世界著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想之十課件

世界著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想之十

一條曲線帶來的故事

——菲利普斯曲線

國幣之九在上，一在下，幣重而萬物輕。斂萬物應(yīng)之以幣，幣在下，萬物皆在上，萬物重十倍?！ù呵铮┕苤佟豆茏印ど絿墶?/p>

世界著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想之十

經(jīng)濟(jì)學(xué)是不是科學(xué)？這是一個始終充滿爭論的問題。許多人認(rèn)為，如果經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)，它就應(yīng)該能夠?qū)σ恍﹩栴}給予清晰的定量分析。為了證實自己所從事學(xué)科的科學(xué)性，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家付出了不懈的努力，并取得了很大的成就。本篇所要介紹的菲利普斯曲線，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一條非常著名的曲線，它對失業(yè)和通貨膨脹之間的相互關(guān)系出了一種定量的描述方法。別看只是小小一條曲線，它卻維系著宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，其背后蘊(yùn)含了幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的不懈努力。經(jīng)濟(jì)學(xué)是不是科學(xué)？這是一個始終充滿爭論的問題。許多人認(rèn)為，如在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，失業(yè)和通貨膨脹是兩個重要的問題。所謂失業(yè)，是指在勞動力范圍內(nèi)，有勞動能力的人想要工作而找不到工作的社會現(xiàn)象；所謂通貨膨脹，是指在一定時期內(nèi)社會商品和勞務(wù)的價格水平連續(xù)普遍上漲的現(xiàn)象。因為兩者都會使人們的生活水平明顯下降，所以人們對于兩者都是相當(dāng)厭惡的。那么，這兩者之間是否存在著什么關(guān)系呢？1958年，出生于新西蘭的經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·菲利普斯最早研究了這個問題。在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，失業(yè)和通貨膨脹是兩個重要的問題。最“樸實無華”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯也許堪稱世界上最“樸實無華”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家了，以他的名字命名的菲利普斯曲線在二戰(zhàn)之后一直是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)爭論的焦點和主線，至今仍被人時時提起，但這場爭論的大部分內(nèi)容卻并不屬于他。最“樸實無華”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯也許堪稱世界上最“樸實無華”威廉·菲利普斯（AlbanWilliamPhillips，1914年11月18日-1975年3月4日菲利普斯1914年出生在新西蘭的一個農(nóng)民家庭，15歲時因生活所迫，到澳大利亞的一個金礦里做工，晚上收工后在昏暗的燈光下自學(xué)電機(jī)工程。菲利普斯曾隨澳大利亞探礦營尋獵鱷魚，還曾橫貫蘇聯(lián)西伯利亞大鐵路。1937年，菲利普斯來到英國，在倫敦電力局找了一份工作，并加入了英國電機(jī)工程師協(xié)會。二戰(zhàn)爆發(fā)后，菲利普斯應(yīng)征入伍，在太平洋戰(zhàn)場上作戰(zhàn)，還在爪哇的日本戰(zhàn)俘營里呆過一段艱難歲月。威廉·菲利普斯（AlbanWilliamPhillips戰(zhàn)爭結(jié)束后，32歲的菲利普斯脫下軍裝，進(jìn)入了著名的倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院。這座學(xué)府和芝加哥大學(xué)一樣，都以諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的搖籃著稱于世（當(dāng)然，菲利普斯進(jìn)入的時候諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎還沒有設(shè)立）。懷著洞察“社會”的思想，菲利普斯選擇了社會學(xué)專業(yè)。但是當(dāng)他在課堂上接觸到經(jīng)濟(jì)學(xué)時，他卻深深為之吸引。