對(duì)外投資和工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)外投資和工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第一頁(yè)，共53頁(yè)。內(nèi)容概要1.背景介紹2.SEG項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐3.短期規(guī)劃第二頁(yè)，共53頁(yè)。一、背景介紹第三頁(yè)，共53頁(yè)。進(jìn)一步縮小與世界領(lǐng)先工程公司在項(xiàng)目管理方面的差距接軌國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)際慣例努力應(yīng)用國(guó)際慣用的風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)分析項(xiàng)目索面的風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性1.國(guó)際石油公司對(duì)大型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理均提出明確的要求2.業(yè)主、PMC和承包商共同管控項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)OfflineBusiness?

OnlineBusiness????公司戰(zhàn)略業(yè)主要求接軌國(guó)際“風(fēng)險(xiǎn)管控”已經(jīng)成為公司國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的重要戰(zhàn)略（一）必要性第四頁(yè)，共53頁(yè)。人才公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究組保障機(jī)制為高效開(kāi)展國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理，從組織構(gòu)建、體系建立和人才隊(duì)伍三方面給予大力保障。體系組織境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法境外項(xiàng)目市場(chǎng)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則境外項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則境外項(xiàng)目匯率鳳霞實(shí)施細(xì)則境外固定資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施細(xì)則境外項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)專題外部專家：

美國(guó)、英國(guó)專家培訓(xùn)和智力支持內(nèi)部專家：In-house專家

（二）保障機(jī)制《境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系》受到公司主管領(lǐng)導(dǎo)、中層領(lǐng)導(dǎo)、國(guó)內(nèi)外專家、工程師的大力支持和積極參與，他們?yōu)椤扼w系》推動(dòng)做出很大的貢獻(xiàn)。第五頁(yè)，共53頁(yè)。（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程投資方層面咨詢服務(wù)：機(jī)會(huì)研究和可行性研究承包商層面2.投標(biāo)報(bào)價(jià)1.項(xiàng)目立項(xiàng)3.項(xiàng)目執(zhí)行-定性分析-定量分析-投資回報(bào)的概率分析-經(jīng)濟(jì)分析-Bid/NoBid定性分析-設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線-定性分析-定量分析-測(cè)算費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備-MonteCarlo模擬技術(shù)-定性分析-定量分析-測(cè)算進(jìn)度/費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備-MonteCarlo模擬技術(shù)基本流程圖例第六頁(yè)，共53頁(yè)。蒙特卡羅(MonteCarlo，MCS)模擬是一種通過(guò)設(shè)定的隨機(jī)過(guò)程，不斷對(duì)輸入變量抽樣，反復(fù)生成輸出變量數(shù)據(jù)序列，計(jì)算參數(shù)估計(jì)量和統(tǒng)計(jì)量，進(jìn)而研究其分布特征的方法。對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目而言，蒙特卡羅模擬時(shí)，根據(jù)每項(xiàng)變量的概率分布函數(shù)（如三角分布），任意選取隨機(jī)數(shù)，經(jīng)過(guò)上千次疊加，計(jì)算總費(fèi)用和完工日期的概率分布與敏感性排序——必須依靠軟件。（四）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化必備技術(shù)：MCS第七頁(yè)，共53頁(yè)。風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)分析不確定性/風(fēng)險(xiǎn)集成分析1.考慮風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率與影響2.分別或集成加載到目標(biāo)項(xiàng)特征：1.制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施相對(duì)容易、有效1.使用二維(二階)蒙特卡羅模擬技術(shù)2.確定目標(biāo)值的主要影響因素特征：1.技術(shù)較為高端2.發(fā)達(dá)國(guó)家也處于大規(guī)模實(shí)踐初級(jí)階段復(fù)雜性1990~20032003-20112011-2014不確定性分析1.將參數(shù)確定為概率分布2.適當(dāng)考慮參數(shù)間相關(guān)系數(shù)特征：1.在中國(guó)比較普遍2.原理簡(jiǎn)單，分析過(guò)程粗燥人工智能、混沌理論，風(fēng)險(xiǎn)量化新紀(jì)元2014~復(fù)雜性理論系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（四）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化必備技術(shù)：模型分類第八頁(yè)，共53頁(yè)。RiskyProjectPertMasterCrystalBallDecisionToolsSuite工具主要特征：-功能齊全進(jìn)度/成本風(fēng)險(xiǎn)分析主要特征：-科學(xué)研究功能較多不能直接完成2-DMonteCarlo模擬主要特征：-功能齊全價(jià)格低廉進(jìn)度/成本風(fēng)險(xiǎn)分析主要特征：-科學(xué)研究投資/并購(gòu)成本風(fēng)險(xiǎn)分析ACUMENPolaris，solelydevelopedandappliedbyNASAwithkindsofnewfunctionsin2013,willshortlythreatenPertmastergreatly!AndARM？Howtoproceed?-Integration-MIS-Project，Program&Portfolio（四）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化必備技術(shù)：工具和平臺(tái)背景介紹BasicKnowledge第九頁(yè)，共53頁(yè)。（五）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái)第十頁(yè)，共53頁(yè)。投標(biāo)報(bào)價(jià)階段高風(fēng)險(xiǎn)主要包括：工期（施工）估算誤差工作簽證和勞工許可技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范業(yè)主資金（六）總部層面項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理第十一頁(yè)，共53頁(yè)。基于資源有限沖突情況下項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和優(yōu)選模型（六）總部層面項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理第十二頁(yè)，共53頁(yè)。（七）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系單項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警第十三頁(yè)，共53頁(yè)。（七）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系第十四頁(yè)，共53頁(yè)。（七）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系質(zhì)量安全預(yù)警匯率風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警第十五頁(yè)，共53頁(yè)。匯率風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的國(guó)家或地區(qū)俄羅斯&哈薩克斯坦東亞與南亞等八國(guó)北美與歐洲等四地區(qū)巴西&委內(nèi)瑞拉中東與非洲等八國(guó)ARMA模型（七）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系區(qū)間估計(jì)：未來(lái)某時(shí)間點(diǎn)的匯率范圍值，如2016年12月15日的美元匯率95%的可能性在6.6533~6.7021之間第十六頁(yè)，共53頁(yè)。（七）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系國(guó)際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系分層分級(jí)第十七頁(yè)，共53頁(yè)。二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐第十八頁(yè)，共53頁(yè)。（一）項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

