，藍(lán)寶石晶體及其相關(guān)的LED產(chǎn)業(yè)已成為一個(gè)國(guó)家和地區(qū)搶占未來(lái)經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)的重要領(lǐng)域。本項(xiàng)目符合《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》制造業(yè)領(lǐng)域新一代信息功能材料及器件優(yōu)先主題；而且符合國(guó)家西部大開發(fā)及科技援疆政策導(dǎo)向。******技術(shù)有限公司基于自身藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)、加工及檢測(cè)方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，與新疆的資源優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)結(jié)合，發(fā)展LED相關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可有效促進(jìn)新疆低成本原料及資源的高附加值開發(fā)，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。3、建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案建設(shè)規(guī)模本項(xiàng)目建成后將實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)2.7萬(wàn)公斤藍(lán)寶石晶體的產(chǎn)能。對(duì)應(yīng)上述產(chǎn)能，配備的主要設(shè)備有20臺(tái)50公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體長(zhǎng)晶爐、10臺(tái)35公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體長(zhǎng)晶爐，及配套的電力系統(tǒng)和純凈水制造及循環(huán)系統(tǒng)；以及部分晶體檢測(cè)、后加工設(shè)備。產(chǎn)品方案本項(xiàng)目的產(chǎn)品主要是50公斤級(jí)藍(lán)寶石晶體，以及按客戶的需求加工成2英寸、4英寸的藍(lán)寶石晶棒。因?yàn)長(zhǎng)ED藍(lán)寶石襯底項(xiàng)目的建設(shè)是按照長(zhǎng)晶——掏棒、切片——研磨拋光——刻圖形襯底的產(chǎn)能建設(shè)順序進(jìn)行的；當(dāng)掏棒、切片等后續(xù)產(chǎn)能沒有建成之前，將以銷售晶體、晶棒為主。4、從資源節(jié)約、環(huán)境友好、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等方面對(duì)項(xiàng)目及企業(yè)發(fā)展進(jìn)行描述本次技術(shù)改造項(xiàng)目所采用的原材料為高純度Al2O3。原材料利用率高，可達(dá)98%以上，基本無(wú)浪費(fèi)。晶體生長(zhǎng)生產(chǎn)系統(tǒng)使用的冷卻用水為純凈水，采用封閉式循環(huán)系統(tǒng)，一直在系統(tǒng)內(nèi)循環(huán)使用，基本無(wú)消耗。藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)工藝過程只消耗新疆豐富的電力資源，不需要煤、天然氣等其他能源消耗；生產(chǎn)過程中無(wú)污染物，無(wú)有毒、有害物質(zhì)排放。廠區(qū)內(nèi)無(wú)廢氣、廢水污染、無(wú)廢料排放，生活污水無(wú)有毒有害物質(zhì)，設(shè)備工作噪音分貝低對(duì)生活區(qū)和居民區(qū)無(wú)影響。晶體加工成晶棒后所產(chǎn)生的下腳料，可作為藍(lán)寶石晶體飾品、手表表蒙、藍(lán)寶石晶體窗口材料等等的原材料，使生長(zhǎng)的晶體得到完全應(yīng)用。藍(lán)寶石晶體材料不斷衍生的新細(xì)分市場(chǎng)應(yīng)用比如。本技改項(xiàng)目屬加工高環(huán)保行業(yè)，是完全綠色環(huán)保的高科技產(chǎn)業(yè)。對(duì)環(huán)境基本無(wú)任何污染，廠區(qū)內(nèi)采取了相應(yīng)措施，可保持良好的工作生活環(huán)境。企業(yè)目前采取的策略是先自行生長(zhǎng)藍(lán)寶石晶體，并根據(jù)客戶需求將自行生產(chǎn)的LED藍(lán)寶石晶體加工為晶棒。2015年開始加工為晶片，將晶棒、晶片銷往臺(tái)灣萬(wàn)禧公司等加工企業(yè)，產(chǎn)生部分利潤(rùn)；同時(shí)建設(shè)LED應(yīng)用產(chǎn)品——照明燈具生產(chǎn)線，生產(chǎn)LED照明燈具；建設(shè)LED封裝生產(chǎn)線生產(chǎn)LED燈具需要的燈珠；通過生產(chǎn)LED產(chǎn)業(yè)鏈下游應(yīng)用產(chǎn)品形成生產(chǎn)規(guī)模，創(chuàng)造利潤(rùn)，為企業(yè)發(fā)展打好經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。三、市場(chǎng)分析1、產(chǎn)品市場(chǎng)供應(yīng)情況主要產(chǎn)品國(guó)內(nèi)或區(qū)內(nèi)市場(chǎng)總生產(chǎn)能力，總產(chǎn)量及各地區(qū)的分布；主要企業(yè)的分布情況，以及產(chǎn)量、品種、性能、檔次等。藍(lán)寶石晶體由于其高熔點(diǎn)（2050°C

2011

