服務(wù)貿(mào)易壁壘

第四章國(guó)際服務(wù)貿(mào)易政策措施及其福利分析政策的內(nèi)容與分類壁壘的測(cè)度與福利分析服務(wù)貿(mào)易自由化及其福利分析

服務(wù)貿(mào)易政策是國(guó)家、國(guó)家集團(tuán)或國(guó)際組織出于既定目的，而采取的針對(duì)服務(wù)貿(mào)易的各種措施，通常借助并表現(xiàn)為特定的政府行為。概念基本因素政策主體政策客體或?qū)ο笳吣繕?biāo)政策內(nèi)容政策手段或工具保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)形成買方壟斷力量保護(hù)衰退產(chǎn)業(yè)反傾銷、反補(bǔ)貼促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全促進(jìn)國(guó)內(nèi)就業(yè)國(guó)防事業(yè)增加政府財(cái)政收入貿(mào)易收支平衡國(guó)家榮譽(yù)環(huán)境保護(hù)、居民健康更公正的分配國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全政策工具簡(jiǎn)要說(shuō)明關(guān)稅納稅商品品種，稅率進(jìn)口配額配額商品范圍，額度補(bǔ)貼政府對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的補(bǔ)貼政府采購(gòu)對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的歧視性采購(gòu)海關(guān)手續(xù)，商品檢驗(yàn)檢疫技術(shù)壁壘、綠色壁壘反傾銷、反補(bǔ)貼相機(jī)保護(hù)措施貿(mào)易制裁禁運(yùn)、報(bào)復(fù)出口補(bǔ)貼鼓勵(lì)出口的措施第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易政策

的內(nèi)容與分類一、服務(wù)貿(mào)易政策的演變

早期，因?yàn)閲?guó)際服務(wù)貿(mào)易規(guī)模較小、項(xiàng)目單一，因此在貿(mào)易政策上限制較少，加上當(dāng)時(shí)世界政治體系由少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家操控，在當(dāng)時(shí)全球范圍內(nèi)基本上采取服務(wù)貿(mào)易自由化政策；二戰(zhàn)后一段時(shí)期，經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，發(fā)達(dá)國(guó)家總體上服務(wù)貿(mào)易壁壘較少，而發(fā)展中國(guó)家卻對(duì)服務(wù)貿(mào)易設(shè)置了重重限制；20世紀(jì)80年代，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，各國(guó)基于各方面考慮，均對(duì)服務(wù)的進(jìn)出口制定了各種政策和措施，有部分是鼓勵(lì)性的，但更多是限制性的，加上傳統(tǒng)的限制性經(jīng)營(yíng)慣例，極大地限制了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。二、服務(wù)貿(mào)易政策的分類政策類型

保護(hù)貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策關(guān)系到國(guó)家的主權(quán)，如義務(wù)教育關(guān)系到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全，如金融服務(wù)關(guān)系到國(guó)家的法律制度，如法律服務(wù)、會(huì)計(jì)服務(wù)和稅收服務(wù)等關(guān)系到國(guó)家的意識(shí)形態(tài)，如視聽(tīng)服務(wù)、文化服務(wù)關(guān)系到國(guó)家的倫理道德，如娛樂(lè)服務(wù)服務(wù)貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的主要因素國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘：指一國(guó)政府對(duì)外國(guó)服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的服務(wù)提供或銷售所設(shè)置的有障礙作用的政策措施，也包括法律措施，即凡是直接或間接地增加外國(guó)服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的生產(chǎn)/銷售成本的政策措施。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類Baldwin&Benz謝康GATSHoekman&PrimoBraga

Baldwin&Benz

投資/所有權(quán)問(wèn)題（investment/ownershipproblem）限制利潤(rùn)、服務(wù)費(fèi)和版稅匯回母國(guó)限制外國(guó)分支機(jī)構(gòu)的股權(quán)全部或部分由當(dāng)?shù)厝顺钟谢蚩刂?，這基本上等同于完全禁止外國(guó)公司進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)勞工的限制，如要求雇傭當(dāng)?shù)貏诠?，專業(yè)人員須經(jīng)認(rèn)證以及取得簽證和工作許可證等歧視性稅收，如額外地對(duì)外國(guó)公司收入、利潤(rùn)或版稅征收不平等稅賦等；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、版權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移等信息貿(mào)易活動(dòng)缺乏足夠保護(hù)Baldwin&Benz

貿(mào)易/投資問(wèn)題（trade/investmentproblem）政府補(bǔ)貼當(dāng)?shù)仄髽I(yè)并協(xié)助它們參與當(dāng)?shù)鼗虻谌龂?guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)政府控制的機(jī)構(gòu)頻繁地執(zhí)行一些非贏利性目標(biāo)，以限制外國(guó)生產(chǎn)者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)繁瑣的或歧視性許可證規(guī)定、收費(fèi)或稅賦對(duì)外國(guó)企業(yè)某些必要的進(jìn)口物質(zhì)征收過(guò)高的關(guān)稅，或直接進(jìn)行數(shù)量限制，甚至禁止進(jìn)口不按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和慣例生產(chǎn)服務(wù)限制性或歧視性政府采購(gòu)規(guī)定。謝康