也許是早年電機(jī)工程師的經(jīng)歷給他帶來的啟發(fā)吧，菲利普斯產(chǎn)生了一個靈感----經(jīng)濟(jì)體系的運行可以借助一臺機(jī)器來進(jìn)行分解與演示。戰(zhàn)爭結(jié)束后，32歲的菲利普斯脫下軍裝，進(jìn)入了著名的倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)他據(jù)此設(shè)計了一種機(jī)器，在有機(jī)玻璃的管子里裝進(jìn)彩色的水流，運用動力學(xué)的原理，使這些顏色的水流流來流去，用來模擬國民收入的流程。經(jīng)過他的努力，樣機(jī)在利茲大學(xué)的實驗室內(nèi)組裝成功。而關(guān)于這臺機(jī)器的設(shè)計、功能分析及其他類似的模型，構(gòu)成了菲利普斯在1950年發(fā)表的第一篇學(xué)術(shù)論文的主要內(nèi)容。他據(jù)此設(shè)計了一種機(jī)器，在有機(jī)玻璃的管子里裝進(jìn)彩色的水流，運用菲利普斯的機(jī)器得到了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院著名教授米德的欣賞，被推薦到學(xué)術(shù)研討會上做現(xiàn)場演示。菲利普斯很快成為全校知名的人物。并獲得了留校任教的機(jī)會。從此，他開始了在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院治學(xué)的17個寒暑，而這實質(zhì)上也構(gòu)成了他全部的治學(xué)生涯。最初四年里，他獲得了博士學(xué)位，并從助教升為講師。菲利普斯的機(jī)器得到了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院著名教授米德的欣賞，被推薦到菲利普斯有著工程師特有的根深蒂固的經(jīng)驗主義傾向，總覺得在做理論思考之前要先搞計量分析。菲利普斯曲線之所以由他而不是別人首先提出，無疑與此有著直接的關(guān)系。不過，菲利普斯以工程師式的幻想研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路，卻是一條險徑和歧途。哈耶克就反復(fù)提醒經(jīng)濟(jì)學(xué)家們要警惕這樣的思路，用他的話說，跑進(jìn)這條路子的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，“如果不是一個廢物，就是一個特定的危險的人物”。有趣的是，和菲利普斯一樣，哈耶克也曾在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教，只不過當(dāng)他離開的時候，菲利普斯還沒進(jìn)校。菲利普斯有著工程師特有的根深蒂固的經(jīng)驗主義傾向，總覺得在做在菲利普斯生活的那個年代，主流的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)洶涌澎湃，奔騰向前，而菲利普斯在自己相當(dāng)短暫的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)生涯的大多數(shù)時間里，都和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這條大河離得很遠(yuǎn)。多年來，菲利普斯一直致力于把最優(yōu)控制和控制工程的技術(shù)引入經(jīng)濟(jì)計量分析。1967年，菲利普斯回到闊別已久的澳洲，在澳大利亞國立大學(xué)擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，并給自己確定了一個新的研究方向----中國經(jīng)濟(jì)。經(jīng)過他的努力，這所大學(xué)還成立了一個當(dāng)代中國研究中心。事實上，菲利普斯對中國的興趣早在20世紀(jì)30年代就萌發(fā)了，他在爪哇當(dāng)戰(zhàn)俘時還特意學(xué)過中文。后來，人們一直在猜測，他為什么會在遲暮之年做出這樣的一個重大的事業(yè)轉(zhuǎn)折？也許是如蘭開斯特所說，這表明他承認(rèn)自己已經(jīng)沒有能力再去解決他提出的估計動態(tài)控制所需的關(guān)系這一問題，但也許，老經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)提前預(yù)感到了中國經(jīng)濟(jì)崛起的隆隆雷聲？當(dāng)然，答案只有菲利普斯自己知道。遺憾的是，僅隔數(shù)年，他就在故國新西蘭離開了人間，留下了他富有傳奇色彩的一生，也留下了他晚年的黯淡和臨終前的希望。在菲利普斯生活的那個年代，主流的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)洶涌澎湃，奔騰向前菲利普斯曲線的產(chǎn)生對失業(yè)問題的研究最早可以追溯到大名鼎鼎的凱恩斯。