年藍(lán)寶石長(zhǎng)晶（晶棒）生產(chǎn)全球市占率分布狀況（單位：%）2012年藍(lán)寶石長(zhǎng)晶（晶棒）生產(chǎn)全球市占率分布狀況（單位：%）近兩年，全球藍(lán)寶石襯底市場(chǎng)的分布情況發(fā)生了較大的變化，具體表現(xiàn)為傳統(tǒng)老牌企業(yè)（美國(guó)Rubicon、俄商Monocrystal、及日企）的市場(chǎng)占有率下滑，并逐漸被新興的東亞地區(qū)廠商趕超。通過對(duì)藍(lán)寶石襯底消費(fèi)市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)，藍(lán)寶石襯底的需求主要集中在東亞地區(qū)，2012年?yáng)|亞地區(qū)企業(yè)的藍(lán)寶石消費(fèi)量占到了全球比重的87%，巨大的需求帶動(dòng)了東亞地區(qū)藍(lán)寶石襯底產(chǎn)能的增長(zhǎng)藍(lán)寶石晶體位于LED產(chǎn)業(yè)鏈的上游，由于技術(shù)難度極高，且西方對(duì)中國(guó)的技術(shù)封鎖，該領(lǐng)域?yàn)槊绹?guó)、歐洲（主要是德國(guó)）及日本的企業(yè)所壟斷，有少數(shù)臺(tái)灣企業(yè)具備這個(gè)領(lǐng)域的核心技術(shù)，有競(jìng)爭(zhēng)力的本土企業(yè)較少。特別是在大尺寸藍(lán)寶石晶體方面，國(guó)內(nèi)只有少數(shù)幾家本土企業(yè)具備量產(chǎn)的能力。我國(guó)藍(lán)寶石晶體早期的研究和生產(chǎn)主要集中在科研院所，主要面向國(guó)防等重大工程應(yīng)用，致力于商業(yè)化襯底生產(chǎn)的企業(yè)并不多。隨著我國(guó)LED外延生產(chǎn)規(guī)模的提升，特別是近2年來(lái)，藍(lán)寶石襯底價(jià)格和市場(chǎng)需求快速提升，國(guó)內(nèi)陸續(xù)有多個(gè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目開工建設(shè)。但與我國(guó)半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)整體的迅猛發(fā)展相比，我國(guó)LED用藍(lán)寶石材料生長(zhǎng)和襯底制備產(chǎn)業(yè)仍存在較大的滯后。目前國(guó)內(nèi)最大的藍(lán)寶石基板廠商為云南藍(lán)晶，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的晶棒生長(zhǎng)技術(shù)，用下降法批量生產(chǎn)直徑50mm的藍(lán)寶石晶體，目前產(chǎn)能達(dá)到70

萬(wàn)片/月，但用下降法生長(zhǎng)出的藍(lán)寶石晶體質(zhì)量較差。哈工大奧瑞德從俄羅斯引進(jìn)泡生法技術(shù)，依靠俄羅斯專家已能生產(chǎn)出直徑200mm的藍(lán)寶石晶體，但主要應(yīng)用于國(guó)家科研部門。重慶四聯(lián)光電在收購(gòu)美國(guó)霍尼韋爾公司藍(lán)寶石業(yè)務(wù)后，具備年產(chǎn)藍(lán)寶石基片120萬(wàn)片的產(chǎn)能。青島嘉星晶電于2010

年4月開始試產(chǎn)，已開始供應(yīng)2

寸藍(lán)寶石襯底。上市公司天通股份引進(jìn)了日企4英寸藍(lán)寶石生長(zhǎng)加工技術(shù)，生產(chǎn)線投產(chǎn)時(shí)間未定。上市公司晶盛機(jī)電的藍(lán)寶石晶體爐以及工藝研究已經(jīng)取得初步成果。目前已成功研制出35公斤藍(lán)寶石晶體爐并成功實(shí)驗(yàn)拉制出藍(lán)寶石。上市公司東晶電子設(shè)立全資子公司浙江東京光電公司，項(xiàng)目投資6億元，形成年產(chǎn)220萬(wàn)毫米藍(lán)寶石晶棒和年產(chǎn)300萬(wàn)片LED用藍(lán)寶石晶片的生產(chǎn)能力，主要生產(chǎn)2寸藍(lán)寶石襯底。從目前的市場(chǎng)銷售來(lái)看，國(guó)內(nèi)真正形成較大規(guī)模的LED用藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)及襯底片制備的企業(yè)還寥寥無(wú)幾，國(guó)內(nèi)LED外延企業(yè)所需的藍(lán)寶石襯底仍然主要依賴進(jìn)口。2012年全球藍(lán)寶石晶體襯底的需求量達(dá)6600多萬(wàn)片（以2英寸計(jì)），中國(guó)內(nèi)地需求量達(dá)1500多萬(wàn)片，其中約70%依靠臺(tái)灣、日本、美國(guó)、俄羅斯的供應(yīng)。2、產(chǎn)品市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)消費(fèi)總量及地區(qū)分布，不同的消費(fèi)群體對(duì)產(chǎn)品品種和服務(wù)的要求，消費(fèi)結(jié)構(gòu)狀況，近期內(nèi)市場(chǎng)需求的滿足程度等。由于藍(lán)寶石晶體具備優(yōu)良的光學(xué)、機(jī)械、化學(xué)及電性質(zhì)，使它可適用于各種高技術(shù)的應(yīng)用。藍(lán)寶石晶體作為一種重要的技術(shù)晶體已被廣泛地應(yīng)用于科學(xué)技術(shù)、環(huán)境保護(hù)、空間技術(shù)、國(guó)防與民用工業(yè)、電子技術(shù)的許多領(lǐng)域。比如用于民用航天、軍工等系統(tǒng)的透紅外窗口材料，如透波窗口、整流罩、光電窗口、護(hù)板、陀螺、耐磨軸承等部件。用于軍用光電設(shè)備，如：高功率激光光學(xué)、高壓元件、光學(xué)元件、光電吊艙、光電跟蹤儀、紅外警戒系統(tǒng)、潛艦光電桅桿等及其它用途。藍(lán)寶石晶體在民用領(lǐng)域的應(yīng)用也非常廣泛，如條碼掃描儀的掃描窗口，永不磨損型表的表蒙，紡織工業(yè)的纖維導(dǎo)絲器，照相機(jī)外護(hù)鏡頭，耐磨軸承等等。