(暗合了服務(wù)貿(mào)易提供方式)產(chǎn)品移動(dòng)壁壘資本移動(dòng)壁壘人員移動(dòng)壁壘生產(chǎn)者創(chuàng)業(yè)壁壘按照服務(wù)貿(mào)易模式分類貿(mào)易壁壘對(duì)應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易模式舉例產(chǎn)品移動(dòng)壁壘跨境交付數(shù)量限制，當(dāng)?shù)爻煞窒拗?，補(bǔ)貼，政府采購(gòu)，歧視性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，稅收，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù)資本移動(dòng)壁壘境外消費(fèi)外匯管制，投資收益匯出限制人員移動(dòng)壁壘自然人流動(dòng)繁瑣的出入境手續(xù)和高額費(fèi)用，移民限制開(kāi)業(yè)權(quán)壁壘商業(yè)存在外商進(jìn)入的部門、地區(qū)、投資比例、使用雇員的限制產(chǎn)品移動(dòng)壁壘數(shù)量限制如不允許外國(guó)航空公司利用本國(guó)航空公司的預(yù)訂系統(tǒng)，或給予一定的服務(wù)進(jìn)口配額;當(dāng)?shù)爻煞秩绶?wù)廠商被要求在當(dāng)?shù)刭?gòu)買設(shè)備，使用當(dāng)?shù)氐匿N售網(wǎng)或只能租賃而不能全部購(gòu)買等;本地要求如德國(guó)、加拿大和瑞士等國(guó)禁止在東道國(guó)以外處理的數(shù)據(jù)在國(guó)內(nèi)使用;政府補(bǔ)貼本國(guó)服務(wù)廠商也能有效地阻止外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者，改變補(bǔ)貼可能改變某個(gè)廠商在本國(guó)服務(wù)貿(mào)易上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如英國(guó)政府改變?cè)谟W(xué)習(xí)的外國(guó)留學(xué)生的補(bǔ)貼，由此使得學(xué)費(fèi)高到足以禁止留學(xué)的程度;產(chǎn)品移動(dòng)壁壘政府采購(gòu)如規(guī)定公共領(lǐng)域的服務(wù)只能向本國(guó)廠商購(gòu)買，或政府以虧本出售方式對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行壟斷，從而直接或間接地排斥外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者;歧視性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和稅收制度，如對(duì)外國(guó)服務(wù)廠商使用設(shè)備的型號(hào)、大小和各類專業(yè)證書等的限制，外國(guó)服務(wù)廠商可能比國(guó)內(nèi)廠商要繳納更多的交易附加稅、經(jīng)營(yíng)所得稅和使用設(shè)備(如機(jī)場(chǎng))的附加稅;缺乏保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)或保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不力，都可能有效地阻礙外國(guó)服務(wù)廠商的進(jìn)入。美國(guó)政府估計(jì)，每年外國(guó)盜版影視片使美娛樂(lè)業(yè)出口損失約10億美元，大80%的影片不能從影劇院的票房收入中收回成本，即便加上出口，仍有大約60%不能收回成本。

資本移動(dòng)壁壘外匯管制主要是指政府對(duì)外匯在本國(guó)境內(nèi)的持有、流通和兌換，以及外匯的出入境所采取的各種控制措施。浮動(dòng)匯率對(duì)投資者投資收益匯回母國(guó)的限制，如限制外國(guó)服務(wù)廠商將利潤(rùn)、版稅、管理費(fèi)匯回母國(guó)，或限制外國(guó)資木抽調(diào)回國(guó)，或限制匯回利潤(rùn)的額度等措施，也在相當(dāng)程度上限制了服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。這類措施大量存在于建筑業(yè)、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)和娛樂(lè)業(yè)中。人員移動(dòng)壁壘種種移民限制和出入境繁瑣手續(xù)，以及由此造成的長(zhǎng)時(shí)間等待等，都構(gòu)成人員移動(dòng)的壁壘形式。比如，在美國(guó)與加拿大之間存在工作許可證制度，某個(gè)美國(guó)公司在加拿大的分公司需要維修設(shè)備，技術(shù)人員就在1公里之外的美國(guó)境內(nèi)，但他們卻不能迸大加境內(nèi)開(kāi)展維修業(yè)務(wù)，而是從更遠(yuǎn)的地方，或用更多的等待時(shí)間雇傭加拿大維修人員來(lái)工作。印尼通過(guò)大幅度提高機(jī)場(chǎng)啟程稅的方式，限制為購(gòu)物而前往新加坡的本國(guó)居民數(shù)量。生產(chǎn)者創(chuàng)業(yè)壁壘