通過(guò)與國(guó)內(nèi)同行公司對(duì)接和調(diào)研，綜合現(xiàn)有公開(kāi)的文獻(xiàn)和WorleyParsons完成的可研報(bào)告，從總承包商的視角，詳細(xì)識(shí)別和評(píng)估太平洋煉油廠的外部和項(xiàng)目自身所特有風(fēng)險(xiǎn)，探討有效的應(yīng)對(duì)策略以便于最大程度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。Note：如果從投資方視角研究該項(xiàng)目，該項(xiàng)目面臨著政治風(fēng)險(xiǎn)、股東變更風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、原油采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。但我們公司在該項(xiàng)目上主要承擔(dān)工程承包角色，因此，后文主要從承包商的角度評(píng)估該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法第十九頁(yè)，共53頁(yè)。（一）項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)值型評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)范圍型評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)語(yǔ)言描述10-1風(fēng)險(xiǎn)極低風(fēng)險(xiǎn)影響較小，對(duì)項(xiàng)目影響微不足道21-2風(fēng)險(xiǎn)較低項(xiàng)目的次要方面受到風(fēng)險(xiǎn)一定程度的影響32-3風(fēng)險(xiǎn)中等項(xiàng)目的主要方面受到風(fēng)險(xiǎn)的影響43-4風(fēng)險(xiǎn)較高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目影響程度很大到發(fā)起人不能接受54-5風(fēng)險(xiǎn)極高項(xiàng)目受到極大影響，導(dǎo)致項(xiàng)目終止2、風(fēng)險(xiǎn)打分標(biāo)準(zhǔn)、RBS、評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)事件描述評(píng)分（應(yīng)對(duì)前）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)評(píng)分（應(yīng)對(duì)后）項(xiàng)目承包風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

2

1港口選址的不確定性

3

2采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)清關(guān)風(fēng)險(xiǎn)清關(guān)時(shí)間非常長(zhǎng)3