藍(lán)寶石晶體是當(dāng)今微電子領(lǐng)域最為理想的超導(dǎo)和半導(dǎo)體薄膜的外延襯底材料，是半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵基礎(chǔ)材料，是藍(lán)光和白光發(fā)光二極管（LED）的重要襯底材料。隨著全球半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，特別是LED在LCD-TV背光、通用照明等應(yīng)用領(lǐng)域的迅速擴(kuò)展，LED芯片的需求也隨之大幅增加，直接帶動(dòng)了襯底材料和襯底片市場(chǎng)需求的大發(fā)展，規(guī)模化用于LED外延生長(zhǎng)的襯底材料主要有兩種，即藍(lán)寶石和碳化硅。其中，藍(lán)寶石襯底以絕對(duì)的成本優(yōu)勢(shì)占據(jù)主流地位，是GaN外延生長(zhǎng)中使用最成熟的襯底產(chǎn)品，全球主要外延芯片企業(yè)，如晶元光電、Osram、日亞化學(xué)、豐田合成、首爾半導(dǎo)體等都采用藍(lán)寶石襯底。按照2011年國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合商務(wù)部、海關(guān)總署、國(guó)家工商總局、國(guó)家質(zhì)檢總局等多個(gè)部門發(fā)布的《中國(guó)逐步淘汰白熾燈路線圖》，繼100瓦燈泡之后，2014年10月我國(guó)將禁止進(jìn)口和銷售60瓦及以上的普通\o"照明"照明用白熾燈，為L(zhǎng)ED節(jié)能照明提供了良機(jī)，帶來(lái)了LED光源的替換潮。隨著LED照明產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，藍(lán)寶石晶體襯底材料市場(chǎng)需求迅速增長(zhǎng)，今后數(shù)十年內(nèi)，藍(lán)寶石晶體襯底的市場(chǎng)需求量將以每年30％左右的速度增長(zhǎng)。目前，國(guó)內(nèi)已有三安光電、杭州士蘭微、上海藍(lán)光、上海藍(lán)寶、大連路明、武漢華燦、武漢迪源等30多家公司進(jìn)行LED外延片的生產(chǎn)，2015年將達(dá)到1500臺(tái)，藍(lán)寶石襯底的需求量達(dá)7000萬(wàn)片（以2英寸計(jì)）。隨著照明市場(chǎng)起量，正面拉動(dòng)對(duì)藍(lán)寶石的需求，部分藍(lán)寶石產(chǎn)品價(jià)格甚至出現(xiàn)上漲局面。以2英寸拋光片為例，其價(jià)格從去年年中的5美元一路飆升至8美元。目前，國(guó)內(nèi)外外延片廠商使用的MOCVD設(shè)備持續(xù)進(jìn)行升級(jí)，不斷提升4英寸片的比例。大尺寸襯底可以在每個(gè)MOCVD輪次中制作更多的芯片。由于LED芯片存在邊緣無(wú)效區(qū)，所以直徑越大，可生長(zhǎng)芯片數(shù)量比與直徑比優(yōu)勢(shì)越明顯。以4英寸基片為例，表面積是2英寸的4倍，芯片數(shù)量卻是2英寸的5倍；襯底尺寸越大，芯片數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)越明顯。雖然目前市場(chǎng)上4英寸藍(lán)寶石襯底晶棒、晶片價(jià)格是目前主流的2英寸的價(jià)格的5倍以上，但外延片廠商對(duì)4英寸藍(lán)寶石晶棒、晶片的需求增速卻比2英寸的更快。藍(lán)寶石晶體的應(yīng)用領(lǐng)域也不斷拓展，晶體的用途越來(lái)越多元化，已從指示、信號(hào)、手機(jī)、顯示屏、景觀照明等領(lǐng)域，逐步擴(kuò)展到LCD-TV9液晶電視)背光、汽車照明領(lǐng)域，目前正向道路照明、工礦企業(yè)特殊照明、商廈裝飾照明等功能性照明領(lǐng)域延伸。在藍(lán)寶石晶體的新細(xì)分市場(chǎng)中，除智能手機(jī)外，包括相機(jī)的保護(hù)鏡頭與Home鍵都開始導(dǎo)入藍(lán)寶石晶體材料，以及藍(lán)寶石飾品、手表抗磨損表蒙的需求不斷擴(kuò)大，使得藍(lán)寶石晶體需求量持續(xù)成長(zhǎng)。去年下半年以來(lái)，藍(lán)寶石晶體材料報(bào)價(jià)回升。預(yù)計(jì)藍(lán)寶石晶體行業(yè)的供需可望受益于非LED應(yīng)用領(lǐng)域的推動(dòng)，加速藍(lán)寶石晶體材料需求的持續(xù)成長(zhǎng)。尤其是2013年以來(lái)，受到新一代iPhone手機(jī)可能采用藍(lán)寶石屏幕的利好消息刺激，藍(lán)寶石晶體材料不斷衍生的新細(xì)分市場(chǎng)機(jī)會(huì)，非LED應(yīng)用比重的掘起將成為藍(lán)寶石晶體行業(yè)發(fā)展的重要力量。由于藍(lán)寶石具有優(yōu)異的抗劃傷性質(zhì)，可以保障屏幕、攝像頭的蓋板不會(huì)劃傷，若2014年底iPhone6與iWatch開始使用藍(lán)寶石晶體作為保護(hù)面板，基于手機(jī)的快速更新?lián)Q代、龐大的消費(fèi)群體，預(yù)計(jì)藍(lán)寶石晶體材料的需求將呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)。3、產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)分析根據(jù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)分布與區(qū)位特點(diǎn)、消費(fèi)習(xí)慣市場(chǎng)飽和度，以及項(xiàng)目產(chǎn)品的性能、質(zhì)量和價(jià)格的適應(yīng)性等因素，選擇確定項(xiàng)目產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)，預(yù)測(cè)可能占有的市場(chǎng)份額。本項(xiàng)技術(shù)改造主要針對(duì)外延片廠商對(duì)大尺度藍(lán)寶石晶體的需求不斷擴(kuò)大。