網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)自查報(bào)告

PAGE3/NUMPAGES3網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)自查報(bào)告竭誠(chéng)為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除

網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)自查報(bào)告

篇一：支行合規(guī)文化建設(shè)自查自糾總結(jié)報(bào)告

支行合規(guī)文化建設(shè)自查自糾情況總結(jié)報(bào)告

市分行：

根據(jù)外部監(jiān)管部門(mén)與上級(jí)行的要求，支行開(kāi)展了合規(guī)文化教育、合規(guī)宣講、合規(guī)大討論等形式多樣的主題教育和業(yè)務(wù)檢查，通過(guò)合規(guī)教育與自查自糾，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念?，F(xiàn)將合規(guī)文化建設(shè)自查自糾工作報(bào)告如下：

一、合規(guī)文化建設(shè)工作總體情況

在上級(jí)行的指導(dǎo)下，通過(guò)支行的各項(xiàng)措施與努力，合規(guī)建設(shè)工作取得了一定的成績(jī)，合規(guī)氛圍和風(fēng)控意識(shí)大大增加，合規(guī)作為經(jīng)營(yíng)發(fā)展的一項(xiàng)基本前提條件和重要組成部份，已深入人心。員工已經(jīng)成為合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動(dòng)者，在全行推行誠(chéng)信正直的行為準(zhǔn)則，為客戶提供最佳服務(wù)。

（一）、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，發(fā)揮帶頭作用。結(jié)合支行黨風(fēng)

廉政建設(shè)，班子成員積極參加廉潔從業(yè)和員工違反規(guī)章制度處理辦法的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，撰寫(xiě)學(xué)習(xí)心得，并對(duì)照自查。同時(shí)開(kāi)展典型案例分析，通過(guò)案例講座對(duì)員工開(kāi)展防范操作風(fēng)險(xiǎn)警示教育，促進(jìn)員工樹(shù)立“內(nèi)控管理無(wú)小事”的觀念，舉一反三，從管理體制和管理制度方面尋找違規(guī)事件發(fā)生的深層次原因。

（二）、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化效果。

一是加強(qiáng)內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合，嚴(yán)格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不論大小，如實(shí)通報(bào)，最大程度挖掘各類(lèi)潛在問(wèn)題，防患未然。

二是整改查出問(wèn)題，明確責(zé)任，逐一落實(shí)，讓員工清楚知道什么可以做，什么不可做，及時(shí)糾正各種不合規(guī)現(xiàn)象。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度，根據(jù)整改情況，區(qū)分問(wèn)題性質(zhì)、情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行處理處罰。

三是抓制度學(xué)習(xí)。每日利用班前晨會(huì)，安排一定學(xué)習(xí)時(shí)間，挑選學(xué)習(xí)重點(diǎn)，持之以恒。同時(shí)注重學(xué)習(xí)方式的創(chuàng)新，制度是枯操的，如果簡(jiǎn)單拿著一份文件照本宣科的讀，難以收到好的成效。支行要求對(duì)制度的學(xué)習(xí)，要?jiǎng)?chuàng)新學(xué)習(xí)方式，要加強(qiáng)對(duì)制度的剖析，以達(dá)到讓員工在內(nèi)心深處認(rèn)同制度，深刻掌握制度。

四是抓制度執(zhí)行，制度要發(fā)揮作用，執(zhí)行是關(guān)鍵，再完美的制度，如果得不到執(zhí)行，就是一張廢紙。業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)指出糾正，不讓問(wèn)題積累。

五是認(rèn)真開(kāi)展員工行為排查，主要針對(duì)員工八小時(shí)外的情況從各正面與側(cè)面進(jìn)行了解，從關(guān)心員工的角度出發(fā)，力所能及為員工解決工作生活中遇到的問(wèn)題，給予員工積極正面的引導(dǎo)，增加員工的歸屬感和忠誠(chéng)度，把員工個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與農(nóng)行的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，讓員工珍惜崗位與職務(wù)，從而增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行力。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

經(jīng)過(guò)自查自糾，支行也發(fā)現(xiàn)存在一些問(wèn)題。

一是我行個(gè)別營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全員還存在履職不夠到位現(xiàn)象，如錄像回放存在漏回放現(xiàn)象。支行要求有關(guān)部門(mén)和各網(wǎng)點(diǎn)本著對(duì)農(nóng)行事業(yè)高度負(fù)責(zé)的精神，明確安全保衛(wèi)工作防范重點(diǎn)，采取有效措施，抓好各階段及各專(zhuān)項(xiàng)工作落實(shí)，確保安全防范措施落到實(shí)處。