2物流風(fēng)險(xiǎn)路途遙遠(yuǎn)，貨運(yùn)困難3

2施工風(fēng)險(xiǎn)人工費(fèi)上漲風(fēng)險(xiǎn)2010-2015年期間，基本以年均10%的比例上漲4報(bào)價(jià)中考慮此費(fèi)用3當(dāng)?shù)鼗煞质褂卯?dāng)?shù)?0%的當(dāng)?shù)貑T工4接受該風(fēng)險(xiǎn)，招聘對(duì)公司有利的外籍員工3HSE風(fēng)險(xiǎn)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格的環(huán)保法律規(guī)定，項(xiàng)目征地受到影響較大4接受該風(fēng)險(xiǎn)，努力提高HSE水平3項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)物流和人工成本難以有效控制4報(bào)價(jià)中考慮此費(fèi)用3進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)南美地區(qū)施工分包和施工管理經(jīng)驗(yàn)不足4前往中資企業(yè)調(diào)研和學(xué)習(xí)，關(guān)注熱帶雨林等自然環(huán)境對(duì)進(jìn)度影響3界面管理利益相關(guān)方較多3

2利益相關(guān)方的文化差異

3

2第二十頁(yè)，共53頁(yè)。風(fēng)險(xiǎn)因素分值(應(yīng)對(duì)前）分值（應(yīng)對(duì)后）風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重政治經(jīng)濟(jì)2.7220%政策法律42.710%公共安全3.32.510%資金及來(lái)源4.53.520%業(yè)主資信3310%項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和執(zhí)行能力4320%項(xiàng)目承包風(fēng)險(xiǎn)3.42.410%項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)值3.62.8

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的評(píng)分結(jié)果，使用簡(jiǎn)單平均、加權(quán)平均和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)智能模型分別得到項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)值，如表3所示。從中可以看出：無(wú)論使用哪一種模型，項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)值在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)前約為3.6，位于較高風(fēng)險(xiǎn)水平；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)值為2.8，位于中等風(fēng)險(xiǎn)水平，項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平有所下降。

但從表中可以看出，資金及來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)極高，直接觸動(dòng)整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警紅線，公司無(wú)法容忍該風(fēng)險(xiǎn)，因此需格外重視業(yè)主的資金落實(shí)情況。從圖1可以看出，位于高水平的風(fēng)險(xiǎn)還包括政策法律風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和執(zhí)行能力風(fēng)險(xiǎn)。但這三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)和管理之后，風(fēng)險(xiǎn)水平均有所下降。

鑒于2017年該國(guó)將進(jìn)行總統(tǒng)選舉，因而需關(guān)注該國(guó)的政局變化和潛在走向。（一）項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二十一頁(yè)，共53頁(yè)。按照影響程度較高區(qū)分，前六位風(fēng)險(xiǎn)事件主要?jiǎng)澐譃閮纱箢悇e，第一類風(fēng)險(xiǎn)主要包括：業(yè)主資金（從中國(guó)銀行的融資資金）、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不足（未在南美執(zhí)行過(guò)類似項(xiàng)目）、融資擔(dān)保（包括主權(quán)擔(dān)保和資產(chǎn)擔(dān)保），這三類風(fēng)險(xiǎn)影響重要性達(dá)到40%左右；第二類風(fēng)險(xiǎn)主要包括：腐敗風(fēng)險(xiǎn)（代理制國(guó)家，腐敗風(fēng)險(xiǎn)一定程度上存在）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（雖然蘇克雷與美元掛鉤，但美元匯率風(fēng)險(xiǎn)總是存在）、政局不穩(wěn)（國(guó)內(nèi)黨派林立，斗爭(zhēng)激烈，政黨高度關(guān)注該項(xiàng)目）等，這三類風(fēng)險(xiǎn)影響重要性約30%；其他風(fēng)險(xiǎn)事件的重要性均低于20%。（一）項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3、單因素敏感性分析第二十二頁(yè)，共53頁(yè)。4、情景分析：業(yè)主資金得到落實(shí)根據(jù)太平洋煉油廠項(xiàng)目推進(jìn)的實(shí)際需要，假設(shè)融資全部得到落實(shí)，不存在著業(yè)主資金短缺的情形，做出如下風(fēng)險(xiǎn)分析，如表4所示。P-I均值為12.6，說(shuō)明即使業(yè)主資金得到落實(shí)，從洛陽(yáng)工程公司牽頭承包該項(xiàng)目的情況看，項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)仍較高。從宏觀角度看，較高的幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)HSE與公共安全風(fēng)險(xiǎn)政策法律風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)與施工風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)事件描述可能性影響P_I值設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（7）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)煉油廠工藝復(fù)雜，尼爾森指數(shù)11.5；專利技術(shù)較多428港口選址不確定性

