IPO主辦券商盡職調(diào)查工作記錄-2-9-0管理層誠(chéng)信調(diào)查模版

主辦券商盡職調(diào)查工作記錄（2-9管理層誠(chéng)信調(diào)查）項(xiàng)目名稱**推薦掛牌項(xiàng)目擬掛牌公司名稱****自控股份有限公司調(diào)查時(shí)間**年4月-**年8月調(diào)查地點(diǎn)公司辦公室調(diào)查覆蓋期間**年1月-**年8月調(diào)查方式訪談、查閱資料調(diào)查事項(xiàng)財(cái)務(wù)相關(guān)內(nèi)控制度及執(zhí)行情況調(diào)查人員盡職調(diào)查基本要求調(diào)查公司管理層的誠(chéng)信情況，取得經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠(chéng)信狀況的書面聲明，書面聲明至少包括以下內(nèi)容：(一)最近二年內(nèi)是否因違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；(二)是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無(wú)定論的情形；(三)最近二年內(nèi)是否對(duì)所任職（包括現(xiàn)任職和曾任職）公司因重大違法違規(guī)行為而被處罰負(fù)有責(zé)任；(四)是否存在個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾危?五)是否有欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況。通過(guò)查詢中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)、工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)等公共誠(chéng)信系統(tǒng)，咨詢稅務(wù)部門、公司貸款銀行等部門或機(jī)構(gòu)，咨詢公司律師或法律顧問(wèn)，查閱相關(guān)記錄以及其他合理方式，核實(shí)公司管理層是否存在不誠(chéng)信行為的記錄，評(píng)價(jià)公司管理層的誠(chéng)信狀況。調(diào)查公司的董事、監(jiān)事、高管最近24個(gè)月內(nèi)是否存在重大違法違規(guī)行為，并對(duì)董事、監(jiān)事、高管的合法合規(guī)情況發(fā)表意見(jiàn)。調(diào)查公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否具備和遵守法律法規(guī)規(guī)定的任職資格和義務(wù)，最近24個(gè)月內(nèi)是否存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形。調(diào)查公司董監(jiān)高、核心人員是否存在違反關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的約定、法律規(guī)定，是否存在有關(guān)上述事項(xiàng)的糾紛或潛在糾紛；是否存在侵犯原任職單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密的糾紛或潛在糾紛。盡調(diào)過(guò)程和事實(shí)依據(jù)調(diào)查人員通過(guò)對(duì)公司管理層進(jìn)行訪談，取得了經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠(chéng)信狀況的書面聲明、履職聲明、競(jìng)業(yè)禁止的聲明和承諾。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)搜索公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員個(gè)人信息，取得了公安局出具的公司董監(jiān)高無(wú)犯罪證明，取得了中國(guó)人民銀行征信中心出具的高級(jí)管理人員個(gè)人信用報(bào)告，查詢工商行政管理部門網(wǎng)上公開(kāi)的企業(yè)信用信息系統(tǒng)等多種方式了解到公司管理層的誠(chéng)信狀況。分析過(guò)程根據(jù)公司管理層的訪談?dòng)涗洠?-9-6），公司管理層出具的關(guān)于誠(chéng)信狀況的書面聲明（2-9-1），公安部門出具的公司董監(jiān)高無(wú)犯罪證明（2-9-3）、中國(guó)人民銀行征信中心出具的高級(jí)管理人員個(gè)人信用報(bào)告（2-9-2），結(jié)合工商行政管理部門網(wǎng)上公開(kāi)的企業(yè)信用信息（2-9-4），確認(rèn)公司管理層成員誠(chéng)信狀況良好，最近二年內(nèi)未因違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；不存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無(wú)定論的情形；最近二年內(nèi)所任職（包括現(xiàn)任職和曾任職）的公司未因重大違法違規(guī)行為而被處罰；不存在個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾?；無(wú)欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為；董監(jiān)高在履職過(guò)程中能夠盡到忠實(shí)和勤勉盡責(zé)的義務(wù)等情況。結(jié)論意見(jiàn)公司管理層不存在不誠(chéng)信行為的記錄，公司的董事、監(jiān)事、高管最近24個(gè)月內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，合法合規(guī)；公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備和遵守法律法規(guī)規(guī)定的任職資格和義務(wù)，最近24個(gè)月內(nèi)未存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形；公司董監(jiān)高、核心技術(shù)人員不存在違反關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的約定，不存在有關(guān)上述事項(xiàng)的糾紛或潛在糾紛；不存在侵犯原任職單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密的糾紛或潛在糾紛。工作復(fù)核情況盡調(diào)過(guò)程和事實(shí)依據(jù)、分析過(guò)程和結(jié)論意見(jiàn)是否均反映和覆蓋了盡職調(diào)查基本要求規(guī)定的全部調(diào)查事項(xiàng)和全部調(diào)查方法?！跏恰醴癯凶鰡挝回?fù)責(zé)人簽字及日期：□是□否項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字及日期：（請(qǐng)由簽字人親筆勾選）其他應(yīng)說(shuō)明事項(xiàng)無(wú)底稿文件2-9-1公司管理層關(guān)于誠(chéng)信狀況的書面聲明2-9-2中國(guó)人民銀行企業(yè)及管理層人員基本信用報(bào)告2-9-3公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的無(wú)違法犯罪記錄證明2-9-4工