（開(kāi)業(yè)權(quán)壁壘）三分之二以上的美國(guó)服務(wù)業(yè)廠商都認(rèn)為開(kāi)業(yè)權(quán)限制是其開(kāi)展服務(wù)貿(mào)易的最主要壁壘。1985年以前澳大利亞禁止外國(guó)銀行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，85年后首次允許外資銀行進(jìn)入，但僅從眾多申請(qǐng)機(jī)構(gòu)中選擇了16家銀行，其選擇標(biāo)準(zhǔn)是互惠性考慮和公司對(duì)金融制度的潛在貢獻(xiàn)。加拿大規(guī)定外國(guó)銀行在國(guó)內(nèi)開(kāi)業(yè)銀行中的數(shù)量不得超過(guò)預(yù)定比例等。即使外國(guó)廠商能夠在東道國(guó)開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)，其人員構(gòu)成也受到諸多限制。除移民限制外，政府有多種辦法限制外國(guó)服務(wù)廠商自由選擇雇員，如通過(guò)就業(yè)法規(guī)定本地勞工比例或職位等。美國(guó)民權(quán)法、馬來(lái)西亞定額制度、歐洲就業(yè)許可證制度、巴西本地雇員比例法令等，都具有這類性質(zhì)。有些國(guó)家還規(guī)定專業(yè)人員開(kāi)業(yè)必須接受當(dāng)?shù)亟逃蚺嘤?xùn)。準(zhǔn)入和開(kāi)業(yè)限制禁止某些領(lǐng)域的外國(guó)投資特定部門、行業(yè)或活動(dòng)領(lǐng)域外國(guó)企業(yè)準(zhǔn)入或開(kāi)業(yè)數(shù)量限制投資的特定法律形式最低投資數(shù)額追加投資或利潤(rùn)再投資要求投資區(qū)域限制準(zhǔn)入稅費(fèi)所有權(quán)和控制限制強(qiáng)制性合資外國(guó)董事國(guó)籍和數(shù)量限制一名或數(shù)名董事會(huì)成員政府指定權(quán)某些決策需政府同意外國(guó)持股人權(quán)利限制強(qiáng)制逐步退出要求

經(jīng)營(yíng)限制業(yè)績(jī)要求；進(jìn)口限制當(dāng)?shù)爻煞窒拗苿趧?dòng)力、資本及原材料經(jīng)營(yíng)性許可和特許最高技術(shù)使用費(fèi)限制資本和利潤(rùn)匯出限制

UNCTAD(1996)關(guān)于服務(wù)業(yè)FDI壁壘的分類GATS影響市場(chǎng)準(zhǔn)入的措施：那些限制或禁止外國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從而抑制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的措施。影響國(guó)民待遇的措施：有利于本國(guó)企業(yè)但歧視外國(guó)企業(yè)的措施，包括兩大類:一類為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提供成本優(yōu)勢(shì)，如政府補(bǔ)貼當(dāng)?shù)厣a(chǎn)者;一類是增加外國(guó)生產(chǎn)者進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的成本，以加劇其競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。首先，它便于對(duì)貿(mào)易自由化進(jìn)行理論分析。其次，它便于分析影響服務(wù)貿(mào)易自由化的政策手段。壁壘形式舉例影響市場(chǎng)準(zhǔn)入的措施完全禁止外國(guó)直接投資的進(jìn)入；有傾向性的限制某類投資方式；對(duì)服務(wù)業(yè)外來(lái)投資規(guī)定其在企業(yè)中的最高所有權(quán)比例；對(duì)服務(wù)業(yè)投資地域和企業(yè)數(shù)量的限制影響國(guó)民待遇的措施對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍限制在雇員結(jié)構(gòu)的限制

利潤(rùn)匯出和投資返還的限制對(duì)服務(wù)提供者人事資格的限制按照世貿(mào)組織烏拉圭回合談判采納的方案分類服務(wù)領(lǐng)域的貿(mào)易與投資貿(mào)易投資壁壘跨境（across-the-border）國(guó)內(nèi)（domestic）國(guó)外收入（Foreign-earnings）第三國(guó)（third-country）產(chǎn)品移動(dòng)（productmovement）壁壘市場(chǎng)準(zhǔn)入，當(dāng)?shù)夭少?gòu)，遠(yuǎn)程信息處理與遠(yuǎn)程通訊業(yè)務(wù)（Telematics），政府行為（包括補(bǔ)貼、傾銷、采購(gòu)、慣例、規(guī)章、壟斷），技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，收費(fèi)與稅收，知識(shí)產(chǎn)權(quán)遠(yuǎn)程信息處理與遠(yuǎn)程通訊業(yè)務(wù)（在消費(fèi)者本國(guó)）市場(chǎng)準(zhǔn)入，當(dāng)?shù)夭少?gòu)，遠(yuǎn)程信息處理與遠(yuǎn)程通訊業(yè)務(wù)，政府行為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，收費(fèi)與稅收，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入，當(dāng)?shù)夭少?gòu)，遠(yuǎn)程信息處理與遠(yuǎn)程通訊業(yè)務(wù)，政府行為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)資本移動(dòng)（capitalmovement）壁壘貨幣限制貨幣限制貨幣限制，利潤(rùn)匯回貨幣限制，利潤(rùn)匯回人員移動(dòng)（humanmovement）壁壘（勞動(dòng)力、消費(fèi)者）工作許可，承認(rèn)與許可證要求，經(jīng)濟(jì)及勞動(dòng)力市場(chǎng)需求測(cè)試，國(guó)籍和居住條件，工資評(píng)價(jià)要求簽證，啟程稅（departuretax）工作許可，職工安置與管理限制工作許可，簽證，啟程稅生產(chǎn)者創(chuàng)業(yè)（producerestablishments）壁壘創(chuàng)業(yè)權(quán)，對(duì)生產(chǎn)投入的獲取創(chuàng)業(yè)權(quán)，對(duì)生產(chǎn)投入的獲取服務(wù)貿(mào)易壁壘四分法Hoekman&PrimoBraga