二是存在個(gè)別收費(fèi)不夠規(guī)范的情況。如我行在辦理個(gè)人住房按揭貸款時(shí)，自20XX年5月23日開(kāi)始，存在收取存貸雙贏帳戶管理費(fèi)85筆，金額24650元。對(duì)此，根據(jù)上級(jí)行的安排、部署，我行制定實(shí)施自查實(shí)施方案，成立整治不規(guī)范經(jīng)營(yíng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由行長(zhǎng)擔(dān)任，三位副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，成員由各部門(mén)經(jīng)理及相關(guān)人員組成，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)

真梳理和整改。

三是在案件風(fēng)險(xiǎn)排查中，發(fā)現(xiàn)個(gè)人貸款資金轉(zhuǎn)入員工賬戶，涉及2筆、金額合計(jì)5萬(wàn)元。如20XX年1月14日向江xx發(fā)放個(gè)人綜合消費(fèi)貸款5萬(wàn)元，同日借款人將貸款資金3萬(wàn)元轉(zhuǎn)入員工夏xx賬戶。支行針對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，從制度、機(jī)制、流程以及人防、機(jī)控等方面入手，深入分析，查找根源，制訂整改計(jì)劃，逐一落實(shí)整改責(zé)任和整改措施，立即抓好整改工作，確保各類(lèi)問(wèn)題整改到位。

三、下一步工作措施

合規(guī)建設(shè)不是一項(xiàng)階段性的臨時(shí)工作，而應(yīng)該是一項(xiàng)長(zhǎng)期的，貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的重要工作，支行重點(diǎn)從三個(gè)方面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)。一是主動(dòng)進(jìn)行日常和定期的合規(guī)性自查，主動(dòng)向合規(guī)部門(mén)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，積極支持配合合規(guī)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估。二是開(kāi)展有效的合規(guī)培訓(xùn)與教育，特別是針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)存在較多問(wèn)題的業(yè)務(wù)與新業(yè)務(wù)。三是培育合規(guī)文化，通過(guò)持續(xù)的滲透教育，鼓勵(lì)員工及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與隱患，及時(shí)總結(jié)業(yè)務(wù)操作中的經(jīng)營(yíng)做法，加強(qiáng)合規(guī)文化的有效傳承。

篇二：網(wǎng)點(diǎn)“合規(guī)管理提升年”自查自糾工作報(bào)告(模版)

***支行（營(yíng)業(yè)所）“合規(guī)管理提升年”活動(dòng)自查自糾

工作報(bào)告

為了貫徹落實(shí)****要求，我支行（營(yíng)業(yè)所）****開(kāi)展自查自糾工作，現(xiàn)將具體情況匯報(bào)如下：

一、合規(guī)管理總體情況

***

二、對(duì)合規(guī)管理的重視與支持情況

***

三、合規(guī)組織建設(shè)情況

***

四、合規(guī)制度建設(shè)情況

***

五、合規(guī)制度執(zhí)行情況

***

六、合規(guī)檢查情況

***

七、合規(guī)培訓(xùn)情況

***

八、合規(guī)文化建設(shè)情況

***

九、監(jiān)管政策的執(zhí)行情況

***

十、合規(guī)建設(shè)

方面存在的不足和有關(guān)建議

（一）合規(guī)建設(shè)方面存在的不足***

（二）合規(guī)建設(shè)方面建議

***

1000字）

支行（營(yíng)業(yè)所）：日期：（不少于

篇三：合規(guī)管理年自查報(bào)告

“合規(guī)管理年”活動(dòng)自查報(bào)告

根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行武漢市xx支行開(kāi)展“合規(guī)管

理年”活動(dòng)實(shí)施方案》的安排，“合規(guī)管理年”活動(dòng)于9月

轉(zhuǎn)入第四階段自查自糾階段。

作為農(nóng)發(fā)行的財(cái)務(wù)工，每天都要面對(duì)繁雜的財(cái)務(wù)管理、日常報(bào)銷(xiāo)、會(huì)計(jì)監(jiān)督工作，分部門(mén)、分項(xiàng)目核算工作，財(cái)務(wù)預(yù)算、計(jì)劃執(zhí)行情況的核算，各種財(cái)務(wù)票據(jù)的領(lǐng)取、規(guī)范化使用、票據(jù)上報(bào)銷(xiāo)毀工作，財(cái)務(wù)規(guī)范的貫徹落實(shí)等等，每一步、每一個(gè)環(huán)節(jié)都不能出錯(cuò)，這就要求我們必須比其他部門(mén)更加嚴(yán)格的用合規(guī)管理來(lái)規(guī)范自己，不但要合法操作