企業(yè)目前采取的策略是利用自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)結(jié)合新疆本地的煤、電、鋁資源優(yōu)勢(shì)，降低藍(lán)寶石及LED產(chǎn)品生產(chǎn)成本，增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。自行生長(zhǎng)高質(zhì)量藍(lán)寶石晶體，并根據(jù)客戶需求將LED藍(lán)寶石晶體加工為晶棒，利用成本優(yōu)勢(shì)迅速擴(kuò)大市場(chǎng)。營(yíng)銷策略：（1）、與外延片廠商建立長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作關(guān)系；目前主要將合格的LED藍(lán)寶石晶體、晶棒銷往臺(tái)灣萬(wàn)禧公司等加工企業(yè)；（2）、晶體加工成晶棒所產(chǎn)生的下腳料，挖掘藍(lán)寶石晶體材料的潛力，開拓市場(chǎng)，銷往藍(lán)寶石飾品、藍(lán)寶石鏡片、表鏡等加工廠商；（3）、有瑕疵的藍(lán)寶石晶體，由于有成本優(yōu)勢(shì)，在窗口材料市場(chǎng)也非常受歡迎。通過不同品質(zhì)的晶體應(yīng)對(duì)相應(yīng)的應(yīng)用市場(chǎng)，提搞了藍(lán)寶石晶體的綜合成品率，降低了晶體的廢品損失，擴(kuò)大了企業(yè)的盈利能力。四、主要原料供應(yīng)情況主要原料、來(lái)源及保障程度1、電力資源：LED藍(lán)寶石生產(chǎn)需要充足的電力資源，新疆煤電資源充足，完全可以滿足生產(chǎn)需要且價(jià)格低廉。2、生產(chǎn)原料：LED藍(lán)寶石生產(chǎn)所使用的原料采用的是高純Al2O3,目前國(guó)內(nèi)有大連瑞爾精細(xì)陶瓷有限公司等廠家生產(chǎn)，新疆眾和公司也已實(shí)驗(yàn)出純度達(dá)5N級(jí)的高純度Al2O3，且制造成本只有內(nèi)地企業(yè)的2/3；因此目前國(guó)內(nèi)高質(zhì)量的原料供應(yīng)充足，有充分的選擇余地。3、泡生法長(zhǎng)晶爐的設(shè)備耗材主要由金屬鎢、鉬等耐高溫材料制造，鎢鉬材料等稀有金屬儲(chǔ)量和生產(chǎn)中國(guó)占有壟斷的地位，鎢鉬耗材中國(guó)具有稀有金屬的全球資源優(yōu)勢(shì)，中國(guó)的幾家企業(yè)占到全球產(chǎn)能和銷售的90%以上；國(guó)內(nèi)供應(yīng)充足。五、水電汽供應(yīng)情況高新區(qū)政府為本項(xiàng)目提供了******建設(shè)用地，電業(yè)局為公司提供有一條1930KVA的供電線路。由于項(xiàng)目對(duì)電力供應(yīng)要求較高，生產(chǎn)過程不能停電；為了保證電力供應(yīng)的穩(wěn)定性，企業(yè)投資建設(shè)一條備用供電線路，保證電力供應(yīng)。本項(xiàng)目生產(chǎn)過程不需要水蒸氣等資源，廠房配套的供暖系統(tǒng)可以滿足冬季廠房采暖需要。本項(xiàng)目用水量很小，每年用水量約50噸左右，且工藝用水主要在循環(huán)系統(tǒng)中；正常運(yùn)轉(zhuǎn)的情況下，只作少量補(bǔ)充；因此廠區(qū)供水系統(tǒng)可以滿足生產(chǎn)需要。六、生產(chǎn)工藝和設(shè)備選型(一)技術(shù)方案l、技術(shù)來(lái)源(需引進(jìn)技術(shù)的應(yīng)說(shuō)明理由)針對(duì)大尺寸藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)技術(shù)的發(fā)展方向，******技術(shù)有限公司研發(fā)中心與“*********”、“*********”聯(lián)合攻關(guān)，自主研發(fā)泡生法生長(zhǎng)50kg大尺寸LED藍(lán)寶石晶體技術(shù)。經(jīng)過對(duì)泡生法主要關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)研究，設(shè)計(jì)并優(yōu)化晶體生長(zhǎng)控制程序，優(yōu)化原料處理方式，通過優(yōu)化引晶、縮頸、放肩和等徑等晶體生長(zhǎng)過程，嚴(yán)格控制生長(zhǎng)過程中重量的變化速率，晶體生長(zhǎng)工藝取得重大突破。已成功生長(zhǎng)出重量達(dá)50kg、尺寸達(dá)到直徑220mm、長(zhǎng)度300mm以上的高質(zhì)量藍(lán)寶石晶體，經(jīng)檢測(cè)，晶體質(zhì)量滿足LED襯底基片的要求。目前已完成了初試生產(chǎn)工藝的優(yōu)化與試驗(yàn)，技術(shù)水平先進(jìn)，工藝基本成熟。******研發(fā)中心還研究了大尺寸晶體定向方法，優(yōu)化掏棒、切片、拋光工藝，提供適合LED襯底材料用的高質(zhì)量的藍(lán)寶石襯底基片。高質(zhì)量大尺寸藍(lán)寶石晶體的生長(zhǎng)技術(shù)：本項(xiàng)目的技術(shù)難點(diǎn)在于高質(zhì)量大尺寸藍(lán)寶石晶體的生長(zhǎng)技術(shù)。******技術(shù)有限公司研發(fā)中心與“*********”、“*********”聯(lián)合攻關(guān)，突破以下技術(shù)難點(diǎn)：（1）、大尺寸晶體生長(zhǎng)爐提拉傳動(dòng)機(jī)構(gòu)的精確控制技術(shù)：對(duì)晶體生長(zhǎng)的提拉機(jī)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)，提高了引晶接種的成功率。（2）、50kg大尺寸晶體生長(zhǎng)爐溫場(chǎng)控制技術(shù)：設(shè)計(jì)并優(yōu)化爐體電源的穩(wěn)壓穩(wěn)流技術(shù)，加熱功率穩(wěn)定性和精密控溫技術(shù)，50kg大尺寸晶體生長(zhǎng)爐溫場(chǎng)加熱器和保溫屏等結(jié)構(gòu)工藝參數(shù)等；提高了長(zhǎng)晶爐的溫場(chǎng)內(nèi)溫度的控制精度與溫度均與度。