數(shù)量性質(zhì)的限制Quantitativerestrictions(QRs)配額本地成分要求禁止性的規(guī)定價(jià)格工具的運(yùn)用Price-basedinstruments區(qū)別收費(fèi)價(jià)格控制直接或間接補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)、許可證和程序Standards,licensingandprocurement對(duì)使用分銷網(wǎng)絡(luò)與基礎(chǔ)設(shè)施的歧視性規(guī)定Discriminatoryaccesstodistributionnetworks空運(yùn)水運(yùn)電信數(shù)據(jù)處理銀行保險(xiǎn)工程建筑廣告影視會(huì)計(jì)法律軟件旅館數(shù)量質(zhì)量限制OOOO補(bǔ)貼OOOOO政府采購(gòu)OOOOO技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)OOO進(jìn)口許可OOOOOO海關(guān)估價(jià)OOO外匯限制OOOOO特殊就業(yè)條件OOOOO開(kāi)業(yè)權(quán)限制OOOOO歧視性稅收OOOOO股權(quán)限制OOOOOOTobecontinued…服務(wù)貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)

以國(guó)內(nèi)立法或政策為主的非關(guān)稅形式施行(不可避免地使國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘難以辨別)；較多對(duì)“人”（自然人、法人及其他經(jīng)濟(jì)組織）的資格與活動(dòng)進(jìn)行限制(對(duì)銀行資本金的規(guī)定有可能導(dǎo)致投資者無(wú)法達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)而不能提供服務(wù)。)服務(wù)貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)由國(guó)內(nèi)各個(gè)不同部門掌握制定、龐雜繁復(fù)，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)；靈活隱蔽，選擇性強(qiáng)，保護(hù)力強(qiáng)；保護(hù)目的的多樣性。除了保護(hù)商業(yè)貿(mào)易的利益外，還強(qiáng)調(diào)以國(guó)家的安全與主權(quán)利益等作為政策目標(biāo)。

第二節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘

的測(cè)量與福利分析一、服務(wù)貿(mào)易壁壘保護(hù)程度的測(cè)量直接測(cè)量：觀察并估算間接測(cè)量：比較差異、推斷影響二、關(guān)稅等值(taxequivalent)以面向外國(guó)服務(wù)提供者的從價(jià)稅形式等效地表示服務(wù)貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘關(guān)稅等值（TE）指這樣一種量化方法：把五花八門的非關(guān)稅措施對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上某種進(jìn)口商品的影響，即各該措施導(dǎo)致的該商品進(jìn)口數(shù)量的減少和國(guó)內(nèi)銷售價(jià)格的提高，統(tǒng)一用相應(yīng)程度的名義關(guān)稅稅率來(lái)量化。TE力度的量化方法來(lái)自這樣一種分析思路：NTBs所造成的價(jià)格扭曲必然帶來(lái)壟斷利潤(rùn)或者租（rent），這個(gè)租同正常的進(jìn)口價(jià)格之比就是TE。為上文提到過(guò)的租，它由出口國(guó)出口環(huán)節(jié)上的NTBs所造成的租和進(jìn)口國(guó)進(jìn)口環(huán)節(jié)上的NTBs所造成的租相加而成，為c.i.f.價(jià)。ABSF’SFSDSD+SF’SD+SFPP1P0QF1QF0QD0Q0QD圖7-3國(guó)內(nèi)外服務(wù)企業(yè)完全競(jìng)爭(zhēng)且完全替代DF(PF,PD1)DF(PF,PD0)ABSF1

SF0PFPF1PF0QFQF外國(guó)服務(wù)DF(PD,PF1)DF(PD,PF0)SDPDPD1PD0QDQD圖7-4國(guó)內(nèi)外服務(wù)企業(yè)不完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全替代本國(guó)服務(wù)QF0MRABMCSF

PPmPaP0QmQD0Q0QD圖7-5國(guó)內(nèi)服務(wù)企業(yè)完全壟斷，對(duì)國(guó)外企業(yè)進(jìn)行限制Deardoff(2001):實(shí)現(xiàn)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的關(guān)稅化將隱蔽的、難以量化的、以國(guó)內(nèi)管制為主要表現(xiàn)的非關(guān)稅壁壘匡算為關(guān)稅等值；將關(guān)稅化后的等值關(guān)稅通過(guò)談判不斷降低以此實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化三、服務(wù)貿(mào)易保護(hù)程度的測(cè)量指標(biāo)