236采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（12）清關(guān)風(fēng)險(xiǎn)清關(guān)時(shí)間非常長(zhǎng)4312物流風(fēng)險(xiǎn)路途遙遠(yuǎn)，貨運(yùn)困難，費(fèi)用增加4312施工風(fēng)險(xiǎn)（12）人工費(fèi)上漲風(fēng)險(xiǎn)2010-2015年期間，基本以年均10%的比例上漲4312當(dāng)?shù)鼗煞诛L(fēng)險(xiǎn)使用當(dāng)?shù)?0%的當(dāng)?shù)貑T工4312HSE與公共安全風(fēng)險(xiǎn)（13.7）環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格的環(huán)保法律規(guī)定，項(xiàng)目征地受到影響較大4416社區(qū)復(fù)雜與罷工風(fēng)險(xiǎn)社區(qū)關(guān)系復(fù)雜；工會(huì)力量強(qiáng)大，罷工時(shí)有發(fā)生4416治安風(fēng)險(xiǎn)搶劫事件時(shí)有發(fā)生3395、結(jié)論：厄瓜多爾太平洋煉油廠項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平目前比較高?。。。ㄒ唬╉?xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二十三頁(yè)，共53頁(yè)。1、項(xiàng)目簡(jiǎn)介中東海灣地區(qū)A新建煉油廠一次加工能力3150萬(wàn)噸/年，PMC為AMEC公司，項(xiàng)目由美國(guó)Fluor公司完成FEED設(shè)計(jì)，資金來(lái)源為業(yè)主自有資金。西班牙TR公司、中國(guó)煉化工程企業(yè)、韓國(guó)韓華工程建設(shè)公司組成聯(lián)合體承攬新建煉廠項(xiàng)目P1包-工藝裝置包EPC項(xiàng)目，總承包價(jià)格約43億美元，工作范圍按照50%：40%：10%劃分。項(xiàng)目工期為45個(gè)月，即：2015年10月至2019年12月。（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二十四頁(yè)，共53頁(yè)。項(xiàng)目特征：投資額較大、規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、市場(chǎng)高度震蕩風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金：SEG需評(píng)估直屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金是否合理？P-I矩陣分析：項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)對(duì)P-I矩陣風(fēng)險(xiǎn)事件的排序存在疑問(wèn)。業(yè)主：投資方要求承包商做風(fēng)險(xiǎn)管理，量化風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金的影響范圍。2、適用情景3、資料準(zhǔn)備P-I矩陣及風(fēng)險(xiǎn)事件排序：風(fēng)險(xiǎn)管理人員提供篩選出中等與高水平的風(fēng)險(xiǎn)事件：風(fēng)險(xiǎn)管理人員提供（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二十五頁(yè)，共53頁(yè)。KNPCITBRequirementsofProjectRiskManagement4、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、定性分析和應(yīng)對(duì)ProjectRiskPlanningMonthlyRiskReportandRiskWorkshopRiskRegisterProjectRiskKOMinMadrid（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二十六頁(yè)，共53頁(yè)。4、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、定性分析和應(yīng)對(duì)LikelihoodConsequenceDescriptor%OpportunityCost(KWD)(USD)Time(daystoCriticalPath)EnvironmentHealthandSafetyReputationThreatVeryunlikely1<1-1Minor<500k<1.68M<5Slighteffect.Slighteffect.Injury.Slighteffect.1NegligibleUnlikely21-20-2Significant500k–1M1.68M–3.36M5-30Minoreffect.Minorhealtheffect.Injury.Minoreffect.2MarginalFairlylikely320-50-3Substantial1M-5M3.37M-16.80M30-60Localisedeffect.Majorhealtheffect.Injury.Localisedeffect.3SubstantialLikely450-85-4VerySubstantial5M-10M16.81M-33.60M60-120Majoreffect.1-3fatalities.TotaldisabilityMajoreffect.4SevereHighlylikely5>85-5Exceptional>10M>36.61M>120Massiveeffect.>3fatalitiesMassiveeffect.5Disaster評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和P-I矩陣（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二十七頁(yè)，共53頁(yè)。4、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、定性分析和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)登記表（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二十八頁(yè)，共53頁(yè)。5、輸入變量-概率分布/相關(guān)系數(shù)10

應(yīng)對(duì)前期望值10應(yīng)對(duì)后期望值編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱可能性1-可能性PreP-PDF風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)前影響程度（產(chǎn)生的費(fèi)用）PreI-PDFP*I-Pre風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