（3）、50kg高質(zhì)量大尺寸藍(lán)寶石晶體的生長(zhǎng)工藝技術(shù)：優(yōu)化50kg高質(zhì)量大尺寸藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)的溫場(chǎng)和工藝設(shè)計(jì)；優(yōu)化下種、縮頸、放肩、等徑生長(zhǎng)等過程；優(yōu)化50kg高質(zhì)量大尺寸藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)控制系統(tǒng)，通過精確控制單位時(shí)間的生長(zhǎng)量達(dá)到晶體生長(zhǎng)的過程精密控制，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量晶體的快速生長(zhǎng)，控制了單位產(chǎn)品的電力消耗。通過不同50kg大尺寸藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)爐的溫場(chǎng)技術(shù)性能數(shù)據(jù)優(yōu)化，以及50kg大尺寸藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)工藝技術(shù)的優(yōu)化和標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)50kg高質(zhì)量大尺寸藍(lán)寶石晶體的產(chǎn)業(yè)化。2、生產(chǎn)方法晶體生產(chǎn)：將高純度Al2O3裝入自主設(shè)計(jì)的晶體生長(zhǎng)爐的坩堝中，在高真空條件下，通過加熱體將Al2O3緩速加熱至熔點(diǎn)2050℃，使之熔化為液態(tài)熔湯；用籽晶接觸到熔湯的表面進(jìn)行接種，使液態(tài)Al2O3在籽晶與“固液臨界面”的結(jié)晶點(diǎn)延著籽晶的晶向逐步結(jié)晶，通過精確控制印晶、縮頸、放肩和等徑生長(zhǎng)的過程，嚴(yán)格控制晶體生長(zhǎng)過程中的重量變化，形成固態(tài)單晶藍(lán)寶石晶體；待生長(zhǎng)結(jié)束后，經(jīng)冷卻出爐，得到藍(lán)寶石晶體成品。晶棒加工：通過掏棒機(jī)對(duì)晶體進(jìn)行掏棒加工，得到規(guī)定直徑的藍(lán)寶石晶棒，再經(jīng)過切頭、滾圓記得到籃寶石晶棒成品。3、工藝流程泡生法技術(shù)生長(zhǎng)藍(lán)寶石晶體，工藝流程如下：本項(xiàng)目生長(zhǎng)的藍(lán)寶石晶體基片經(jīng)檢測(cè)達(dá)到如下技術(shù)指標(biāo)：晶體純度：99.995%；晶體位錯(cuò)密度：<1000/cm2；晶體x射線雙晶搖擺曲線半高寬<20”；晶體內(nèi)部無(wú)氣泡、無(wú)晶界等缺陷。(二)主要設(shè)備l、主要設(shè)備選型及主要設(shè)備來(lái)源(進(jìn)口設(shè)備應(yīng)提出供應(yīng)方式)a、50公斤級(jí)LBS—50型藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)爐20臺(tái)b、35公斤級(jí)LBS—350型藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)爐10臺(tái)c、大型晶體檢測(cè)設(shè)備3臺(tái)d、晶體后加工設(shè)備8臺(tái)e、電力配套設(shè)施一套f、冷卻水循環(huán)設(shè)備一套2、新增主要設(shè)備明細(xì)表序號(hào)項(xiàng)目用途數(shù)量備注1LBS—50藍(lán)寶石晶體爐生長(zhǎng)晶體20臺(tái)自主設(shè)計(jì)、委托加工2電力配套設(shè)備電力供應(yīng)1套國(guó)內(nèi)生產(chǎn)2冷卻水循環(huán)設(shè)備冷卻控溫1套國(guó)內(nèi)生產(chǎn)(三)工程方案l、主要建筑初步方案2014年1月—2014年12月購(gòu)買******建設(shè)用地，建設(shè)10600平方米的生產(chǎn)廠房及研發(fā)、檢測(cè)、辦公等配套設(shè)施；主要用于藍(lán)寶石晶體應(yīng)用產(chǎn)品生產(chǎn)線的建設(shè)。2、原有建筑利用情況所購(gòu)買的建設(shè)用地上有2000平方米廠房可以直接利用于本項(xiàng)目。七、資源節(jié)約及綜合利用情況本技改項(xiàng)目“泡生法藍(lán)寶石晶體50公斤技術(shù)改造項(xiàng)目”，所采用的原材料為高純度Al2O3。原材料利用率高，可達(dá)98%以上，基本無(wú)浪費(fèi)。藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)工藝過程只消耗新疆豐富的電力資源，不需要煤、天然氣等其他能源消耗；生產(chǎn)過程中無(wú)污染物，無(wú)有毒、有害物質(zhì)排放。晶體生長(zhǎng)生產(chǎn)系統(tǒng)使用的冷卻用水為純凈水，采用封閉式循環(huán)系統(tǒng)，一直在系統(tǒng)內(nèi)循環(huán)使用，基本無(wú)消耗。晶體加工成晶棒后所產(chǎn)生的下腳料，可作為藍(lán)寶石晶體材料不斷衍生的新細(xì)分市場(chǎng)應(yīng)用的原材料，比如藍(lán)寶石晶體窗口材料、藍(lán)寶石晶體飾品、手表耐磨表蒙、耐磨軸承等等，使藍(lán)寶石晶體的應(yīng)用完全，基本無(wú)廢料。本技改項(xiàng)目是完全綠色環(huán)保的高科技項(xiàng)目。