對(duì)一項(xiàng)或一攬子政策的水平、影響及有效性的數(shù)量評(píng)估。完善的保護(hù)政策衡量指標(biāo)應(yīng)具備4個(gè)特征：1.可比性2.可解釋性3.準(zhǔn)確性4.可操作性或可重復(fù)性。1、名義保護(hù)率（nominalrateofprotection,NRP）NRP=國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格－國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格×100％這是衡量貿(mào)易保護(hù)程度最普遍使用的指標(biāo)。如果一個(gè)國(guó)家只有關(guān)稅保護(hù)的話，可以用這個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量有關(guān)商品的關(guān)稅等值；但是，服務(wù)貿(mào)易很難用關(guān)稅手段進(jìn)行保護(hù)，因而該指標(biāo)被限制了在衡量服務(wù)保護(hù)程度方面的作用。借鑒貨物貿(mào)易壁壘的測(cè)量指標(biāo)2、有效保護(hù)率（effectiverateofprotection,ERP）ERP=國(guó)內(nèi)加工增值－國(guó)外加工增值國(guó)外加工增值×100％=最終品名義保護(hù)率－中間品價(jià)格最終品價(jià)格×中間名義保護(hù)率1－中間品價(jià)格最終品價(jià)格×100％

有效保護(hù)為包括一國(guó)工業(yè)的投入品進(jìn)口與最終品進(jìn)口兩者在內(nèi)的整個(gè)工業(yè)結(jié)構(gòu)的保護(hù)程度，假如結(jié)果為正，那么其關(guān)稅保護(hù)是有效的，反之無(wú)效。然而，計(jì)算該結(jié)果所需要的服務(wù)業(yè)投入－產(chǎn)出系數(shù)等信息資料，往往難以獲得；而且，有效保護(hù)率并沒(méi)有反映導(dǎo)致產(chǎn)出扭曲的所有政策的效果。3、生產(chǎn)者補(bǔ)貼等值（producersubsidyequivalent,PSE）價(jià)格PtPwSD0abcdQswQstQdtQdw（consumersubsidyequivalent,CSE消費(fèi)者補(bǔ)貼等值）PSE=Pt－PwPtCSE=Pw－PtPt

生產(chǎn)者補(bǔ)貼等值方法是通過(guò)比較國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格的差異來(lái)考慮一攬子政策的凈效果，而非單個(gè)政策的影響，其測(cè)算的是政府轉(zhuǎn)移給生產(chǎn)者的利益。生產(chǎn)者補(bǔ)貼因國(guó)家、時(shí)期、領(lǐng)域各有不同。1、頻率指標(biāo)（frequencymeasure）(1)Hoekman方法（頻率比率）各國(guó)關(guān)于GATS承諾的自由化程度和范圍(2)衡量FDI限制政策的頻率指標(biāo)（Hardin&Holmes,1997,FDI限制指數(shù)）(3)貿(mào)易限制指數(shù)：澳大利亞生產(chǎn)力委員會(huì)和澳大利亞國(guó)立大學(xué)，從各種來(lái)源匯集關(guān)于服務(wù)貿(mào)易與投資實(shí)際限制的資料，而不僅僅依靠承諾進(jìn)度表建立獨(dú)立適用的服務(wù)貿(mào)易壁壘測(cè)量指標(biāo)體系Hoekman方法頻率比率（frequencyratio）衡量服務(wù)貿(mào)易在兩國(guó)和部門間市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘限制的相對(duì)程度。我們?cè)诖瞬捎貌⒂?jì)算Hoekman所稱的“開(kāi)放/約束因子”（openness/bindingfactors），即分別賦予每個(gè)承諾類型一個(gè)分值：如果給定部分給定服務(wù)提供方式承諾無(wú)限制，取分值為1；若就給定部門給定服務(wù)提供方式不作承諾，取分值為0；若給定部門給定服務(wù)提供方式列名限制規(guī)定，則不再考慮限制程度的差異，統(tǒng)一取分值為0.5。三種方法計(jì)算頻率比率：將單個(gè)成員關(guān)于GATS進(jìn)度表的承諾數(shù)量除以最大可能的155*4=620項(xiàng)承諾總數(shù)將每項(xiàng)承諾以其開(kāi)放/約束因子為權(quán)重的加權(quán)和除以承諾總數(shù)最大值將“無(wú)限制”承諾數(shù)量除以該成員總承諾限制指數(shù)=1-頻率比率Hardin&HolmesFirst,interpreting‘nocommitment’asmeaningthatrestrictionsexistmayleadtomisleadingorbiasedresults.Second,alltypesofrestrictionslistedinthecountryschedulesaregivenequalweightintheindex.Third,the‘tariffequivalents’aresimplybenchmarks.Hardin&HolmesFourth,thetariffequivalentsonlyincludemarketaccessrestrictions,notnationaltreatment.Theythereforeprovideanincompleteindicationoftheextentofrestrictions.Finally,theseGATS-basedtariffequivalentscombinemeasureswhichrestrictallmodesofservicedelivery,notonlycommercialpresenceandFDI.FDI限制指數(shù)的組成限制的類型權(quán)重對(duì)所有企業(yè)的外國(guó)股份限制禁止外國(guó)股份參與1外國(guó)股份不得超過(guò)50%0.5外國(guó)股份的準(zhǔn)許范圍在50%-100%之間0.25對(duì)現(xiàn)有企業(yè)的外國(guó)股份限制禁止外國(guó)股份進(jìn)入0.5外國(guó)股份不得超過(guò)50%0.25外國(guó)股份的準(zhǔn)許范圍在50%-100%之間0.125篩選與批準(zhǔn)投資者需要提供凈經(jīng)濟(jì)收益的證明0.1只要不違背民族利益就能獲準(zhǔn)0.075公告（事先或事后）0.05控制與管理限制所有企業(yè)0.2現(xiàn)有企業(yè)，且不包含新建企業(yè)0.1投入與經(jīng)營(yíng)的限制所有企業(yè)0.2現(xiàn)有企業(yè)，且不包含新建企業(yè)0.1“貿(mào)易限制指數(shù)”：衡量在服務(wù)貿(mào)易方面對(duì)外國(guó)和本國(guó)服務(wù)提供者進(jìn)行限制的數(shù)量和嚴(yán)厲程度。外國(guó)及本國(guó)指數(shù)包括對(duì)創(chuàng)業(yè)權(quán)和持續(xù)運(yùn)營(yíng)權(quán)的限制。指數(shù)取值一般為0~1。數(shù)值越高，限制越嚴(yán)。外國(guó)指數(shù)：衡量所有針對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者的歧視性和非歧視性限制。外國(guó)指數(shù)包含本國(guó)指數(shù)。本國(guó)指數(shù)：衡量所有針對(duì)本國(guó)服務(wù)提供者的限制，僅包含非歧視性限制。歧視：衡量?jī)H僅針對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者的限制。某經(jīng)濟(jì)體服務(wù)領(lǐng)域“貿(mào)易限制指數(shù)”的水平及構(gòu)成