產(chǎn)生的費(fèi)用可能性1-可能性PostP-PDF風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后影響程度（產(chǎn)生的費(fèi)用）PostI-PDFP*I-Post最小值最可能值最大值最小值最可能值最大值R55異常不利的氣候，沙暴，干旱，高溫等80%20%#NAME?4,000,0004,000,0005,000,000#NAME?#NAME?1,200,00060%40%#NAME?2,500,0002,500,0003,000,000#NAME?#NAME?R66技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不熟悉80%20%#NAME?10,000,00015,000,00015,000,000#NAME?#NAME?12,000,00060%40%#NAME?5,000,0005,500,0006,000,000#NAME?#NAME?R88總線接線方案80%20%#NAME?7,500,0008,000,0008,500,000#NAME?#NAME?2,400,00040%60%#NAME?2,000,0002,000,0002,500,000#NAME?#NAME?R1010設(shè)計(jì)相關(guān)的各類分析和研究60%40%#NAME?5,000,0005,500,0006,000,000#NAME?#NAME?2,750,00040%60%#NAME?2,000,0002,000,0002,500,000#NAME?#NAME?R1414業(yè)主設(shè)計(jì)變更60%40%#NAME?4,000,0004,000,0005,000,000#NAME?#NAME?800,00020%80%#NAME?800,000800,0001,000,000#NAME?#NAME?R1919專業(yè)分工以及計(jì)劃的實(shí)施80%20%#NAME?5,000,0005,500,0006,000,000#NAME?#NAME?1,100,00060%40%#NAME?2,500,0002,500,0003,000,000#NAME?#NAME?R2020加強(qiáng)對(duì)詢價(jià)文件、技術(shù)協(xié)議及采購(gòu)合同規(guī)范化80%20%#NAME?6,500,0007,000,0007,500,000#NAME?#NAME?1,400,00040%60%#NAME?2,000,0002,000,0002,500,000#NAME?#NAME?@RISKCorrelationsR6/P-PDFin$F$5R8/P-PDFin$F$6R6/P-PDFin$F$51

R8/P-PDFin$F$60.751（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第二十九頁(yè)，共53頁(yè)。6、輸出變量-總體風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)前：總費(fèi)用變異系數(shù)或離散系數(shù)為0.039，較為穩(wěn)定，本次報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)較低。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后：總費(fèi)用變異系數(shù)或離散系數(shù)為0.037，更加穩(wěn)定，即采取有效措施后，報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)有所降低。（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三十頁(yè)，共53頁(yè)。6、輸出變量-敏感性分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)前：對(duì)總費(fèi)用影響較大的因素依次是估算誤差、業(yè)主的資金狀況、技術(shù)規(guī)范不熟悉。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后：對(duì)總費(fèi)用影響較大的因素依次是估算誤差、變更、索賠等合同風(fēng)險(xiǎn)管理；價(jià)格上漲等從中可以看出：估算人員無(wú)論在報(bào)價(jià)階段還是執(zhí)行階段，都需要積極做好估算與費(fèi)用控制。但風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)前后，較高風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生了變化。（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三十一頁(yè)，共53頁(yè)。6、輸出變量-總費(fèi)用概率分布（應(yīng)對(duì)前后）本次報(bào)價(jià)較優(yōu)的報(bào)價(jià)是18.56億美元，原報(bào)價(jià)17.2億美元已經(jīng)采取了從緊的報(bào)價(jià)策略，以確保中標(biāo)。根據(jù)PMBOK相關(guān)理論，P80對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備是1.82億美元，其中：項(xiàng)目應(yīng)急費(fèi)為1.2億美元，這方面的費(fèi)用由項(xiàng)目經(jīng)理決定其使用情況；管理儲(chǔ)備為6200萬(wàn)美元，屬于公司儲(chǔ)備，由公司總經(jīng)理或董事會(huì)確定其使用情況。（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三十二頁(yè)，共53頁(yè)。6、輸出變量-總費(fèi)用概率分布（應(yīng)對(duì)前后）根據(jù)NASA對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用估算中標(biāo)概率及其盈利水平分析原理（該原理適用于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，科威特適用），如圖所示，從中可以發(fā)現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)前：如果以17.2億美元報(bào)價(jià)，中標(biāo)概率約為1-20%=80%，兩條曲線交點(diǎn)位于基準(zhǔn)線以下，表示該項(xiàng)目在這種報(bào)價(jià)水平下存在著虧損的可能性。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后：如果風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施的很到位，可以發(fā)現(xiàn)，兩條曲線的交點(diǎn)位于基準(zhǔn)上以上，表示項(xiàng)目不僅不會(huì)虧損，而且存在著盈利的可能性。（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三十三頁(yè)，共53頁(yè)。6、輸出變量-總費(fèi)用概率分布（應(yīng)對(duì)前后）風(fēng)險(xiǎn)事件壓力測(cè)試前壓力測(cè)試后變化幅度R46：業(yè)主的資金狀況179358542818002933030.37%R6：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不熟悉179358542817975883550.22%先后對(duì)R46還是R6進(jìn)行壓力測(cè)試，費(fèi)用超支比例分別為0.37%與0.22%，變化幅度不大，進(jìn)一步表明該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不高。百分比風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)前風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后變化幅度10%1,698,541,8641,672,317,095-1.54%20%1,730,340,1011,703,677,863-1.54%30%1,755,580,8711,728,111,539-1.56%40%1,775,404,6511,749,390,743-1.47%50%1,794,106,6651,765,989,598-1.57%60%1,812,500,0401,785,267,716-1.50%70%1,831,992,2081,803,307,492-1.57%80%1,855,881,1201,828,143,761-1.49%90%1,888,345,2011,859,807,082-1.51%均值