他認(rèn)為，保障就業(yè)率（或者說把失業(yè)率壓到最低）是政府最重要的職責(zé)之一。存在失業(yè)，就會導(dǎo)致社會不穩(wěn)定，進(jìn)而產(chǎn)生一系列惡劣后果。凱恩斯給出的對策是實行擴(kuò)張性的財政政策，他認(rèn)為這是刺激就業(yè)的最好辦法，而且沒有任何副作用家，不會連累到貨幣?？墒牵芏鄧业臍v史經(jīng)驗和實踐教訓(xùn)并不完全支持凱恩斯的學(xué)說。事實上，擴(kuò)張性財政政策和貨幣政策都可能導(dǎo)致通貨膨脹，從而帶給政府另一個非常棘手的難題。菲利普斯曲線的產(chǎn)生對失業(yè)問題的研究最早可以追溯到大名鼎鼎的凱正是在這個背景下，菲利普斯開始著手此方面的研究。1958年，他在著名的《計量經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表論文《1861---1957年英國失業(yè)率和貨幣工資變化率之間的關(guān)系》，后來所說的菲利普斯曲線正是在這篇文章中首先提出來的。菲利普斯用近一百年間英國的統(tǒng)計資料，討論了工資變動率和失業(yè)率之間的關(guān)系。菲利普斯發(fā)現(xiàn)：名義工資的變動率是失業(yè)率的遞減函數(shù)；而且，即使當(dāng)名義工資的增長率處在最低的正常水平，失業(yè)率仍然為正（菲利普斯的統(tǒng)計大約為2%--3%）。正是在這個背景下，菲利普斯開始著手此方面的研究。1958年，為了更清楚地說明自己的結(jié)論，菲利普斯在一個坐標(biāo)圖上，以失業(yè)率為橫軸，貨幣工資變化率為縱軸，繪出了一條曲線（這就是“失業(yè)—工資”菲利普斯曲線）。它是一條由右下方向左上方傾斜的、具有負(fù)斜率的曲線，表明失業(yè)率與貨幣變化率二者呈反向的對應(yīng)變動關(guān)系（即負(fù)相關(guān)關(guān)系）。當(dāng)失業(yè)率上升時，貨幣工資變化率下降；當(dāng)失業(yè)率下降時，貨幣工資變化率則上升。在一輪短期的、典型的經(jīng)濟(jì)周期波動中，在經(jīng)濟(jì)波動的上升期，失業(yè)率下降，貨幣工資變化率上升；在經(jīng)濟(jì)波動的回落期，失業(yè)率上升，貨幣工資變化率下降。于是，這條曲線表現(xiàn)為一條先由右下方向左上方移動，然后再由左上方向右下方移動的曲線環(huán)。為了更清楚地說明自己的結(jié)論，菲利普斯在一個坐標(biāo)圖上，以失業(yè)率菲利普斯從前人忽略之處發(fā)現(xiàn)了奧妙，真可謂獨具慧眼。不過，他不是憑直覺，而有嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)作為支撐的。在菲利普斯的研究結(jié)果出來之后，他的同事理查德·利普西嚴(yán)格地從微觀的勞動力市場角度，給出了菲利普斯曲線的理論解釋。利普西認(rèn)為，失業(yè)率與勞動力市場上過度需求的程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系（對勞動力的需求越多，就業(yè)機(jī)會越多，失業(yè)率越低），勞動力市場上過度需求的程度又和名義工資上升率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，所以，可以推出失業(yè)率和名義工資上升率也呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。菲利普斯從前人忽略之處發(fā)現(xiàn)了奧妙，真可謂獨具慧眼。不過，他不菲利普斯曲線的變遷真正使菲利普斯曲線一夜之間揚(yáng)名的，是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森和索洛。1960年，他們在《美國經(jīng)濟(jì)評論》上發(fā)表論文《關(guān)于反通貨膨脹政策的分析》，將原來表示失業(yè)率與貨幣工資之間關(guān)系的菲利普斯曲線發(fā)展成為用來表示失業(yè)率與通貨膨脹之間的關(guān)系曲線。事實上，“菲利普斯曲線”這個名稱就是薩繆爾森和索洛在這篇文章中正式提出的。菲利普斯曲線的變遷真正使菲利普斯曲線一夜之間揚(yáng)名的，是美國經(jīng)薩繆爾森和索洛假定，物價的變動只與貨幣工資的變動有關(guān)，因此可以用物價上漲率代替名義工資增長率。他們根據(jù)美國的相關(guān)數(shù)據(jù)，得出了短期內(nèi)通貨膨脹率和失業(yè)率之間的關(guān)系。這條菲利普斯曲線（“失業(yè)—物價”菲利普斯曲線）表明：失業(yè)率與物價上漲二者亦呈反向的對應(yīng)變動關(guān)系。在一輪短期的、典型的經(jīng)濟(jì)周期波動中，在經(jīng)濟(jì)波動的上升期，失業(yè)率下降，物價上漲率上升；在經(jīng)濟(jì)波動的回落期，失業(yè)率上升，物價上漲率下將。