評(píng)價(jià)Hoekman:僅考察服務(wù)貿(mào)易限制的相對(duì)程度；假定沒(méi)有做出正向承諾就存在限制具有誤導(dǎo)性或存在偏見(jiàn)；給予不同類型的限制以同等權(quán)重，并未區(qū)分其經(jīng)濟(jì)影響。Hardin&Holmes:僅考慮了商業(yè)存在澳大利亞：與現(xiàn)實(shí)的擬合度高。有利于確認(rèn)壁壘類型；確認(rèn)對(duì)特定部門保護(hù)的相對(duì)程度；但主觀判斷的程度較高2、服務(wù)壁壘的價(jià)格影響指標(biāo)Pricewedge可以通過(guò)計(jì)量方法進(jìn)行計(jì)算，也可以將服務(wù)壁壘的數(shù)量指標(biāo)結(jié)合供求彈性信息推算得出簡(jiǎn)單推測(cè)（hoekman）：以保護(hù)程度最嚴(yán)重的國(guó)家的限制水平為判斷標(biāo)尺的基準(zhǔn)關(guān)稅等值，如郵政服務(wù)的200%，繼而通過(guò)將此基準(zhǔn)與特定的限制指數(shù)相乘得到取值。線性回歸：其他

3、服務(wù)壁壘的數(shù)量測(cè)量指標(biāo)(1)重力模型(引力模型)：的基本思想來(lái)源于牛頓的萬(wàn)有引力定律。萬(wàn)有引力定律指出，兩物體間的相互引力與兩物體的質(zhì)量成正比，與兩物體間距離成反比。貿(mào)易引力模型指出，兩國(guó)或地區(qū)之間的雙邊貿(mào)易額與這兩國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量成正比，與兩者間的空間距離成反比（Tinbergen1962,Poyhonen1963）。(2)線性回歸AThetheoreticalfoundationsofgravitymodels:Newton’sLawEconometricmodel(ex-postanalysis)Initially,NOtheoreticalfoundations.DistanceandSizedeterminebilateraltradeCountryBCountryADistance

AThetheoreticalfoundationsofgravitymodels:Newton’sLawSpecificationsimilartoNewton’sLaw YiαYjβ