八、環(huán)境保護(hù)與安全生產(chǎn)1、污染情況：企業(yè)的生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、居住區(qū)、生活飲用水源、工業(yè)廢水和生活污水排放點(diǎn)、廢渣堆放場(chǎng)和廢水處理場(chǎng)，以及各類衛(wèi)生防護(hù)、輔助用室等布置原則符合TJ36-79《工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》以及建設(shè)規(guī)劃的要求。2、環(huán)境影響：廠區(qū)內(nèi)無(wú)廢氣、廢水污染、無(wú)廢料排放，生活污水無(wú)有毒有害物質(zhì)，設(shè)備工作噪音分貝低對(duì)生活區(qū)和居民區(qū)無(wú)影響。生活飲用水的水源選擇、水源衛(wèi)生防護(hù)及水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，符合GB5749《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》的要求。本項(xiàng)目屬加工高環(huán)保行業(yè)，對(duì)環(huán)境基本無(wú)任何污染，廠區(qū)采取相應(yīng)措施，保持良好環(huán)境。3、勞動(dòng)安全與消防安全思想教育a、經(jīng)常組織工作人員學(xué)習(xí)安全文件，并建立事故通報(bào)制度；b、定期進(jìn)行安全考核，特別對(duì)實(shí)習(xí)人員、新增人員嚴(yán)格考核；c、認(rèn)真檢查工作人員勞動(dòng)防護(hù)器具的使用及保管，以保證工作人員在工作中的安全健康。勞動(dòng)防護(hù)嚴(yán)格按照國(guó)家勞動(dòng)法規(guī)定配備勞動(dòng)保護(hù)、防護(hù)用品，勞動(dòng)防護(hù)工具定期進(jìn)行外觀檢查和測(cè)試，確保勞動(dòng)防護(hù)用品處于良好狀態(tài)，對(duì)不合格的勞動(dòng)防護(hù)用品及時(shí)清理并報(bào)廢。消防建立健全各項(xiàng)管理制度，加強(qiáng)用電管理，禁止超負(fù)荷用電，對(duì)冬季取暖設(shè)備進(jìn)行監(jiān)管，杜絕使用明火，預(yù)防各類火災(zāi)隱患。九、投資估算及資金來(lái)源(一)建設(shè)項(xiàng)目投資估算l、投資估算應(yīng)列出投資估算表，包括建筑工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)、安裝工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)、漲價(jià)預(yù)備費(fèi)、建設(shè)期利息等。本項(xiàng)目所建設(shè)的藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)生產(chǎn)線及配套電力設(shè)備合計(jì)30臺(tái)（套），各類費(fèi)用預(yù)算5300萬(wàn)元；項(xiàng)目流動(dòng)資金需1000萬(wàn)元，總投資合計(jì)6300萬(wàn)元。各項(xiàng)投資如下表所示：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目名稱數(shù)量金額備注135公斤泡生爐及配套設(shè)備10臺(tái)1175委托加工250公斤泡生爐及配套設(shè)備20臺(tái)2600委托加工3晶體檢測(cè)及加工設(shè)備11臺(tái)1504供電及冷卻系統(tǒng)套10005其他費(fèi)用3756流動(dòng)資金1000合計(jì)63002、流動(dòng)資金估算本技改項(xiàng)目流動(dòng)資金需要1000萬(wàn)元。（二）資金來(lái)源項(xiàng)目法人自有資金、銀行貸款及外國(guó)政府、企業(yè)、團(tuán)體、個(gè)人等資金企業(yè)自籌資金4000萬(wàn)元，貸款2000萬(wàn)元；政府支持及其他300萬(wàn)元。十、經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測(cè)（一）銷售收入估算項(xiàng)目技術(shù)改造完成后，計(jì)劃安裝調(diào)試長(zhǎng)晶爐共計(jì)30臺(tái)（其中50公斤級(jí)泡生法晶體爐20臺(tái)、35公斤長(zhǎng)晶爐10臺(tái)）投入生產(chǎn)，可年產(chǎn)藍(lán)寶石晶體600爐（以每爐生產(chǎn)周期為12天、每年可用生產(chǎn)時(shí)間為300天、成品率按80%計(jì)算），年可生產(chǎn)晶體27000公斤，晶體銷售單價(jià)（市場(chǎng)價(jià)）為：2200元/公斤，預(yù)計(jì)年銷售收入為5940萬(wàn)元左右（以5500萬(wàn)元計(jì)算）。（二）成本費(fèi)用估算項(xiàng)目正常達(dá)產(chǎn)年的產(chǎn)品總成本為3278.52萬(wàn)元。具體組成見下表所示。1、總成本費(fèi)用估算表（按現(xiàn)價(jià)估算，單位：萬(wàn)元）規(guī)格原材料(萬(wàn)元)動(dòng)力工資耗材費(fèi)（萬(wàn)元/顆）折舊費(fèi)及維修費(fèi)其它費(fèi)用總成本費(fèi)用可變成本固定成本總成本50㎏晶體448.16504.00100.00496.00285.00520.001548.16805.002353.1635㎏晶體162.86224.0050.00170.00123.50195.00606.86318.50925.362、可變成本產(chǎn)品可變成本概算表（按現(xiàn)價(jià)估算，單位：萬(wàn)元）規(guī)格原材料成本(