薩繆爾森和索洛假定，物價的變動只與貨幣工資的變動有關(guān)，因此可其實，菲利普斯曲線還有第三種形式，它表明的是經(jīng)濟(jì)增長率與物價上漲率之間的關(guān)系，可稱之為“產(chǎn)出---物價“菲利普斯曲線。1962年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧肯提出，失業(yè)率與經(jīng)濟(jì)增長率具有反向的對應(yīng)變動關(guān)系。這樣，經(jīng)濟(jì)增長率與物價上漲率之間便呈現(xiàn)出同向的對應(yīng)變動關(guān)系。根據(jù)”奧肯定律“，以經(jīng)濟(jì)增長率代替第二種菲利普斯曲線中的失業(yè)率，就得到了這種后來許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家慣常使用的菲利普斯曲線。其實，菲利普斯曲線還有第三種形式，它表明的是經(jīng)濟(jì)增長率與物價這條曲線表明：顯示經(jīng)濟(jì)增長率對潛在經(jīng)濟(jì)增長率的偏離與物價上漲率二者呈同向的對應(yīng)變動關(guān)系，即正相關(guān)關(guān)系。當(dāng)顯示經(jīng)濟(jì)增長對潛在經(jīng)濟(jì)增長率的偏離上升時，物價上漲率亦上升；當(dāng)現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)增長率對潛在經(jīng)濟(jì)增長率的偏離下降時，物價上漲率亦下降。在一輪短暫的、典型的經(jīng)濟(jì)周期波動中，在經(jīng)濟(jì)波動的上升期，隨著需求的擴(kuò)張，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)增長率對潛在經(jīng)濟(jì)增長率的偏離上升，物價上漲率隨之上升；在經(jīng)濟(jì)波動的回落期，隨著需求的收縮，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)增長率對潛在經(jīng)濟(jì)增長率的偏離下降，物價上漲率隨之下降。這條曲線表明：顯示經(jīng)濟(jì)增長率對潛在經(jīng)濟(jì)增長率的偏離與物價上漲華山論劍-----關(guān)于菲利普斯曲線的爭論菲利普斯曲線提出了如下幾個重要的觀點：首先，通貨膨脹是由工資成本推動所引起的，這就是成本推動通貨膨脹理論。正是根據(jù)這一理論，把貨幣工資增長率同通貨膨脹率聯(lián)系了起來。其次，失業(yè)率和通貨膨脹存在著交替的關(guān)系，它們是可能并存的而且兩者此消彼漲，難以兩全。這是對凱恩斯觀點的否定，也是給凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)政策敲響了警鐘----財政和貨幣政策并非萬靈藥。菲利普斯曲線指出，由于失業(yè)率和通貨膨脹之間存在著交替關(guān)系，因此可以運用擴(kuò)張性的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，用較高的通貨膨脹率來換取較低的通貨膨脹率。這就為宏觀經(jīng)濟(jì)政策的選擇提供了理論依據(jù)。華山論劍-----關(guān)于菲利普斯曲線的爭論菲利普斯曲線提出了如很快，菲利普斯曲線就被繡上了新古典綜合派的旗幟，寫進(jìn)了新古典綜合派的憲章。有了菲利普斯曲線，新古典綜合派就可以方便地開出宏觀經(jīng)濟(jì)政策的藥方；要想降低失業(yè)率，不妨提高通貨膨脹；而為了治理通貨膨脹，難免要在失業(yè)上作出犧牲（但實際上，凱恩斯主義的需求政策往往是把充分就業(yè)目標(biāo)置于降低通貨膨脹率目標(biāo)之前）。很快，菲利普斯曲線就被繡上了新古典綜合派的旗幟，寫進(jìn)了新古典由于菲利普斯曲線在新古典綜合派的理論體系中處在重要位置，但相比之下它又最缺乏理論支撐，因此，新古典綜合派的對手們對于菲利普斯曲線進(jìn)行了不遺余力的攻擊。在這個辯論舞臺上大出風(fēng)頭的辯手們，都是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的泰斗級人物。正方以薩繆爾森和索洛為代表，其新古典綜合派在20世紀(jì)60年代的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)界獨領(lǐng)風(fēng)騷；反方以弗里德曼為首，他在20世紀(jì)70年代幾乎是單槍匹馬地挑戰(zhàn)新古典綜合派，扎下了貨幣主義的大營，緊隨其后的是盧卡斯，其理性預(yù)期學(xué)說被認(rèn)為是20世紀(jì)80年代的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，布坎南同樣是重要人物其公共選擇理論在整個現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)王國里獨樹一幟，從者如云。值得注意的是：這幾位清一色都是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主：薩繆爾森1970年獲獎，弗里德曼1976年獲獎，盧卡斯1995年獲獎，布坎南1986年獲獎。