Fij=K

DijθY=Size(GDP,POP)D=distanceEstimatedgravityequation...Newton’sLaw-basedNormalTradeNormaltradeln(Tradeij)=C+aln(GDPi)+bln(GDPj)++c

ln(distanceij)+uij評(píng)價(jià)重力模型將實(shí)際進(jìn)口和預(yù)期進(jìn)口之間的差異都?xì)w因?yàn)橘Q(mào)易壁壘的作用，從而傾向于高估壁壘水平。無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)計(jì)某些特定行業(yè)或國(guó)家的貿(mào)易數(shù)量，無(wú)法準(zhǔn)確說(shuō)明貿(mào)易模式與自由貿(mào)易狀態(tài)的偏離程度。將比較優(yōu)勢(shì)視為國(guó)際貿(mào)易的間接壁壘。（比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)的進(jìn)口將少于單純根據(jù)該經(jīng)濟(jì)體收入與距離確定的預(yù)期進(jìn)口量）4、服務(wù)壁壘的財(cái)務(wù)測(cè)量指標(biāo)Francois&Hoekman:以總銷售收入扣除總成本后的差額占總成本比重來(lái)表示的企業(yè)經(jīng)營(yíng)毛利潤(rùn)可以作為衡量服務(wù)壁壘的指標(biāo)。2000年運(yùn)用上市公司1994-1996財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核算經(jīng)營(yíng)毛利潤(rùn)，發(fā)現(xiàn)：服務(wù)業(yè)總體利潤(rùn)水平高于制造業(yè)10%-15%；旅店、金融服務(wù)高于批發(fā)零售業(yè)；貿(mào)易自由化程度高的中國(guó)香港和新加坡利潤(rùn)最低。不同國(guó)家給定部門的相對(duì)利潤(rùn)水平與壁壘水平存在一定正相關(guān)關(guān)系。將利潤(rùn)水平轉(zhuǎn)化為服務(wù)壁壘：選取貿(mào)易自由化相對(duì)較高的國(guó)家的平均利潤(rùn)水平為基準(zhǔn)，比照其他國(guó)家的相應(yīng)數(shù)據(jù)確定壁壘保護(hù)程度選取制造業(yè)的利潤(rùn)水平為參照物，與服務(wù)的利潤(rùn)水平進(jìn)行對(duì)比四、服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的實(shí)證研究五、關(guān)于服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的測(cè)量局部均衡：一般均衡：CGE模型第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化一、服務(wù)貿(mào)易自由化定義與衡量國(guó)外學(xué)者：未作正式定義與說(shuō)明國(guó)內(nèi)學(xué)者：謝康：貿(mào)易自由化是指排除阻礙新的合格生產(chǎn)商進(jìn)入市場(chǎng)的壁壘，刺激那些有能力提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的廠商擴(kuò)大生產(chǎn)，同時(shí)迫使那些能力有限的廠商推出市場(chǎng)，因而貿(mào)易自由化是提高經(jīng)濟(jì)效率的途徑之一。羅余才羅余才：對(duì)外貿(mào)易趨向中性、自由和開(kāi)放中性：中性化意味著在進(jìn)口部門和出口部門中采用不偏不倚，均衡優(yōu)惠政策。自由：自由指政府的干預(yù)有所減少。開(kāi)放：開(kāi)放意味著貿(mào)易在整個(gè)經(jīng)濟(jì)的地位，即在GDP中所占比例的提高張漢林張漢林：一國(guó)政府在對(duì)外貿(mào)易中，通過(guò)立法和國(guó)際協(xié)議，對(duì)服務(wù)和服務(wù)有關(guān)的人、資本、貨物、信息在國(guó)家間的流動(dòng)，逐漸減少政府的行政干預(yù)，放松對(duì)外貿(mào)易管制的過(guò)程。以生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高及社會(huì)分工的深入和擴(kuò)大為前提，以實(shí)現(xiàn)資源合理、優(yōu)化配置和獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益為目的，以政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)弱化為標(biāo)志的發(fā)展過(guò)程(1)服務(wù)貿(mào)易自由化必須具有有效的、自由的和公平的市場(chǎng)進(jìn)入

(2)在互利的基礎(chǔ)上，服務(wù)貿(mào)易自由化必須是權(quán)利和義務(wù)全面平衡

(3)服務(wù)貿(mào)易自由化的實(shí)現(xiàn)最終取于發(fā)展中國(guó)家的政策目標(biāo)和部門發(fā)展水平?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》服務(wù)貿(mào)易自由化的兩種主張一種是無(wú)條件的服務(wù)貿(mào)易自由化，亦即對(duì)所有的外國(guó)服務(wù)及服務(wù)提供者開(kāi)放本國(guó)服務(wù)市場(chǎng)；另一種服務(wù)貿(mào)易自由化則是采取所謂對(duì)等原則，亦即根據(jù)每個(gè)國(guó)家給予本國(guó)服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇來(lái)決定本國(guó)給予該國(guó)服務(wù)和服務(wù)提供的待遇，若某個(gè)國(guó)家對(duì)本國(guó)的服務(wù)及服務(wù)提供者開(kāi)放服務(wù)市場(chǎng)，本國(guó)則給予該國(guó)服務(wù)和服務(wù)提供者同等開(kāi)放。很顯然，對(duì)等原則實(shí)際上是無(wú)條件的最惠國(guó)待遇原則的退步。但許多國(guó)家(特別是發(fā)達(dá)國(guó)家)無(wú)條件的自由化原則逐漸為對(duì)等原則所代替，例如美國(guó)國(guó)會(huì)1995年就擬討論通過(guò)一項(xiàng)《金融服務(wù)公平貿(mào)易法案》，決定按別國(guó)對(duì)美國(guó)金融業(yè)的開(kāi)放程度決定美團(tuán)對(duì)該國(guó)金融業(yè)的態(tài)度。歐盟也曾考慮擬定類似的法案。二、服務(wù)貿(mào)易自由化的原因剖析是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)在要求跨國(guó)公司的迅速發(fā)展以通訊和信息技術(shù)為重要內(nèi)容的科技革命提供了技術(shù)支持三、服務(wù)貿(mào)易自由化的影響服務(wù)貿(mào)易自由化的利益：