萬(wàn)元/顆)動(dòng)力費(fèi)（萬(wàn)元/顆）工人工資（萬(wàn)元/顆）耗材費(fèi)（萬(wàn)元/顆）單位可變成本（萬(wàn)元/顆）總可變成本數(shù)量(顆)費(fèi)用(萬(wàn)元)50㎏級(jí)藍(lán)寶石晶體1.121.260.251.243.87400.001548.1635㎏泡生法晶體爐0.811.120.250.853.03200.00606.86注：生長(zhǎng)藍(lán)寶石晶體所用原材料高純?nèi)趸X，市場(chǎng)采購(gòu)價(jià)約為20萬(wàn)元/噸（按現(xiàn)價(jià)計(jì)算）。3、耗材費(fèi)、折舊費(fèi)用及維修費(fèi)用由于長(zhǎng)晶爐的核心關(guān)鍵設(shè)備需要在超高溫（>2050℃）的環(huán)境下長(zhǎng)時(shí)間工作，為保證晶體的正常生長(zhǎng)，需要定期更換核心關(guān)鍵設(shè)備，其使用壽命折算到每爐的分?jǐn)們r(jià)格即為耗材費(fèi)（含維修費(fèi)）。據(jù)測(cè)算，50公斤級(jí)晶體爐長(zhǎng)晶時(shí)的耗材費(fèi)用折算到每爐大約是9920元，按照晶體成品率80%折算到每顆晶體的耗材費(fèi)是12400元；35公斤級(jí)晶體爐長(zhǎng)晶時(shí)的耗材費(fèi)用折算到每爐大約是6800元，按照晶體成品率80%折算到每顆晶體的耗材費(fèi)是8500元，故該項(xiàng)目的耗材費(fèi)約為666萬(wàn)元。項(xiàng)目固定資產(chǎn)(主要是長(zhǎng)晶爐及其相關(guān)配套電力、冷卻水循環(huán)設(shè)備，未計(jì)算廠房建設(shè)費(fèi)用)投資大約為4300萬(wàn)元，生產(chǎn)期以10年計(jì)算，按平均年限折舊法計(jì)算折舊，且固定資產(chǎn)余值按5%考慮，則固定資產(chǎn)余值約為：215萬(wàn)元，年折舊費(fèi)約為408.5萬(wàn)元。4、其它費(fèi)用項(xiàng)目的其它費(fèi)用包括銷售費(fèi)用、企業(yè)管理費(fèi)用、研發(fā)費(fèi)用等。其中銷售費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用按銷售收入的4%計(jì)，約為220萬(wàn)元；企業(yè)管理費(fèi)用、研發(fā)費(fèi)用按銷售收入的9%計(jì)，約為495萬(wàn)元。企業(yè)其它費(fèi)用合計(jì)約為715萬(wàn)元。5、銷售稅金及附加估算項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年銷售收入為5500萬(wàn)元，銷項(xiàng)稅為799.15萬(wàn)元，原輔材料、動(dòng)力費(fèi)及耗材費(fèi)用合計(jì)為2005.02萬(wàn)元，進(jìn)項(xiàng)稅為291.33萬(wàn)元，則應(yīng)交增值稅為799.15-291.33=507.82萬(wàn)元。另外，需按增值稅的7%交納城建稅、3%交納教育附加費(fèi)，2%交地方教育費(fèi)附加，所以項(xiàng)目應(yīng)交增值稅及附加稅費(fèi)共計(jì)507.82×（1+7%+3%+2%）=568.76萬(wàn)元。（三）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)表1、損益和利潤(rùn)分配表（1）利潤(rùn)估算及分配年利潤(rùn)總額＝年產(chǎn)品銷售收入－產(chǎn)品總成本－稅金和附加稅費(fèi)＝5500-3278.52-568.76=1652.72萬(wàn)元。（2）所得稅所得稅率以15%計(jì)，正常達(dá)產(chǎn)年份應(yīng)交所得稅金為年利潤(rùn)*15%=1652.72×15%=247.916萬(wàn)元。（3）稅后利潤(rùn)正常達(dá)產(chǎn)年份的稅后利潤(rùn)為：年利潤(rùn)總額-所得稅=1652.72-247.91=1404.82萬(wàn)元，（4）可分配利潤(rùn)按規(guī)定提取10%企業(yè)公積金:1404.82×10%=140.48萬(wàn)元，剩下的1404.82-140.48=1264.33萬(wàn)元即可用于分配。預(yù)計(jì)損益和利潤(rùn)分配表：預(yù)計(jì)損益表單位：萬(wàn)元項(xiàng)目第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年一、營(yíng)業(yè)收入5500.005500.005500.005500.005500.005500.005500.005500.005500.005500.00其中：主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5500.005500.005500.005500.005500.005500.005500.005500.005500.005500.00其他業(yè)務(wù)收入減：營(yíng)業(yè)成本其中：主營(yíng)業(yè)務(wù)成本2563.522563.522563.522563.522563.522563.522563.522563.522563.522563.52其他業(yè)務(wù)成本銷售稅金及附加568.76568.76568.76568.76568.76568.76568.76568.76568.76568.76營(yíng)業(yè)費(fèi)用110.00110.00110.00110.00110.00110.00110.00110.00110.00110.00管理費(fèi)用495.00495.00495.00495.00495.00495.00495.00495.00495.00495.00財(cái)務(wù)費(fèi)用110.00110.00110.00110.00110.00110.00110.00110.00110.00110.00二、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“－”號(hào)填列）1652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.72三、利潤(rùn)總額（虧損以“－”號(hào)填列）1652