如此頂尖高手湊在一起，一場“世紀(jì)大戰(zhàn)”在所難免，陣勢很象武俠小說中的華山論劍。由于菲利普斯曲線在新古典綜合派的理論體系中處在重要位置，但相反對聲音中最有影響的當(dāng)屬米爾頓·弗里德曼。由于對公共事物的廣泛參與和可怕的語言表達(dá)能力，弗里德曼成了20世紀(jì)最著名的公共知識分子之一。但輪到他獲得諾貝爾獎的1976年，64歲的弗里德曼發(fā)現(xiàn)自己的名聲已是如此顯赫，以至于“從如何治療感冒到鑒定一封有約翰·肯尼迪簽名的信件的時價的所有問題上”，都有記者采訪他。反對聲音中最有影響的當(dāng)屬米爾頓·弗里德曼。弗里德曼在1976年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎時的講演詞，講的就是菲利普斯曲線的演變。他認(rèn)為理性的工人將根據(jù)實際工資而不是名義工資決定其勞動力的供給，所以菲利普斯曲線去討論失業(yè)率和名義工資變動率的關(guān)系純碎是一種誤導(dǎo)；菲利普斯曲線所宣揚(yáng)的通貨膨脹和失業(yè)之間的替換關(guān)系只在短期才存在。長期上，工人和雇主都會調(diào)整預(yù)期，使得預(yù)期的通貨膨脹率等于實際的通貨膨脹率。這時，斜率為負(fù)的菲利普斯曲線不再存在，有的只是一條垂直的菲利普斯曲線；弗里德曼斷言，用通貨膨脹換取就業(yè)增加的凱恩斯式需求政策，猶如揚(yáng)湯止沸，每一次都只能暫時有效，下一輪再想增加就業(yè)，除非用更高的通貨膨脹率。弗里德曼在1976年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎時的講演詞，講的就是菲利普弗里德曼對菲利普斯曲線的攻擊，多少還客氣了一些，因為他還是承認(rèn)，斜率為負(fù)的菲利普斯曲線至少在短期內(nèi)是存在的。在他之后的一些新保守主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對菲利普斯曲線的抨擊更是不遺余力。主張“理性預(yù)期”的盧卡斯等人干脆認(rèn)為，短期內(nèi)菲利普斯曲線也是垂直的，換言之，凱恩斯式的需求政策已經(jīng)被公眾預(yù)期到了，這種老一套的把戲觀眾早就知道底細(xì)了，再往下演騙得了誰呢？致力于開創(chuàng)公共選擇學(xué)派的J.M.布坎南則認(rèn)為，菲利普斯曲線的背后，是所謂的民主過程中，大眾欲望膨脹對政治勢力擴(kuò)張的縱容，以及政治勢力擴(kuò)張對大眾欲望膨脹的哄騙。演到后面，喜劇會變成鬧劇，甚至悲劇。事實已經(jīng)證明，在60和70年代，隨著通貨膨脹率的上升，失業(yè)率不降反升，菲利普斯曲線從斜率為負(fù)變成了斜率為正！弗里德曼對菲利普斯曲線的攻擊，多少還客氣了一些，因為他還是承集大成的費爾普斯曲線對于菲利普斯曲線的爭論持續(xù)了很長時間，最后人們終于達(dá)成了共識。而對此貢獻(xiàn)最大的就是2006年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)得主埃德蒙·費爾普斯。他是1999年以來惟一一個獨享此項殊榮的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其獲獎的主要原因就是因為提出了修正菲利普斯曲線的費爾普斯曲線。集大成的費爾普斯曲線對于菲利普斯曲線的爭論持續(xù)了很長時間，最費爾普斯1955年獲得美國阿穆赫斯特學(xué)院文學(xué)學(xué)士學(xué)位，這使得他的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)不強(qiáng)。幸運的是，進(jìn)入耶魯大學(xué)攻讀研究生以后，他遇上了托賓、謝林、奧肯等杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在這些大師的培養(yǎng)下，僅四年后他就獲得了耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。不過他直到經(jīng)過十年的積累，掌握了一個數(shù)學(xué)家早期所應(yīng)掌握的知識以后，才能較為自如地用數(shù)學(xué)的語言表達(dá)思想，而將其深邃的思想展現(xiàn)在世人面前。費爾普斯1955年獲得美國阿穆赫斯特學(xué)院文學(xué)學(xué)士學(xué)位，這使得EdmundS.Phelps

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1933年出生于美國伊利諾斯州，2006年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主。就業(yè)與增長理論的著名代表人物，現(xiàn)任美國哥倫比亞大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。