-1.52%風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有效使用后可以使得總費(fèi)用降低1.52%左右，P80對(duì)用的費(fèi)用從18.56億美元降低到18.28億美元，降低幅度為1.49%。（二）項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三十四頁(yè)，共53頁(yè)。

1、項(xiàng)目背景RAPID項(xiàng)目是馬來(lái)西亞國(guó)家石油公司興建的大型煉油和化工一體化項(xiàng)目，立足于滿足東南亞地區(qū)不斷增長(zhǎng)的成品油和化工原料需求，該項(xiàng)目位于馬來(lái)西亞國(guó)柔佛州邊加蘭地區(qū)。中石化承擔(dān)的工作范圍包括1500萬(wàn)噸/年常壓蒸餾裝置、880萬(wàn)噸/年渣油加氫裝置、氫氣收集與分布裝置及燃料油系統(tǒng)，合同工期計(jì)劃為52個(gè)月。1.3

BillionUSD2014年開(kāi)始建設(shè)（三）項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐ThePracticeofProjectRiskManagement第三十五頁(yè)，共53頁(yè)。更新風(fēng)險(xiǎn)登記表再評(píng)估影響項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的26項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)新識(shí)別影響項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的10項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)批準(zhǔn)的LevelIVschedule(updatedbySep-28,2015)映射36項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)到439項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施量化風(fēng)險(xiǎn)分析2、資料準(zhǔn)備（三）項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐ThePracticeofProjectRiskManagement第三十六頁(yè)，共53頁(yè)。3、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程DAY1&2DAY3DevelopSummaryProgramIdentify&AssessScheduleRiskAssignScheduleUncertaintyonCriticalTaskValidateProgramintegrityValidateRiskInputDAY4Develop&ValidateRiskModelRunRiskAnalysisReviewResultsAgreedBasisforRiskModel(UpdatedSchedule:28-Sep-15)（三）項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐ThePracticeofProjectRiskManagement第三十七頁(yè)，共53頁(yè)。RiskStatusSRA36LowRisk2ImpactCost2ImpactScheduleIndirectly1DifficulttoQuantify1Close5RBSforSRAEX4EG8PR10CS6CR6PM2HS0（三）項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐ThePracticeofProjectRiskManagement4、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)總體狀態(tài)第三十八頁(yè)，共53頁(yè)。5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)-定性分析（三）項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐ThePracticeofProjectRiskManagement第三十九頁(yè)，共53頁(yè)。6、風(fēng)險(xiǎn)定性分析（三）項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐ThePracticeofProjectRiskManagement第四十頁(yè)，共53頁(yè)。7、風(fēng)險(xiǎn)定量分析-匹配矩陣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐ThePracticeofProjectRiskManagement（三）項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第四十一頁(yè)，共53頁(yè)。（三）項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐ThePracticeofProjectRiskManagement蒙特卡羅模擬第四十二頁(yè)，共53頁(yè)。8、S型進(jìn)度累積概率分布對(duì)比分析（三）項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐ThePracticeofProjectRiskManagement第四十三頁(yè)，共53頁(yè)。Mark:S1110GEN1020-Pre-StartUp:CDU(Unit1110