IPO主辦券商盡職調(diào)查工作記錄-5-1-0提出內(nèi)核申請后重要事項盡職調(diào)查事項工作記錄模版

主辦券商盡職調(diào)查工作記錄(5-1提出內(nèi)核申請后重要事項盡職調(diào)查事項)項目名稱**推薦掛牌項目擬掛牌公司名稱****自控股份有限公司調(diào)查時間**年8月28日-29日調(diào)查地點公司辦公室調(diào)查覆蓋期間**年7-8月調(diào)查方式訪談、查閱資料、查詢公共信息；獲取承諾函調(diào)查事項內(nèi)核申請后重要事項調(diào)查人員盡職調(diào)查基本要求通過查閱合同；查閱銀行賬戶流水及明細賬；查詢工商行政管理部門信息系統(tǒng)；查詢中國人民銀行征信系統(tǒng)；查詢中國裁判文書網(wǎng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)等網(wǎng)站；查詢專項事務(wù)主管政府部門網(wǎng)站，包括環(huán)保、衛(wèi)生、食品藥品、質(zhì)檢、消防、公安、稅務(wù)、海關(guān)、商標、知識產(chǎn)權(quán)、投資等；查詢行業(yè)主管政府部門網(wǎng)站；與包括但不限于擬掛牌公司控股股東和實際控制人，以及擬掛牌公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書和財務(wù)負責(zé)人等重要管理人員等相關(guān)責(zé)任主體訪談并要求其出具書面承諾；要求擬掛牌公司出具書面綜合承諾等方法，對公司公司及子公司股本及股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動等重大事項，公司業(yè)務(wù)重大變化，公司治理和法律合規(guī)情況；公司財務(wù)重大變化以及社會媒體事件等進行調(diào)查。盡調(diào)過程和事實依據(jù)調(diào)查人員通過對公司實際控制人及管理層進行訪談；查閱了合同、銀行賬戶流水及明細賬等材料；查詢了工商行政管理部門等公共信息系統(tǒng)；取得了董事長、總經(jīng)理、董事會秘書和財務(wù)負責(zé)人等重要管理人員等其出具書面承諾以及公司出具書面綜合承諾等，對該項目內(nèi)核申請后重要事項進行了解。分析過程一、根據(jù)實際控制人以及管理人員訪談記錄（5-1-9）、科目余額表、銀行明細賬、往來科目明細賬（5-1-3），發(fā)現(xiàn)：公司**年7-8月發(fā)生向關(guān)聯(lián)方北京森孚銷售商品的關(guān)聯(lián)交易，**年交易額累計未超過股份公司**年第一次臨時股東大會預(yù)計的交易總額，除此之外公司未發(fā)生其他關(guān)聯(lián)交易。二、根據(jù)際控制人以及管理人員訪談記錄（5-1-9），以及公司的三會會議文件（5-1-11），發(fā)現(xiàn)：股份公司成立之后，公司召開1次股東大會、3次董事會、1次監(jiān)事會，會議均按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程發(fā)布通知，并按期召開三會；會議文件保存完整，會議記錄中時間、地點、出席人數(shù)等要件齊備，會議文件歸檔保存，會議記錄正常簽署。三、根據(jù)實際控制人以及管理人員訪談記錄（5-1-9）、銀行賬戶流水(5-1-2)、科目余額表、銀行明細賬、往來科目明細賬（5-1-3）,公開信息查詢記錄（5-1-4、5-1-5、5-1-6、5-1-7、5-1-8）、以及相關(guān)承諾（5-1-9、5-1-10）等，未發(fā)現(xiàn)公司存在除上述事項以外的應(yīng)披露未披露的重大期后事項、公司治理和合法合規(guī)事項、經(jīng)營業(yè)務(wù)和公司財務(wù)的重大變化以及社會媒體關(guān)注事件等其他事項。結(jié)論意見公司報告期后發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易未超出公司股東大會預(yù)計，未發(fā)生其他應(yīng)披露未披露的重大期后事項；公司報告期后經(jīng)營業(yè)務(wù)、公司財務(wù)未發(fā)生重大變化；公司召開1次股東大會、3次董事會、1次監(jiān)事會，會議程序內(nèi)容合法合規(guī)，會議資料保存完整，公司治理合法合規(guī)方面不存在應(yīng)披露未披露的重大事項；公司未發(fā)生社會媒體關(guān)注事件；不存在其他應(yīng)披露未披露事項。工作復(fù)核情況盡調(diào)過程和事實依據(jù)、分析過程和結(jié)論意見是否均反映和覆蓋了盡職調(diào)查基本要求規(guī)定的全部調(diào)查事項和全部調(diào)查方法?！跏恰醴癯凶鰡挝回撠?zé)人簽字及日期：□是□否項目負責(zé)人簽字及日期：（請由簽字人親筆勾選）其他應(yīng)說明事項無底稿文件5-1-1重大合同5-1-2銀行賬戶流水5-1-3財務(wù)報表、科目余額表、銀行明細賬、往來科目明細賬5-1-4工商行政管理部門信息系統(tǒng)查詢記錄5-1-5公司及高級管理人員中國人民銀行征信系統(tǒng)信用報告5-1-6中國裁判文書網(wǎng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)查詢記錄5-1-7專項事務(wù)主管政府部門網(wǎng)站查詢記錄5-1-8行業(yè)主管政府部門網(wǎng)站查詢記錄5-1-9實際控制人以及管理人員訪談記錄及承諾5-1-10公司綜合承諾