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.72減：所得稅費(fèi)用247.91247.91247.91247.91247.91247.91247.91247.91247.91247.91加：＃﹡未確認(rèn)的投資損失四、凈利潤(rùn)（凈虧損以“－”號(hào)填列）1404.811404.811404.811404.811404.811404.811404.811404.811404.811404.81減：提取法定盈余公積金140.48140.48140.48140.48140.48140.48140.48140.48140.48140.48可供投資者分配的利潤(rùn)1264.331264.331264.331264.331264.331264.331264.331264.331264.331264.33股東利潤(rùn)分配未分配利潤(rùn)1264.332528.663792.995057.326321.657585.988850.3210114.6511378.9812643.31累計(jì)提取盈余公積金140.48280.96421.44561.92702.41842.89983.371123.851264.331404.812、資金來(lái)源與運(yùn)用表：資金來(lái)源與運(yùn)用表單位：萬(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目建設(shè)期計(jì)算期（年）123456789101資金來(lái)源6300.002061.222061.222061.222061.222061.222061.222061.222061.222061.222276.221.1利潤(rùn)總額1652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721652.721.2折舊費(fèi)408.50408.50408.50408.50408.50408.50408.50408.50408.50408.501.3長(zhǎng)期借款2000.001.5自有資金投資4300.001.6回收固定資產(chǎn)余值215.002資金運(yùn)用6300.001403.911403.911703.911680.511657.111633.711610.311586.911363.511355.712.1建設(shè)投資5300.002.2建設(shè)期利息(年息按7.8%計(jì)）156.00156.00156.00132.60109.2085.8062.4039.0015.607.802.3流動(dòng)資金1000.001000.001000.001000.001000.001000.001000.001000.001000.001000.001000.002.4所得稅247.91247.91247.91247.91247.91247.91247.91247.91247.91247.912.5長(zhǎng)期借款本金償還0.000.00300.00300.00300.00300.00300.00300.00100.00100.002.7應(yīng)付利潤(rùn)3盈余資金（1-2）0.00657.31657.31357.31380.71404.11427.51450.91474.31697.71920.514累計(jì)盈余0.00657.311314.621671.932052.642456.752884.263335.173809.484507.195427.703、借款償還計(jì)劃表：資金償還計(jì)劃表單位：萬(wàn)元單位：萬(wàn)元序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年一、貸款余額2000.002000.002000.001700.001400.001100.00800.00500.00200.00100.00二、本年資金支用6300.006300.001、銀行借款支用2000.002000.002、自籌資金使用4300.004300.00三、本年應(yīng)計(jì)利息1、銀行借款利息920.40156.00156.00156.00132.60109.2085.8062.4039.0015.607.80四、本年借款償還2920.40156.00156.00456.00432.60409.20385.80362.40339.00115.60107.801、銀行付息920.40156.00156.00156.00132.60109.2085.8062.4039.0015.607.802、銀行還本2000.00300.00300.00300.00300.00300.00300.00100.00100.00五、年末借款累計(jì)2000.002000.001700.001400.001100.00800.00500.00200.00100.000.001、銀行借款累計(jì)2000.00六、還款資金2920.40156.00156.00456.00432.60409.20385.80362.40339.00115.60107.80當(dāng)期利潤(rùn)12643.311264.331264.331264.331264.331264.331264.331264.331264.331264.331264.33當(dāng)期利潤(rùn)+折舊2100.332100.332100.332100.332100.332100.332100.332100.332100.332100.33七、利息備付率8.108.108.109.5311.5814.7420.2632.4281.05162.09八、償債備付率13.4613.464.614.865.135.445.806.2018.1719.484、盈利能力分析1、資本金利潤(rùn)率：資本金利潤(rùn)率＝利潤(rùn)總額÷資本總額×100%=1652.72÷3600×100%=45.91%2、銷售凈利潤(rùn)（營(yíng)業(yè)凈利潤(rùn)）：

銷售凈利潤(rùn)（營(yíng)業(yè)凈利潤(rùn)）＝凈利潤(rùn)÷銷售收入×100%=1404.82÷5500×10