1.在世界范圍內(nèi)配置資源，從中獲得比較收益或價(jià)值增值2.從市場(chǎng)上增加的服務(wù)種類和質(zhì)量獲益3.刺激服務(wù)提供者通過(guò)改良技術(shù)和創(chuàng)新保持競(jìng)爭(zhēng)4.來(lái)自服務(wù)貿(mào)易價(jià)格下降的收益5.來(lái)自規(guī)模生產(chǎn)導(dǎo)致成本降低的收益服務(wù)貿(mào)易自由化的影響商品VS服務(wù)對(duì)于服務(wù)貿(mào)易而言，消除貿(mào)易壁壘和市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘所產(chǎn)生的影響，有別于商品貿(mào)易。從靜態(tài)效應(yīng)看，服務(wù)貿(mào)易自由化或服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放，導(dǎo)致服務(wù)價(jià)格下降，福利因此增加。這一效應(yīng)對(duì)于作為中間投入的生產(chǎn)者服務(wù)與作為中間投入的商品即原材料和資本品來(lái)說(shuō)，是沒(méi)有差別的。從動(dòng)態(tài)效應(yīng)看，伴隨要素流動(dòng)的技術(shù)或技能的溢出效應(yīng)將提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，從而提高GNP（對(duì)于要素流動(dòng)較大的經(jīng)濟(jì)體，GNP比GDP更能反映其經(jīng)濟(jì)福利）。雖然國(guó)內(nèi)服務(wù)部門可能會(huì)擴(kuò)張，但國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的就業(yè)未必如此。于是，對(duì)GNP增長(zhǎng)的影響就包括兩個(gè)方面：要素效應(yīng)（可能是負(fù)面的）和生產(chǎn)率效應(yīng)（是正面的）。

服務(wù)貿(mào)易自由化商品貿(mào)易自由化外國(guó)提供：方式與影響就許多服務(wù)而言，跨境貿(mào)易是不可行的，因此外國(guó)提供需要要素的流動(dòng)（或輔之以商業(yè)存在的形式）。自由化意味著與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)服務(wù)部門規(guī)模的上升，這是因?yàn)橥鈬?guó)要素進(jìn)入國(guó)內(nèi)，和/或國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)加?。ū热珉娦挪块T）?？缇迟Q(mào)易是可行的，因而無(wú)須要素流動(dòng)。自由化意味著與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)部門的萎縮。靜態(tài)效應(yīng)靜態(tài)效應(yīng)對(duì)服務(wù)貿(mào)易與商品貿(mào)易來(lái)說(shuō)基本上是一致的：自由化導(dǎo)致價(jià)格下降，福利因此增加。（對(duì)于作為中間投入的生產(chǎn)者服務(wù)與作為中間投入的商品即原材料和資本品，這一效應(yīng)也沒(méi)有差別。）動(dòng)態(tài)效應(yīng)：對(duì)GNP增長(zhǎng)的影響效應(yīng)（I）：生產(chǎn)率效應(yīng)伴隨要素流動(dòng)的技術(shù)或技能的溢出效應(yīng)將提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，從而提高GNP。商品貿(mào)易自由化一般沒(méi)有這一效應(yīng)（Grossman&Helpman(1991)則提出相反的意見(jiàn)），但FDI的自由化則會(huì)產(chǎn)生此效應(yīng)。效應(yīng)（II）：部門（要素）效應(yīng)雖然國(guó)內(nèi)服務(wù)部門可能會(huì)擴(kuò)張，但國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的就業(yè)未必如此。于是，對(duì)GNP增長(zhǎng)的影響就包括兩個(gè)方面：要素效應(yīng)（可能是負(fù)面的）、生產(chǎn)率增強(qiáng)效應(yīng)（是正面的）。與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的部門將萎縮，但一般均衡效應(yīng)將導(dǎo)致其他部門的擴(kuò)張。如果其他部門的擴(kuò)張具有內(nèi)生增長(zhǎng)的特點(diǎn)，那么商品貿(mào)易的自由化也可能促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。消除服務(wù)貿(mào)易與商品貿(mào)易壁壘而產(chǎn)生的效應(yīng)比較

布格斯Burgess模型(1995)考察了服務(wù)要素貿(mào)易自由化與一國(guó)國(guó)民福利之間的關(guān)系。將服務(wù)貿(mào)易自由化定義為服務(wù)要素的自由流動(dòng)提供服務(wù)需要?jiǎng)趧?dòng)力和特殊要素（資本、技術(shù)、知識(shí)、專利